企业安全生产管理制度全要素V2.0

PAGE1企业安全生产管理制度全要素摘要本文对企业安全生产管理制度全要素涉及的新入职人员完成三级教育后出具承诺的目的、履职考核与追责口径术语、纠正措施落实与销号的承诺要求、未遂事件如实报告与免责情形的考核、参数取值的落地确认程序等事项作出规定，明确了相应的适用范围、职责分工、处理要求与记录口径。关键词：属地；台账；隐患；承包商；纠正措施；中止目次一、目的二、适用范围三、术语定义四、职责分工五、管理要求六、流程步骤七、检查与考核八、记录与表单九、附则一、目的（一）新入职人员完成三级教育后出具承诺的目的。一、新入职人员完成三级教育并通过岗位应知应会考核后，须向岗位所属部门出具安全生产责任承诺书，签署之后才承担岗位作业，考核未通过或者教育课时缺项的不进入签署环节。二、出具的目的是把教育环节与上岗环节衔接起来，使人员清楚进入岗位之后需要履行的动作、时限与报告对象，避免把课堂上的通用说法直接当成现场可执行的依据。三、承诺内容按岗位实际任务列出，对尚未取得岗位授权的作业不作承诺，也不接受他人代签，本人因故未能当面签署的由所属部门另约时间补签并写明缘由。四、承诺书签署情况登记在人员台账，作为岗位授权与考勤安排的对照材料，台账记录与教育考核结论不一致时先暂停作业安排，由所属部门核对一致后再恢复。（二）复工作业前重新承诺的目的。一、作业中止后复工，现场条件、人员组合与设备状态往往已经不同于停工前，本人重新出具承诺是为了把这些变化重新纳入自己的责任范围，而不是默认旧文本继续管用，管用与否由属地核对后判定。二、复工前的重新承诺与重新交底配套使用，安全技术交底按每日一次组织并由本人签认，未签认的部分不进入复工后的作业安排，安排表上留出空位。三、停工期间谁顶过岗、谁改过措施，在复工前的核对中逐条问明，问明结果写进承诺的补充条款，补充条款沿用原文本编号，不另立一套说法，说法冲突时以补充条款为准。四、本节说明复工环节为什么不能沿用停工前的承诺文本，复工条件核查由属地部门组织并形成书面结论，结论与本人承诺不一致时以书面结论定案，定案意见随承诺文本归档。（三）外部定期检测对接与状态登记的目的。承压设备与起重机械这类需要按周期接受专门检测的设施，其结论直接决定设备能否继续投用，本单位若不主动掌握周期，常在到期之后才发现尚未安排，未安排的后果是设备只能停用等待。管理对象是检测的对接过程，登记哪些设施需要外部检测、在到期前提出申请、取得结论后按意见安排治理、报告归档供追溯，设施投用状态随结论登记更新，检测指出的缺陷同步进入隐患台账并与内部排查按同一口径跟踪。设施清单维护、到期提示与结论处理由管理要求与记录与表单部分规定，清单与设备台账两处名称以设备编号对齐，本部分不规定检测项目本身，到期未提出申请的责任落在清单维护岗位，结论与内部检查读数不符时按停用等待定案处理，取回的报告由清单维护岗位随设备条目一并保存供追溯。（四）岗位人员中止作业权限保障的目的。作业条件突变时，现场人员若担心停工引来责任或费用上的争议，多半会选择继续干下去，等管理人员赶到时风险已经扩大，扩大后的处置费用与影响范围都远超一次暂停的代价。管理指向是把何种情况下可以停、停了之后由谁确认恢复讲明白，可停的情形在交底时一并讲到，监护人与作业人员在出现票面未载明的状况时有权先中止作业，恢复由审批人重新确认条件并签认，事后依据登记内容评价停止是否恰当，停止动作本身不作为追责依据。停止情形的列举与复工确认动作由风险提示与流程步骤部分规定，因中止造成的工期与费用影响单独记录而不与追责挂钩，滥用中止权限的按登记经过由安全管理部门核定，核定只依据登记与记录而不采口头回忆。