基金从业资格考试基金销售管理模拟试题及答案

基金从业资格考试基金销售管理模拟试题及答案第1页共1页基金从业资格考试基金销售管理模拟试题及答案一、单项选择题（共10小题，每题2分）（每小题只有一个选项符合题意，请把正确选项的字母填在题后括号内）1.基金销售机构在开展基金销售活动时，应当遵循的首要原则是（）A.收入最大化原则B.客户利益优先原则C.流动性优先原则D.风险控制优先原则参考答案：B2.下列关于基金份额净值的表述，正确的是（）A.基金份额净值由基金托管人计算并公告B.基金份额净值每日只计算一次C.基金份额净值是基金资产净值与基金总份额的比值D.基金份额净值会因市场波动而频繁变动参考答案：C3.基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当（）A.简洁明了，避免使用专业术语B.完整真实，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏C.及时发布，尽快传递给投资者D.重点突出，只披露对投资者最重要的信息参考答案：B4.基金管理人应当建立健全哪些制度来确保基金财产的安全？（）A.内部控制制度、风险管理制度B.信息披露制度、投资管理制度C.财务管理制度、合规管理制度D.人员管理制度、技术保障制度参考答案：A5.基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在什么时间内？（）A.投资者要求时B.基金合同约定的期限内C.基金管理人方便时D.基金托管人确认时参考答案：B6.基金管理人应当如何履行对基金份额持有人的信息告知义务？（）A.仅通过官方网站发布信息B.仅通过基金销售机构告知C.通过多种渠道向基金份额持有人披露信息D.仅在基金年度报告中披露参考答案：C7.某基金管理人拟开展一项私募基金业务，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以下哪项说法正确？（）A.基金管理人可以自行决定是否进行风险揭示B.基金管理人可以不向投资者披露基金合同C.基金管理人应当向投资者充分揭示风险D.基金管理人可以不进行合格投资者认定参考答案：C8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当（）A.直接执行投资指令B.提醒基金管理人并执行指令C.拒绝执行投资指令并报告基金管理人D.暂停执行指令等待基金管理人确认参考答案：C9.某基金定期报告中披露了基金在报告期内的投资组合情况，根据基金业协会的要求，以下哪项信息不需要披露？（）A.基金资产配置情况B.基金投资组合的变动情况C.基金持有的股票明细D.基金管理人及基金经理变更情况参考答案：C10.基金招募说明书中关于基金投资策略的披露，不包括以下哪项内容？（）A.基金的投资目标B.基金的投资范围C.基金的投资比例限制D.基金的投资业绩预测参考答案：D二、填空题（共10小题，每题2分）（请把正确答案直接填写在题中横线上，填写不完整的不得分）1.基金销售机构在开展基金销售活动时，应当遵循的首要原则是______。参考答案：投资者利益优先2.下列关于基金份额净值的表述，正确的是______。参考答案：基金份额净值是在每个交易日结束后计算并公告的3.基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当______。参考答案：真实、准确、完整4.基金管理人应当建立健全哪些制度来确保基金财产的安全？____参考答案：健全的内部控制制度、风险管理制度、合规管理制度5.基金管理人应当如何履行对基金份额持有人的信息告知义务？___参考答案：通过基金合同、招募说明书、定期报告等方式向基金份额持有人提供基金相关信息6.某基金管理人拟开展一项私募基金业务，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，应当向______以上的合格投资者募集基金。参考答案：507.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当______。参考答案：拒绝执行8.某基金定期报告中披露了基金在报告期内的投资组合情况，根据基金合同，基金的投资组合中股票投资比例不得超过______。参考答案：80%9.基金招募说明书中关于基金投资策略的披露，不包括以下哪项内容：______。参考答案：基金管理人及基金托管人的高级管理人员、基金经理的变更情况10.