《证券期货业网络安全管理办法》落地精讲

新规解读·合规落地·红线警示证券期货业网络和信息安全管理办法落地精讲监管办法逐条拆解与机构合规实务指引汇报时间：2026目录课程导览全课结构·共七讲01法规出台与框架总览理解背景与八章结构02适用主体与权责边界厘清三类主体责任03网络和信息安全运行掌握治理与系统要求04投资者个人信息保护守住信息保护红线05应急处置与关键设施保护落实应急专项要求06监督管理与法律责任明确监管与违规后果07落地实施与行动清单形成合规落地路径法规出台与框架总览新规落地，合规先行01出台背景数字化转型倒逼监管升级01行业侧

技术深度融合大数据云计算区块链人工智能新技术加速融入证券期货业务，系统建设与上线变更频繁，安全管理复杂度显著上升。02法制侧

上位法密集出台《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》密集实施，网络安全上升为国家战略。上位法在行业的落地路径亟待明确。03监管侧·改革成果制度化证监会总结多年监管实践，将改革成果制度化，制定并发布——《证券期货业网络和信息安全管理办法》《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲04/30办法总览一部规章八章七十五条核心事实证监会令

第218号规章文号2023年5月1日正式施行废止2012年旧规取代原暂行办法立法进程2022年4月29日—5月29日向社会公开征求意见2023年1月17日委务会议审议通过2023年2月27日正式签发八章结构1总则2网络和信息安全运行3投资者个人信息保护4网络和信息安全应急处置5关键信息基础设施安全保护6网络和信息安全促进与发展7监督管理与法律责任8附则以上八章共七十五条，构成《证券期货业网络和信息安全管理办法》的整体框架《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲05/30适用主体与权责边界主体清晰，责任到人02监管范围三类主体纳入统一监管办法覆盖三类主体，统一纳入监管。1核心机构证券期货交易场所、证券登记结算机构等，承担市场公共职能及信息技术公共基础设施运营，含其下属机构。2经营机构证券公司、期货公司、基金管理公司等证券期货经营机构。新增纳入3信息技术系统服务机构为证券期货业务活动提供重要信息系统的开发、测试、集成、测评、运维及日常安全管理等产品或服务的机构。信息技术系统服务机构为新版办法新增纳入范围，填补了旧办法的监管空白。《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲07/30第02条·责任体系责任不因外包而转移1核心机构与经营机构依法履行网络和信息安全保护义务，对本机构安全负责。责任不因其他机构提供产品或服务而转移或减轻。不能以“系统由服务商运维”为由免除自身责任2信息技术系统服务机构勤勉尽责，对产品或服务的安全性、合规性承担责任。3监管职责证监会集中管理、分级负责派出机构实施日常监管行业协会制定自律规则，实施自律管理《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲08/30网络和信息安全运行体系防护，运行有据03责任落实第一责任人与牵头部门双落地责任到人，双线锁定一第一责任人主要负责人二直接责任人分管班子成员或高管三牵头部门指定或设立，负责重要系统与基础设施管理、应急预案制定、应急演练组织投入与能力须匹配人员和资金投入与业务规模、复杂程度相适应相关人员具备与职责匹配的专业知识与职业技能《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲10/30新增义务等级保护制度成为硬性义务核心机构与经营机构须落实网络安全等级保护制度，依法履行等保义务。三项硬动作01定级备案按国家和证券期货业等保要求完成系统定级与备案02等级测评按期开展测评，确保结论有效03整改闭环对测评发现问题逐项整改并复核合规核查点系统定级是否准确测评是否按期完成整改是否闭环《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲11/30变更管理重要信息系统变更要有回退方案重要信息系统覆盖核心机构的系统范围：交易行情开户结算风控通信《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲12/30变更前评估技术与业务风险制定风险防控、应急处置、回退方案制定全面测试方案，持续完善用例与数据变更时可能影响市场的变更，合理选择时段变更后对结果复核验证，保障测试有效执行010203运行安全监测预警与安全防护体系并重01监测预警机制设定监测指标，持续监测信息系统与基础设施运行状况，及时处置异常，定期评估执行效果。02防护体系化不靠单一措施罗列，要求防护工作流程化、体系化。03分层安全教育核心机构与经营机构每年至少一次全员教育经营机构定期面向投资者开展网络安全宣传，揭示网上业务风险《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲13/30投资者个人信息保护信息保护，不可逾越04第三章·投资者个人信息保护专章保护投资者的敏感信息1为何单设专章证券期货市场以信息为主导，投资者个人信息常涉及金融账户信息、投资能力信息等敏感内容，一旦泄露极易造成重大经济损失，并影响经济和社会稳定。2规模决定风险敞口我国中小投资者数量近1.77亿人个人信息保护直接关系市场稳定运行。3专章定位并非对《个人信息保护法》的简单重复，而是结合证券期货业务特点将上位法要求具体化，形成可执行、可检查的行业规范。