二、适用范围（一）制度的适用边界与排除情形。一、本制度覆盖本单位所辖场所内的全部岗位、班组与部门，日常生产、检维修、仓储转运与现场辅助作业四类活动均在范围内，场所内作业的常驻外来作业人员同样纳入。二、排除情形限于三类，已整体移交外部单位管理的场所与设备其安全管理由双方约定明确，与本单位无作业关系的来访人员的一般行为管理不适用，由外部专业机构独立实施并出具结论的技术检测事项不适用。三、移交与共用并存的场所由安全管理部门进场时核对协议边界条款，未写明的先按本制度覆盖并登记待确认，待确认事项在月度会议定案，定案前不得以约定不清为由停止检查。四、某项活动同时落入适用与不适用边界时，由安全管理部门在适用性清单中逐项标注归属并抄送属地，避免同一活动被两套口径重复覆盖或漏管，清单每季度随属地变化更新一次。（二）大型多部门单位的适用分层口径。本制度在多个部门与各属地同时生效，按三层落地，统一口径由安全管理部门维护，属地执行由属地部门按本区域风险裁剪检查项目，跨属地的判定与验证由安全管理部门归口，三层各自留下可查的经办岗位。部门可以按属地特性制定实施细则，但隐患分级判定、销号确认与作业票审批要求不得与统一口径不一致，实施细则需报安全管理部门确认后列入清单并同步给相关属地，同步时刻与生效时点一并写入清单。部门与属地之间的责任界面以属地台账为准，台账未载明的区域与共用部位由安全管理部门指定责任部门，不因未载明而无人承担，指定结果与实施细则冲突时以统一口径定案并列入下一轮清单修订，共用部位由指定部门单独列出检查对象并在台账上标明，结果同步给相邻属地而不靠口头传递。（三）外来作业与承包商的适用口径。一、凡在本单位场所内施工、检修、安装、保洁与转运的外部单位人员，一律纳入本制度外来作业管理范围，按入厂确认、作业审批、现场监护与退场交接四个环节实施，环节记录由对接部门与属地部门分别保存。二、承包商自带机具、临时用电、动火、受限空间与高处作业同样适用危险作业审批口径，不因外部单位完成作业而免除审批，审批时一并核对机具检验与人员证件状态。三、职责界面以作业协议和本单位责任清单为准，两栏不一致时由安全管理部门在开工前裁定并登记，界面不清的作业不得开工，裁定结论写入责任清单并抄送承包商对接人。四、作业期间界面需要调整的，由属地部门重新书面确认并票面签注，签注件随台账归档，未办签注而自行扩大作业范围的按考核口径处理，退场时由双方共同核对现场状态后注销授权。三、术语定义术语释义受限空间作业相关术语一、为保证受限空间环节口径一致，本部分定义受限空间作业术语。进入人指进入受限空间实施作业的人员。检测确认指进入前对空间内气体与含氧量分项检测并记录读数的动作。隔离确认指切断与空间连通的介质与能量并验明无残留的动作。持续观察指作业期间对空间内状态与进入人状况保持监护的动作。退出确认指作业完成后清点人数、撤出器具并关闭入口的环节。二、上述术语在正文中一律使用本处名称，登记、复核与考核均以本处定义为准，不按口语习惯改写。履职考核与追责口径术语一、为统一履职评价口径，本部分定义考核类术语。履职考核指按岗位责任清单对责任落实情况与考核周期要求进行的评价动作。通报指把考核结果在本单位内部公开说明的处理方式。否决项指一经违反即判定该岗位当期考核不合格的条目。追责口径指发生隐患逾期未治或事件后按责任清单确定责任层级的规定。如实报告免责指责任人已如实反映缺陷并落实管控措施时不因其报告行为受到不利处理的情形。