稽核的十步曲

1、企业内部做好稽核的十步曲稽核就是稽查和核实，通过稽查事情不合理性的原因，然后拿出足够的证据让对方认识和接受自己的错误，并作出改正的过程就是稽核。稽核的依据必须以业绩作为导向进行展开，因为稽核的目的是促进改善，而不是稽核了处分了就束之高阁了。一个人的思想要经过接受、明白、放下的三个步骤；用到稽核上来说就是通过对一件不正常的事件的调查和分析，让犯错误的人先接受自己的错误、一个人根本就没有认识到自己的错误，抱着我行我素你罚就罚的态度去漠视稽核的结果，这样的稽核有效果吗？当一个人认识并接受自己有错误了，稽核人员还要让其明白为什么出错了，错在哪里？下一步如何防止再次出现同样的错误！然后，错误的人员才能放

2、下思想的包袱，再次投入到积极的功能工作和改进中；难道这不是接受、明白、放下的三个步骤吗？缺少了三个步骤中的任意一个步骤，稽核就不能达到“以改善为导向、以业绩为目的”的结果。那么：在一个企业的内部，到底如何去开展稽核的工作呢？要分以下十个步骤去走：步骤一：做好稽核宣传：一个新生的食物在一个区域内部要扎地生根，必须做好宣传和各种工作，让大家认识到这个新生物存在的必要性，这个新生物的生命力和带来的效果。同样的道理：稽核要在企业内部发挥足够的作用，必须先做好大力宣传，让稽核意识在企业内部根深蒂固；让企业内部人员认识到稽核的作用和稽核的目的意义所在，然后才能击鼓进军、摇旗助威弟进入稽核的下一步；当然做好

3、稽核宣传的方法不胜枚举，比如：举行动员大会、稽核演讲培训、企业内部挂横幅等等。步骤二：做好稽核人员的挑选：一个工种有一个工作的要求和标准，同理：稽核员也有稽核员的素质和要求；一个好的稽核稽核员必须具备以下几个方面的素质和能力：1、 愿意为公司的发展出力，忠诚于公司，把稽核工作当做自己的事业。2、 愿为自己的进步努力，有强烈的上进心和敬业精神。3、 具备说真话的胆量和勇气，客观、真诚、坦率。4、 能拿得起放得下，对问题理智分析，从不找借口和推卸责任。5、 有公正、正值的侠义心肠，敢于秉公办事、主持公道。6、 有否定自己、超越自己、自我突破的欲望和学习精神。7、 善于沟通，特别是能主动与团队中的异

4、己者沟通、合作。8、 有开朗、乐观的态度，宠辱不惊，不会情绪化。步骤三：成立专门的稽核部门，并树立稽核人员的权威：责任感源于身份感，有了身份感才会有优越感；企业内部一个新部门和新岗位的诞生，必须先给他们做好定位。首先是稽核部门的定位：稽核部门是在企业内部组织架构之外的一个部门，是受董事会领导但不受其他任何一个职能部门约束的部门，也就是说：稽核部门不做正常的行政事务，是不属于任何一个部门的部门。其次是稽核人员的定位：稽核人员也没有相应的级别，既不属于主管级别也不属于经理级别；但总经理违反了制度、流程及规定，稽核人员也干进行追究责任呢；清洁工没有违反制度、流程及规定，稽核人员也不能去追究责任；正像

5、一个地区的人民警察一样，只能对人做的事情有没有违犯法律而执行任务，而不能按照人的行政级别高低去执行任务。步骤四：要做好稽核部门的职能和稽核人员的岗位职责：成了了一个部门、定位了一个部门的人员以后，下一步就要做出稽核部门的职能和岗位职责了-让新上任的稽核人员知道如何去做这个岗位的工作；正像一个新兵团一样，首先要进行上战场前的培训。那么稽核部门的职能和稽核人员如何去做呢？首先：在稽核部门的职能里要定出稽核部门的目标、再次要定出稽核部门的职责，最后还有定出稽核部门的管理权限和责任；在稽核人员的岗位职能里：首先要定出稽核所要做的各项具体工作，其次要定出稽核员所负起的连带责任和岗位权限、最后要定出稽核人

