华电集团 新能源 光伏(风力)发电项目管理工作手册（试行版）

(试行)I I1适用范围 2规范性引用文件 13术语及定义 24档案管理要求 4.2项目档案工作组织 54.3项目档案工作职责 65档案工作方案及实施 5.1工作方案 5.2方案实施 6项目文件管理 6.1项目文件形成 6.2竣工图编制 6.3项目文件收集 6.4项目文件整理 6.5照片及录音录像文件收集与整理 237项目档案管理 7.1项目档案整理 257.2项目档案鉴定 257.3项目档案保管 257.4项目档案利用 257.5项目档案统计 258项目电子文件归档与电子档案管理 258.1项目电子文件归档 8.2项目电子档案管理 8.3项目档案数字化 9项目档案归档 9.1归档时间 9.2归档份数 9.3归档审查 289.4交接签证 2810项目档案移交 2910.1移交要求 2910.2移交手续 2910.3电子档案移交 2910.4停、缓建项目档案移交 2911项目档案验收 2911.1验收组织 11.2验收条件 11.3验收依据 11.4验收程序 Ⅱ附录A(规范性附录) A.1项目档案管理卷(示例) A.2建设项目档案管理登记表 A.3直属单位各阶段检查主要内容 A.4项目档案工作核查清单 41A.5照片及录音录像归档范围参照表 A.6建设项目档案验收申请表 A.7建设项目档案验收支持性材料清单 A.8建设项目档案验收内容及要求 A.9档案验收自检报告 A.9.1建设单位档案验收自检报告主要内容 A.9.2监理单位档案验收自检报告主要内容 A.9.3设计单位档案验收自检报告主要内容 A.9.4施工单位档案验收自检报告主要内容 A.9.5总承包单位档案验收自检报告主要内容 A.10项目档案预验收情况表 A.11项目档案专项验收成员签字表 A.12承诺函 A.13档案归档用表 73A.13.1卷内目录 73A.13.2卷内备考表 A.13.3案卷封面 75A.13.4案卷脊背 A.13.5案卷目录 7A.13.6照片著录格式 A.13.7册内照片目录 A.13.8照片册内备考表 81A.13.9照片档案案卷目录 82A.13.10照片册脊背 A.13.11音频档案卷内目录 A.13.12音频档案案卷目录 A.13.13视频档案案卷目录 A.13.14视频档案案卷目录 A.13.15光盘盘面标识 A.13.16光盘盒封面标签 A.13.17光盘盒封底标签 A.13.18光盘盘内目录 A.13.19光盘案卷目录 A.13.20其他实物档案目录 A.13.21电子文件归档登记表 A.13.22项目档案交接签证表 A.13.23单位工程设计更改及材料代用通知单登记表 A.13.24单位工程设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表 98A.13.25单位工程所用计量器具登记表 9A.13.26设备台帐 10A.13.27合同台帐 A.13.28招投标台帐 A.13.29设计更改执行情况登记表 A.13.30五要素章 104附录B项目档案预立卷(参考性附录) B.1风力发电项目档案预立卷 B.2光伏发电项目档案预立卷 125B.3归档卷内文件排列示例 附录C(参考性附录另见分册) 167C.3电气、线路施工用表C.4风力发电机组安装、光伏安装、安全防范工程施工用表C.5建筑工程施工用表I为进一步规范中国华电集团有限公司(以下简称中国华电或集团公司)陆上风力发电、光伏发电建设项目文件管理，加强全过程管控，确保归档文件的完整性、准确性、系统性、有效性和规范性，提升新能源建设项目档案管理水平，结合集团公司实际，制定本指南。本指南依据DA/T28《建设项目档案管理规范》,对NB/T31021《风力发电企业科技文件归档与整理规范》、NB/T32037《光伏发电建设项目文件归档与档案整理规范》进行归纳整合，同时吸收了火力发电等行业建设项目档案管理好的做法，将集团公司建设项目档案管理、风力发电及光伏发电施工验收规范相关要求有机融入，实现了档案管理与工程建设管理有效结合，对风力发电、光伏发电建设项目档案全过程管理有较强的指导意义。本指南中参见条款未标注引用规范的，均指引用本指南相关条款。附录B、C为参考性内容。本指南由中国华电集团有限公司办公室提出并负责归口管理。本指南起草单位：中国华电科工集团有限公司。本指南主要审查人：刘翠萍、尹海峰、孙健梅、刘蔚、郑立明、冯小清、张志庸、高峰、付卫军、翟红本指南为首次发布，在执行过程中的意见和建议反馈至中国华电集团有限公司办公室。1本指南规定了陆上风力发电、光伏发电建设项目档案管理的工作要求，用于指导中国华电风力发电、光伏发电建设项目档案体制机制建设、项目文件收集与整理、项目档案移交及验收等全过程管理工作。适用于中国华电全资、控股及代为管理的新建、扩建和改建陆上风力发电、光伏发电建设项目。海上风力发电建设项目可参照执行。下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本指南必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本指南；不注日期的引用文件，其最新版本(包括所有的修改单)适用于本指南。GB50173电气装置安装工程66kV及以下架空电GB50794光伏发电站施工规范GB/T10609.3技术制图复制图的折叠方法GB/T11821照片档案管理规范GB/T20319风力发电机组验收规范DA/T28建设项目档案管理规范DA/T31纸质档案数字化规范DA/T42企业档案工作规范DA/T50数码照片归档与管理规范DL/T5161电气装置安装工程质量检验及评定规程DL/T5168110kV-750kV架空输电线路施工质量检验及评定规程DL/T5191风力发电场项目建设工程验收规程2DL/T5210.1电力建设施工质量验收规程第1部分：土建工程DL/T5229电力工程竣工图文件编制规定DL/T5295火力发电建设工程机组调试质量验收及评价规程NB/T31021风力发电企业科技文件归档与整理规范NB/T31022风力发电工程达标投产验收规程NB/T31084风力发电工程建设施工监理规范NB/T31118风电场工程档案验收规程NB/T32036光伏发电工程达标投产验收规程NB/T32037光伏发电建设项目文件归档与档案整理规范NB/T32042光伏发电工程建设监理规范NB/T32047光伏发电站土建施工单元工程质量评定标准NB/T10433光伏发电建设项目声像文件收集与归档规范JTGF80/1公路工程质量检验评定标准第一册土建工程档发〔2012〕7号电子档案移交与接收办法国家档案局中国华电办制〔2018〕308号中国华电集团有限公司建设项目档案管理办法中国华电办制〔2019〕193号中国华电集团有限公司档案工作管理办法中国华电建函〔2020〕91号中国华电集团有限公司风电工程达标投产验收管理规范中国华电建函〔2020〕91号中国华电集团有限公司光伏发电工程达标投产验下列术语和定义适用于本指南。建设项目constructionproject建筑、安装等形成固定资产的活动中，按照一个总体设计进行施工具有独立设计文件、可独立组织施工，但建成后不能独立发挥生产能力或工程效益的工程。