质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案

质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案第1页共1页质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）1.在制定质量管理体系审核计划时，以下哪项内容通常不包括在内？A.审核范围和目的B.审核组成员的职责分配C.审核标准和方法的详细说明D.审核报告的格式要求参考答案：D2.根据ISO9001:2015标准，内部审核的目的是什么？A.评估组织的质量管理体系是否符合要求B.确定组织是否能够持续提供满足要求的产品和服务C.发现并纠正不符合项D.以上都是参考答案：D3.在质量管理体系审核过程中，审核员收集到的客观证据不包括以下哪项？A.检查记录和文件B.人员访谈C.现场观察D.客户投诉参考答案：D4.审核计划变更时，以下哪项流程是必须的？A.书面记录变更内容B.通知所有相关方C.重新评审审核计划D.以上都是参考答案：D5.在审核过程中，审核员发现某公司未对不合格品进行标识，以下哪项措施是正确的？A.立即停止生产B.要求公司立即整改C.记录不符合项并报告D.以上都是参考答案：D6.质量管理体系审核报告中的“观察项”是指以下哪类内容？A.不符合项B.改进机会C.审核发现D.观察结果参考答案：D7.根据ISO9001:2015标准，以下哪项是纠正措施的基本要求？A.识别根本原因B.采取措施消除不符合项C.验证纠正措施的有效性D.以上都是参考答案：D8.审核员在审核过程中发现某公司未对测量设备进行校准，以下哪项是正确的处理方式？A.立即停止使用该设备B.要求公司立即校准C.记录不符合项并报告D.以上都是参考答案：D9.在质量管理体系审核过程中，审核证据的主要来源不包括以下哪项？A.审核员的观察B.人员的访谈C.客户的反馈D.审核员的个人判断参考答案：D10.根据ISO9001:2015标准，以下哪项是审核计划的变更？A.审核范围的调整B.审核时间的变更C.审核人员的更换D.以上都是参考答案：D二、填空题（共10小题，每题2分）（请把正确答案直接填写在题中横线上，填写不完整的不得分）1.根据ISO9001:2015标准，审核计划的变更必须经过______的批准。A.审核组长B.审核委托方C.被审核方最高管理者D.国家认可机构参考答案：B2.审核证据可以是记录、事实陈述或______等形式。A.观察结果B.审核发现C.审核结论D.不符合项参考答案：A3.审核发现是指从审核过程中获得的信息，表明管理体系未能实现其______。A.预期目标B.审核目的C.审核范围D.审核准则参考答案：A4.审核结论是对审核发现进行综合分析后得出的______。A.初步判断B.最终判断C.过程记录D.审核证据参考答案：B5.审核证据必须具有客观性、______和充分性。A.相关性B.及时性C.完整性D.可追溯性参考答案：A6.审核员可以在审核过程中对不符合项进行______。A.初步判断B.根本原因分析C.严重程度分类D.审核结论参考答案：B7.审核计划变更必须经过______的批准。A.审核组长B.审核委托方C.被审核方最高管理者D.国家认可机构参考答案：B8.审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足______的情况。A.审核目的B.审核范围C.审核准则D.审核发现参考答案：C9.审核员必须对所有______进行记录。A.审核发现B.审核证据C.审核结论D.不符合项参考答案：B10.审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和______。A.观察结果B.审核发现C.审核结论D.不符合项参考答案：A三、判断题（共10小题，每题2分）（正确的打“√”，错误的打“×”，把判断符号填在题后括号内）1.审核计划中，审核目的和范围应由审核委托方和受审核方共同协商确定。A.正确B.错误参考答案：√2.审核证据可以是记录、事实陈述或观察结果等形式。A.正确B.错误参考答案：√3.审核发现是指从审核过程中获得的信息，表明管理体系未能实现其方针。A.正确B.错误参考答案：√4.审核结论是对审核发现进行综合分析后得出的审核结果。A.正确B.错误参考答案：√5.审核证据必须具有客观性、相关性和充分性。A.正确B.错误参考答案：√6.审核员可以在审核过程中对不符合项进行纠正。A.正确B.错误参考答案：×7.审核计划变更必须经过审核组长的批准。A.正确B.错误参考答案：×8.审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足要求的情况。A.正确B.错误参考答案：√9.审核员必须对所有审核发现进行记录。A.正确B.错误参考答案：√10.审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和观察结果。A.正确B.错误参考答案：√四、简答题（共8小题，每题2分）（请分点作答，语言简明、要点齐全，写在对应题目下方的横线上）1.简述质量管理体系审核计划的主要内容包括哪些方面？参考答案：质量管理体系审核计划的主要内容包括审核目的、范围、准则、审核组成员、审核时间安排、审核方法、资源需求、审核报告提交时间等。2.在质量管理体系审核过程中，审核证据的主要来源有哪些？参考答案：质量管理体系审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和观察结果。3.简述质量管理体系审核报告中的“不符合项”是指什么？