2025国考内蒙古证监会计专业科目模拟题及答案

2025国考内蒙古证监会计专业科目模拟题及答案一、单项选择题（本大题共20小题，每小题1分，共20分。在每小题列出的四个选项中，只有一个是符合题目要求的，请将正确选项的字母填在题后的括号内。）1.根据我国《证券法》规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备的条件之一是（）。A.注册资本不低于人民币1亿元B.具有良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度C.最近3年无重大违法违规记录D.拥有至少5名具有3年以上从业经验的保荐代表人解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须具备良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度，最近3年无重大违法违规记录。拥有至少5名具有3年以上从业经验的保荐代表人是业务开展后的要求，而非设立条件。故正确选项为B。2.证券发行中的询价制度主要目的是（）。A.降低发行成本B.提高市场流动性C.确保发行价格公允D.减少发行风险解析：询价制度是证券发行定价的核心机制，通过向机构投资者进行询价，了解市场对发行证券的供求关系和价格预期，从而确定一个反映市场供求的公允发行价格。故正确选项为C。3.根据我国《公司法》规定，股份有限公司发起人人数的最低要求是（）。A.2人B.3人C.5人D.无限制解析：根据《公司法》第七十八条，设立股份有限公司，应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。故正确选项为B。4.证券公司内部控制制度中，对证券自营业务的风险控制，通常要求（）。A.自营业务规模不得超过净资本的80%B.自营业务与经纪业务严格分离C.自营业务的投资范围限定在上市证券D.自营业务的风险敞口每日进行压力测试解析：根据《证券公司内部控制指引》，自营业务规模不得超过净资本的80%，自营业务与经纪业务、资产管理业务严格分离，自营业务的投资范围限定在上市证券或中国证监会规定的其他证券，且自营业务的风险敞口需每日进行压力测试。故正确选项为D。5.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券发行承销解析：证券登记结算机构的主要职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算和结算、协助证券公司进行投资者适当性管理、提供与证券登记结算业务有关的查询服务、中国证监会规定的其他职能。证券发行承销是证券公司的业务，故正确选项为D。6.根据我国《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其资产管理计划的规模不得低于（）。A.1000万元B.2000万元C.5000万元D.1亿元解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的规模不得低于1000万元。故正确选项为A。7.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于（）。A.2亿元人民币B.5亿元人民币C.8亿元人民币D.10亿元人民币解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于8亿元人民币。故正确选项为C。8.证券公司从事证券投资咨询业务，必须遵守的原则是（）。A.客户利益优先B.收入最大化C.风险最小化D.成本最小化解析：证券公司从事证券投资咨询业务，必须遵守客户利益优先的原则，不得与客户利益发生冲突。故正确选项为A。9.根据我国《上市公司信息披露管理办法》，上市公司应当在（）内披露年度报告。A.每年1月1日至4月30日B.每年4月1日至6月30日C.每年4月30日至6月30日D.每年6月30日至9月30日解析：根据《上市公司信息披露管理办法》第二十八条，上市公司应当在每年4月30日前披露年度报告。故正确选项为C。10.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须（）。A.存放在指定商业银行B.交由证券公司自行管理C.存放在证券公司内部账户D.由客户自行保管解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用。故正确选项为A。11.证券公司从事证券承销业务，应当遵循的原则是（）。A.公开、公平、公正B.自愿、有偿、诚实信用C.客户利益优先D.收入最大化解析：证券公司从事证券承销业务，应当遵循公开、公平、公正的原则，不得进行虚假或误导性的宣传，不得损害客户的利益。故正确选项为A。12.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过（）。A.净资产的50%B.净资本的80%C.净资产的30%D.净资本的50%解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。故正确选项为B。13.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。故正确选项为A。14.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于150%。故正确选项为C。15.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备（）。A.大学本科以上学历B.证券从业资格C.3年以上从业经验D.注册会计师资格解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券从业资格。故正确选项为B。16.证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当（）。A.由发行人与承销商协商确定B.低于证券的公允价值C.高于证券的公允价值D.由证监会审批确定解析：证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由发行人与承销商协商确定，并应当符合证券的公允价值。故正确选项为A。17.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须（）。A.存放在指定商业银行B.交由证券公司自行管理C.存放在证券公司内部账户D.由客户自行保管解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用。故正确选项为A。18.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过（）。A.净资产的50%B.净资本的80%C.净资产的30%D.净资本的50%解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。故正确选项为B。19.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过（）。A.200人B.300人C.500人D.1000人解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。故正确选项为A。20.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于（）。A.50%B.100%C.150%D.200%解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于150%。故正确选项为C。二、填空题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请将答案填在题中的横线上。）1.证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为______人民币。参考答案：1亿元解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。故填1亿元。2.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在______。参考答案：指定商业银行解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用。故填指定商业银行。3.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过______。参考答案：净资本的80%解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。故填净资本的80%。4.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过______人。参考答案：200解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。故填200。5.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于______。参考答案：150%解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于150%。故填150%。6.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备______。