2011-6、11-证券从业资格考试-交易真题

1、2011年6月份证券业从业资格考试 证券交易真题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1根据（），委托指令分为买进委托和卖出委托。 A委托时效限制 B委托价格限制 C委托订单的数量 D买卖证券的方向 2证券交易竞价原则是（）。 A价格优先，时间优先 B价格优先，客户优先 C价格优先，数量优先 D时间优先，数量优先 3（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 A拍卖竞价 B集合竞价 C招标竞价 D连续竞价 4证券交易所的交易席位实质包含了（）的含义。 A经营权限 B席位资格 C交易资格 D基金账户 5上海证券交

2、易所B股佣金的最低标准是（）。 A10美元 B5美元 C1美元 D2美元 6上海证券交易所于（）正式开业。 A1990年12月 B1990年11月 C1991年2月 D1991年7月 7电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）识别。 A委托人 B密码 C营业部 D受托人 8证券指数的编制遵循（）原则。 A公平竞争 B公开透明 C公开、公平、公正 D客户优先 9上海证券交易所当日账户开立，（）日生效。 AT+1BTCT+2DT+310证券业管理人员可以买卖经批准发行的（）。 A国债 BA股 C基金 DB股11证券交易所会员应当设会员代表（）名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。 A1B

3、2C3D412从内容上看，认股权证的性质是（）。 A债券 B交易 C期权 D收益 13信用交易是投资者通过交付（）取得经纪人信用而进行的交易。 A订金 B押金 C保证金 D定金 14证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现（）分钟以上中断的情形。 A10B8C5D215投资者要求开办网上委托，需向（）提交申请。 A中国证券业协会 B证券交易所 C证券登记结算公司 D具有资格的证券公司 16根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格为（）。 A股票申报价格不高于前收盘价格的900%，且不低于前收盘价格的50%B基金、债券交易申报价

4、格最高不高于前收盘价格的120%，且不低于前收盘价格的30%C股票申报价格不高于前收盘价格的700%，且不低于前收盘价格的30%D基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，且不低于前收盘价格的50中国证券登记结算有限责任公司是（）的法人。 A风险自负的营利性 B不以营利为目的 C由证券交易所管理 D经财政部批准设立 18同自营业务相比，下列选项中，（）是证券经纪业务的特点。 A交易行为的自主性 B选择交易方式的自主性 C客户资料的保密性 D收益的不稳定性 19对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布

5、其当日买入、卖出金额最大的（）会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 A10家 B7家 C5家 D3家 20证券公司与客户签订专项资产管理合同，形成“一对一”关系的业务是（）。 A专项资产管理业务 B限定性集合资产管理业务 C定向资产管理业务 D非限定性集合资产管理业务21（）不是场外交易市场。 A银行间债券市场 B债券柜台市场 C证券交易所 D店头市场 22按照（）划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 A交易对象的品种 B交易场所 C交易性质 D交易规模 23下列不属于集中性市场营销策略的是（）。 A地区集中策略 B

6、品种集中策略 C客户集中策略 D无差异市场营销策略 24目前，我国通过证券交易所交易的证券均采用（）形式。 A口头报价 B书面报价 C电脑报价 D电话报价 25证券交易所证券交易的开盘价为（）。 A当日该证券的第一笔成交价 B当日该证券的第一笔买入价 C当日该证券的最后一笔成交价 D当日该证券的最后一笔买入价 26从事IB业务的证券公司只能接受（）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。 A全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公

7、司 27我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。 A1990年4月底 B2000年年初 C2005年4月底 D2007年年初 28证券交易必须遵循的原则不包括（）。 A公开原则 B公平原则 C公允原则 D公开原则 29可转换债券具有（）的双重特性。 A债权和期权 B债权和股权 C债权和权证 D股权和期权 30以下关于交易单元的说法，正确的是（）。 A交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B通过交易单元，会员可以进行ETF、1OF等开放式基金的申购与赎回 C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 D交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报31在我国，

8、证券公司要取得交易席位，应向（）提出申请。A证券登记结算机构B证券交易所C中国证监会D证券业协会32证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（）个工作日内向中国证监会备案。A5B7C10D1533在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（）原则作为第一优先原则。A数量优先B客户优先C价格优先D时间优先34证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（）。A交收B清算C成交D结算35目前我国A股账户不可用于买卖（）。AB股B人民币普通股票C债券D证券投资基金36零数委托是指买进或卖出的证券不足证券交易所规定的（）交易单位。A0.5个B100个C1个D10个37证券营业部日常管

