2026年开通科创板知识目真题(典型题)附答案详解

2026年开通科创板知识目真题(典型题)附答案详解一、单项选择题（共20题，每题1分，共20分。每题只有一个正确答案，多选、错选、不选均不得分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。A.10B.50C.100D.3002.个人投资者申请科创板交易权限，需参与证券交易满（）个月以上，交易经验起算时点为投资者本人名下账户在上海证券交易所、深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。A.6B.12C.24D.363.科创板股票上市后前（）个交易日不设价格涨跌幅限制，此后涨跌幅限制比例为（）。A.5；10%B.5；20%C.10；10%D.10；20%4.科创板股票限价申报的单笔申报数量应当不小于（）股，不超过（）万股。A.100；10B.100；100C.200；10D.200；1005.科创板盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日的（），交易时间为（）。A.9:30-11:30、13:00-15:30；15:00-15:30B.9:30-11:30、13:00-15:00；15:00-15:30C.9:15-11:30、13:00-15:30；15:00-15:30D.9:15-11:30、13:00-15:00；15:00-15:306.科创板股票做市商应当开展双边报价，且双边报价的最大价差不得超过（）。A.1%B.2%C.3%D.5%7.投资者参与科创板网上新股申购，需持有上海市场非限售A股股份和非限售存托凭证日均总市值在（）万元以上（含）。A.1B.5C.10D.208.科创板试行保荐机构相关子公司跟投制度，发行规模在20亿元以上、不足50亿元的，跟投比例为（），但最高不超过（）万元。A.2%；20000B.3%；10000C.4%；6000D.5%；40009.科创板上市公司连续（）个交易日股票收盘价均低于股票面值的，上交所将终止其股票上市交易。A.10B.20C.30D.6010.投资者参与科创板股票市价申报时，应当同时设置（），申报价格超出该价格范围的，申报将被自动撤销。A.最高买入限价B.最低卖出限价C.保护限价D.有效竞价范围11.个人投资者申请开通科创板权限，其风险承受能力等级应当不低于（）。A.保守型B.稳健型C.积极型D.激进型12.科创板首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，发行人及其主承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权（绿鞋机制）。A.1B.2C.4D.1013.科创板上市公司预计年度经营业绩出现下列哪种情形的，应当在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告？A.净利润为负值B.净利润与上年同期相比上升或下降50%以上C.实现扭亏为盈、期末净资产为负值或年度营业收入低于1亿元D.以上都是14.科创板股票自（）起可作为融资融券标的，同时可纳入转融通标的证券范围。A.上市首日B.上市第3个交易日C.上市第5个交易日D.上市第10个交易日15.科创板上市公司存在表决权差异安排的，每份特别表决权股份的表决权数量不得超过普通表决权股份的（）倍。A.2B.5C.10D.2016.无涨跌幅限制的科创板股票，大宗交易的成交价格应当在前收盘价的上下（）之间，或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间协商确定。A.10%B.20%C.30%D.50%17.科创板股票被上交所作出终止上市决定的（交易类退市除外），退市整理期的交易期限为（）个交易日，涨跌幅限制为（）。A.15；10%B.15；20%C.30；10%D.30；20%18.科创板首次公开发行中，普通战略投资者获得配售的股票，持有期限自本次发行股票上市之日起不得少于（）个月。A.6B.12C.24D.3619.