《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲15/30个人信息保护红线·三禁止强制收集生物特征信息红线警示不得强制客户同意收集个人生物特征信息三类违规做法1捆绑授权2默认勾选3不授权则中断核心业务合规动作1遵循合法、正当、必要原则2明示处理目的、方式和范围3生物特征采集须基于自愿、单独同意4对开户、App弹窗、临柜环节做全面排查生物特征信息属敏感个人信息，授权与排查要求适用于线上线下全流程《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲16/30数据安全管理重要数据处理须过三级等保01制度链条依据《数据安全法》及证券期货业数据分类分级制度，识别重要数据与核心数据。出处：数据安全法、证券期货业数据分类分级制度02硬性要求03落地动作《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲17/30处理重要数据的业务系统，必须达到网络安全等级保护三级重要数据、核心数据须明确负责组织、部门及责任人员业务与技术共同完成数据梳理形成分级清单落实到系统定级应急处置与关键设施保护应急有备，设施有护05第四章·应急处置与重大事件报告应急预案与演练落到纸面之外办法对网络和信息安全应急处置设置专章规范，核心机构和经营机构应当制定网络安全应急预案，并组织应急演练。牵头部门或机构负责预案制定与演练组织预案覆盖三类情形纳入预案范围1重要信息系统故障2数据泄露3外部攻击演练闭环演练不止于演练留有记录形成整改以记录验证演练真实性，以整改推动预案迭代，形成可追溯的闭环。应急处置不是事后动作，而是常态化准备。预案资源人员演练《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲19/30第二章·义务逐项落实数据备份义务须逐项落实义务边界办法第二十条明确核心机构与经营机构的数据备份义务；参照适用主体的落实要求，由证监会指导行业协会进一步细化。判断标准：备份不是定期拷贝，而是以可恢复、可验证为底线。核查三问1备份地址是否独立存放2备份频率是否满足业务连续性要求3恢复演练是否定期开展落地动作将备份策略、异地存放、恢复测试纳入年度检查清单；重要信息系统的备份执行情况须留有可审计记录。《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲20/30关键信息基础设施关键信息基础设施专项保护先识别，再加码。办法对关键信息基础设施安全保护设专章。证券期货业关键信息基础设施运营者除履行一般义务外，还须落实专项附加义务。责任考核挂钩将关键信息基础设施安全保护情况纳入第一责任人、直接责任人和相关人员的责任考核机制。依据：办法「关键信息基础设施安全保护」专章合规核查清单专项制度是否建立专门安全管理机构是否设置安全检测评估是否落实考核结果是否与负责人绩效挂钩专项附加义务自查要点《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲21/30监督管理与法律责任监管明晰，责任可溯06第二章·监管体制监管体制与日常监管路径1监管架构证监会集中管理、分级负责；科技监管部门统管全行业网络和信息安全，其他部门配合。2日常对接属地派出机构对本辖区经营机构、信息技术系统服务机构实施日常监管行业协会依法制定自律规则，实施自律管理3合规提示报送、检查、整改要求，按属地派出机构具体安排落实。《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲23/30违规后果与豁免边界违规后果落实到责任人01责任穿透到人三类主体违反办法规定，相关责任人视情况承担警告、罚款等法律责任。第一责任人、直接责任人不是名义安排，而是直接与法律责任挂钩。警告罚款责任挂钩个人02一个程序豁免参照适用主体无需报送第五十九条规定的网络和信息安全管理年报。须准确掌握豁免边界——豁免仅限年报报送这一程序性事项，不等于免除其他安全管理义务。网络安全失守，不只是技术事故，更可能演变为个人责任。《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲24/30落地实施与行动清单行动落地，合规见效07落地第一步从条文对照到差距分析先建清单，再逐项核以八章七十五条为主线，把条文转成自查项，逐项对照本机构现状。1条文自查清单1第一责任人制度章程或制度中是否明确2牵头部门是否真设真干3重要信息系统等级保护定级备案是否完成4个人信息收集是否存在强制同意情形5应急预案是否经过演练验证2三档分类，落到台账已合规部分合规不合规差距分析按三档归类，逐项定性形成问题台账逐项明确责任部门与整改时限，避免泛泛而谈。《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲26/30长效机制把合规要求嵌进日常流程清单化之后，关键是流程化——合规不能只靠事后检查。嵌入既有流程1系统上线评审增加风险防控与回退方案栏目2变更审批同步评估安全影响3供应商准入合同中补充安全合规责任条款4应急演练、年度安全教育纳入常规动作落到具体动作数据分类分级结果同步至等保定级制度文本与操作流程一一对应，每项规定可追溯到具体动作和责任人《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲27/30持续督导持续督导下的合规闭环外部督导证监会将组织专项培训，持续做好督导落实。内部机制外部督导只是底线约束，真正管用的是机构自身的持续改进机制。持续校准01定期跟踪派出机构监管动态与行业协会自律规则细化情况02及时将数据备份义务等新要求纳入本机构制度03以年度为周期校准制度框架，守住安全底线合规不是一次性动作·年度校准的长期闭环《证券期货业网络和信息安全管理办法》落地精讲28/30差距台账·复核机制台账复核让合规不失效差距台账不是做完就封档，而是需要周期性复核的动态工具。季度复核动作1对照整改时限，逐项核查整改是否真正