3检验批inspectionlot按相同的生产条件或按规定的方式汇总起来供抽样检验用的，由一定数量样本组成的检验体。建设单位projectowner对项目实施进行组织管理，并在项目建设过程中负总责的组织。参与项目建设并承担特定法律责任的所有单位，主要包括勘察、设计、施工、总承包、监理、设备制造、第三方检测等单位。前期文件recordoftheprophase项目在筹备、立项、招标投标、合同协议、勘察设计、征地拆迁、移民安置及工程准备过程中形成的文件。施工文件recordoftheconstru项目在施工过程中形成的反映项目建筑、安装情况的文件。4竣工图as-builtdrawing工程竣工后真实反映工程施工结果的图样。监理文件recordofthesupervision工程监理单位在履行建设工程监理合同过程中形成或获取的，以一定形式记录、保存的文件。竣工验收文件recordoftestoncompletion项目竣工验收过程中形成的文件。项目电子文件digitalprojectrecord在数字设备及环境中生成，以数码形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，记录和反映项目建设和管理各项活动的文件。包括文本电子文件、图像电子文件、图形电子文件、视频电子文件、音频电子文件等。用数字成像设备拍摄获得的，以数字形式存储于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机等数字设备阅读、处理，并可在通信网络上传送的静态图像文件。录音录像文件audioandaudio-visualdocument国家机构、社会组织或个人在履行法定职责过程中采用不同记录载体形成的以声音或影像为主要呈现方式的信息记录。项目文件归档filingoftheprojectrecord建设单位工程管理相关部门及参建单位将办理完毕且具有保存价值的项目文件经系统整理交建设单位档案管理机构的过程。项目档案projectarchive经过鉴定、整理并归档的项目文件。5项目电子档案digitalprojectarchive项目建设过程中产生的、具有保存价值并归档保存的一组有联系的电子文件及其相关过程信息的集合。建设单位根据合同、协议或规定，将有关项目档案交运行管理单位、项目主管部门或有关档案管理机构的过程。项目档案管理卷descriptivefileoftheprojectarchive档案管理机构在管理某一项目过程中形成的，包括项目概况、标段划分、参建单位归档情况说明、档案收集整理情况说明、交接清册等说明项目档案管理情况的有关材料组成的专门案卷。4档案管理要求4.1.1建设单位对项目档案工作负总责，实行统一管理、统一制度、统一标准。业务上接受档案主管部门和上级单位的监督和指导。4.1.2建设单位及参建单位应加强项目档案管理，配备项目档案工作所需的人员、经费、设施设备等各项管理资源。4.1.4建设单位及各参建单位应加强项目文件过程管理，通过节点控制强化项目文件管理，实现从项目文件形成、流转到归档管理的全过程控制。4.1.5实行总承包的建设项目，总承包单位应在建设单位统一领导下，在项目开工前就项目档案工作与建设、监理单位协商，编制有针对性的档案管理制度，配合建设单位全过程指导、协调。4.1.6通过并购等方式接收的建设项目，应按照《国有企业资产与产权变动档案处置办法》及本指南要求，开展项目文件及档案的接收管理。4.2项目档案工作组织4.2.1建设单位应明确项目档案工作的分管领导，设立或明确与项目建设管理相适应的档案管理机构，配备满足项目档案工作需要的档案人员，在项目建设期间应保持档案人员的稳定。4.2.2建设单位应建立以档案管理机构为核心，工程管理相关部门和参建单位参与的项目档案管理工作网络，并建立沟通协调机制。4.2.3各参建单位应明确项目档案工作分管领导，建立档案管理工作体系及网络，设置满足安全保6管要求的档案管理场所。4.2.4项目档案人员应具备档案专业知识和技能，掌握一定的项目管理和相关工程技术专业知识，e3经过系统的项目档案管理培训。4.2.5建设单位工程管理相关部门、各参建单位应配备专人或指定人员负责项目文件管理工作，在项目建设期间不得随意更换。建设项目档案工作实行集团公司统一领导，直属单位、建设单位(新能源公司)、参建单位分级管控模式(见图1),各单位根据职责分工承担相应的管理工作。建设单位办v贯彻落实国家有关档案工作法律法规、方针政策、制度标准；制订公司系统内建设项目档案管理相关制度标准；监督、指导、检查所属各单位项目档案管理工作；组织项目档案专项检查与验收4.3.2直属单位项目档案管理制度标准；监督、指导、检查所属各单位档案管理工作4.3.3建设单位(新能源公司)4.3.3.1建设单位项目档案工作职责4.3.3.1.1贯彻执行国家有关档案工作法律法规、标准规范及上级单位制度标准；根据项目建设管理实际，制定、完善项目文件管理和档案管理的制度、规范、程序，并组织协调工程管理相关部门和参建单位实施。4.3.3.1.2与参建单位签订合同、协议时应设立专门章节或条款，明确项目文件、项目档案(含电子档案)管理责任，包括项目文件形成的质量要求、归档范围、归档时间、归档套数，整理标准、介质、格式、费用及违约责任等内容。监理合同条款还应明确监理单位对所监理项目形成的文件和档7案的检查、审查责任。4.3.3.1.3确定竣工图编制单位，并在合同中约定竣工图的编制深度、出图范围、移交时间、移交数量、电子文件格式等具体要求；项目投产后应会同监理单位对设计更改执行情况进行汇总、审核，确认后提交竣工图编制单位。4.3.3.1.4对参建单位进行合同履约考核时，应对项目文件的归档情况进行审核，对项目文件管理条款的履行情况作出书面评价，并将项目文件是否按要求管理和归档作为合同款支付的前提条件。4.3.3.1.5项目开工前制定项目档案工作方案，对参建单位进行项目文件管理和归档交底；定期组织召开项目档案专题会议，协调解决档案管理工作中存在的问题；根据工程进度会同监理单位对项目文件的形成质量、归档情况进行审查。4.3.3.1.6建立项目文件管理和归档考核机制，对项目文件的形成、积累和归档情况等进行考核。4.3.3.1.7将项目档案信息化纳入项目管理信息化建设，统筹规划、同步实施。4.3.3.1.8按照《中国华电集团有限公司建设项目档案管理办法》要求，进行项目档案管理登记，填报《建设项目档案管理登记表(项目及项目档案和资料情况动态表)》(附录A.2),做好项目档案验收的准备及整改闭环工作。4.3.3.1.9接收并购建设项目时，将档案作为资产并购的重要部分。如项目已投产，接收主体单位应按照《国有企业资产与产权变动档案处置办法》进行接收，确保项目档案满足企业研发、生产、经营及管理需要；如尚处于项目前期或者建设阶段，接收主体单位应按照本指南要求对项目文件进行梳理，核对项目文件是否同步收集整理和移交，确保文件齐全完整、规范可用，对存在的问题提出妥善解决办法，签订档案移交情况备忘录或相关协议，同时按本指南要求做好后续项目文件管理工作。