基金份额净值计算公式中，分子通常代表______。参考答案：基金资产的总市值减去基金负债的余额三、判断题（共10小题，每题2分）（正确的打“√”，错误的打“×”，把判断符号填在题后括号内）1.基金销售机构在开展基金销售活动时，可以夸大宣传基金的投资收益，只要不涉及虚假信息。参考答案：×2.基金合同中关于基金运作方式的约定，通常不包括基金的投资策略。参考答案：×3.基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在法定时间内完成。参考答案：√4.基金管理人应当建立健全的风险管理制度，以确保基金财产的安全。参考答案：√5.基金份额净值计算公式中，分子通常代表基金资产净值。参考答案：√6.基金定期报告中关于基金投资组合的披露，通常不包括基金的投资费用。参考答案：×7.基金招募说明书中关于基金投资策略的披露，通常不包括基金的投资目标。参考答案：×8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行。参考答案：√9.基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当真实、准确、完整。参考答案：√10.基金管理人应当如何履行对基金份额持有人的信息告知义务？应当及时、准确、完整地披露基金信息。参考答案：×四、简答题（共8小题，每题2分）（请分点作答，语言简明、要点齐全，写在对应题目下方的横线上）1.简述基金销售机构在开展基金销售活动时应当遵循的首要原则。参考答案：基金销售机构在开展基金销售活动时应当遵循的首要原则是合法合规原则。2.基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当满足什么条件？参考答案：基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当真实、准确、完整、及时。3.基金管理人应当建立健全哪些制度来确保基金财产的安全？参考答案：基金管理人应当建立健全的风险管理制度、内部控制制度、合规管理制度、信息披露制度等来确保基金财产的安全。4.基金合同中，关于基金运作方式的约定，通常包括哪些内容？参考答案：基金合同中，关于基金运作方式的约定，通常包括基金的名称、代码、投资目标、投资范围、投资策略、资产配置、基金运作方式、基金份额的募集、交易、申购、赎回、转换、注销、基金财产的清算、基金合同的效力、变更、解除和终止、基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金管理人、基金托管人的职责、基金管理人、基金托管人的更换、基金财产的保管、基金财产的运用、基金财产的清算、基金费用的计提和支付、基金收益的分配、基金的会计核算、基金的审计、基金的信息披露、基金的合同生效条件、基金的合同生效日期、基金的合同终止条件、基金的合同终止日期、争议解决方式等。5.基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在什么时间内进行？参考答案：基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在法定时间内进行，即基金信息披露应当在法律、行政法规和中国证监会规定的期限内进行披露。6.基金管理人应当如何履行对基金份额持有人的信息告知义务？参考答案：基金管理人应当通过基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、基金定期报告、基金净值公告、基金临时报告等多种方式，及时、准确、完整地告知基金份额持有人基金的相关信息。7.某基金管理人拟开展一项私募基金业务，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人应当具备哪些条件？参考答案：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人拟开展一项私募基金业务，应当具备下列条件：有符合条件的从业人员；有健全的内部治理结构、风险管理制度和合规管理制度；有良好的社会信誉和业绩记录；合法筹集基金财产；基金财产投向符合国家产业政策；基金合同、基金招募说明书等法律文件符合法律、行政法规的规定；中国证监会的其他有关规定。8.基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当如何处理？