9、理的主要内容是（）。A从业人员的日常管理B经纪业务的运作管理C内部监管的控制管理D客户开发的维护管理38证券经纪业务营销是以（）为载体的金融服务营销。A证券类经纪产品B证券类金融产品C证券类委托产品D证券类代理产品39关于分红派息，以下说法错误的是（）。A发放股票股利是分红派息的一种形式B分红派息是股东实现自己权益的过程C发放现金股利是分红派息的一种形式D上市公司分红派息工作须在年终决算之前进行40全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。A竞价方式B询价方式C招投标方式D定价方式41竞价市场上，匹配成功的订单按（）成交。A当日开市价B

10、市场价格C委托订单规定的价格D做市商报价42投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A2%B3%C5%D10%43在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。A交易的组织者B交易的直接参与者C既是交易的组织者，又是交易的直接参加者D交易的监管者44证券公司开展定向资产管理业务的研究工作，应当建立（）。A有效的投资风险评估制度B研究与交易之间的交流制度C投资对象备选库制度D完善的交易记录制度45我国证券登记结算有限责任公司的证券结算风险基金不得

11、（）。A从证券登记结算有限责任公司的业务收入中提取B从证券登记结算有限责任公司的收益中提取C从证券登记结算有限责任公司业务量的一定比例缴纳D从证券交易所的业务收入中提取46连续竞价期间，上海证券交易所和深圳证券交易所的即时行情内容包括：实时最高（）买入申报价格和数量。A5个B6个C7个D8个47严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。A现金股利和股票股利B投票权和表决权C权益D投资回报48下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定的说法，正确的是（）。A以资产净值确定B在资产净值的基础上加一定的手续费确定C以资产总值确定D在资产总值的基础上加一定的手续费确定49下列属于限价委

12、托的优点的是（）。A执行指令容易来源：考试大的美女编辑们B成交迅速C有利于投资者实现预期投资计划D成交率高50内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。对上市公司而言，下列各项尚未公开的信息中，除（）外，均属于内幕信息。A公司10名董事发生变动B公司一次性抵押或出售40%的营业用主要资产C公司的经营政策或经营范围发生重大变化D公司的股权结构发生重大变化51国债回购交易实质是一种以（）为抵押拆借资金的信用行为。A优先股票B基金证券C有价证券D可转换债券52证券交易的竞价结果，不可能出现（）。A全部成交B部分成交C不成交D推迟成交53下

13、列不属于委托人权利的是（）。A自由选择经纪商B自由买卖、赠与、质押自己名下的证券C对证券交易过程的知情权D随时变更或撤销委托54深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易B大宗交易C协议转让D自营证券交易55证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过（）。A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端处理机D场内交易员56证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件不包括（）。A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围B净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项

14、风险监控指标的规定C资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中具有2年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人D具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行57证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该（）的10%。A上市公司净资产B证券交易总量C证券流通市值D证券发行总量58投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。A签署风险揭示书和客户须知B签订证券交易委托代理协议书和客户交易结算资金第三方存管协议C开立资金账户与建立第三方存管关系D了解交易风险，按规定缴存交易结算资金59

15、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。A20%B25%C30%来源：考试大D35%60（）是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收、应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。A双边净额清算B多边净额清算C连续净额清算D集中净额清算二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。)1上海证券交易所和深圳证券交易所在连续竞价期间发布的即时行情的内容包括（）等。A当日最高成交价B当日累计成交数量C证

16、券代码D当日累计成交金额2证券营业部进行人工电话委托时，要求客户报出的信息有（）等。A委托买卖价格B证券代码C委托买卖数量D资金账号(或股东账号)3下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止行为有（）。A提供、传播虚假信息B替客户办理账户开立C客户招揽D与客户约定分享投资收益4市场细分的主要依据有（）。A地理因素B人口因素C心理因素D行为因素5投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。A撤销当日有交易行为的B撤销当日有申报的来源：C新股申购未到期的D相关机构未允许撤销的6（）可以使回购式债券不被冻结从而提高债券的利用效率。A开放式回购B抵押式回购C质押式