4.3.3.2建设单位档案管理机构4.3.3.2.1监督、指导本单位工程管理相关部门及参建单位项目文件的形成、收集、整理和归档工作，审查参建单位制定的针对该项目的文件管理和归档制度、规范。4.3.3.2.2组织召开项目档案专题会议，组织项目管理相关人员业务培训。4.3.3.2.4负责审查项目文件归档的完整性和整理的规范性、系统性；负责项目档案的接收、整理、保管、鉴定、统计、利用和移交工作。4.3.3.2.5负责协调相关部门开展并购项目档案接收工作，做好建设项目文件的梳理、清点和交接，提出问题清单、解决建议并做好跟踪推进，确保项目档案齐全、完整，文件收集归档情况与项目建设同步；监督、指导有关部门、单位做好后续文件收集、整理和归档工作。4.3.3.2.6城建规划范围内的项目，在确保本单位项目档案完整的前提下，按照GB/T50328的规定及城建档案馆的要求，另行备份移交。4.3.3.3建设单位工程管理相关部门4.3.3.3.1对工程技术文件的规范性提出要求，组织对勘察、设计、监理、施工、总承包、检测、供货等单位归档文件的完整性、准确性、有效性和规范性进行审查。4.3.3.3.2对本部门形成的项目文件进行收发、登记、积累和收集、整理、归档。4.3.3.3.3机构和人员变动时，应及时清点交接项目文件，办理交接手续。4.3.3.4建设单位项目文件形成示意图见图2。4.3.4各参建单位84.3.4.1建立符合建设单位要求的文件管理制度，报建设单位确认。4.3.4.2按合同约定负责所承担工程的文件收集、整理和归档工作，向建设单位移交。4.3.4.3监理(监造)单位依据国家、行业相关规范对所监理项目进行管控；对各参建单位形成的项目文件进行过程审查，并签署审查意见；对所监理项目归档文件的完整性、准确性、系统性、有效性和规范性进行审查。4.3.4.4施工、调试单位负责收集、整理施工、调试中已实施的设计变更及执行闭环文件、各阶段质量验收不符合项及整改闭环文件等，经监理审核后向建设单位移交。4.3.4.5设备制造单位应提供满足设备安装、运行所需的主设备及其零部件、备件的出厂合格证、检验检测报告、说明书、图纸、调试过程文件及合同中约定的其他技术资料；应签章完备、正式印刷出版，图纸宜为工程白图或蓝图；应提供与纸质文件相应的电子文件，以满足档案信息化管理的需要。4.3.3的规定，建立总承包范围内的项目档案工作组织，履行项目档案管理职责任务。各分包单位负责其分包部分项目文件的收集、整理，提交总承包单位审核，总承包单位应签署审查意见。4.3.4.8勘察设计单位、监理(监造)单位、施工调试单位、总承包单位项目文件形成示意图见图3~内容主要形成文件文件来源(形成)单位拾段建设用地市批、征用施工及设备物资指投施工准备质量监督档案管理2.可行性研究假告及审批文件(含内串、外甲).项目评结报告及市激文件1.建设项日用地预市意见《选量意见书)及红规图1.建设闸地规划许可证、不动产权送五设计使免、设计务建设施工许可证质量、发全管理文件，强条实旅方案，技术规签算研茶业复“案地积岭壳配量、档案会议纪要明反华燕目录、陵工图重产温备大解、运、操作规程(规露)4.试运行期运行事故记录分析报告。处理记录及结1.移交生产签延书1.项日竣工专顺验收文件1.工程质量评价报告工创优文件建设，设计及审查，审政府模关部门修单位、建设单位交地竹各相关行政行理部门建设单位、施工单位质量监督部门，各参建)建设单位，各参建单位设计单位或施工单位建设单位、生产运打单相关验收取位建设。设计，施工。训试及监理单位建设单化、上级单位及计单位文件来源(形成》单位主要形成文件文件来源(形成》单位阶段L阶段地质，地形励泡及水文地质，地形励泡及水文3项目用地测量报法及围纸主机收资主机收资区强条实融方案及矿来及施工单位及施工单位2:+9里下，16.5甲众商单、材料代用单(气上图编制说明、图纸总日录、竣工图2.创优过程文性，整改闭环及威梁文件主要形成文件文件来源(形成)单位阶段竣工阶段资质，资格审查旅理大俐、监理规划、真理实施强避场单位及人员资质报审，项目部成立文件1.组织机构成立文件及规草制度5.环保绘查，处理记录1.设计文件、设计变更执行情况件2.就应、试验，分包等单位事制中表3.避场材料、设备器具、望令工器几H+大1核目#(,复，返)工令竣工档案案苍质量审查文件，竣工围市植报告监理单位监理单位监理单位主要形成文件文件来源(形成)单位脍段阶段曾理策划统L施工组织设计和专业施工组织设计2.施工质量验收范围划分表5.施工方案、作业指导书编制计划8.单体、整奢设备试运调试措施及审查文件9.其它各项管理方案(包括强景执行、绿色施工。时用电、达标新悦，新技术等》1.开工报告，技术交底、图纸会检记录2.施工方案及报批8.工程施T检判检验书0%系书。11柠吃1收与2讲，武报者调试条件检查确认表3.阶段试运记录、签证及报告3.竣工档案移交签证及回录1.这标过程文件及整改闭环文件2.解优过程文件，整改闭环及戒果文件施工单位施工尊位各参建单位主要形成文件文件来源(形成)单位前期龄段备拯投标，合同安全，环保管理进度管理1.设计基础文件2初步设计、施工图设计3.设计优化，设计服务设务技术协议总承包单位L.桃构及人员：总承包项日组织机构成立、项相经顺任命、期目印章启南文件：项管理人员名单及资儒报审文件2.顽扫管理规划、施工管理、质量工艺，安全文研施工、强条实项目文件管理等制度4强条执行，绿色施工、临电管理、新技术应用等挡施5.工程执行送律法规及标准清单6.硕目施工旗织总设计及交底记录2.项E施工成量验收划分表8.项目管理，施工、唐量、安全环保，档案交底培训记染2.这程检查记录、整改闭环文件各分包单位朝友付入重审表4.焚罚的相关文件5.工程进度款结算草、工程款支付文件，竣工结意及容核文件竣工图总说明及附旅旺录。竣工图包单位2竣工档案移交签证及祖荣1.达标过程文骨及整改闭环文件2.创优过程文件，整改闭环及成果文件5.1工作方案为使项目档案工作更好地融入项目建设，建设单位在项目前期阶段应编制档案工作方案，其主要内容包括：管理目的、适用范围、工作依据、管理要求、工作体系、工作计划、管控措施。5.1.1建设单位应根据项目建设规划，明确档案工作方案的管理目的，将档案工作纳入项目管理程序同步实施。5.1.2适用范围应根据项目建设类型、特点进行明确界定。5.1.3将档案工作、项目实施所涉及的国家有关法律法规、标准规范及上级单位制度标准列入档案工作依据，可参见本指南2规范性引用文件。5.1.4管理要求可依据4.1进行编制。5.1.5工作体系可依据4.2、4.3建立健全项目档案工作组织，明确人员、职责、设施设备、工作场所、制度标准、城建档案管理、履约考核等内容；制度标准应包含以下内容：档案工作管理办归档文件整理办法、电子文件管理办法、音像及实物档案工程管理部门还应明确建设项目质量验收范围划分表、项目用表及文件编码实施细则。风力发电/光伏发电建设项目文件归档与档案整理实施细则的主要内容可包括：目的、适用范围、引用文件、术语和定义、管理职责、文件收集、整理及归档要求、组卷原则及方法、档号组成、案卷及卷内文件排列、项目文件的编目、案卷封面、备考表、卷内目录及脊背的编制、案卷及文件的装订、照片及录音录像档案、电子档案的收集和整理、项目档案移交审查、项目文件收集范围及保管期限表、照片及录音录像收集范围表、案卷及卷内文件排列示例等。