参考答案：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行该投资指令，并及时向基金管理人提出书面异议。如果基金管理人坚持执行该投资指令，基金托管人应当立即向中国证监会报告。五、案例分析题（共8小题，每题3分）（请结合所给材料，联系相关知识分点作答，写在对应题目下方的横线上）1.某基金销售机构在推广一款混合型基金时，过分强调其近期的高收益表现，而未充分揭示其潜在的风险。根据《基金销售管理办法》，该机构的行为可能违反了哪项原则？（A）信息披露的完整性原则（B）信息披露的准确性原则（C）基金销售的专业性原则（D）基金销售的公平性原则参考答案：B2.某投资者向基金销售顾问咨询一款QDII基金，询问其投资于海外市场的风险。销售顾问仅简单告知“海外市场风险较高”，未提供具体的国别风险、汇率风险等信息。根据《基金销售管理办法》，销售顾问的行为可能违反了哪项要求？（A）基金信息披露的及时性要求（B）基金信息披露的准确性要求（C）基金销售的专业性要求（D）基金销售的风险评估要求参考答案：B3.某基金合同约定，基金的投资范围包括股票、债券和货币市场工具，但基金实际投资了部分未在合同中列明的房地产项目。根据《基金法》，该行为可能违反了哪项规定？（A）基金运作方式的规定（B）基金投资范围的规定（C）基金信息披露的规定（D）基金管理人职责的规定参考答案：B4.某基金定期报告中披露了基金在报告期内的投资组合情况，但未披露基金持有的某只股票的具体市值。根据《基金信息披露管理办法》，该行为可能违反了哪项要求？（A）基金投资组合信息的披露要求（B）基金净值信息的披露要求（C）基金费用信息的披露要求（D）基金管理人信息的披露要求参考答案：A5.某基金招募说明书中披露，该基金的投资策略主要包括“长期持有优质蓝筹股”。但该基金实际频繁交易，投资风格与招募说明书中披露的策略不符。根据《基金法》，该行为可能违反了哪项规定？（A）基金运作方式的规定（B）基金投资策略的规定（C）基金信息披露的规定（D）基金管理人职责的规定参考答案：B6.某基金销售机构在宣传一款基金时，使用了“保本保息”等承诺性语言。根据《基金销售管理办法》，该机构的行为可能违反了哪项规定？（A）基金销售的信息披露规定（B）基金销售的费用规定（C）基金销售的行为规范（D）基金销售的客户适当性管理参考答案：C7.某基金份额持有人要求基金管理人提供其持有的基金份额净值信息，但基金管理人以“商业秘密”为由拒绝提供。根据《基金法》，基金管理人是否应当提供该信息？（A）应当提供（B）不应当提供（C）经监管机构批准后提供（D）经基金份额持有人同意后提供参考答案：A8.某基金销售机构在向投资者推介基金时，未对投资者的风险承受能力进行评估，直接向其推荐了一款高风险的混合型基金。根据《基金销售管理办法》，该机构的行为可能违反了哪项规定？（A）基金销售的专业性规定（B）基金销售的风险评估规定（C）基金销售的信息披露规定（D）基金销售的公平性规定参考答案：B标准答案与解析一、单项选择题1.参考答案：B解析：本题考查基金销售的基本原则。基金销售机构在开展基金销售活动时，应当遵循的首要原则是客户利益优先原则，即始终将投资者的利益放在首位。A选项收入最大化原则、C选项流动性优先原则、D选项风险控制优先原则均不是基金销售的首要原则。2.参考答案：C解析：本题考查基金份额净值的定义。基金份额净值是基金资产净值与基金总份额的比值，C选项表述正确。A选项基金份额净值由基金管理人计算并公告，B选项基金份额净值每日只计算一次，D选项基金份额净值会因市场波动而频繁变动，均不符合实际情况。3.参考答案：B解析：本题考查基金信息披露的“准确性”原则。基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当完整真实，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。A选项简洁明了，避免使用专业术语，C选项及时发布，尽快传递给投资者，D选项重点突出，只披露对投资者最重要的信息，均不符合“准确性”原则的要求。4.参考答案：A解析：本题考查基金财产安全的保障制度。基金管理人应当建立健全内部控制制度、风险管理制度来确保基金财产的安全。B选项信息披露制度、投资管理制度，C选项财务管理制度、合规管理制度，D选项人员管理制度、技术保障制度，均不是确保基金财产安全的首要制度。5.参考答案：B解析：本题考查基金信息披露的“及时性”原则。