6、员的任职资格和考核指标。步骤五：要让稽核人员知悉稽核的作业程序：正像新兵团的军人上战场前腰先进行训练一样，稽核部门的新稽核人员在稽核前要先进行稽核作业程序培训；稽核作业应从以下几个步骤着手：1、 根据管理变革任务书和总经理指示编制稽核任务书/稽核时间安排表；2、 与被稽核部门确认稽核时间、地点及稽核内容；3、 稽核部门提供相关资料或证据供稽核专员检查；4、 稽核专员客观记录稽核事实，内容包括事实描述、证据记录等，处理结果包括处罚、奖励、责令限期整改等内容；稽核记录须有被稽核部门相关责人员签名确认；对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员跟进整改；稽核结果的处理及落实；问题和预防措施的落实及跟进。

7、步骤六：要让稽核人员知道稽核的依据是什么？警察执行逮捕命令有逮捕的依据，有法院的判决书；同样的道理：稽核员执行稽核也要晓得稽核的依据是什么。其实，稽核的依据共有五个：1、 控制卡：即流程执行/稽核卡2、 稽核制度和问责制。3、 公司所有的程序文件、作业指导书及管理规定。4、 某个岗位人员被上级临时下达的目标及任务。5、 会议中决定下来的指令和决议。步骤七：稽核前、稽核员要先做好稽核计划：稽核也要遵循管理学上的 P（plan）、D（do）、C（check）、A（action）循环，在稽核前稽核人员一定要先做好稽核计划，正像行军打仗前司令部要先做好战略谋划一样:1、 要先做处空白的稽核任务书，规定

8、出本次级合格的项目及内容、本次稽核的起止时间等，便于自己在稽核中有所记录。2、 做好稽核的时间安排：先稽核哪个部门、后稽核哪个部门，第一个被稽核的部门是什么时间去稽核，什么时间稽核结束，第二个被稽核的部门是什么时间去稽核、什么时候稽核结束等，稽核员必须能说出个所以然来。步骤八：按照稽核计划去相关部门进行稽核:1、 到相关部门进行稽核的过程中，稽核人员要根据现实情况灵活处理，比如：被稽核的人员，在被稽核的时间段内忽然有事情急需处理时，稽核人员就要理解和支持-改动稽核计划和换个时间再来；而不是像执行公务一样生搬硬套、一板一眼的与被稽核人员针锋相对。2、 在稽核过程中，档稽核员发现有不符合规定的项目

9、时，一定要态度和善的与被稽核人员沟通，要学会循循善诱让别稽核人员认识到自己的错误，只有这样，他才能改正错误、达到稽核的目的。3、 在一项稽核完后，稽核人员要及时填写稽核检查表，并在填写完毕之后让被稽核人员浏览确认、签名，本项稽核才算稽核结束。步骤九：稽核后必须做的几个关键动作：稽核后要及时对本次稽核进行后续处理，才能达到稽核的目的，不是说稽核完毕填写好稽核检查表就万事大吉大功告成了，稽核后还要做好最关键的三个动作：1、 对违反相关规定或按规定做好的、应该奖励的人员开出稽核奖罚单：这里应该抛弃掉的一个观念是：稽核后稽核人员不仅要懂得开罚单，流程制度中规定有奖励的一定要一诺千金的进行奖励。2、 发

10、出稽核整改通知书交给被稽核的人员：此举动的目的是让被稽核的人做出保证、并限期改正；因为稽核的宗旨是：给被稽核的人员敲起警钟、进行改善；如果我们只对被稽核人进行奖罚，到底下一步会不会改善稽核员都是丈二的和尚摸不着头脑，你说：此次稽核是不是和尚剃头白费力了。3、 稽核员要对稽核的结果大肆宣扬：榜样的力量是无穷的，同样的道理：“杀一儆百”的威力也是无法可挡的，当稽核员发出稽核整改通知书后，一定要积极采取各种方式大肆宣扬，把做好的进行奖励和做差的进行处分的两种结果，形成鲜明的对比：在大会上进行导读、在宣传栏上进行张贴，在案例分析会上进行分析等，让企业的人无人不晓。步骤十：稽核员需要注意的几个事项如下：1、 稽核前要自己先熟悉稽核的依据，然后做稽核才不会出现外行教内行的情况。2、 稽核过程中，凡违规的事一定要记录并要经责任人签名确认。3、 要始终抱着帮助被稽核人做好工作的心态去做稽核。4、 被稽核人员不管行政职务是高是低，要一律一视同仁。5、 在稽核结果的宣导上要对事不对人，不能抱着污蔑人的心态和打击报复的意图去人身攻击！一句话：就事论事，不要在宣扬中进行现场发挥卖弄风骚。6、 要切记：发了整改通知书如火如荼的进行稽核宣扬，但绝对不