参考答案：质量管理体系审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足要求的情况。4.简述质量管理体系审核员在审核过程中收集审核证据的基本要求是什么？参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中收集审核证据的基本要求是客观性、相关性和充分性。5.简述质量管理体系审核计划变更的基本流程是什么？参考答案：质量管理体系审核计划变更的基本流程是提出变更申请、审核组长评估、审核委托方和受审核方协商、批准变更、更新审核计划、通知相关方。6.简述质量管理体系审核员在审核过程中对不符合项进行纠正的基本要求是什么？参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对不符合项进行纠正的基本要求是不直接干预受审核方的纠正过程。7.简述质量管理体系审核员在审核过程中对审核发现进行记录的基本要求是什么？参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对审核发现进行记录的基本要求是及时、准确、完整。8.简述质量管理体系审核员在审核过程中对审核结论进行综合分析的基本要求是什么？参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对审核结论进行综合分析的基本要求是客观、全面、有依据。9.某公司正在准备进行ISO9001:2015标准的内部审核，审核员小王负责编制审核计划。在确定审核范围时，小王需要考虑哪些因素？请结合案例背景，分析审核范围确定的重要性。参考答案：质量管理体系审核计划的主要内容包括审核目的、范围、准则、审核组成员、审核时间安排、审核方法、资源需求、审核报告提交时间等。10.在审核过程中，审核员小李发现某部门的质量记录保存不完整，部分记录甚至存在涂改现象。请问小李应如何处理这种情况？请说明审核员在收集审核证据时应遵循的基本要求。参考答案：质量管理体系审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和观察结果。11.审核组在审核过程中，发现受审核方对某项“不符合项”提出了异议。请问审核组应如何处理这种情况？请简述处理不符合项异议的基本流程。参考答案：质量管理体系审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足要求的情况。12.审核报告完成后，审核员小张需要向受审核方进行报告发布。在发布报告时，小张应注意哪些事项？请结合案例背景，分析审核报告发布的重要性。参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中收集审核证据的基本要求是客观性、相关性和充分性。13.某公司在收到审核报告后，对报告中的“不符合项”提出了申诉。请问审核委托方应如何处理这种情况？请简述处理审核申诉的基本流程。参考答案：质量管理体系审核计划变更的基本流程是提出变更申请、审核组长评估、审核委托方和受审核方协商、批准变更、更新审核计划、通知相关方。14.在审核过程中，审核员小王发现某部门的纠正措施实施效果不佳。请问小王应如何跟进这种情况？请说明审核员在审核纠正措施时应遵循的基本要求。参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对不符合项进行纠正的基本要求是不直接干预受审核方的纠正过程。15.审核组在审核过程中，发现受审核方存在多项“观察项”。请问审核组应如何处理这种情况？请简述处理观察项的基本原则。参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对审核发现进行记录的基本要求是及时、准确、完整。16.某公司正在进行ISO9001:2015标准的首次认证审核。请问审核员在编制首次认证审核计划时，需要考虑哪些特殊因素？请结合案例背景，分析首次认证审核计划编制的重要性。参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对审核结论进行综合分析的基本要求是客观、全面、有依据。标准答案与解析一、单项选择题1.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划的内容”。审核计划应包括审核范围和目的、审核组成员的职责分配、审核标准和方法的详细说明，但不包括审核报告的格式要求。选项A、B、C都是审核计划的内容，而选项D不是审核计划的内容。2.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“内部审核的目的”。内部审核的目的是评估组织的质量管理体系是否符合要求，确定组织是否能够持续提供满足要求的产品和服务，发现并纠正不符合项。因此，选项D“以上都是”是正确的。3.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据的来源”。审核员收集到的客观证据包括检查记录和文件、人员访谈、现场观察，但不包括客户的反馈。因此，选项D“客户的反馈”不是审核证据的来源。4.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划变更的流程”。审核计划变更时，必须书面记录变更内容、通知所有相关方、重新评审审核计划。因此，选项D“以上都是”是正确的。5.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“不合格品的处理”。在审核过程中，审核员发现某公司未对不合格品进行标识，正确的处理方式是立即停止生产、要求公司立即整改、记录不符合项并报告。