科创板上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数，累计不得超过公司股本总额的（）。A.5%B.10%C.20%D.30%20.科创板的核心定位是服务符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，重点支持（）产业发展。A.传统制造业B.房地产C.高新技术产业和战略性新兴产业D.金融服务二、多项选择题（共15题，每题2分，共30分。每题有两个或两个以上正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分）1.个人投资者申请开通科创板股票交易权限，需满足的条件包括（）。A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元（不含融资融券融入的资金和证券）B.参与证券交易24个月以上C.风险承受能力等级为积极型及以上D.通过科创板投资者知识测试，分数达到80分及以上2.科创板股票的交易方式包括（）。A.竞价交易B.大宗交易C.盘后固定价格交易D.做市交易3.以下关于科创板股票申报数量的说法，正确的有（）。A.限价申报单笔数量不小于200股，不超过10万股B.市价申报单笔数量不小于200股，不超过5万股C.卖出时余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出D.盘后固定价格交易的单笔申报数量不小于200股，不超过100万股4.科创板上市公司可能触发交易类退市的情形包括（）。A.连续20个交易日股票收盘价均低于股票面值B.连续20个交易日股票市值均低于3亿元C.连续120个交易日股票累计成交量低于200万股D.连续20个交易日股东人数均少于400人5.根据科创板发行承销规则，以下可以作为战略投资者参与首次公开发行股票战略配售的有（）。A.与发行人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业B.具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业C.保荐机构相关子公司D.发行人高级管理人员与核心员工参与的专项资产管理计划6.以下关于科创板做市商制度的说法，正确的有（）。A.做市商应当为科创板股票提供持续双边报价服务B.做市商双边报价的价差不得超过上交所规定的最大价差限制（现行标准为2%）C.做市商开展做市业务的专用证券账户应当向中国结算和上交所备案D.做市商可以通过竞价交易、大宗交易、转融通等方式获得做市标的股票7.科创板上市公司应当披露的定期报告包括（）。A.年度报告B.半年度报告C.季度报告D.月度经营报告8.个人投资者参与科创板股票交易，面临的主要风险包括（）。A.价格大幅波动风险B.退市风险C.做市交易相关风险D.存托凭证相关风险9.科创板转融通证券出借的合法券源包括（）。A.战略投资者持有的限售配售股份B.上市公司控股股东、实际控制人持有的非限售股份C.公开募集证券投资基金持有的股份D.保险公司、社保基金持有的股份10.科创板上市公司出现下列哪些情形的，可能触发财务类退市？A.最近一个会计年度经审计的净利润为负值且扣除无关收入后的营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值C.最近一个会计年度的财务会计报告被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告D.最近一个会计年度营业收入低于2亿元11.以下关于科创板盘后固定价格交易的说法，正确的有（）。A.盘后固定价格交易按照时间优先原则，以当日收盘价撮合成交B.当日15:00仍处于停牌状态的股票，不进行当日盘后固定价格交易C.盘后固定价格交易的申报可以在当日15:30前撤销D.盘后固定价格交易的成交金额不计入当日收盘价的计算12.科创板上市公司存在表决权差异安排的，特别表决权股份在下列哪些事项的表决中，每份股份的表决权数量与普通股份相同？A.修改公司章程B.合并、分立、解散或者变更公司形式C.选举独立董事D.选举非职工代表监事13.投资者参与科创板新股网上申购，以下说法正确的有（）。A.