参考答案：证券从业资格解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券从业资格。故填证券从业资格。7.证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由______协商确定。参考答案：发行人与承销商解析：证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由发行人与承销商协商确定，并应当符合证券的公允价值。故填发行人与承销商。8.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须______。参考答案：按照规定进行管理和使用解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用。故填按照规定进行管理和使用。9.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过______。参考答案：净资本的80%解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。故填净资本的80%。10.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过______人。参考答案：200解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。故填200。三、判断题（本大题共10小题，每小题2分，共20分。请判断下列各题的正误，正确的填“√”，错误的填“×”。）1.证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5000万元。参考答案：×解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，而非5000万元。故填×。2.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金可以交由证券公司自行管理。参考答案：×解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用，不得交由证券公司自行管理。故填×。3.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的50%。参考答案：×解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%，而非50%。故填×。4.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过300人。参考答案：×解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人，而非300人。故填×。5.证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于100%。参考答案：×解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于150%，而非100%。故填×。6.证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备注册会计师资格。参考答案：×解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券从业资格，而非注册会计师资格。故填×。7.证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由证监会审批确定。参考答案：×解析：证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由发行人与承销商协商确定，并应当符合证券的公允价值，而非由证监会审批确定。故填×。8.证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须由客户自行保管。参考答案：×解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用，不得由客户自行保管。故填×。9.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。参考答案：√解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。故填√。10.证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数不得超过200人。参考答案：√解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。故填√。四、简答题（本大题共8小题，每小题2分，共16分。请简要回答下列问题。）1.简述证券公司从事证券承销与保荐业务必须具备的条件。参考答案：证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备以下条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元；（2）具有良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；（3）最近3年无重大违法违规记录；（4）具有通过证券从业资格考试的人员不少于30人；（5）中国证监会规定的其他条件。解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备注册资本不低于人民币1亿元、良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度、最近3年无重大违法违规记录、具有通过证券从业资格考试的人员不少于30人等条件。故答案如上。2.简述证券公司从事证券经纪业务必须遵守的原则。参考答案：证券公司从事证券经纪业务，必须遵守以下原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的交易请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事证券经纪业务，必须遵守公开、公平、公正的原则，并应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。故答案如上。3.简述证券公司从事证券自营业务的风险控制措施。参考答案：证券公司从事证券自营业务，应当采取以下风险控制措施：（1）自营业务规模不得超过净资本的80%；（2）自营业务与经纪业务、资产管理业务严格分离；（3）自营业务的投资范围限定在上市证券或中国证监会规定的其他证券；（4）自营业务的风险敞口每日进行压力测试；（5）建立健全自营业务的内部控制制度，加强对自营业务的监督和管理。解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，应当采取自营业务规模不得超过净资本的80%、自营业务与经纪业务、资产管理业务严格分离、自营业务的投资范围限定在上市证券或中国证监会规定的其他证券、自营业务的风险敞口每日进行压力测试、建立健全自营业务的内部控制制度等措施。故答案如上。4.简述证券公司从事资产管理业务必须遵守的原则。参考答案：证券公司从事资产管理业务，必须遵守以下原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的投资请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务，必须遵守公开、公平、公正的原则，并应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。故答案如上。5.简述证券公司从事融资融券业务必须遵守的原则。参考答案：证券公司从事融资融券业务，必须遵守以下原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的融资融券请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事融资融券业务，必须遵守公开、公平、公正的原则，并应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。故答案如上。6.简述证券公司从事证券投资咨询业务必须遵守的原则。参考答案：证券公司从事证券投资咨询业务，必须遵守以下原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的投资咨询请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券投资咨询业务，必须遵守公开、公平、公正的原则，并应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。故答案如上。7.简述证券公司从事证券承销业务必须遵守的原则。参考答案：证券公司从事证券承销业务，必须遵守以下原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的证券承销请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事证券承销业务，必须遵守公开、公平、公正的原则，并应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。故答案如上。