2011年证券从业资格考试模拟题

1、证券交易模拟考试问题低于1的_ _ _ _ _ _ _ _ _具有开单和选项的双重特性。A.可转换债券B.逮捕令C.开放式基金D.封闭式基金2可转换债券具有()的双重特性。A.帐单与选项B.开单和权益C.索赔和拘捕令D.权益和选项3开放式基金股份的认购价格和回购价格由按()确定的一定手续费决定。A.基金资产总值B.基金净资产C.基金股票的市值D.双方协商四的实施标志着维持证券交易市场运行的监管制度正在完善。A.证券法B.公司法C.证券公司管理办法D.证券交易所管理办法5证券交易机制可以将时间顺序的特性分为_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。A.类型和无形座位B.驱动系统和报价驱动系

2、统的开发C.A-Share和b-share座位D.定期交易系统和连续交易系统6证券交易所要以会员代表的名义，组织、协调会员和证券交易所的各种业务往来。A.1B.2C.3D.47对会员，应当从撤销交易权限纪律处分之日起()在营业日基准业务场所公告。A.3B.5C.10D.158()的情况下，交易价格和债券的应计利息被分割。A.生价交易B.市场价格交易C.净价交易D.买卖价格交易(9投资者向证券大吃者发出购买或出售有价证券的指示。)。A.开户B.申报C.交易D.委托10不进行信用交易，投资者可以出售()账户中实际存在的证券。A.自我B.其他投资者C.自己和证券公司D.中国结算注册公司11深圳证券交

3、易所可转换债券佣金标准为不超过交易金额的_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。A.0.1%B.0.01%C.0.0%D.0.02%12我国目前在上海证券交易所规定，以交易日为准的连续投标时间为()小时。A.5B.6C.4D.713收集投标在每个交易日上午开始。A.9: 20B.9: 25C.9: 15D.9: 3014目前我国上海交易所对b-share交易的结算费按交易金额收费A.3B.2C.1d . 0 . 515()证券交易印花税仅对转让人征收0.1%的税率，对转让人不再征收。A.2005年1月24日B.2007年5月30日C.2008年4月24日D.2008年9月19日16

4、中小企业版上市公司受到深圳证券交易所的公开谴责后，再次受到深圳证券交易所的公开谴责，hunshen认证证券交易所对其股票交易发出了取消上市风险警报。A.6个月B.12个月C.18个月D.24个月17单一海外投资者通过合格投资者持有上市公司股票，在这种情况下，不得超过公司的股份总数。A.5%B.10%C.15%D.20%18()从子事务处理日期开始冲销事务处理。A.A-ShareB.b省C.债券D.逮捕令19在公司股票交易的退市风险警告期间，公司必须至少在每月1日前(交易日)内，公开公司为撤回退市风险警告而采取的措施及相关工作进展情况。A.2B.3C.5D.1020一级经销商应对固定收益平台交易

5、时选择的特定固定收益品种进行连续的双边报价，每交易日双边报价中断时间的累积不能超过()分钟。A.30B.60C.120D.18021连续3个交易日内每日平均转换率与前交易日每日平均转换率的比率达到了()倍，该股票、封闭式基金连续3个交易日累计转换率的20%，证券交易所发表了在股票交易异常波动期间累计购买、销售金额最多为5个的会员营业部(深圳证券交易所是营业部或议席)的名字和累计购买、销售金额。A.0，30B.5，30C.3，10D.5，2022()是委托销售过程中客户和证券经纪人之间权利、义务、业务规则和责任的基本承诺，也是保护客户和证券经纪人之间权利和利益的基本法律工具。A.风险提示书B.证