每5000元市值可申购一个申购单位B.每个申购单位对应500股新股C.申购数量应当为500股或其整数倍D.最高申购数量不得超过当次网上初始发行数量的千分之一，且不得超过9999.95万股14.科创板上市公司重大资产重组的认定标准包括（）。A.购买、出售的资产总额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末资产总额的比例达到50%以上B.购买、出售的资产在最近一个会计年度所产生的营业收入占上市公司同期经审计的合并财务会计报告营业收入的比例达到50%以上C.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币D.购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过3000万元人民币15.科创板退市制度的主要类型包括（）。A.交易类退市B.财务类退市C.规范类退市D.重大违法类退市三、判断题（共10题，每题1分，共10分。正确打√，错误打×）1.个人投资者申请科创板权限时，其通过融资融券融入的资金和证券，不得计入50万元日均资产的核算范围。（）2.科创板股票上市后的前5个交易日不设涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为10%。（）3.投资者卖出科创板股票时，余额不足200股的部分，可以分多次申报卖出。（）4.科创板保荐机构相关子公司跟投获得的股份，锁定期为自股票上市之日起12个月。（）5.科创板上市公司年度业绩预告应当在会计年度结束之日起1个月内披露。（）6.无涨跌幅限制的科创板股票，大宗交易的成交价格可以在前收盘价的上下50%之间协商确定。（）7.科创板股票被终止上市后，均不设退市整理期，直接摘牌。（）8.投资者参与科创板盘后固定价格交易，申报价格必须等于当日收盘价才能成交。（）9.科创板红筹企业发行的存托凭证，投资者购买后成为存托凭证持有人，享有基础股票对应的股东权利，相关权利由存托人代为行使。（）10.科创板上市公司股权激励的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的10%。（）四、案例分析题（共2题，每题20分，共40分）1.投资者张某于2026年3月10日向其开户的A证券公司申请开通科创板股票交易权限，提交了相关材料。已知张某的情况如下：（1）资产情况：截至2026年3月9日，张某前20个交易日（2026年2月13日至3月9日）的证券账户及资金账户资产日均为50万元，其中包含2026年3月5日通过融资融券融入的资金10万元；资产构成包括股票市值32万元、公募基金份额15万元、资金账户可用资金3万元。（2）交易经验：张某名下证券账户于2023年1月15日在B证券公司开立，2023年2月20日发生首笔股票交易，2025年8月将账户转至A证券公司。（3）其他情况：张某最新风险承受能力测评结果为积极型（C4），首次参加科创板知识测试得分为75分。请结合科创板投资者适当性管理规则，回答以下问题：（1）张某的日均资产是否符合科创板权限开通的资产要求？请说明理由。（6分）（2）张某的交易经验是否符合要求？请说明理由。（6分）（3）张某当前是否可以直接开通科创板权限？还需满足哪些条件？（8分）2.科创板上市公司甲公司成立于2018年，主要从事人工智能芯片研发，2023年在科创板上市。2026年1月，甲公司发布2025年度业绩预告，预计2025年度净利润为-1.2亿元，营业收入约9800万元。因2024年度财务会计报告被出具无法表示意见的审计报告，甲公司股票已于2025年4月被实施退市风险警示（*ST）。2026年4月，甲公司披露2025年年度报告，显示2025年经审计的净利润为-1.5亿元，扣除与主营业务无关的收入后的营业收入为8900万元，期末净资产为2.3亿元，审计意见为带强调事项段的无保留意见。请结合科创板退市及信息披露规则，回答以下问题：（1）甲公司2025年业绩预告的披露是否符合科创板信息披露要求？请说明理由。（6分）（2）甲公司2025年年报披露后，是否会被终止上市？请说明理由。（8分）（3）若甲公司被作出终止上市决定，是否进入退市整理期？