基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在基金合同约定的期限内。A选项投资者要求时，C选项基金管理人方便时，D选项基金托管人确认时，均不符合“及时性”原则的要求。6.参考答案：C解析：本题考查基金管理人履行信息告知义务的方式。基金管理人应当通过多种渠道向基金份额持有人披露信息，包括官方网站、基金销售机构等。A选项仅通过官方网站发布信息，B选项仅通过基金销售机构告知，D选项仅在基金年度报告中披露，均不符合要求。7.参考答案：C解析：本题考查私募基金业务的风险揭示。基金管理人应当向投资者充分揭示风险，这是私募基金业务合规的要求。A选项基金管理人可以自行决定是否进行风险揭示，B选项基金管理人可以不向投资者披露基金合同，D选项基金管理人可以不进行合格投资者认定，均不符合规定。8.参考答案：C解析：本题考查基金托管人的职责。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行投资指令并报告基金管理人。A选项直接执行投资指令，B选项提醒基金管理人并执行指令，D选项暂停执行指令等待基金管理人确认，均不符合规定。9.参考答案：C解析：本题考查基金定期报告的披露要求。基金定期报告中需要披露基金资产配置情况、基金投资组合的变动情况、基金管理人及基金经理变更情况等信息，但不包括基金持有的股票明细。A选项基金资产配置情况，B选项基金投资组合的变动情况，D选项基金管理人及基金经理变更情况，均需要披露。10.参考答案：D解析：本题考查基金招募说明书的披露内容。基金招募说明书中需要披露基金的投资目标、投资范围、投资比例限制等信息，但不包括基金的投资业绩预测。A选项基金的投资目标，B选项基金的投资范围，C选项基金的投资比例限制，均需要披露。二、填空题1.参考答案：投资者利益优先解析：本题考查基金销售的基本原则。基金销售机构在开展基金销售活动时，应当遵循的首要原则是投资者利益优先，确保销售行为符合投资者的最佳利益。2.参考答案：基金份额净值是在每个交易日结束后计算并公告的解析：本题考查基金份额净值的相关知识。基金份额净值是在每个交易日结束后计算并公告的，这是基金净值计算的基本规则。3.参考答案：真实、准确、完整解析：本题考查基金信息披露的准确性原则。基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。4.参考答案：健全的内部控制制度、风险管理制度、合规管理制度解析：本题考查基金管理人内部控制的制度要求。基金管理人应当建立健全的内部控制制度、风险管理制度、合规管理制度来确保基金财产的安全。5.参考答案：通过基金合同、招募说明书、定期报告等方式向基金份额持有人提供基金相关信息解析：本题考查基金管理人信息告知义务的履行方式。基金管理人应当通过基金合同、招募说明书、定期报告等方式向基金份额持有人提供基金相关信息。6.参考答案：50解析：本题考查私募基金业务的合格投资者要求。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金应当向50人以上的合格投资者募集基金。7.参考答案：拒绝执行解析：本题考查基金托管人的职责。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行该投资指令。8.参考答案：80%解析：本题考查基金投资组合的比例限制。根据基金合同，基金的投资组合中股票投资比例不得超过80%。9.参考答案：基金管理人及基金托管人的高级管理人员、基金经理的变更情况解析：本题考查基金招募说明书的内容要求。基金招募说明书中关于基金投资策略的披露，不包括基金管理人及基金托管人的高级管理人员、基金经理的变更情况。10.参考答案：基金资产的总市值减去基金负债的余额解析：本题考查基金份额净值的计算公式。基金份额净值计算公式中，分子通常代表基金资产的总市值减去基金负债的余额。三、判断题1.参考答案：×解析：本题考查基金销售宣传规范。基金销售机构在开展基金销售活动时，不得夸大宣传基金的投资收益，即使不涉及虚假信息，夸大宣传也是违规行为。2.参考答案：×解析：本题考查基金合同内容。基金合同中关于基金运作方式的约定，通常包括基金的投资策略、投资范围、投资限制等内容。3.参考答案：√解析：本题考查基金信息披露原则。基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在法定时间内完成，确保投资者能够及时获取相关信息。4.参考答案：√解析：本题考查基金管理人职责。