建设项目质量验收范围划分表应由工程管理部门或监理单位依据相关施工验收标准规范，结合项目设计情况进行编制，具体示例可参考附录C.1。项目用表及文件编码实施细则由工程管理部门会同监理编制，主要内容可包括：目的、适用范围、引用文件、术语和定义、管理职责、项目各类用表的选取及填报要求、文件编码规则等。涉及的项目用表可参考附录C.2~C.5。5.1.6档案工作计划应依据项目建设计划编制，明确档案工作的节点时间及具体工作要求，档案工作计划与项目建设计划同步实施。5.1.7管控措施中应明确项目文件管理、项目档案管理、项目电子文件归档与电子档案5.2方案实施建设单位应依据档案工作方案，将档案监督指导工作融入项目建设管理全过程，切实提升项目档案管理水平。项目开工前，应将档案工作方案内容对各参建单位、建设单位各根据项目建设情况，组织参建人员开展档案管理培训，包括档案管理制度、档案业务知识、工程技术文件的规范性、项目文件管理、项目档案管理等内容，确保项目档案的完整、准确、系统及规范。5.2.2召开会议可根据工作实际和项目进展情况，邀请专家对建设项目档案工作方案、制度标准制订、项目档案收集整理归档等情况进行咨询，查找项目档案存在问题，提出改进措施和建议，促进项目档案工作持续健康发展。建设单位应依据档案工作计划，组织各参建单位对项目档案工作进行全过程跟踪管控；应对项目文件形成的真实性、准确性、有效性进行审查；视工程进度对档案工作情况进行过程核查，项目档案工作核查清单详见附录A.4。6.1.1项目前期文件、管理性文件应符合国家有关法律法规、相关行业的规定，工程技术文件应符6.1.2重要活动及事件、原始地形地貌、建设过程中的工程形象进度、隐蔽工程、关键节点工序、重要部位、地质及施工缺陷处理、工程质量、安全事故等应形成照片、录音录像文件。6.1.3需整改闭环或回复的项目文件，参建单位应在整改完成后编制相应的闭环文件并附支撑材料，经复检验收签字后与整改通知单一并归档。6.1.4原材料质量证明文件宜按原材料的类别、进场时间进行分类报验，按照类别、规格、领用时间及具体使用部位等特征编制质量跟踪台帐。质量证明文件为复印件时，需加盖经销商公章、“五要素章”(附录A.13.30),并按实际进货情况如实填写“五要素章”中的相关信息。6.1.5设计更改文件应按专业将设计变更、工程联系单、技术核定单、洽商单、材料变更、会议纪要、备忘录、施工及质检记录等涉及变更的全部文件汇总后编制设计更改执行情况汇总表，经建设单位和相关参建单位复核后签字确认，作为竣工图编制的依据。6.1.6采用总承包模式的项目，总承包单位应对参建单位形成的项目文件审核签字；采用专业分包的工程，发包单位应对专业分包单位编制的项目文件承担全部的质量责任并签字确认。6.1.7施工单位依据设计更改文件、设备与原材料质量证明文件、计量器具文件，编制《单位工程《单位工程所用计量器具登记表》(附录A.13.23、A.136.1.8项目文件应格式规范、内容准确、清晰整洁、编号规范、签字及盖章手续完备并满足耐久性要求。6.1.9需审批的项目文件，审批意见、审批人及日期均应手签，应字迹工整、清晰可辨，禁止签艺术字。6.1.10用于记录的专业施工与验收的表格式文件，应符合现行行业标准，没有填写内容的空白格应划线或加盖“以下空白”章，以示闭环。6.1.11归档的项目文件应为原件。因故用复制件归档时，应加盖复制件提供单位的公章或档案证明章，确保与原件一致。6.1.12易褪色的文件应复印一份与原件一并保存；已破损的文件应修裱后归档。6.2竣工图编制6.2.1竣工图的编制要求6.2.1.1工程竣工时编制竣工图，竣工图应完整、准确、规范、清晰、修改到位，真实反映项目竣工时的实际情况。6.2.1.2应将设计变更、工程联系单、技术核定单、洽商单、材料变更、会议纪要、备忘录、施工及质检记录等涉及变更的全部文件汇总后经监理审核，作为竣工图编制的依据。6.2.1.3竣工图应依据工程技术规范按专业、图册编制，并配有竣工图编制说明和图纸目录。竣工图编制说明的内容应包括：竣工图涉及的工程概况、编制单位、编制人员、编制时间、编制依据、编制方法、变更情况、竣工图张数和套数等。6.2.1.4按施工图施工没有变更的，由竣工图编制单位在施工图上逐张加盖并签署竣工图章(图8)。年位为毫米8兰图8竣工图章式样6.2.1.5凡一般性图纸变更且能在原施工图上修改补充的，可直接在原图上修改，并加盖竣工图章 (图8)。在修改处应注明修改依据文件的名称、编号和条款号，无法用图形、数据表达清楚的，应在图框内用文字说明。6.2.1.6有下述情形之一时应重新绘制竣工图：a)涉及结构形式、工艺、平面布置、项目等重大改变；b)图面变更面积超过20%;c)合同约定对所有变更均需重绘或变更面积超过合同约定比例。重新绘制竣工图应按原图编号，图号末尾加注“竣”字，或在新图标题栏内注明“竣工阶段”。重新绘制竣工图幅、比例、字号、字体应与原图一致。6.2.1.7施工单位重新绘制的竣工图，标题栏应包含施工单位名称、图纸名称、编制人、审核人、图号、比例尺、编制日期等标识项，并逐张加盖监理单位相关责任人审核签字的竣工图审核章(图6.2.1.8行业规定设计单位编制或建设单位、施工单位委托设计单位编制竣工图的，设计单位应逐张加盖竣工图章(图10);监理单位应对竣工图编制说明、图纸目录、竣工图进行审核，并逐张加盖签署竣工图审核章(图9)。单位为毫米单位为毫米审核日期(编制单位名称)882图9竣工图审核章式样图10竣工图章式样6.2.1.9同一建筑物、构筑物重复的标准图、通用图可不编入竣工图中，但应在图纸目录中列出图号，指明该图所在位置并在竣工图编制说明中注明；不同建筑物、构筑物应分别编制竣工图。6.2.1.10用施工图编制竣工图的，应使用新图纸，不得使用复印的白图编制竣工图。6.2.1.11竣工图章、竣工图审核章应使用红色印泥，盖在标题栏附近空白处。6.2.1.12竣工图应按GB/T10609.3的规定，统一按手风琴方式折叠，图面朝内，标题栏外翻折叠。6.2.2竣工图的审核和签署6.2.2.1竣工图编制完成后，监理单位应对竣工图编制的完整、准确、系统和规范情况进行审核。6.2.2.2竣工图章、竣工图审核章中的内容应填写齐全、清楚，由相关责任人签字，不得代签；经建设单位同意，可盖执业资格印章代替签字。6.2.2.3涉外项目，外方提供的竣工图应由外方相关责任人签字确认。6.3.1.1项目建设过程中形成的、具有查考利用价值的各种形式和载体的项目文件均应收集齐全。6.3.1.2应依据下列规范进行项目文件收集：a)DA/T28建设项目档案管理规范；6.3.2收集时间应按建设项目文件形成的先后顺序或项目完成情况及时收集，项目文件的收集应与项目建设同步。其中：f)电子文件收集应与纸质文件同步进行。6.4.1.1项目文件应由文件形成单位或部门进行整理。整理工作包括项目文件价值鉴定、分类、组卷、排列、编目、装订等内容。多个单位分包的单位(单项)工程，分包单位对各自承建范围形成的文件进行整理，总承包单位或建设单位进行协调汇总。