17、回购D买断式回购7理财顾问服务的特点包括（）。A顾问性B专业性C综合性D长期性8证券市场进行投资者教育的目的为（）。A提高投资者的风险识别能力B提高投资者理性投资的能力C提高投资者的风险意识D提高投资者自我保护的能力9在证券交易结算中，最低结算备付金限额的相关参数有（）。A上月末保证金余额B最低结算备付金比例C上月交易天数D上月证券买入金额10（）与股份首次公开发行登记类似，可参照股份首次公开发行登记的相关内容办理。A企业债初始登记B权证发行登记C公司债初始登记D基金募集登记11证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括（）。A没收违法所得B罚款C警告D追究刑事责任

18、12对送股的股权登记、增加某股东股数的计算依据是（）。A上市公司股东人数考试大中国教育考试门户网站(wwwE)B红利分配方案决议确定的送股比例C股东的持股数D股东的流通股数13客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。A仔细核对客户身份B请客户出示公证书C认真核对对账单与电脑上的时点证券余额或资金余额是否一致D请客户出示委托书14净额清算方式的主要优点是（）。A防止风险积累B防止买空卖空行为的发生C减少资金在交收环节的占用D简化操作手续15证券公司营销渠道主要分为（）。A直接营销渠道B个人营销渠道C间接营销渠道D机构营销渠道16在全国银行间债券市场进行

19、买断式回购，交易双方可以协商确定（）。A回购债券数量B到期交易净价C回购期限D首期交易净价17在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。A股票和债券的发行人B证券交易对象C证券经纪商和委托人D证券交易所18目前上海证券交易所国债买断式回购的回购期限包括（）。A273天B91天C28天D7天19下列关于全国银行间债券市场回购业务的描述，错误的是（）。A资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额B回购交易单位为万元，债券结算单位为元来源：考试大C回购期限不含首次交收日，含到期交收日D计算回购利息的基础天数为360天20中国结算公司上海分公司对债券买断式回购交易履约金的规定有（）。A履约金比率由交易所设

20、定，所有回购品种均采用同一比率B融资方结算参与人与融券方结算参与人均需按规定缴纳履约金C履约金比率如有调整，已发生交易的履约金应追溯调整D中国结算公司上海分公司按金融同业存款利率对履约金计付利息21境内自然人申请开立一般证券账户，需提供的材料有（）。A客户本人填写的自然人证券账户注册申请表B住宅证明C单位介绍信或街道证明D本人有效身份证明文件及复印件22在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，下列说法正确的是（）。A存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交易资金划付B证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司和客户配合完成C证券公司与客户的资金清算交收，由证券公司独立完成D证券公司与客户

21、的资金清算交收，需要由证券公司和存管银行配合完成23关于清算与交收，下列表述正确的有（）。A清算完成资金的收付，交收实现证券的转移B交收发生财产的实际转移C清算在前，交收在后D清算是交收的基础和保证，交收是清算的后续与完成24根据我国最新颁布的有关制度规定，下列各项中，（）属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。A为客户提供融资融券服务B将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬C对投资者进行风险教育、提出证券投资风险D提供内幕交易信息以提高客户的投资收益25境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有（）。A继承公证书B证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C继承人身

22、份证原件及复印件D证券账户卡原件及复印件26下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有（）。A证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收B证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度C标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布考试大论坛D中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率27关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有（）。A中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收B中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收C证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收D中国结算公

23、司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成28关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是（）。A信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险B如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金C在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险D证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市29关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是（）。A结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更

24、时，需重新开立新的结算账户B证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户C结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户D结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户30关于交收违约处理，下列说法正确的是（）。A如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务B如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券C如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

25、D发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金31下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是（）。A某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11%B某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5%C某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%D某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%来源：考试大的美女编辑们32关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是（）。A中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证

26、券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理B在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算C我国证券交易所实行滚动交收制度D实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中33买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合（）的申报为有效申报。A买人申报价格为12.50元，该股票前一交易日收盘价为12元B卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13.80元C卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元D买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8.20元34关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的

27、有（）。A为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收B为防范流动性风险，证券登记结算管理办法规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收C证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险D目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约35关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有（）。A已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准

28、券折算率B对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日(含当日)至适用星期适用的标准券折算率C在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题D标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果36逆回购方是指在债券回购交易中（）。A融入资金的一方B融出资金的一方来源：考试大C将债券质押的一方D获得债券质权的一方37投资咨询服务中需要防止的行为有（）。A诱使客户进行不必要的证券买卖B介绍技术分析软件使用方法C调解投资者在交易过程中发生的纠纷D对证券市场走势发表肯定性意见38下列行为属于全国银行间债券市场交易管理办法第三十四条规定的违规行为