6、券交易委托代理协议C.客户须知D.客户交易结算资金银行存管协议书(23投资者作为委托合同的对象，享有权利时也不包括必须承担的义务。)。A.理解交易风险，明确交易方法B.根据自己的能力接受交易结果C.采用正确的委托手段D.根据需要支付交易结算资金24以下关于委托书的陈述不准确()。A.与委托合同具有相同的法律效力B.持有委托合同必须具备的主要内容C.作为受托人的证券经理以主体(客户)的名义，明确在客户许可范围内处理证券投资业务的义务D.证券经纪人明确表明委托人是做证券交易代理的合法身份25证券销售部门前台工作人员负责营销，后台工作人员负责业务运营和管理，以前的后台工作人员不能兼职。这是中介业务运

7、营管理的要求。A.前背景分离和工作分离B.重要的职务负责人负责C.加强销售部门运营的集中管理D.严格的权限限制操作26证券经纪人受()委托，代理吸引顾客及客户服务等活动的证券公司以外的自然人。A.客户B.注册结算机构C.证券公司D.证券交易所27在证券经济关系的建立过程中，起到投资者教育作用的环节是A.打开资金帐户B.业务规则、合同内容说明和风险暴露C.客户交易结算资金第三方存管协议和证券交易委托代理协议环节签名D.建立第三方存款和管道关系28证券公司要对卡经纪人进行60小时以上的在职前教育。其中，对法律法规和职业伦理的教育时间不小于。A.10B.20C.30D.4029证券公司从事期货交易的

8、中间介绍业务，称为A.证券经纪人B.经纪人简介C.中间人D.市场制造者30向证券交易所提交上市的申请日期是A-Share现金股利分配日程中公告申请日期(t)的()。A.T-2之前B.T-3之前C.T-1之前D.T-5之前31投资者申请将开放式基金份额转移到上海证券交易所内部系统的情况下，可以在以上海证券账户卡为转移来源的交易所会员营业部门提交转移申请。A.T-1B.tC.T 3D.T 532基金合同生效后，关闭期通常不超过()。A.3个月B.6个月C.1个月D.12个月33上海证券交易所进行了完全指定的交易后，证券登记结算公司()打烊后，将投资者红利详细数据库发送给各证券营业部。A.股票发行日

9、期B.部署发布未来一天C.股票登记日期D.批注册后一天34要约后_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _，证券登记结算公司与会计师事务所合作，开始资金检查和部署。A.3天B.2天C.4日D.1日35所谓代理股权转让服务事业，是指证券公司拥有或租赁的业务设施，向()提供的股票转让服务事业。A.国内上市公司B.海外上市公司C.紧急情况公司D.私营企业如果36证券交易所在A-Share现金股利分配时间表中公告日为(t)，则权益登记日为()。A.T 8天B.T 4天C.T 3天D.T 5天37以下行为不受禁止():A.个体经营机构业务和混合经营B.把自营账户借给别人C.证券公司为自己的业务使用自己的

10、基金。D.委托其他证券公司买卖证券38证券公司的市场操作行为会妨碍正常，导致证券价格的异常波动。A.供求关系B.交易价格C.市场秩序D.数量39证券公司个体经营的高风险特性意味着()。A.业务风险B.市场风险C.经济风险D.法律风险40证券公司个体经营的内部控制中不包括重点防范的风险()。A.失控的规模，决策错误B.伪装的自营职业，非自营职业C.市场操纵，内幕交易D.信用交易41证券公司应当按照()的规定，对资产管理工作进行报告。A.州B.月C.赛季D.半年42 collection asset management program中的managed bank为每个collection ass

11、et management在证券登记结算机构中打开专用证券帐户，帐户名为()。A.认证公司-集合资产管理计划名称B.托管银行-集合资产管理计划名称C.证券公司-托管机构-集合资产管理计划名称D.集合资产管理计划名称43证券公司、资产管理机构应当对集体资产管理计划分别开立证券账户和资金账户。其中证券帐户名是()A.集合资产管理计划名称-证券公司名称-资产管理机构名称B.证券公司名称-集合资产管理计划名称-资产管理机构名称C.资产管理机构名称-集合资产管理计划名称-证券公司名称D.证券公司名称-资产管理机构名称-集合资产管理计划名称44()主要是由于不可预测和不受控制的因素引起市场波动，意味着证券