6.4.1.2项目文件整理应遵循项目文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系，分类科学，组卷合理，便于保管和利用。6.4.1.3项目文件应依据归档范围进行鉴定，确定其是否归档。b)分类表类目应按参建单位的不同职能、文件的来源及形成阶段，分专业性质、特点按下列要1)一级类目设置：6大类为电力生产类、7大类为科学技术研究类、8大类为项目建设类、9大类为设备仪器类；——6大类电力生产类的二级类目按文件问题设置，三级类目按文件内容设置；——7大类科学技术研究类按课题设置：——8大类项目建设类的二级类目按项目建设阶段结合文件形成单位设置，三级类目按专业、文件性质及内容设置；——9大类设备仪器类的二级类目按专业、系统设置，三级类目按设备台套设置。6.4.2.2档号构成档号由目录号、分类号、案卷流水号组成，各号之间用“一”分隔。各级类目均采用阿拉伯数字0~9标识。6.4.2.2.16大类电力生产类和7大类科学技术研究类目录号用年度号标识，科研项目按立项年度或获得成果年度标识。示例见图10。案卷流水号(001~999)年度6.4.2.2.2风力发电项目8大类项目建设类、9大类设备仪器类目录号由工期号和机组号组成，第一位数代表“工期号”,后三位数代表“机组号”,各期工程的机组号连续。以一期公用部分“843案卷流水号(001~999)分类号c)不同工期合并在一起扩建的工程，工期号宜采用后一工期号标识。案卷题名应明确所含的工d)采取区域集中管理模式的风电企业，应在档号中增设风场代码，风场代码自行拟定；档号标识示例见图12。案卷流水号(001~999)风场代码—至四位阿拉伯数字组成，用0~9标识。具体分类号按NB/T32037规范附录A、附录B执行；以“83案卷顺序号(第1卷)分类号(光伏发电单元土建施工)工期号项目建设顺序号a)项目代码，第一位由建设单位自行设置，以字母或数字来代表项目的建设地点；同地点再扩建的项目，仅变更第四位的期号；a)应按文件的形成规律和成套性特点，保持卷内文件的有机联系；b)应根据卷内文件内容、数量组成一卷或多卷，卷内文件内容应相对独立完整；a)生产技术文件，应按专业、问题、文件特性等组卷；b)生产运行文件，应按专业结合文件形成的时间组卷；c)技术改造、设备检修维护等项目文件，应按专业、项目结合文件形成的特性组卷；6.4.3.2.2科学技术研究类文件a)立项的科研项目文件，应按课题结合研究阶段组卷；b)合作研发的科研项目文件，以本单位为主的应按课题汇总全套文件分阶段组成，作为合作方参加的应按课题整理本单位承担的部分；c)科技创新、新技术应用以及一般科技成果等文件应按问题组卷。6.4.3.2.3项目建设类文件b)招投标文件中工程招投标文件应按标段组卷，设备仪器招投标文件应根据招标投标方式，可按设备台套组卷，也可按招投标批次组成综合卷；c)监理(监造)文件应按专业结合文种组卷；b)同规格、同型号、通用的多台设备，如箱式变电站设备，整理时宜将共用的说明书、图纸组为一卷。每台设备及其零部件的合格证、检验报告单独组卷，卷内目录注明现场安装位置、设备出厂序号等信息。6.4.4.1案卷排列应按分类表类目顺序依次排列，相同内容组成多卷的案卷号顺延。卷内文件应按文件形成规律，结合问题、时间(阶段)或重要程度排列。文件的排列应文字在前、图纸在后，译文在前、原文在后，正文在前、附件在后，批复在前、请示在后。6.4.4.2电力生产类案卷及卷内文件a)生产技术文件，应按问题结合时间或重要程度顺序排列；b)生产运行文件，按时间顺序排列；6.4.4.3科学技术研究类案卷及卷内文件，应按研究阶段及课题内容排列。6.4.4.4项目建设类案卷及卷内文件a)项目前期、项目管理、项目竣工验收阶段形成的管理性文件，卷内文件应批复在前、请示在后；译文在前、原文在后；正文在前、附件在后；审批文件在前、报审文件在后；文字在前，图纸在后排列；b)采购招标/非招标文件，应分标段按招标/非招标文件、中标单位投标文件、评标过程文件、未中标单位投标文件排列；1)综合管理文件，应按开工审批、施工方案及技术交底、安全交底、设计更改及材料代用通知单登记表、设备、材料出厂试验报告及质量证明文件登记表、所用计量器具登记表、竣工验收报告依次排列；2)施工记录及相关试验报告，应按施工工序排列，并逐条编制目录：3)质量验收文件，应按单位工程质量验收范围划分表、单位(子单位)工程、分部(子分部)工程、分项工程、检验批质量验收文件顺序排列；质量d)原材料质量证明文件，应分专业按材料种类排列；卷内文件按跟踪台账、原材料进场报审表、材料进场数量清单及自检记录、出厂质量证明文件、复试委托(见证)单及复试报告顺序排f)调试、试验文件，应分专业按管理文件、调试记录(报告)、调试质量验收文件排列；6.4.4.5设备文件，应分专业、系统、台套按质量证明文件、开箱验收记录、设备技术文件及随机图纸、安装调试(测试)和运行记录顺序排列；卷内文件应遵循文字在前，图纸在后的规律排列。案卷封面可采用外封面和内封面两种形式，由建设单位统一规定。案卷封面编制要求如下：器名称或代字(号)、结构、阶段名称、文件类型名称等；1)建设项目名称应与核准项目名称保持一致，应由建设单位统一规定，可填写全称，也可填写规范简称；2)竣工图案卷题名中增加卷册号；3)归档的外文材料的案卷题名应译成中文。b)立卷单位，应填写案卷整理单位的全称或规范简称；c)起止日期，应填写卷内最早形成文件的日期与最终形成文件的日期d)保管期限，应按照NB/T31021、NB/T320期限的文件时，该卷保管期限应从长；e)密级，根据卷内文件密级填写，同一案卷内文件密级不同，应按卷内文件最高密级填写，没有密级的文件可以不用标识；卷内目录应排列在卷内文件之前，卷内目录编制要求如下：a)序号，用阿拉伯数字表示，应依次标注文件在卷内排列的顺序，各案卷之间序号不连续，案卷内文件均从1起编号；b)文件编号，应填写文件的文号或编号、图样的图号等；c)责任者，应填写文件形成单位的全称或规范简称。合同文件应填写主要责任方，报验文件宜填写报验责任单位；e)日期，应填写文件流转结束最终责任人(单位)签署盖章的日期；用8位阿拉伯数字表示，如20210305;文件形成日期以月份显示的，如：2021年3月，应在卷内目录中补位显示，如20210301;g)备注，填写本文件需要说明的信息。6.4.5.3页号编写b)文件页号应按案卷装订的形式分别编写；按卷装订的，应从“1”编写连续页号；按件装订的，c)装订成册的图样或印刷成册的项目文件，已有连续页号的不必另行编写；d)施工图、竣工图不另行编写页号；6.4.5.4卷内备考表编制应填写案卷内文件的总件数和总页数以及在组卷和案卷提供利用中需要说明的问题，备考表排列在卷内文件之后；备考表的编制要求如下：a)档号，应填写该案卷的档号；b)互见号，应填写反映同一内容而载体不同且另行保管的档案档号；6.4.5.5案卷脊背编制b)案卷脊背应按建设单位统一规定；由立卷单位填写。a)案卷目录应填写序号、档号、案卷题名、总页数等内容；b)档号、案卷题名、保管期限的填写应同本指南6.4.5.1条款。