2008年证券从业资格考试真题及答案

1、2008年证券就业资格考试的真正问题和答案-基础知识一、单独选择问题1、证券是各种记录，代表一定的权益。a .书面证明书b .法律证明书c .收入证明书d .资本证明书2、金融市场分为一次市场和二次市场，这由金融市场的()来划分。a .交易的对象b .交易的性质c .交易期限d .交易的时间三、二级市场的组织形态有两种。 一种是交易所，证券的买主和卖方或其代理人在交易所的某个中心地点见面进行交易，另一种是交易形式。a .场外交易市场b .有形市场c .第三市场d .第四市场4、1602年，世界上首次成立了股票交易所。a .纽约b .伦敦c .巴黎d .阿姆斯特丹酱：考试大5、中国人自己开始的第

2、一个证券交易所是在1918年夏天成立的。a .上海证券交易所b .上海公共事业单位c .上海华商证券交易所d .北平证券交易所6、中国证券市场逐渐规范化，其中有发行制度的发展。a .总是批准制b .从批准制到批准制c .始终是核制度d .从批准到批准7、为了确保股票发行审查中的公正性和质量，成立了中国证券监督会。a .股票发行审查委员会b .证券业协会c .交易所监督部d .证券注册机构8、在我国证券业中，行业自律组织是()a .证券交易所b .证券业协会c .证券监督会d .证券注册结算公司9、在我国，证券监督会属于()管辖。a .中国人民银行b .国务院c .人民代表大会常务委员会d .国

3、家主席10、公司破产后，公司剩馀财产的分配顺序最后列举的是()a .普通股b .优先股c .银行债权d .一般债权11、股票的理论价值是()a .票面价值b .账面价值c .清算价值d .内在价值源：试验大网12、20世纪初，美国()州首先通过法律，允许发行无面额股票。a .纽约b .新泽西c .华盛顿d .芝加哥根据13，公司法的规定，股东大会是公司的权力机关，由股东组成，其责任为()a .制定公司内部基本管理制度b .制定公司利润分配方案和补充方案c .决定设立公司内部管理机构d .决定是否发行公司债券14、我国公司法年规定，股东大会一年召开()次年会。A.1B.2C.4d .没有规定15

4、、国家股指代表国家的投资部门和机构用国有资产投资公司而形成的股票，资产应该换算成国家股。a .国有企业用其法人资产投资公司而形成的股票b .国有运营商以其法人资产投资公司形成股票c .改制为国有企业股份有限公司形成的股份d .社会公共投资带来的股票16、上海证券交易所上市的股票中，b股以人民币表示面值，()内买卖。a .人民币b .美元c .港元d .日元17、证券必须同时具有的两个基本特征是()a .法律特征和经济特征b .法律特征和书面特征c .经济特征和书面特征d .经济特征和权益特征18、所谓资本证券，是指通过与()直接相关的活动而发生的证券。a .资金b .金融投资c .货币投资d

5、.项目投资19、中央银行在证券市场买卖有价证券是其()业务。a .政策性b .公开市场操作c .投资性d .保险费的来源：考试大20、股票实际上表示股东对股份公司的()a .产权b .债权c .物权d .所有权21、折扣债券通常在票面上，是发行折扣的债券。a .不规定利率b .规定利率c .表示打折d .没有注明打折22、债券根据计入利息的方法有各种各样的法律。 其中，把一定期间产生的利息加在本金上计算利息。 这个债券被称为()a .单利债券b .复利债券c .贴现债券d .累进利率债券23、债券的利率在偿还期间并不一定，随着时间的流逝后期利率会比前期高。a .单利债券b .复利债券c .贴现

6、债券d .累进利率债券24、可变利率债券是指利率可以变动的债券，这个债券的利率在确定时通常()a .市场利率b .银行贷款利率c .同行折扣利率d .定期存款利率25、债券取决于证券方面的形式，其中()是具有标准形式的债券。a .实物债券b .证明书式债券c .会计债券d .电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债。a .短期国债b .中期国债c .长期国债d .无期国债可以提前兑现的债券是()a .实物债券b .证明书式债券c .会计债券d .不能以上28、广义上，公债的杠杆主体是国家，狭义上，公债的杠杆主体是()a .仍然是一个国家b .政府c .法院d .只有地方政府29、以个人为

7、目标()为了吸收个人储蓄资金，有时称为储蓄债券。a .流通国债b .非流通国债c .短期国债d .中长期国债30、以某商品实物为本位发行的国债为()a .实物债券b .本币国债c .外汇国债d .实物国债31、我国国库券多在发行前确定发行对象，80年代初，比较个人发行的国库券和公司发行的国库券的利率。a .高度b .低c .等于d没关系32、我国国库券转让市场的全面开放是()年。A. 1985B. 1987C. 1988D. 199033、除按规定分配本期固定股息外，还可以参加本期盈馀分配的优先股。a .优先股的累积b .没有参加优先股c .参加优先股d .非累计优先股34、国际货币市场国库券

8、期货合同的面额为()美元。a .十万b .一百万C. 200万D. 500万35、证券公司最低注册资本限额为()A. 5千万美元B. 1亿C. 2亿D. 3亿36、保值债券是1989年严重通货膨胀时发行的带保值补助金的国债。 因为期限是3年，其利率与中国人民银行规定的3年期定期存款利率变动，将保险支付率相加()积分。A. 1B. 2C. 3D. 437、在我国，基本建设债券的发行主体不是()a .国务院b .国家能源投资公司c .国家原材料投资公司d .铁道部38、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是()a .政府证券b .金融证券c .信用高的大公司发行的公司债券d .一般公司发行