基金管理人应当建立健全的风险管理制度，以确保基金财产的安全，防范和化解风险。5.参考答案：√解析：本题考查基金份额净值计算。基金份额净值计算公式中，分子通常代表基金资产净值，分母通常代表基金总份额。6.参考答案：×解析：本题考查基金定期报告内容。基金定期报告中关于基金投资组合的披露，通常包括基金的投资费用、投资组合情况等内容。7.参考答案：×解析：本题考查基金招募说明书内容。基金招募说明书中关于基金投资策略的披露，通常包括基金的投资目标、投资策略、投资范围等内容。8.参考答案：√解析：本题考查基金托管人职责。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行，并及时向基金管理人报告。9.参考答案：√解析：本题考查基金信息披露原则。基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当真实、准确、完整，不得有误导性陈述。10.参考答案：×解析：本题考查基金管理人信息告知义务。基金管理人应当及时、准确、完整地披露基金信息，包括基金的投资情况、运作情况、风险情况等，确保基金份额持有人能够及时获取相关信息。四、简答题1.参考答案：基金销售机构在开展基金销售活动时应当遵循的首要原则是合法合规原则。解析：本题考查基金销售管理中的首要原则。基金销售机构在开展基金销售活动时，必须严格遵守国家有关法律法规，如《证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等，确保所有销售行为都在法律框架内进行。这是基金销售活动的基础和前提，也是保护投资者利益的重要保障。2.参考答案：基金信息披露的“准确性”原则要求披露的信息应当真实、准确、完整、及时。解析：本题考查基金信息披露的准确性原则。基金信息披露的准确性原则要求披露的信息必须真实可靠，准确无误，完整无缺，并且要及时更新，确保投资者能够获得真实、准确、完整、及时的信息，以便做出合理的投资决策。3.参考答案：基金管理人应当建立健全的风险管理制度、内部控制制度、合规管理制度、信息披露制度等来确保基金财产的安全。解析：本题考查基金财产安全的保障措施。基金管理人为了确保基金财产的安全，需要建立健全一系列的制度，包括但不限于风险管理制度、内部控制制度、合规管理制度、信息披露制度等，通过这些制度的实施，可以有效防范和化解风险，保障基金财产的安全。4.参考答案：基金合同中，关于基金运作方式的约定，通常包括基金的名称、代码、投资目标、投资范围、投资策略、资产配置、基金运作方式、基金份额的募集、交易、申购、赎回、转换、注销、基金财产的清算、基金合同的效力、变更、解除和终止、基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金管理人、基金托管人的职责、基金管理人、基金托管人的更换、基金财产的保管、基金财产的运用、基金财产的清算、基金费用的计提和支付、基金收益的分配、基金的会计核算、基金的审计、基金的信息披露、基金的合同生效条件、基金的合同生效日期、基金的合同终止条件、基金的合同终止日期、争议解决方式等。解析：本题考查基金合同中关于基金运作方式的约定内容。基金合同是基金运作的基础文件，其中关于基金运作方式的约定非常详细，包括基金的名称、代码、投资目标、投资范围、投资策略、资产配置、基金运作方式、基金份额的募集、交易、申购、赎回、转换、注销、基金财产的清算、基金合同的效力、变更、解除和终止、基金当事人的权利义务、基金持有人大会、基金管理人、基金托管人的职责、基金管理人、基金托管人的更换、基金财产的保管、基金财产的运用、基金财产的清算、基金费用的计提和支付、基金收益的分配、基金的会计核算、基金的审计、基金的信息披露、基金的合同生效条件、基金的合同生效日期、基金的合同终止条件、基金的合同终止日期、争议解决方式等。5.参考答案：基金信息披露的“及时性”原则要求基金信息披露应当在法定时间内进行，即基金信息披露应当在法律、行政法规和中国证监会规定的期限内进行披露。解析：本题考查基金信息披露的及时性原则。基金信息披露的及时性原则要求基金信息披露应当在法律、行政法规和中国证监会规定的期限内进行披露，确保投资者能够及时获得相关信息，以便做出合理的投资决策。6.参考答案：基金管理人应当通过基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、基金定期报告、基金净值公告、基金临时报告等多种方式，及时、准确、完整地告知基金份额持有人基金的相关信息。