a)案卷装订应结实、整齐，载体及装订材料符合档案保护要求；c)案卷装订应保持卷内文件内容的相对独立与完整，装订厚度应按实际情况确定；e)对有破损的文件，应先修补后再装订；对非标准A4纸文件，宜粘贴或折叠成A4幅面后装6.4.7纸张、卷皮、卷内表格规格和制成材料a)项目文件用纸应符合档案耐久保存的要求，打印纸张应不低于70g;b)采用白图归档的图纸，应用工程专用纸张打印，不应用复印纸代替；d)案卷装具宜根据案卷的厚度选择。6.5.1.1应将项目建设过程中反映地形原貌、重大事件、隐蔽工程、重要部位、关键工序、缺陷处理、质量特色、重要会议等照片、录音录像文件进行收集，收集范围参见附录A.5。6.5.1.2照片应主题鲜明、影像清晰、画面完整、保持原貌未加修饰剪裁，反映同一主题内容的若干张照片，应选择具有代表性的照片进行收集；录音录像文件应客观、系统地反映主题内容，画面完整、端正，声音和影像清晰。照片(国家领导人视察、重大事件、活动等),宜翻拍成胶片，制作底片与数码照片一同收集并归6.5.1.5照片、录音录像文件应在工作结束后由形成单位或部门及时收集、整理。6.5.2.1整理要求b)应按张整理，按GB/T11821的规定逐张编写全面反映照片画面内容和人物等基本信息的文1)建设单位形成的照片档案宜按事由、专题及时间顺序排列装册；2)施工单位形成的照片档案宜按单位工程、分类号顺序排列装册；d)照片档案宜参照文字材料分专业按问题分类。1)应按张编目，填写题名、照片号、光盘号(底片号)、参见号、时间、摄像者、文字说题名,应填写照片的主题内容,同一组照片的题名,应反映同一事件(活动)或工程进度、质量的主题内容;照片号,应是固定和反映每张照片的分类和排列顺序的代码;底片号,应填写照片底片编号或光盘内数码照片编号;照片编号应与光盘上电子照片参见号,应填写与照片有对应联系的其他载体档案的档号;文字说明,应准确、简明揭示照片画面的内容,包括人物、时间、地点、事由等要素。2)照片档案的档号编制宜采用“项目代码一ZP分类号一册号”的方式,分类号可只到二3)册内照片号宜采用“项目代码一ZP分类号一册号一件号(册内照片流水号)”的方式;4)每册照片档案应编制册内目录和备考表,册内目录填写参照6.4.5.2,册内备考表填写参机联系,通过规范命名、著录等建立录音录像电子文件与目录数据之间的一一对应关系,便XLS格式通用电子表格进行著录,对录音录像文件记录的工作活动进行描述,建立目录数据库。应在数字化转换过程中完成模拟信号录音录像文件数字副本的著录、建立目录数据库等工作。应对每一件应归档的录音录像电子文件进行著录,著录格式按照DA/T63中相应元数据的著录说明执行,基本著录项如下:题名,能揭示录音录像文件中心主题的标题或名称;责任者,对录音录像文件记录的内容负有责任的单位或个人名称;摄录者,录音录像文件的录制者或拍摄者及其工作单位名称;摄录日期,录音录像文件的录制或拍摄日期;文字说明,著录工作活动的主要内容,包括工作活动名称、起始日期、地点、主要人物、主要议程或过程、结果等;同一项工作活动中形成的多件录音录像文件的著录内容相同;参见号,与录音录像文件密切关联的其他载体档案的档号。目代码一LY/LX分类号一件号”的方式,分7.1项目档案整理7.1.1建设单位应结合有关规定、行业特点和项目实际制定项目档案分类方案。档案分类应符合逻辑性、实用性、可扩展性的原则并保持相对稳定。7.1.2建设单位档案机构依据项目档案分类方案对全部项目档案进行统一汇总整理和排列上架。记录工程部位的音像档案，宜先与该单位工程的纸质档案统一编号，再与其他音像档案集中存放保管。7.1.3建设单位档案机构应编制项目档案案卷目录，建立项目档案管理卷(见附录A.1)。7.2.1建设单位档案机构应依据保管期限表对档案进行价值鉴定，确定其保管期限，同一卷内有不同保管期限的文件时，该卷保管期限应从长。7.3.1建设单位和参建单位应为项目档案的安全保管提供必要的设施设备，确保档案安全。7.3.2建设单位档案库房应符合防火、防盗、防水、防潮、防高温、防紫外线照射、防尘、防有害生物(霉、虫、鼠)等的要求。档案管理机构应建立档案库房管理制度，加强日常库房管理。7.4.1建设单位应建立档案利用制度，对利用的范围、对象、审批办法等作出规定。7.4.2利用档案原件一般在阅览室查阅，并反馈利用效果。7.4.3建设单位档案管理机构应根据项目建设和运行管理的需要编制必要的编研材料，如专题文件汇编、项目大事记、常用图集、专题研究等。8项目电子文件归档与电子档案管理8.1.1建设单位应当按照纸质档案的归档范围，结合项目实际情况，确定项目电子文件归档范围。归档电子文件范围宜与纸质档案保持一致。符合电子文件单套制归档要求的可只归电子文件。8.1.2项目电子文件形成部门负责电子文件的归档工作，档案管理机构负责项目电子文件归档的指导、协调和电子档案接收、保管、利用工作。8.1.3产生应归档电子文件的项目管理信息系统等业务系统，应具备电子文件管理及归档功能，并能够对电子文件形成和流转实施有效控制，保障其真实、完整和安全；能够在形成、流转过程中及时跟踪、检查和补充与项目设计、设备、材料、施工等变更有关的项目电子文件及其元数据。8.1.4项目电子文件办理完毕后，应当按归档要求实时收集；整理时应当按照项目档案分类方案并参照纸质文件组卷规定，分别组成多层级文件信息包，文件信息包应包含项目电子文件及过程信息、版本信息、背景信息等元数据。元数据主要依据DA/T46《文书类电子文件元数据方案》、DA/T54《照片类电子档案元数据方案》、DA/T63《录音录像类电子档案元数据方案》收集整理。8.1.5项目电子文件归档一般采用物理归档。纸质项目文件归档时可采取在线归档或离线归档的方式移交，移交的项目电子文件需经过整理并在内容、格式、相关说明及描述上与纸质项目档案保持一致，且二者应建立关联。,能够支持向长期保存格式转换；b)电子文件应以通用格式形成、收集并归档，或在归档前转换为通用格式。版式文件可采用d)在计算机辅助设计与制造过程中形成的科技类电子文件应按以下要求归档：f)照片类电子文件以JPG、TIF等格式归档；录音类电子文件以WAV、MP3等格式归档；录g)公务电子邮件以EML格式，网页、社交媒体类电子文件以HTML等格式归档；h)专用软件生成的电子文件原则上应转换成通用格式归档，不能转换为通用格式的，应同时收集专用软件、技术资料、操作手册等。8.1.7鉴定和检测项目电子文件整理完成后，形成单位(或部门)负责对文件信息包进行鉴定和检测，包括内容是否齐全完整、格式是否符合要求、与纸质或其他载体文件内容是否一致等。8.1.8鉴定和检测无误后，由相关责任人确认归档，赋予归档标识。归档标识应当含有归档责任人、归档时间、归档信息包名称等信息。8.1.9采取离线方式归档时，应将带有归档标识的电子文件拷贝至耐久性好的存储介质上，存储介质应设置成禁止写入的状态。存储介质的选择依次为光盘、磁带、硬磁盘等。光盘宜为一次性写入的档案级光盘，并配备相应的刻录机。8.1.10存储电子档案的介质或装具上应贴有标签，标签上应注明载体编号或序号、类别号、案卷起止号、密级、保管期限、存入日期等。