二、上述术语与安全生产责任制、纠正措施配合使用，一律使用本处名称；考核结果与隐患登记、验证结论逐条对应，不以口头说明代替记录。临时用电相关术语一、为保证临时用电环节口径一致，本部分定义临时用电术语。接电申请人指发起临时接电并说明用途、地点与使用期限的人员。接线人指实施回路连接并确认绝缘与保护到位的经授权人员。回路容量确认指核对拟接负载与回路承载是否匹配的动作。漏电保护确认指投入前核对保护动作功能是否有效的动作。拆除指使用期满或条件变化后断开并收回临时回路的环节。二、上述术语在正文中一律使用本处名称，登记与复核均以本处定义为准，同一动作不得换用他词。高处与吊装作业相关术语一、为保证高处与吊装环节口径一致，本部分定义相关术语。附着条件确认指对高处作业立足面、防护与系挂点是否可靠所作的检查动作。吊运路径指吊件自起吊点至就位点所经过的空间范围。路径分离指使吊运路径与人员通道不重叠的布置动作。指挥人指按约定信号组织起吊与就位、与操作人保持单一指挥的人员。二、上述术语与作业票、监护人等术语配合使用，一律使用本处名称，登记与考核均以本处定义为准，不互相替换。四、职责分工岗位或事项职责与要求新上岗与转岗人员的包保责任一、本部分规定新上岗与转岗人员的包保责任。由属地部门指定具备资格的在岗人员担任包保人，在包保期内陪同其完成本岗检查、参与危险作业的条件确认与异常报告，包保人对该人员在包保期内所实施作业的条件确认承担相应责任。二、包保期内该人员不独立承担需要独立授权的作业；票面上的监护人、审批人与包保人不得为同一人。包保期结束时由属地部门确认其检查与操作是否达到要求，并把该确认结果作为岗位授权复核的一项依据。三、包保期内发现的隐患与异常同时登记为该人员发现与包保人复核两栏，作为后续培训与交底内容的来源。两级管理形态下的责任落点一、本部分规定不设中间部门层级时的两级责任落点。单位负责人直接管理班组，其职责包含制度批准、检查计划编排、分级判定确认、销号批准与考核组织；班组负责人负责本岗检查实施、异常报告、班前交底与整改现场配合。二、原本由部门承担的自查组织与隐患登记两项工作在两级形态下不免除，由单位负责人指定一名人员归口承担并在责任清单中写明；该指定人员不承担与其本岗检查相互冲突的验证工作。三、班组数量增加至两级覆盖不住时，由单位负责人决定增设层级并重新落责；调整完成前以书面分工临时覆盖，不接受口头安排。承包商自管与本单位复核并行的职责界面一、本部分规定承包商自管与本单位复核同时存在时的职责界面。作业面内部的排班、班组交底与人员行为由承包商现场负责人组织；本单位属地部门负责入口确认、作业票办理、交叉影响协调与结果复核，不代替承包商管理其所属人员。二、本单位的复核限于四项：条件确认是否到位、监护人是否在岗、隔离与挂牌归属是否正确、退场清理与设施状态是否恢复。复核发现问题时向承包商现场负责人提出并记入台账，治理由承包商完成、本单位确认结果。三、职责界面在作业协议中逐项列明，未列明的环节由本单位承担并在协议修订时补齐，不以界面不清为由中止应当执行的检查环节。多属地单位的属地责任与牵头界面一、本部分规定多属地单位的属地责任与跨属地牵头界面。每一属地设一名属地责任人，负责本属地的排查组织、隐患登记与整改验证；同一风险点涉及两个及以上属地的，由安全管理部门指定牵头部门，牵头部门统一治理口径与验证安排，其余属地配合。二、属地责任不因人员出差、休假或岗位空缺而悬空，临时责任人由上一级负责人书面指定并在台账留痕，口头指定不作为责任转移依据。三、跨属地的累计判定汇总由安全管理部门掌握，属地部门只提供本属地记录，不代替其他属地下结论；牵头部门与被牵头部门的考核分别计分。