9、的公司债券39、对公司来说，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随意增加，在债权偿还前股东的红利有限制等。a .房地产抵押公司的借款b .信用公司的借款c .保证公司借款d .收益公司负债40、兼具债权和所有权双重性的公司债务为()a .优先股b .可转换的公司债务c .收益公司负债d .信用公司的负债41、国际债券在国际市场发行，其记录货币多为国际通用货币，一般不用()表示。a .美圆b .德国马克c .英镑d .人民币42、证券投资基金反映了投资者和基金经理之间的关系。a .债权关系b .所有权关系c .综合权利关系d .委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上

10、属于()a .证券业的最高监督机构b .政府组织c .民间组织d .自主组织44 .从横向结构关系来看，证券市场可以分为()a .股票市场、债券市场和基金市场b .发行市场和交易市场c .国际市场和国内市场d .有行情和无形市场45、同行出租市场与金融体系一样()市场。a .货币市场b .资本市场c .贷款市场d .中长期信用市场46、资本市场分为()a .证券市场和商家出租市场b .中长期信用市场和证券市场c .证券市场和回购市场d .股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目的不是()a .参加公司管理b .挣市场差额c .获得比银行利率高的收益d .企业收购48、股票实质上代表股

11、东对股份公司的()a .产权b .债券c .物权d .所有权帐面价值也被称为()a .票面价值b .股价净资产c .清算价值d .内在价值50、封闭基金的交易价格主要取决于()a .基金总资产b .供求关系c .基金净资产d .基金负债51、封闭基金到期终止，结算核资金后()按投资者出资比例分配。a .基金总资产b .基金净资产c .可分配的收入d .基金资本金52 .计算基金资产总额时，基金拥有的上市股票、订票以计算日中集中交易市场()为准。a .附带价格b .收盘价c .最高价格d .最低价格53、以下几种基金中，一般()的年管理汇率最低。a .债券基金b .货币基金组织c .股票基金d

12、.认购权证基金54、基金所有者与管理者的关系为()a .所有人和经营者的关系b .经营与监督的关系c .与监督有关系d .委托和受托的关系考试大(www.Examda )。 com )55、一个基金是否有利主要在于()是否高。a .管理费用b .管理费用c .运营费d .宣传费56、也被称为单位信托基金的基金为()a .公司型基金b .合同型基金c .封闭式基金d .开放式基金57 .为了满足投资者中途提取资金和实现转换的必要，()一般在基金资产中保留一定比例的现金。a .封闭式基金b .开放式基金c .国债基金d .股票基金58、实物期货主要有()等几种类型。a .外汇期货b .利率期货c

13、.股票期货d .有色金属期货按照59，证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例应小于基金净收益。A.50%B.60%C.80%D.90%根据60、中华人民共和国公司法的规定，以下的各信息中有不符合内部人员信息的信息。a .公司分配股息或增资的计划b .公司股票结构的重大变化c .公司债务担保的重大变更d .上市公司收购的相关方案61、在信托证书业务中，管理银行提供的服务包括：a .领取奖金和利息，用于再投资和向PS发行国汇款b .负责PS的注册和户籍c .负责ADR代表的基础证券的保管d .负责公司的管理监督62、证券公司在以下事项中，有不需要国务院证券

14、监督管理机构审查的事项。a .设立或取消分支机构b .注册资本的变更c .增发资本d .交换法定代表人63、非普通股股东享有的权利主要是()a .参加公司重大决策的权利b .选择管理员c .有优先的剩馀资产分配权d .优先出资比例64、不是影响债券利率的因素。a .筹资者的信用b .债券面额c .资金筹措用途d .贷款资金市场利率水平65、债券和股票的差异用()来表示。a .都有规定的偿还期限b .全部属于有价证券c .都是筹资手段d .收益率相互影响66、以下不是流通国债的特征。a .可自由转让b .通常不记名c .自由预约d .没有面额67、该基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向与国

15、债基金的收益完全相反的基金为()a .货币市场基金b .金基金c .推导证券投资基金d .平衡基金68、按投资目标划分的基金中，最常见的基金是()a .增长基金b .盈利性基金c .平衡基金d .对冲基金根据69，基金管理办法的规定，基金人保存基金会计帐簿，记录()年以上。A.5B.10C.15D.2070、基金管理人应当按规定评估基金净资产，下列情况()下，基金也无权暂停评估。a .与基金投资有关的证券交易所遇到了法定假日b .出现了巨额回购c .出现其他无法抗拒的原因，管理者无法正确评价基金净资产d .基金管理员为了降低管理费用而减少评价次数二、多选问题1、证券按性质分为()a .有价证券b .宝贵的证券c .资本证券d .货币证券2、从其发生的领域分析，外汇风险大致可分为。a .商业汇率风险b .金融汇率风险c .全球汇率风险d .区域汇率风险3、有价证券本身没有价值，但它代表一定的产权，持有者可以通过该证券获得一定量的权利。a .商品b .货币c .利息收入d .股息收入4、商品证券是证明所有者有商品所有权或使用权的证明书，取得该证券等于取得该商品的所有权。 以下，符合商品证券的是()a .提单b .提单c .仓库单d .存款单5、银行证券是货币证券之一，主要包括()a .银行本票b .银行票据c .银行支票d .定期存款6、证券的财产权性是指有价证