29、的有（）。A违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏B恶意操纵债券交易价格C交易双方自行确定回购利率D制造并提供虚假资料和交易信息39下面有关清算的解释，正确的是（）。www.xamda.CoM考试就上考试大A是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算B是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程40客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（）。A客户的年龄B客户的职业C家庭固定资产状况D家庭年收入三、判断题(本大题共60小题，每小

30、题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)1报价驱动系统是一种连续交易商市场，也称为订单驱动市场。（）2派遣合格代表入场从事证券交易活动是沪、深证券交易所会员的义务。（）3根据证券交易所管理办法的规定，证券交易所决定接纳或开除正式会员以外的其他会员，应当在履行有关手续5个工作日之后报中国证监会批准。（）4境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。（）5深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。（）6证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

31、业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）7在办理开户业务时未严格有效地查验客户身份的真实性而导致的风险是证券经纪业务的管理风险之一。（）8通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。（）9在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。（）10证券公司违反证券公司监督管理条例，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（

32、）11在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。（）来源：考试大12在采用新股上网定价发行方式时，若同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（）13以网上定价发行方式发行新股时，当有效申购总量大于该次股票发行数量时，由主承销商负责组织摇号抽签，确定成功申购者。（）14上市公司分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。（）15对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，股票发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。（）16投资者拥有的某股票的配股权证的数量是根据该上市公司的配股比例及配股

33、股权登记日闭市后投资者持有该股票的数量确定的。（）17关于上海证券交易所开放式基金申购、赎回业务，按现行规定，在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但最高不能超过元。（）18上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管。（）19在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖的正常进行，要求每日开市前基金管理人应向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购、赎回清单，并通过证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。（）20我国现行有关制度规定，权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。（）21在转换期中，可转债持有人可将本人证券账户内的可

34、转债全部或部分申请转为发行公司的股票。（）22股份转让主办券商的主办业务之一是发布关于所推荐股份转让公司的相关分析报告。（）23按照现行有关规定，证券公司申请从事股份转让服务业务应当符合的条件之一是：具有20家以上营业部，并且布局合理。（）24股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）25在股份转让业务中，股份转让以“手”为单位，一手等于100股。申报买入股份，数量应当为一手的整数倍。不足一手的股份，只能一次性申报卖出。（）26根据证券公司股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法的规定，主办报价券商不得买卖所推荐挂牌公司的股份。（）27证券

35、公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。（）28证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（）29证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（）30证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会监事会投资决策机构自营业务部门”的四级体制设立。（）31证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。（）32持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。（）来源：考试大33证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。（）34证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。（）35集合资产管理计划资

36、产中的证券，不得用于回购。（）36证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称集合资产管理计划名称”。（）37定向资产管理业务的投资范围包括股票、债券、央行票据等。（）38定向资产管理合同由证券公司、证券登记结算机构和客户三方共同签署。（）39证券公司从事证券业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（）40根据集合资产管理合同的约定，客户可以转让所持集合资产管理计划的份额。（）41证券公司从事资产管理业务，要确保客户资产的保值增值。（）42证券交易所、期货交易所应当对证券公司资产管理业务账户的交易行为进行严格监控

37、，发现异常情况的，应当及时按照交易规则和会员管理规则处理并报告中国证监会。（）43客户交易结算资金第三方存管制度要求，证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的证券营业部。（）44在我国，证券账户是指证券交易所为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。（）45未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。（）46上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9：3011：30、13：0015：30。（）47深圳证券市场的投资者可以利用同一证券账户在国内任意一家证券营业部买人证券。（）48深圳证券交易所综合协议交易平台接受交易用户申报的时间

38、为每个交易日9：1511：30、13：0015：00。（）49当上市公司出现消除退市风险的情形后，证监会可撤销其退市风险警示。（）50集合竞价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）51营销人员使用的宣传材料应当由证券公司统一制作，不得提供虚假信息，误导投资者。（）52除权(息)日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按除权(息)价作为计算涨跌幅度的基准。（）53证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。（）54上海证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网，投资者可通过交易系统进行投票，也可通过互联网进行投票。（

39、）55上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（）56客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以委托他人代理。（）57客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应向证券公司提交融资融券保证金，保证金可以是现金，也可以标的证券以及交易所认可的其他证券交抵。（）58客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（）59优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（）60证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点