退市整理期的核心交易规则有哪些？（6分）参考答案及详解一、单项选择题1.答案：B详解：根据《上海证券交易所科创板投资者适当性管理办法（2023年修订）》，个人投资者申请科创板权限需满足50万元资产门槛，即申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于50万元，且不包括融资融券融入的资金和证券。2.答案：C详解：个人投资者需具备24个月以上的A股证券交易经验，交易经验起算时点为本人名下账户在沪深交易所发生首笔股票交易之日，转户不影响交易经验的连续计算。3.答案：B详解：根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，科创板股票首次公开发行上市的，前5个交易日不设涨跌幅限制，第6个交易日起涨跌幅限制为20%，存托凭证适用相同规则。4.答案：C详解：科创板限价申报单笔数量不小于200股，超过200股的可以按1股递增，单笔最高不超过10万股；市价申报单笔最高不超过5万股。5.答案：A详解：科创板盘后固定价格交易的申报时间为每个交易日9:30-11:30、13:00-15:30，交易时间为15:00-15:30，午间休市期间不接受申报。6.答案：B详解：根据《上海证券交易所科创板股票做市交易业务实施细则》，做市商双边报价价差不得超过上交所规定的最大限制，现行标准为2%，上交所可根据市场情况调整。7.答案：A详解：科创板网上新股申购的市值门槛为T-2日前20个交易日上海市场非限售A股及存托凭证日均市值1万元以上（含1万元），每5000元市值对应1个申购单位。8.答案：B详解：科创板保荐跟投比例按发行规模分档：10亿元以下（5%，最高4000万）、10-20亿元（4%，最高6000万）、20-50亿元（3%，最高1亿）、50-100亿元（2%，最高2亿）、100亿元以上（1%，最高10亿）。9.答案：B详解：连续20个交易日股票收盘价低于面值（1元）是科创板交易类退市指标之一，触发后上交所将直接终止上市，不设退市整理期。10.答案：C详解：投资者参与科创板市价申报时必须设置保护限价，买入申报的成交价格不得高于保护限价，卖出申报的成交价格不得低于保护限价，未设置保护限价的市价申报无效。11.答案：C详解：科创板股票属于中高风险等级（R4）产品，匹配的投资者风险承受能力等级为积极型（C4）及以上，保守型、谨慎型、稳健型投资者不得直接参与。12.答案：A详解：2021年上交所修订发行承销规则，将科创板绿鞋机制的适用门槛从4亿股下调至1亿股，首发数量1亿股以上的发行人可采用超额配售选择权。13.答案：D详解：科创板年度业绩预告的触发情形包括：净利润为负、净利润同比升降50%以上、扭亏为盈、期末净资产为负、年度营业收入低于1亿元，披露时限为会计年度结束后1个月内。14.答案：A详解：科创板股票上市首日即可纳入融资融券标的范围，同时可作为转融通标的，这是科创板与主板的重要差异之一（主板股票需上市满3个月方可纳入两融标的）。15.答案：C详解：科创板上市公司存在表决权差异安排的，每份特别表决权股份的表决权数量不得超过普通股份的10倍，且特别表决权股份总数占比不得超过50%，普通表决权比例不得低于10%。16.答案：C详解：有涨跌幅限制的科创板股票，大宗交易成交价格在涨跌幅范围内确定；无涨跌幅限制的，成交价格在前收盘价上下30%或当日竞价成交价区间内协商确定。17.答案：D详解：除交易类退市外，科创板股票被终止上市后进入退市整理期，交易期限为30个交易日，涨跌幅限制为20%，退市整理期届满后5个交易日内摘牌。18.答案：B详解：普通战略投资者配售股份的锁定期为12个月，保荐机构相关子公司跟投股份的锁定期为24个月，发行人控股股东、实际控制人锁定期为36个月。19.答案：C详解：科创板股权激励的标的股票总数累计不得超过公司股本总额的20%，显著高于主板的10%上限，支持科技创新企业通过股权激励绑定核心人才。20.答案：C详解：科创板坚持“三创四新”定位，重点支持高新技术产业和战略性新兴产业发展，推动传统产业转型升级，限制金融科技、模式创新企业以及房地产、产能过剩行业企业上市。二、多项选择题1.