12、公司管理的客户资产的损失。A.法规遵从性风险B.法律风险C.市场风险D.风险管理根据45方向资产管理合同的投资管理期限到期或发生合同约定的其他原因，必须终止资产管理合同，证券公司在扣除每项约定的费用后，必须()管理客户帐户内的所有资产。A.托管机构B.结算机构C.客户D.商业银行46集合资产管理计划的有效期延长、解散或终止，必须经中国证券监督管理委员会批准后，在工作日内通过归口处理系统向上海证交所报告。A.3B.5C.15D.3047收集资产管理计划促销期间，与收集资产管理计划促销相关的所有帐户和资金都应托管在()上。A.托管银行B.证券公司C.宣传机构D.结算托管部门48融资对象证券()。A

13、.在交易所上市3个月后b股东人数在3000人以上C.融化的股票的流通资本金不超过1亿股，流通市值不超过5亿元D.理想49如果融资业务的有价证券是股票，则股东数量必须小于_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _32A.1000人B.2000人C.4000人D.1万人50客户融资购买证券时，融资利润比率不得低于()。A.15%B.20%C.50%D.100%51客户维护保修的百分比不低于_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。A.130%B.300%C.200%D.150%52 _ _ _ _ _ _

14、 _ _ _ _的情况是，在交换回购事务处理开始时申报货物。A.用脉融资B.资金分配C.优惠券D.资金分配53证券回购交易集中投标时，申报单位为一手，即()。A.100元标准B.100元C.1000韩元D.1000元标准优惠券54上海证券交易所会员在国债收购式回购中引入了()制度。A.权限批准B.管理交易权限C.资格D.最小化权限55国债收购式回购到期回购结算收据。A.r天(r是到期日)14: 00B.R 1日(r是到期日)14: 00C.r天(r是到期日)17: 00D.R 1日(r是到期日)17: 0056全国银行间债券回购利率由交易方直接确定，回购期限最短的_ _ _ _ _ _ _天。

15、A.180B.90C.30D.157国债收购式回购按()原则结算。A.一次交易，一次结算B.一次交易，两次结算C.两次交易，两次结算D.两次交易，一次结算58在整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是。A.清算和交付B.结算和结算C.结算和交付D.清算和结算59()交易日交易的所有交易都必须与交易日相同的营业日对应，以计划的方式排定收款时间表。A.集中收款B.滚动结算C.收到会计日期D.到期日收款60()因股权合同转让、司法扣除、行政分割、继承、捐赠、财产分割、法人合并、库存收购和公司股权激励制度实施等原因产生的无记名凭证是转让人、受让人或帐户间变更登记。A.非交易移转登记簿B.前期登记的集

16、中交易C.证券帐户转移登记D.信用卡帐户更改登记表61债券种类主要是()。A.民间债务B.国债C.金融债券D.公司负债62目前金融期货的主要类型是()。A.外汇期货B.利率期货C.股权礼物D.国债期货63为了确保业务的正常进行，证券登记结算机关应采取的措施如下():A.建立完整的技术系统，开发付款参与者共同遵守的技术标准和规格B.结算参与者标准和风险评估体系的构建C.制定健全的风险防范体系和内部控制体系D.制定结算数据和技术系统备份、业务应急响应程序和操作流程64金融选项交易的预设型态为_ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _ _。A.折扣选项B.购买选项C.高级选项D.销售选项65以下属于证券交易所会员权()。A.参加会员会议B.证券交易所问题的建议和投票权C.参与收入分配D.根据需要转移交易席(66投资者应通过托管证券公司接收。)A.股息B.股息C.负债利息D.债务契约67上市第一天，深圳证券交易所没有上升幅度，限制股票的交易按()确