载体宜按照“项目代号一标识一载体顺序号”编号，载体为光盘、磁带、硬磁盘的其标识分别用GP、CD、YP。存储介质为光盘的，归档标签应符合DA/T38《电子文件归档光盘技术要求和应用规范》的规定。到300dpi以上，视频电子文件宜采用200万以上像素拍摄。8.2项目电子档案管理8.2.1项目电子档案可参照纸质档案的分类方案和保管期限进行整理。8.2.2项目电子文件的保管、有效性保证、鉴定和利用应符合GB/T18894的规定。8.2.3建设单位应安装使用集团公司数字档案馆信息系统，境外项目或有特殊要求的项目经集团公司同意可建立或使用符合规范要求的项目电子档案管理系统，管理项目全部电子档案。系统应具备接收登记、分类组织、鉴定处置、权限控制、检索利用、安全备份、统计打印、移交输出、系统管理等基本功能。8.2.4接入内部网的项目档案信息管理系统，应建立操作日志、通过身份认证、访问控制、信息完整性校验、防火墙、入侵检测等技术手段和管理方法确保档案数据得到有效保护，防止因偶然或恶意的原因使网络数据遭到破坏、更改、泄漏，杜绝网络系统上的信息丢失、篡改、失泄密、系统破坏等事故发生。8.2.5项目电子档案保存实行备份制度，重要电8.2.6在计算机软、硬件系统更新前或数据格式淘汰前，档案管理机构应将项目电子档案迁移到新的系统或进行格式转换，保证其真实、完整和在新环境中完全兼容。8.2.7项目电子档案失去保存价值后，应在履行销毁审批手续后，采取有效技术措施进行信息清除工作。属于保密范围的电子档案，其销毁应按国家保密法规和集团公司要求实施。8.3项目档案数字化8.3.1传统载体项目文件宜进行数字化，其中项目立项、勘察设计、征地移民、合同协议、项目管理文件，重要隐蔽工程验收、缺陷处理文件、竣工图、单位工程验收、合同验收、竣工验收、重要设备文件等必须全部数字化，数字化率不低于90%。8.3.2纸质档案数字化扫描、图像处理、图像存储、目录建库、数据挂接等应符合DA/T31《纸质档案数字化规范》规定。8.3.3纸质档案数字化时扫描分辨率应不小于300dpi;应将确定为数字化对象的纸质档案全部扫描，不得进行挑扫；一件纸质档案扫描后应保存为一个电子文件，以文件档号命名；扫描的图像应清晰、完整、不失真，对不符合阅读方向的数字图像进行旋转还原。8.3.4纸质档案数字图像长期保存格式为TIFF、JPEG或JPEG2000等通用格式，图像压缩率的选择可根据实际应用的需求而定。纸质档案数字图像利用时，也可从网络浏览速度、易操作性、存储空间占用等方面进行综合考虑，将图像转换为OFD、PDF等其他格式。同一批档案应采用相同的存储格式。8.3.5委托第三方进行数字化加工的建设项目，委托单位应与数字化加工单位签订保密协议，明确保密要求、责任及其泄密处置措施。采取建立安防系统、加强数字化存储设备管理和数字化人员管理等措施，确保档案信息安全。9.1归档时间9.1.1前期、施工准备、施工、竣工验收、生产准备、试运行等阶段形成的项目管理性文件，在文件办理完毕或阶段性工作完成后归档。9.1.2设计单位形成的文件在阶段性工作完毕后归档。9.1.3监理(监造)、施工、调试等单位形成的施工文件在项目竣工后三个月内完成归档。9.1.4竣工图在项目竣工后三个月内完成归档。9.1.6信息系统开发文件在系统验收后归档。9.1.7科研项目文件在结题验收后归档。9.2归档份数9.2.1项目文件归档份数一般一式一份，竣工图一般不少于两份。合同另有约定时按合同执行，需移交有关单位的按相关规定执行。9.2.2电子文件应存储在一次性写入的档案级光盘上，光盘应一式三套，一套封存，一套异地保管，一套提供利用。9.3.3项目档案审查应分为技术审查和档案审查。9.3.3.1技术审查应对竣工档案的完整性、准确性、有效性进行审查，由建设、监理及各参建单位的专业技术人员负责。审查应按照下列要求开展：9.3.3.2档案审查应对竣工档案的齐全、完整、成套、系统整理、归档文件的质量和有效性进行审查，由建设、监理及各参建单位的档案人员负责。审查应按照下列要求开展：a)参照归档范围审查移交竣工档案的齐全、完整、成套及归档文件质量情况；b)按系统整理要求审查竣工档案分类的科学性，组卷、排列的合理性，编目的规范性等；c)按文件的质量和编制要求审查文件形成、编制等质量情况。9.4.1项目档案归档单位应编制归档说明，对其合同范围内的项目文件收集整理及归档情况作简要介绍。9.4.2项目档案归档时，应办理项目档案交接签证，包括档案移交的内容、数量、图纸张数等，并有完备的清册、签字等交接手续。竣工验收后，建设单位应按有关规定向运行管理单位及其他有关单位办理档案移交。10.2移交手续项目档案移交时，应办理项目档案移交手续，包括档案移交的内容、数量、图纸张数等，并有完备的清册、签字等交接手续。10.3电子档案移交项目电子档案的移交参照《电子档案移交与接收办法》(档发〔2012〕7号)的有关规定执行。10.4停、缓建项目档案移交停、缓建的项目，其档案由建设单位负责保存；建设单位撤销的，其项目档案应向项目主管部门或有关档案机构移交。11项目档案验收项目档案验收一般由集团公司组织；各直属单位应按照集团公司有关规定，加强项目档案验收前的监督、指导和检查，视情况开展预验收工作，预验收依据档案验收要求进行。项目验收组的组成应符合下列规定：a)集团公司组织验收的项目，验收组由集团公司、项目所在地省级档案主管部门等单位组成；b)10万千瓦以下的风电项目、5万千瓦以下光c)(预)验收组人数一般为不少于5人的单数，组长由(预)验收组织单位人员担任。必要时11.2验收条件项目进行档案验收时，应具备如下条件：a)项目主体工程和辅助设施已按照设计建成，能满足生产或使用的需要；c)完成了项目建设全过程文件材料的收集、整理与归档工作；d)完成了项目档案的分类、组卷、编目等整理工作；e)机组已通过工程达标投产预检，安全、消防、环保、水土保持、职业卫生、劳动保障等专项验收完成过半。项目建设单位组织项目总承包、设计、施工、监理等单位项目负责人以及有关人员，依照附录A.4、A.8的要求进行全面自检，对不符合项进行整改；对项目档案预验收提出的问题整改完毕。项目档案验收主要依据：—NB/T31021《风力发电企业科技文件归档与整理规范》 中国华电办制〔2018〕308号《中国华电集团有限公司建设项目档案管理办法》11.4验收程序项目档案验收程序包括自检、验收申请、验收准备、现场验收(线上验收)和验收意见落实。c)建设单位准备档案验收支持性材料，主要内容详见附录A.7。11.4.2验收申请a)项目具备档案验收条件后，建设单位向直属单位提交申请，并附项目档案验收申请表(见附录A.6)、建设单位验收白检报告、项目档案预验收情况表(见附录A.10);b)验收申请报送时间：1)开展竣工验收的建设项目应在验收前三个月提交申请，其他建设项目在考核期结束后三个月内提交；在此期限内工程尚未进行达标预检的项目，在通过达标投产预检后一个月内提交申请；2)由国家档案局组织档案验收的项目应在项目竣工验收五个月前向集团公司提交预验收a)编制建设单位及各参建单位自检报告；b)提供项目档案管理卷、建设项目档案验收支持性材料(见附录A.1、A.7);c)验收申请表及验收组成员签字表(见附录A.11);d)准备可查阅档案信息系统的计算机及相关电子设备。