答案：ABCD详解：个人投资者开通科创板权限需同时满足四项条件：50万元日均资产、24个月交易经验、C4及以上风险承受能力、知识测试得分不低于80分。2.答案：ABCD详解：科创板构建了多元化交易体系，包括竞价交易、大宗交易、盘后固定价格交易、做市交易四种方式，做市交易于2022年正式落地，旨在提升市场流动性。3.答案：ABCD详解：科创板不同交易方式的申报数量规则不同：限价申报200股-10万股、市价申报200股-5万股、盘后固定价格申报200股-100万股，卖出时不足200股的余额需一次性申报。4.答案：ABCD详解：科创板交易类退市指标包括四项：连续20个交易日收盘价低于面值、连续20个交易日市值低于3亿元、连续120个交易日累计成交量低于200万股、连续20个交易日股东人数少于400人。5.答案：ABCD详解：科创板战略投资者范围包括：具有战略合作关系的企业、大型保险/国家级投资基金、保荐机构相关子公司、高管及核心员工专项资管计划等，符合条件的股权投资基金也可参与。6.答案：ABCD详解：做市商需履行持续双边报价义务，价差不得超过2%，专用账户需备案，做市券源可通过二级市场买入、大宗交易、转融通借入等方式获得。7.答案：ABC详解：科创板定期报告包括年度报告、半年度报告、季度报告，与主板一致；科创板要求年度报告预约披露时间在3月31日之后的，需在2月28日前披露业绩快报，但无强制月度报告要求。8.答案：ABCD详解：科创板投资者面临的风险包括：20%涨跌幅带来的价格波动风险、更严格的退市规则带来的退市风险、做市商报价变化带来的交易风险、红筹存托凭证的境外监管风险等。9.答案：ABCD详解：科创板转融通出借券源范围广泛，包括战略投资者持有的限售配售股份（锁定期内可出借）、控股股东及实控人的非限售股份、公募基金、保险、社保等机构持有的股份。10.答案：ABC详解：科创板财务类退市为组合指标：净利润为负+扣除无关收入后营收低于1亿元、期末净资产为负、审计意见为无法表示意见或否定意见，仅营收低于2亿元不触发退市。11.答案：ABCD详解：盘后固定价格交易以收盘价按时间优先撮合成交，停牌股票不参与盘后交易，申报可在15:30前撤销，收盘价由收盘集合竞价产生，盘后成交金额不影响收盘价计算。12.答案：ABCD详解：特别表决权股份在重大事项表决中与普通股同权，包括修改章程、合并分立解散、选举独立董事、选举非职工代表监事等，防止特别表决权股东滥用权利。13.答案：ABCD详解：科创板网上申购规则为：1万元市值起配，每5000元市值对应1个申购单位（500股），申购数量为500股整数倍，申购上限为网上初始发行量的千分之一且不超过9999.95万股。14.答案：ABC详解：科创板重大资产重组认定执行统一的“50%+5000万”标准，即资产总额、营业收入、净资产任一指标占比达50%以上，且净资产指标需超过5000万元。15.答案：ABCD详解：科创板退市制度分为四大类，其中交易类退市直接终止上市不设整理期，财务类、规范类、重大违法类退市设30个交易日整理期，退市标准较主板更严格。三、判断题1.答案：√详解：50万元日均资产核算范围为投资者自有资产，融资融券融入的资金和证券属于负债，不得计入资产门槛核算。2.答案：×详解：科创板股票上市第6个交易日起涨跌幅限制为20%，而非10%，高于主板的涨跌幅限制。3.答案：×详解：投资者卖出科创板股票时，余额不足200股的部分应当一次性申报卖出，不得拆分卖出。4.答案：×详解：保荐机构相关子公司跟投股份的锁定期为24个月，普通战略投资者配售股份锁定期为12个月。5.答案：√详解：科创板年度业绩预告披露时限为会计年度结束后1个月内，早于主板的1月31日要求（实际时限一致，但科创板有明确的1个月表述）。6.答案：×详解：无涨跌幅限制的科创板股票，大宗交易成交价格范围为前收盘价上下30%，而非50%。7.答案：×详解：仅交易类退市不设退市整理期，财务类、规范类、重大违法类退市均设30个交易日的退市整理期。8.答案：×详解：盘后固定价格交易中，买入申报价格不低于收盘价、卖出申报价格不高于收盘价的申报均可按收盘价成交，并非必须申报价格等于收盘价。9.答案：√详解：存托凭证是红筹企业境内上市的重要方式，投资者作为存托凭证持有人享有基础股票的权益，股东权利由存托人代为行使。10.答案：