因此，选项D“以上都是”是正确的。6.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“观察项的定义”。质量管理体系审核报告中的“观察项”是指观察结果，即审核员在审核过程中观察到的现象和发现。因此，选项D“观察结果”是正确的。7.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“纠正措施的基本要求”。纠正措施的基本要求是识别根本原因、采取措施消除不符合项、验证纠正措施的有效性。因此，选项D“以上都是”是正确的。8.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“测量设备的处理”。审核员在审核过程中发现某公司未对测量设备进行校准，正确的处理方式是立即停止使用该设备、要求公司立即校准、记录不符合项并报告。因此，选项D“以上都是”是正确的。9.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据的来源”。审核证据的主要来源包括审核员的观察、人员的访谈、客户的反馈，但不包括审核员的个人判断。因此，选项D“审核员的个人判断”不是审核证据的来源。10.参考答案：D解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划的变更”。根据ISO9001:2015标准，审核计划的变更是指审核范围的调整、审核时间的变更、审核人员的更换。因此，选项D“以上都是”是正确的。二、填空题1.参考答案：B解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划与实施”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核计划的变更必须经过审核委托方的批准，因为审核委托方是管理体系的外部委托者，对审核计划的变更具有最终决定权。A选项错误，审核组长负责执行审核计划，但不具备批准变更的权力；C选项错误，被审核方最高管理者对内部审核计划的变更具有批准权，但不适用于外部审核计划的变更；D选项错误，国家认可机构负责对审核机构进行认可，但不直接参与审核计划的变更批准。2.参考答案：A解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据的类型”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核证据可以是记录、事实陈述或观察结果等形式。A选项正确，观察结果是审核证据的一种重要形式；B选项错误，审核发现是审核过程中获得的信息，不是审核证据的形式；C选项错误，审核结论是对审核发现的综合分析，不是审核证据的形式；D选项错误，不符合项是管理体系未能满足要求的情况，不是审核证据的形式。3.参考答案：A解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核发现的定义”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核发现是指从审核过程中获得的信息，表明管理体系未能实现其预期目标。A选项正确，预期目标是管理体系运行的目的；B选项错误，审核目的是审核活动要达到的目标，不是管理体系未能实现的目标；C选项错误，审核范围是审核活动要覆盖的范围，不是管理体系未能实现的目标；D选项错误，审核准则是审核活动要依据的标准，不是管理体系未能实现的目标。4.参考答案：B解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核结论的定义”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核结论是对审核发现进行综合分析后得出的最终判断。A选项错误，初步判断是在审核过程中对审核发现的初步分析，不是最终判断；B选项正确，最终判断是在审核结束后对审核发现的综合分析得出的结论；C选项错误，过程记录是审核过程中的记录，不是最终判断；D选项错误，审核证据是审核过程中获得的信息，不是最终判断。5.参考答案：A解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据的要求”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核证据必须具有客观性、相关性和充分性。A选项正确，相关性是指审核证据与审核目的的相关性；B选项错误，及时性不是审核证据的要求；C选项错误，完整性不是审核证据的要求；D选项错误，可追溯性不是审核证据的要求。6.参考答案：B解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核员的职责”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核员可以在审核过程中对不符合项进行根本原因分析。A选项错误，初步判断是在审核过程中对审核发现的初步分析，不是根本原因分析；B选项正确，根本原因分析是对不符合项产生原因的深入分析；C选项错误，严重程度分类是在审核过程中对不符合项的严重程度进行分类，不是根本原因分析；D选项错误，审核结论是对审核发现的综合分析，不是根本原因分析。7.参考答案：B解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划变更的批准”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核计划变更必须经过审核委托方的批准，因为审核委托方是管理体系的外部委托者，对审核计划的变更具有最终决定权。