五、管理要求（一）作业面防护状态自查的承诺。一、本人承诺按每日一次对本人作业面的防护设施、警示标识、通道状态与照明条件自查，自查结果当场记入岗位自查记录并注明检查部位与检查时间，时间写到班次。二、查出的缺陷属于本人能处理的当班处理，需要备件或者停机配合的在五个工作日内治理完毕并申请复查，复查由属地部门安排，安排时段写在申请单上，申请单随自查记录存一起。三、复查未通过的缺陷不销项，本人继续维持现场限制措施并向属地部门说明原因与后续安排，不擅自撤除限制，限制撤除以复查通过的结论为凭据。四、自查记录按班次装订成册，缺一天由本人在次班补做并在记录上写明补做缘由，连续缺项的在本月检查与考核中按未自查处理，处理结果影响岗位评价。（二）动火作业监护与中止条件履行要求。一、承诺人承担动火作业监护时全程在场，不离岗、不兼做其他事务，作业中断超过约定时间或者人员离开时先中止并清场确认，清场结果在监护栏当场落字。二、发现可燃物气味、烟气异常、通道被占用的，即刻通知作业人员撤出并向属地部门报告，等待条件重新确认，确认之前不放行任何人回到动火半径之内，放行记录一并留字。三、监护记录按班次逐条填写，作业结束在监护栏签认，缺项时由监护人本人补写说明，不得由他人代填，代填的记录在考核中按无效记录处理。四、发现作业人员违章操作时当场制止并上报，不以口头提醒代替中止，制止与上报两条写在同一班次记录里，条件恢复后的动火由审批人重新确认后放行，监护人在场才算恢复。（三）纠正措施落实与销号的承诺要求。一、承诺人对本人责任范围内的隐患，按治理要求在承诺期限内完成纠正措施，并向属地部门提交完成情况说明，说明要写明做到哪一步、哪一步还没做完，交回时间在期限内注明。二、纠正措施涉及需要专业处理的部分，由专业人员在限期内处理，承诺人负责跟踪并记录进度，不自行处置不熟悉的专业环节，跟踪记录按周并入治理条目。三、治理完成后由复核人现场确认，确认通过的办理销号，销号前的临时管控措施不撤除，撤除动作在销号之后由属地岗位执行并回写台账，回写当日再核一眼。四、逾期未完成的，承诺人当月向属地部门说明原因并提出补救时间安排，连续逾期的升级上报，上报后的期限以批准的新期限为准，原期限记录不抹掉，说明与批准意见各留一份。（四）高处作业防护使用的承诺。一、本人承诺在高处作业前检查安全带系挂点、作业平台铺板与临边防护的完好状态，使用期间按每日一次组织复查并把复查结果记入岗位记录，注明复查部位与复查人。二、防护设施存在缺陷的本人立即停止高处作业，缺陷在五个工作日内处理完毕并经属地部门复查确认后恢复，未经确认本人不重新上到作业面，确认单随票留存。三、本人不攀爬脚手架杆件上下，不向下方抛掷工具与材料，随身工具采取防坠落措施，作业下方设警戒并派人看护，看护人在位情况写入记录。四、警戒范围随作业面变动调整，调整后重新核对下方是否有人停留，核对结论由本人与看护人共同签认，单方签认的按未完成核对处理，处理结果在班后讲评中说明。（五）临时用电停送电与隔离的承诺。一、本人承诺在停送电操作前核对回路名称、隔离点与挂牌位置，操作由四名人员共同确认，一人操作一人复核并在操作记录上签认，核对不一致时不操作，不操作的缘由写在记录上。二、送电后本人按每日一次检查所用配电设施的外观与保护状态，发现异常立即断电并报属地部门安排处理，不自行拆装处理，处理完成后由专业人员与本人共同试送。三、本人不进行超越自身持证范围的接线与拆线作业，作业结束后执行断电、隔离与挂牌并会同复核人确认，确认时刻记入操作记录。