解析：本题考查基金管理人如何履行对基金份额持有人的信息告知义务。基金管理人应当通过多种方式，如基金合同、招募说明书、基金产品资料概要、基金定期报告、基金净值公告、基金临时报告等，及时、准确、完整地告知基金份额持有人基金的相关信息，确保投资者能够及时了解基金的运作情况。7.参考答案：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人拟开展一项私募基金业务，应当具备下列条件：有符合条件的从业人员；有健全的内部治理结构、风险管理制度和合规管理制度；有良好的社会信誉和业绩记录；合法筹集基金财产；基金财产投向符合国家产业政策；基金合同、基金招募说明书等法律文件符合法律、行政法规的规定；中国证监会的其他有关规定。解析：本题考查私募基金业务的设立条件。根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，基金管理人拟开展一项私募基金业务，需要具备一系列的条件，包括有符合条件的从业人员、有健全的内部治理结构、风险管理制度和合规管理制度、有良好的社会信誉和业绩记录、合法筹集基金财产、基金财产投向符合国家产业政策、基金合同、基金招募说明书等法律文件符合法律、行政法规的规定、中国证监会的其他有关规定。8.参考答案：基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行该投资指令，并及时向基金管理人提出书面异议。如果基金管理人坚持执行该投资指令，基金托管人应当立即向中国证监会报告。解析：本题考查基金托管人的职责。基金托管人发现基金管理人的投资指令违反了基金合同约定的投资范围，应当拒绝执行该投资指令，并及时向基金管理人提出书面异议。如果基金管理人坚持执行该投资指令，基金托管人应当立即向中国证监会报告，以保护基金财产的安全。五、案例分析题1.参考答案：B解析：本题考查《基金销售管理办法》中信息披露的准确性原则。该原则要求基金销售机构披露的信息应当真实、准确、完整，不得虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。题干中，该机构过分强调基金的高收益表现而未充分揭示其潜在风险，属于信息披露不准确的情形，违反了信息披露的准确性原则。A项错误，信息披露的完整性原则要求披露的信息应当全面、完整，但题干中并未提及信息披露不完整的问题。C项错误，基金销售的专业性原则要求基金销售机构具备相应的专业知识和技能，但题干中并未提及该机构缺乏专业性。D项错误，基金销售的公平性原则要求基金销售机构公平对待所有投资者，但题干中并未提及该机构存在不公平对待投资者的行为。2.参考答案：B解析：本题考查《基金销售管理办法》中基金信息披露的准确性要求。该要求要求基金销售机构披露的信息应当真实、准确，不得误导投资者。题干中，销售顾问仅简单告知“海外市场风险较高”，未提供具体的国别风险、汇率风险等信息，属于信息披露不准确的情形，违反了基金信息披露的准确性要求。A项错误，基金信息披露的及时性要求要求基金销售机构及时披露信息，但题干中并未提及信息披露不及时的问题。C项错误，基金销售的专业性要求要求基金销售机构具备相应的专业知识和技能，但题干中并未提及销售顾问缺乏专业性。D项错误，基金销售的风险评估要求要求基金销售机构对投资者的风险承受能力进行评估，但题干中并未提及该机构未进行风险评估。3.参考答案：B解析：本题考查《基金法》中基金投资范围的规定。该规定要求基金的投资范围应当符合基金合同的约定，不得超出基金合同约定的范围。题干中，基金实际投资了部分未在合同中列明的房地产项目，属于超出基金合同约定的投资范围的情形，违反了基金投资范围的规定。A项错误，基金运作方式的规定要求基金按照基金合同的约定运作，但题干中并未提及基金运作方式不符合合同约定的问题。C项错误，基金信息披露的规定要求基金销售机构按照规定披露基金信息，但题干中并未提及基金信息披露不符合规定的问题。D项错误，基金管理人职责的规定要求基金管理人履行基金合同约定的职责，但题干中并未提及基金管理人未履行职责的问题。4.参考答案：A解析：本题考查《基金信息披露管理办法》中基金投资组合信息的披露要求。该要求要求基金定期报告应当披露基金在报告期内的投资组合情况，包括基金持有的股票、债券、货币市场工具等投资品种的市值等信息。题干中，基金定期报告未披露基金持有的某只股票的具体市值，属于未披露基金投资组合信息的情形，违反了基金投资组合信息的披露要求。B项错误，基金净值信息的披露要求要求基金定期报告披露基金在报告期末的净值