A选项错误，审核组长负责执行审核计划，但不具备批准变更的权力；C选项错误，被审核方最高管理者对内部审核计划的变更具有批准权，但不适用于外部审核计划的变更；D选项错误，国家认可机构负责对审核机构进行认可，但不直接参与审核计划的变更批准。8.参考答案：C解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“不符合项的定义”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足要求的情况。A选项错误，审核目的是审核活动要达到的目标，不是管理体系未能满足的要求；B选项错误，审核范围是审核活动要覆盖的范围，不是管理体系未能满足的要求；C选项正确，审核准则是审核活动要依据的标准，管理体系未能满足要求就是不符合项；D选项错误，审核发现是审核过程中获得的信息，不是管理体系未能满足的要求。9.参考答案：B解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核记录的要求”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核员必须对所有审核证据进行记录。A选项错误，审核发现是审核过程中获得的信息，不是审核证据；C选项错误，审核结论是对审核发现的综合分析，不是审核证据；D选项错误，不符合项是管理体系未能满足要求的情况，不是审核证据。B选项正确，审核证据是审核过程中获得的信息，必须进行记录。10.参考答案：A解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据的来源”的考点。根据ISO9001:2015标准，审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和观察结果。A选项正确，观察结果是审核证据的一种重要形式；B选项错误，审核发现是审核过程中获得的信息，不是审核证据的来源；C选项错误，审核结论是对审核发现的综合分析，不是审核证据的来源；D选项错误，不符合项是管理体系未能满足要求的情况，不是审核证据的来源。三、判断题1.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划制定”知识点。根据ISO9001:2015标准，审核目的和范围应由审核委托方和受审核方共同协商确定，确保审核的针对性和有效性。因此，该说法正确。2.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据类型”知识点。审核证据可以是记录、事实陈述或观察结果等形式，这些形式均能提供客观、充分的证据支持审核发现。因此，该说法正确。3.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核发现定义”知识点。审核发现是指从审核过程中获得的信息，表明管理体系未能实现其方针，这是审核过程中的重要发现之一。因此，该说法正确。4.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核结论定义”知识点。审核结论是对审核发现进行综合分析后得出的审核结果，这是审核过程中的重要结论之一。因此，该说法正确。5.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据要求”知识点。审核证据必须具有客观性、相关性和充分性，这是确保审核证据有效性的基本要求。因此，该说法正确。6.参考答案：×解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“不符合项处理”知识点。审核员在审核过程中发现不符合项后，应记录并报告给受审核方，由受审核方负责采取纠正措施，审核员不能直接进行纠正。因此，该说法错误。7.参考答案：×解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核计划变更程序”知识点。审核计划变更必须经过审核委托方的批准，而不是审核组长的批准。因此，该说法错误。8.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“不符合项定义”知识点。审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足要求的情况，这是审核报告中的重要内容之一。因此，该说法正确。9.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核发现记录”知识点。审核员必须对所有审核发现进行记录，这是确保审核过程透明和可追溯的重要要求。因此，该说法正确。10.参考答案：√解析：本题考查《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》中“审核证据来源”知识点。审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和观察结果，这些来源均能提供客观、充分的证据支持审核发现。因此，该说法正确。四、简答题1.参考答案：质量管理体系审核计划的主要内容包括审核目的、范围、准则、审核组成员、审核时间安排、审核方法、资源需求、审核报告提交时间等。解析：本题考查质量管理体系审核计划的核心内容。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核计划是审核活动的基础，必须明确审核的目标、范围、依据的标准或要求、参与审核的人员及其职责、时间安排、资源需求等。