四、挂牌牌面写明作业归属与恢复口径，口径与作业票载明事项不一致的由复核人当场更正，更正前的送电请求不执行，执行了的按无效操作登记，登记条目当月核一次。六、流程步骤应急器材缺位退出与补位办理步骤点检中发现失效、缺件或者超出有效期的应急器材，由点检人当场将其退出可用状态，在配置点台账标注退出原因与时间，并在该点作替代说明，防止取用人误用失效器材。补位由属地部门向归口保管人申领，补位时限为三，补位完成前该点位不留空位，涉及通道与撤离的缺位由属地部门从相近点位临时调配顶替，顶替情况在台账另起一行注明起止时点。补位后由点检人核对名称、数量与可用状态并关闭退出行，退出行未关闭而新行已经登记的按重复配置处理，重复配置不计入该点的到位数。同一配置点在每日一次内两次出现缺位的，考核时列入管理缺陷并复核该点责任安排，复核后需要调整配置数量的按变更管理报批执行。↓事件与未遂事件后纠正措施的验证步骤事件与未遂事件的调查结束后，由牵头调查的部门列出纠正措施行，每行写明针对的原因、落实岗位、完成时点与验证方式，原因与措施对不上的退回重写，不以一句加强教育覆盖全部原因。纠正措施涉及设施缺陷的转入隐患登记按五完成，涉及检查表、作业票样式或者交底内容的转入文本修订，两类并行时以完成较晚的一行作为验证时点，较早一行不单独关闭。验证由牵头调查部门到现场逐条核对，核对通过关闭该行，未通过重新治理并在台账单列，单列行写明未通过现象与重新治理的责任岗位，责任岗位变动的同步换人。验证结论作为下一轮培训与演练情形设置的输入，全部调查与验证材料的留存期限为十二个月，期限未满需要调阅的由归口保管人登记调阅岗位与用途。↓隐患登记与分级复核的流转步骤检查人发现缺陷后当班填写隐患登记行，写明部位、现象、可能造成的后果与是否影响生产连续性，并给出初步分级建议，未写后果的登记行由专职安全管理人员退回补齐。分级复核由专职安全管理人员按受影响区域范围与治理资源需求两项要素核看，复核人数为四，核看结论改变初判的在台账留痕并写明理由。复核通过的隐患进入治理环节，判定为重大隐患的另列专项行，由安全管理部门统一掌握治理口径；复核尚未完成的，在下一轮排查开始前保持临时管控状态。退回补齐的行由检查人在当班重填，跨班仍未重填的由属地部门负责人督办，治理口径与临时管控范围不一致时以复核结论定案，定案人签名后两端同时更正，登记行与专项行分级不一致时以复核结论为准，未定案的仍按临时管控执行。↓事故与未遂事件的报告与处置一、事件发生后先由岗位人员现场确认情况并停止相关作业，保护现场并设置警示，同时按口径向上一级负责人与专职安全管理人员报告，报告未送达前不得恢复该部位作业，也不得先行清理现场物件。二、处置顺序为登记事件台账、组织调查分析、制定并验证纠正措施三步，调查以判明原因为限，伤亡与损害程度由专业机构认定，本单位登记现场记录与送检陪同情况。三、已造成后果的事件与重大隐患当日内报告单位负责人，其余情形在两个小时内逐级报告，逐级每一环节记时刻与签收人，转手缺记的按迟报认定并回查该环节交接记录。四、未遂事件与已发生事件按同一口径登记，纠正措施验证通过后方可销号，未验证不得销号，验证不通过的退回重订措施并写明差距，台账由专职安全管理人员按月核对。七、检查与考核检查项检查与考核要求变更条件确认与恢复验证的考核一、变更执行情况以变更登记表与现场核对为据，核看工艺、设备、岗位人员或作业方式偏离是否先做风险确认，未经确认沿用既有票证继续作业的单列为重点缺陷。二、恢复原条件的情况一并核看，临时变更到期未恢复、恢复后未做状态验证的分别计缺，验证未通过仍投用的追溯批准人姓名与批准时点。