8.简述证券公司从事证券经纪业务必须遵守的原则。参考答案：证券公司从事证券经纪业务，必须遵守以下原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的交易请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事证券经纪业务，必须遵守公开、公平、公正的原则，并应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。故答案如上。五、应用题（本大题共8小题，每小题4分，共32分。请根据以下案例或问题，回答问题。）1.某证券公司注册资本为5亿元人民币，最近3年无重大违法违规记录，拟从事证券承销与保荐业务。请问该证券公司是否具备从事证券承销与保荐业务的资格？为什么？参考答案：该证券公司不具备从事证券承销与保荐业务的资格。根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，而该证券公司注册资本为5亿元人民币，不符合注册资本的要求。故该证券公司不具备从事证券承销与保荐业务的资格。解析：根据《证券法》第一百二十条，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元，且必须具备良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度，最近3年无重大违法违规记录。该证券公司注册资本为5亿元人民币，虽然符合最近3年无重大违法违规记录的要求，但注册资本不符合要求，故不具备从事证券承销与保荐业务的资格。故答案如上。2.某证券公司拟从事证券经纪业务，其客户交易结算资金拟交由证券公司自行管理。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用，不得交由证券公司自行管理。故该做法不合法。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用，不得交由证券公司自行管理。该证券公司拟交由证券公司自行管理客户交易结算资金，不符合规定，故该做法不合法。故答案如上。3.某证券公司拟从事证券自营业务，其自营业务的规模拟达到净资本的90%。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。该证券公司拟自营业务的规模达到净资本的90%，不符合规定，故该做法不合法。解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。该证券公司拟自营业务的规模达到净资本的90%，超过了规定的上限，故该做法不合法。故答案如上。4.某证券公司拟从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数拟达到300人。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。该证券公司拟资产管理计划的客户人数达到300人，不符合规定，故该做法不合法。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。该证券公司拟资产管理计划的客户人数达到300人，超过了规定的上限，故该做法不合法。故答案如上。5.某证券公司拟从事融资融券业务，其融资融券保证金比例拟定为100%。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于150%。该证券公司拟融资融券保证金比例定为100%，不符合规定，故该做法不合法。解析：根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司从事融资融券业务，其融资融券保证金比例不得低于150%。该证券公司拟融资融券保证金比例定为100%，低于规定的下限，故该做法不合法。故答案如上。6.某证券公司拟从事证券投资咨询业务，其从业人员拟不具备证券从业资格。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券从业资格。该证券公司拟从业人员不具备证券从业资格，不符合规定，故该做法不合法。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十二条，证券公司从事证券投资咨询业务，其从业人员必须具备证券从业资格。该证券公司拟从业人员不具备证券从业资格，不符合规定，故该做法不合法。故答案如上。7.某证券公司拟从事证券承销业务，其承销的证券发行价格拟由证监会审批确定。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由发行人与承销商协商确定，并应当符合证券的公允价值，而非由证监会审批确定。该证券公司拟承销的证券发行价格由证监会审批确定，不符合规定，故该做法不合法。解析：证券公司从事证券承销业务，其承销的证券发行价格应当由发行人与承销商协商确定，并应当符合证券的公允价值，而非由证监会审批确定。该证券公司拟承销的证券发行价格由证监会审批确定，不符合规定，故该做法不合法。故答案如上。8.某证券公司拟从事证券经纪业务，其客户交易结算资金拟由客户自行保管。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用，不得由客户自行保管。该证券公司拟由客户自行保管客户交易结算资金，不符合规定，故该做法不合法。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十九条，证券公司从事证券经纪业务，其客户交易结算资金必须存放在指定商业银行，并按照规定进行管理和使用，不得由客户自行保管。该证券公司拟由客户自行保管客户交易结算资金，不符合规定，故该做法不合法。故答案如上。9.某证券公司拟从事证券自营业务，其自营业务的规模拟达到净资本的95%。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。该证券公司拟自营业务的规模达到净资本的95%，超过了规定的上限，故该做法不合法。解析：根据《证券公司内部控制指引》，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过净资本的80%。该证券公司拟自营业务的规模达到净资本的95%，超过了规定的上限，故该做法不合法。故答案如上。10.某证券公司拟从事资产管理业务，其资产管理计划的客户人数拟达到400人。请问该做法是否合法？为什么？参考答案：该做法不合法。根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。该证券公司拟资产管理计划的客户人数达到400人，不符合规定，故该做法不合法。解析：根据《证券公司监督管理条例》第五十六条，证券公司从事资产管理业务的，一个资产管理计划的客户人数不得超过200人。该证券公司拟资产管理计划的客户人数达到400人，超过了规定的上限，故该做法不合法。故答案如上。【标准答案及解析】一、单项选择题1.B2.C3.B4.D5.D6.A7.C8.A9.C10.A11.A12.B13.A14.C15.B16.A17.A18.B19.A20.C二、填空题1.1亿元22.指定商业银行23.净资本的80%24.20025.150%26.证券从业资格27.发行人与承销商28.按照规定进行管理和使用29.净资本的80%30.200三、判断题1.×32.×33.×34.×35.×36.×37.×38.×39.√40.√四、简答题1.证券公司从事证券承销与保荐业务，必须具备以下条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元；（2）具有良好的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制制度；（3）最近3年无重大违法违规记录；（4）具有通过证券从业资格考试的人员不少于30人；（5）中国证监会规定的其他条件。2.证券公司从事证券经纪业务，必须遵守的原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的交易请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。3.证券公司从事证券自营业务的风险控制措施：（1）自营业务规模不得超过净资本的80%；（2）自营业务与经纪业务、资产管理业务严格分离；（3）自营业务的投资范围限定在上市证券或中国证监会规定的其他证券；（4）自营业务的风险敞口每日进行压力测试；（5）建立健全自营业务的内部控制制度，加强对自营业务的监督和管理。4.证券公司从事资产管理业务必须遵守的原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的投资请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。5.证券公司从事融资融券业务必须遵守的原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的融资融券请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。6.证券公司从事证券投资咨询业务必须遵守的原则：（1）公开原则：证券公司应当公开其业务规则、收费标准等信息；（2）公平原则：证券公司应当公平对待所有客户；（3）公正原则：证券公司应当公正地处理客户的投资咨询请求；（4）客户利益优先原则：证券公司应当将客户的利益放在首位，不得与客户利益发生冲突。7.证券公司从事证券承销业务必须