11.4.4现场(线上)验收11.4.4.1档案验收工作主要包括召开首次会议、现场(线上)察看、档案检查、末次会议等工作流程。11.4.4.2在首次会议前验收组可召开预备会议，主要对验收工作要求、安排、分工等情况进行明确。11.4.4.3首次会议由验收组组长主持，验收组成员及建设、监理、总承包、设计、施工、调试、运行等单位有关人员参加。会议包括以下内容：a)介绍验收组成员；c)听取各单位项目档案管理情况介绍；d)对各单位介绍的有关情况、自检报告中的有关问题进行沟通和质询。11.4.4.4首次会议后，验收组察看工程现场，了解工程建设和运行情况。11.4.4.5档案检查主要内容及要求见附录A.8;验收组采用现场查验、抽查案卷、质询等方式对项目档案管理情况进行检查，抽查比例不低于案卷总数的10%,抽查数量不少于100卷。项目规模较大或形成档案较多的，视情况增加抽查比例。抽查重点为项目立项文件、设计文件、招投标文件、合同协议、隐蔽工程文件、质监文件、缺陷处理文件、监理文件、竣工图、竣工验收文件、设备文件等。11.4.4.6现场检查工作结束后验收组召开内部会议，汇总检查情况，形成问题清单及初步验收意见，验收组半数以上成员同意通过验收的为合格。初步验收意见主要内容包括：a)项目建设概况；b)项目档案管理情况，包括：项目档案基础管理情况，项目文件材料的形成、收集、整理与归档情况，竣工图的编制情况及质量，档案的种类、数量及信息化情况，档案的完整性、准确性、系统性、规范性及安全性评价，档案验收的结论性意见；c)存在问题、整改要求与建议。a)介绍验收工作实施情况；b)宣读档案初步验收意见；c)通报存在的问题，听取各单位意见；d)建设单位对存在的问题提出整改计划。对规模较小且数字化率高于95%以上的建设项目，可根据实际情况采用线上验收方式进行，验收流程及检查要求与现场验收基本一致。验收结束后，验收组将初步验收意见报集团公司。建设单位对存在的问题进行全面整改，直属单位复核无误后，将整改情况及承诺函(见附录A.12)报集团公司。集团公司据此印发档案验收意验收不合格的项目，验收组提出限期整改意见，直属单位督促建设单位进行全面整改，具备验收条件后报集团公司复查。附录A(规范性附录)A.1项目档案管理卷(示例)(以项目核准名称为准，形成正式文件时应此应为四号黑体)项目档案管理卷(形成正式文件时应此标题应为一号黑体)(形成正式文件时应此应为四号黑体)(形成正式文件时应此标题应为三号黑体)第一部分项目概况第二部分标段划分第三部分参建单位归档情况第四部分档案收集整理情况第五部分档案交接清册第六部分档案管理其他相关情况第一部分项目概况项目建设基本情况宜包括以下内容：1.项目地理位置。如xxx工程项目(以核准名称或规范简称为准)位于xxx省xxx市x乡，为公司规划建设的第xxx个新能源3.电站装机容量。如电站装机容量为50×2MW,总装机100MW。5.工程建设情况。项目于xxxx年xx月开工建设，xxxx年xx月首批风机/光伏方阵并网投产，6.专项验收情况。如该项目已通过环保、水保、消防、安全设施、职业健康、劳动保障、档案专项验收、竣工验收......。7.项目投资概决算情况。静态投资xxx亿元，动态投资xxx亿元，实际投资xxx亿元。监理单位：A单位，承担风场/光伏区监理工作；B单位，承担***kV送出线路工程监理工作；施工单位：可一一列举，施工单位数量较多的也可列表。如：序号合同编号项目名称合同范围1XXXxxx公司2础、****根现浇混凝土桩基XXxxxx公司3风机安装/光伏安装架、组件、汇流箱、逆变器Xxxxxx公司Xxxxxx公司4110kV升压站建筑及电气设一座、站内设备基础等；xxxxxx公司550基铁塔；XxxXxX公司6110kV集电线路工程20km110kV架空铁塔线路，45基铁塔；xXxxxx公司……主要设备制造单位有：塔筒制造商为XXX公司，风机主机制造商为XXX公司，支架制造商为XXX公司，组件制造商为XXX公司；·第二部分标段划分根据工程标段划分的实际，据实描述。也可放入标段划分文件。(包括附属工程)C标段为输煤系统PC工程；D标段为脱硫EPC工程。序号中标单位备注1.·.XXX公司……1…·…1………·…………各参建单位逐家说明。(按建设、监理、总承包、施工单位顺序)主要包括：2.针对本项目档案管理组织体制、机制、制度；3.档案人员构成及变动情况、业务学习及接受指导情况；4.档案工作主要依据；5.档案全过程管控措施；6.历次档案检查的问题及整改闭环情况说明；7.形成的各门类、载体档案的数量；8.信息化建设情况，电子档案及数字化率；9.目前存在的主要问题及下一步完善措施；10.自检结论。(也可以附各单位的汇报材料)反映建设单位档案管理全过程，主要包括：1.档案体制机制建设情况。包括档案工作领导机构、部门设置、档案工作体制、档案工作网络，档案人员配备情况，档案各项工作制度，档案工作依据，档案考核机制，档案沟通协调机制等；2.档案业务培训及管控情况。包括档案人员的培训、管理、监督、指导情况，全面融入、与项目建设同步的管控举措，历次档案检查的问题及整改闭环情况。3.档案管理的软硬件设施配备及安全保管情况。包括档案用房、装备装具，办公设备，八防措施，档案安全检查、档案破损情况调查与修复(抢救)、重点档案保护、珍贵档案仿真复制件制作等工作的记录和说明材料，档案保管状况分析和工作总结、报告等4.档案收集整理情况。主要包括依据的档案规范变动情况，档案分类方案，保管期限和归档范围的规定，档案整理工作方案、档案整理工作说明和小结等，特别应对与规范基本项目制度标准不一致的做法情况进行说明。5.档案的信息化建设情况。包括项目管理信息系统，档案管理信息系统，电子文件及电子档案管理措施，档案的数字化率情况等。6.竣工图编制情况说明。包括编制单位，编制依据，编制总说明及各专业说明情况，工程变更情况及竣工图修改到位情况，竣工图案卷及卷内数量等。7.各门类、载体档案的数量。包括形成纸质档案共xxx卷，其中电力生产类xxx卷，科研类xx卷、项目立项类xxx卷，项目设计类xxx卷，项目准备类xxxx卷，项目管理类xxx卷，施工类xxxx卷，工程监理类xxx卷，调试类xxx卷，设备类xxxx卷，竣工验收类xxxx卷(含竣工图xxxx卷，XXxxx张)。照片xxx册xxxx张，光盘xxx张，实物xx个(其中岩心箱，吹管靶板块，探伤底片盒，......)。8.档案的利用情况。主要包括档案检索工具编制情况，档案编研与出版情况，档案展览与公布情况，珍贵档案介绍，档案利用效果典型事例等。9.其他应当说明的问题。主要包括档案销毁鉴定，鉴定工作形成的报告、请示及批复，鉴定及销毁处置档案的目录(清册)等；档案基础统计台账、档案工作基本情况统计报表、档案工作统计分析材料等。10.档案收集、整理中经验与不足。提炼好的做法，指出存在的不足、下一步工作建议或努力的方面。交接清册总册数xxxx册。共有xx家参建单位有档案移交清册。其中每家逐一说明，签字审核情况，移交的档案内容包括文字材料、竣工图、照片、