三、检查表、交底内容与岗位授权是否随变更同步修订列入本节，未同步的由安全管理部门在五个工作日内发出修订要求，并在下一周期复查完成情况。承包商入口确认与退场交接的考核一、承包商的考核以入口确认资料与作业票办理情况为据，核看入厂培训是否完成、监护人是否指定、危险作业是否逐类办票，发现以一张票覆盖多种作业条件的按未办理认定。二、退场交接核看现场清理、设施状态核对与授权注销三项，任一未签认的该项目不计入完成数，长期驻场队伍按属地口径纳入日常检查与考核。三、结果按每季度反馈至对接部门，同一承包商连续两次出现票证缺项的，由安全管理部门复核其作业范围与监护安排是否相称。未遂事件如实报告与免责情形的考核一、本节考核未遂事件的登记与追因情况，以台账登记行数为基数，核看有无应登未登、以口头说明代替书面登记的情形，已逐条登记的再看是否形成纠正措施。二、如实报告免责的适用情况一并核看，报告人已如实反映缺陷并采取临时管控的，不在考核中因其报告行为减分，误减的由单位负责人纠正并留痕。三、隐瞒不报与迟报按缺陷计至责任岗位，追因结论用于修订检查表与交底内容，考核结果不作为对个人的额外处理依据。属地清单与现场实际相符情况的考核一、属地清单的考核以现场实际使用范围为对照，逐区核看是否已在清单载明，有无已使用但未登记、已撤销但仍在台账上两类情形，两类不符分别计缺项。二、清单变更的时效一并核看，新增或撤销属地在生效后未同步建立或撤销检查表、隐患登记与台账归口的，记为变更未完成。三、通道与过渡间等边界区域是否指定责任部门也列入本节，未指定导致无人检查的部位单列并限期补登记，补登记前发现的缺陷追溯原属地部门。八、记录与表单表单或记录填写与使用要求承诺书交回时限与受理登记要求一、承诺书签署后由承诺人在规定时限内交回属地部门，一般岗位人员在到岗后的当班交回，临时进入作业区域的人员在入场登记时一并交回。二、属地部门设置受理登记，登记字段包括交回日期、接收人、承诺人姓名、岗位与所属部门，交回日期以受理登记为准。三、超期未交回的，由属地部门在下一个班次会前追办并登记追办情况，人员在此期间不安排独立作业。四、重复交回或者姓名有误的当场退回，更正后重新受理登记。承诺履行自查记录表一、本人使用岗位承诺履行自查记录表，按每日一次逐项记录承诺事项的完成情况，表单字段包括检查日期、检查部位、发现问题、处理动作与记录人签名，字段按属地部门发布的式样填写。二、自查记录按每季度一次汇总成履行小结报属地部门，小结与原始记录一并保存，缺项在表单上标注原因与后续安排。三、表单不做事后补填，当班未检查的项目如实标注未检查并说明原因。承诺书留存归档与调阅要求一、承诺书副本按人员与年度整理归档，纸质件存放于属地部门档案柜，电子件存入人员台账的文档目录，保存期限按本单位档案管理规定执行。二、调阅承诺书须履行登记手续，登记字段包括调阅人、调阅日期、调阅事由与归还时间。三、归档后发现的签署遗漏或者内容错误，由属地部门通知本人补签或者更正说明，补签件随原件存放。四、人员在离职或者调离时，承诺书不随人带走，归档状态在离职办理时标注。承诺履行考核对照表一、本人接受属地部门使用承诺履行考核对照表逐项对照，考核周期为每季度，表格左栏列承诺事项、右栏列本人提供的记录与对照结论，结论由考核人与本人共同签认，本人不签认的按异议程序处理。二、对照出的缺项填入整改栏，本人在五个工作日内完成整改并申请复核，复核通过后销项。三、对照表与履行小结一并存放，作为岗位考核台账的原始依据。九、附则（一）归档类别