40、规划、设计专门的营销策略。（）2011年6月份证券业从业资格考试证券交易真题答案及解析 一、单项选择题 1【解析】答案为D。委托是指投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令。委托根据买卖证券的方向划分为买进委托和卖出委托。 2【解析】答案为A。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”的原则竞价成交。成交时价格优先的原则为：较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。成交时时间优先的原则为：买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。先后顺序按交易主机接受申报的时间确定。 3【解析】答案为D。我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价和连续竞价。集合竞

41、价是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。 4【解析】答案为C。交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。 5【解析】答案为C。佣金是指投资者在委托买卖证券成交后按成交金额的一定比例支付的费用，或证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。上海证券交易所B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。 6【解析】答案为A。1990年11月26日，经国务院授权、中国人民银行批准，上海证券交易所于1990年11月26日正

42、式成立，并于同年12月19日在上海开张营业。 7【解析】答案为B。电话自动委托就是用电话拔通委托人开设资金账户的证券营业部柜台的电话自动委托系统，用电话上的数字和符号键输入委托人想买进或卖出股票的代码、数量和价格从而完成委托。电脑自动委托就是委托人在证券营业部大厅里的电脑上亲自输入买进或卖出股票的代码、数量和价格，由电脑来执行委托人的委托指令。电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭密码识别。 8【解析】答案为B。证券指数的编制遵循公开透明的原则。证券指数设置和编制的具体方法由证券交易所规定。上海证券交易所和深圳证券交易所都编制综合指数、成分指数、分类指数等证券指数，以反映证券交易总体价格或某类

43、证券价格的变动和走势，随即时行情发布。 9【解析】答案为A。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日(T+1日)生效。深圳证券账户当日开立，当日(T日)即可用于交易。 10【解析】答案为C。我国股票发行与交易管理暂行条例第三十九条规定：“证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或者间接持有、买卖股票但是买卖经批准发行的投资基金证券除外。” 11【解析】答案为A。深圳证券交易所会员管理规则规定，证券交易所会员应当设会员代表一名，组织、协调会员与本所的各项业务往来。 12【解析】答案为C。认股权证是投资人于支付权利金购得权证后，有权于某一特定期间或到期日，按约定的价格

44、，认购或沽出一定数量的资产。权证的交易实属一种期权的买卖。 13【解析】答案为C。信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪人信用而进行的交易。因此，信用交易的主要特征在于经纪人向投资者提供了信用，即投资者买卖证券的资金或证券有一部分是向经纪人借的。信用交易包括保证金买空和保证金卖空。故C选项正确。 14【解析】答案为A。上海证券交易所交易异常情况处理实施细则(试行)第九条规定，无法连续交易是指：(1)本所交易、通信系统出现10分钟以上中断；(2)本所行情发布系统出现10分钟以上中断；(3)10%以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报；(4)10%以上的证券中断交易等情形。 1

45、5【解析】答案为D。投资者要求开办网上委托，需向具有资格的证券公司提交申请。 16【解析】答案为A。根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：(1)股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；(2)基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。集合竞价阶段的债券回购交易申报无价格限制。 17【解析】答案为B。中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准。 18【解析】答案为C

46、。同自营业务相比，证券经纪业务具有业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性、客户资料的保密性的特点。 19【解析】答案为C。对于首次公开发行上市的股票、增发上市的股票、暂停上市后恢复上市的股票等在首个交易日不实行价格涨跌幅限制的证券，证券交易所公布其当日买入、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。 20【解析】答案为C。证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务；具体投资的方向在资产管理合同中约定；必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。 21【解析】答案为C。场外交易市场，是指在交易所

47、外由证券买卖双方当面议价成交的市场。它没有固定的场所，其交易主要利用电话进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主。它包括债券柜台市场、银行间债券市场、店头市场。 22【解析】答案为A。按照交易对象的品种划分，证券交易种类主要分为股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 23【解析】答案为D。集中性市场营销策略，又称密集性策略，是指公司集中所有力量来满足一个或几个细分市场的需求。运用此种策略追求的是在一个或几个较小的细分市场上取得较高的市场占有率。此种策略又可以分为地区集中策略、品种集中策略和客户集中策略三种。 24【解析】答案为C。证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三

48、种：口头报价、书面报价、电脑报价。目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。 25【解析】答案为A。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生。不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。 26【解析】答案为A。证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。 27【解析】答案为C。2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。 28【解析】答案为C。证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。 29【解析】答案为A。可转换债券是一种可以在特定时间、按特定条件转换为普通股票的特殊企业债券。可转换债券具有债权和期权的双重特性。 30【解析】答案为B。经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用，故A选项错误。深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元，故C选项错误。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网