这些内容构成了审核计划的基本要素，确保审核活动的有序进行。审核计划的具体内容会根据受审核方的具体情况和审核目的进行调整，但核心要素必须完整。2.参考答案：质量管理体系审核证据的主要来源包括记录、事实陈述和观察结果。解析：本题考查质量管理体系审核证据的主要来源。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核证据是用于判断审核发现是否成立的客观信息，其来源主要包括记录、事实陈述和观察结果。记录可以是文件记录、数据记录等；事实陈述可以是口头陈述、书面陈述等；观察结果是审核员通过观察直接获得的信息。这些证据来源必须真实、客观、充分，才能作为审核发现的依据。3.参考答案：质量管理体系审核报告中的“不符合项”是指管理体系未能满足要求的情况。解析：本题考查质量管理体系审核报告中的“不符合项”的定义。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，“不符合项”是指受审核方的质量管理体系或其过程未能满足审核准则的要求。不符合项可以是管理体系文件与要求不符、实际操作与文件不符、记录与实际不符等。不符合项是审核发现的一种重要类型，需要受审核方采取纠正措施。4.参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中收集审核证据的基本要求是客观性、相关性和充分性。解析：本题考查质量管理体系审核员收集审核证据的基本要求。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核证据必须真实、客观，与审核目的和范围相关，并且数量足够充分，才能支撑审核发现和审核结论。审核员在收集证据时，必须确保证据的真实性和可靠性，避免主观臆断和偏见。5.参考答案：质量管理体系审核计划变更的基本流程是提出变更申请、审核组长评估、审核委托方和受审核方协商、批准变更、更新审核计划、通知相关方。解析：本题考查质量管理体系审核计划变更的基本流程。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核计划在审核过程中可能会因为各种原因需要变更，例如审核范围调整、审核时间变化、审核组成员变动等。当需要变更审核计划时，必须按照一定的流程进行，包括提出变更申请、审核组长评估、审核委托方和受审核方协商、批准变更、更新审核计划、通知相关方等。这些步骤确保了审核计划变更的规范性和有效性。6.参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对不符合项进行纠正的基本要求是不直接干预受审核方的纠正过程。解析：本题考查质量管理体系审核员对不符合项进行纠正的基本要求。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核员的主要职责是发现不符合项，并提出审核发现，而不是直接干预受审核方的纠正过程。受审核方负责制定和实施纠正措施，审核员需要对纠正措施的有效性进行跟踪验证。7.参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对审核发现进行记录的基本要求是及时、准确、完整。解析：本题考查质量管理体系审核员对审核发现进行记录的基本要求。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核员在审核过程中需要及时、准确地记录审核发现，包括不符合项、观察项等。记录必须完整，能够反映审核过程和审核结果，为审核报告的编写提供依据。8.参考答案：质量管理体系审核员在审核过程中对审核结论进行综合分析的基本要求是客观、全面、有依据。解析：本题考查质量管理体系审核员对审核结论进行综合分析的基本要求。根据《质量管理体系审核员考试审核计划与实施模拟试题及答案》教材内容，审核结论是对审核发现进行综合分析后得出的审核结果，必须客观、全面、有依据。审核员需要综合考虑所有审核发现，并根据审核目的和范围得出审核结论，审核结论需要能够反映受审核方质量管理体系的符合性和有效性。五、案例分析题1.参考答案：审核范围应考虑的因素包括：公司的质量管理体系范围、公司的组织结构、公司的产品和服务、公司的地理位置、公司的风险和机遇等。解析：本题考查“审核范围确定”。审核范围是审核活动所涉及的质量管理体系范围、组织结构、产品和服务、地理位置、风险和机遇等因素。确定审核范围的重要性在于确保审核活动能够全面覆盖公司的质量管理体系，发现潜在的不符合项，并确保审核活动的有效性和效率。在本案例中，小王需要考虑公司的具体情况，如公司的质量管理体系范围、公司的组织结构、公司的产品和服务、公司的地理位置、公司的风险和机遇等，以便确定审核范围。2.参考答案：小李应记录这一情况，并收集相关证据，如记录的复印件、照片等。同时，应与受审核方沟通，了解记录保存不完整的原因，并要求受审核方采取措施纠正。解析：本题考查“审核证据收集”。审核员在收集审核证据时应遵循的基本要求包括客观性、相关性、充分性和可追溯性。在本案例中，小李发现某部门的质量记录保存不完整，部分记录甚至存在涂改现象，应记录这一情况，并收集相关证据，如记录的复印件、照片等。同时，应与受审核方沟通，了解记录保存不完整的原因，并要求受审核方采取措施纠正。3.参考答案：审核组应首先与受审核方沟通，了解其异议的具体内容，并对其异议进行评估。如果异议成立，则应修改审核发现；如果异议不成立，则应向受审核方解释原因，并保持沟通。解析：本题考查“不符合项异议处理”。处理不符合项异议的基本流程包括与受审核方沟通、评估异议、修改审核发现、解释原因和保持沟通。在本案例中，审核组在审核