体系建立运行中的有关问题

1、体系建立和运行中存在的问题,内容提要：,1、基本情况集团公司安全环保部抽调135名审核员和技术专家，总计266人次，先后组成15个审核组，分四批对30家企业进行了HSE管理体系审核。共审核作业现场515个，发现不符合779项，问题2579项。30家企业中，有7家油气田企业、9家炼化企业、7家销售企业、3家工程技术服务企业、2家管道企业、1家装备制造企业、1家工程建设企业。,一、审核情况,一是危害因素辨识不全面、风险评估不准确。一些企业仅立足于现有运行装置和作业活动开展危害因素识别和风险评价，没有从项目设计、施工、生产、报废等全过程建立动态、持续的危害因素识别和风险评价机制。基层单位危害因素识别

2、不全面、风险评价结果与现场HSE管理要求明显不符、风险控制措施缺乏针对性等现象还比较普遍，危害因素辨识和风险评价工作在一定程度上存在形式化和纸面化的倾向。,一、审核情况,二是运行控制过程不严格，现场管理不规范。一些企业生产运行、作业活动控制不严格，违反程序或规程现象时有发生。,一、审核情况,三是设施完整性管理还需进一步规范。一些企业设备管理制度落实不严格，特种设备证件不齐全，新投用特种设备没有登记注册等现象仍然存在。,一、审核情况,四是作业许可管理还存在薄弱环节。无票证从事危险作业，批准人不到现场核实确认，作业监护人不签字，作业场所不进行气体监测等现象较普遍。,一、审核情况,五是应急管理还需进

3、一步加强。一些企业应急预案不健全，内容简单，缺少相关联络方式，缺少应急物资储备名录和数量；一些基层单位应急预案不审批，应急演练形式化，不能通过对演练过程、效果的总结评价和分析，及时调整和完善应急预案等。,一、审核情况,六是承包商管理不到位，现场监管不严格。一些企业没有将承包商安全管理纳入企业HSE管理体系实行统一标准、统一管理。承包商资质认定不规范，定期评审不严格，作业监督不到位等现象较突出。,一、审核情况,七是HSE管理体系持续改进机制有待进一步健全。日常检查不规范，记录不全。一些企业没有及时开展内部审核和管理评审，没有对领导层、机关部门开展HSE审核；一些企业管理评审工作不规范，简单地将管

4、理评审等同于一般工作总结、工作汇报；一些企业对上述发现的问题不能举一反三，不能针对原因及时采取预防措施，同一问题重复发生等等。,一、审核情况,内容提要：,二、思想和意识方面的问题,1、领导作用不能显现表现：员工看不到领导者的具体表现；如：领导的表现或行动、领导的支持等。缺乏激励政策;如:鼓励员工报告事故、事件,鼓励员工参与HSE活动，制定HSE奖励政策、提拔有用人才、宣传HSE理念。HSE管理原则在工作中的体现不清晰；如：领导亲自参与不足、走访现场少、与其他领导共同沟通HSE的机会或解决HSE事务少。领导的HSE知识相对薄弱；如：对HSE知识掌握不多，对公司体系文件不熟悉，对上级的要求只作批复

5、处理，参与意识不够，存在重安全隐患治理、轻评价预防的思想。,二、思想和意识方面的问题,2、齐抓共管的格局没有完全形成表现：传统的管理理念不能适应新形势的要求，一提HSE就是安全部门的事情，这一现象目前还存在。对集团公司关于HSE的政策好要求不清楚，片面认为HSE就是要员工安全。其他管理部门对HSE的态度应有所转变，要体现属地管理、直线责任。,二、思想和意识方面的问题,3、全员参与的机制没有完全形成表现：对员工状态（能力、意识、习惯、态度）是安全工作的基础的认知程度不够；员工对自己负责的信念不强烈；领导者与员工的交流不够；员工不清楚自身安全与公司安全之间的关系。,4、个别员工的意识需要加强表现：

6、工作习惯没有改变，对操作规程、作业指导书等管理和运行控制文件学习不够，仍然采用老的习惯做法；疏于对外部用工的管理，只是命令，缺乏管理与监督；老好人思想严重，不愿意管理和帮助他人；英雄主义现象依然存在，冒险、盲目、突击、耍小聪明的情况存在。,二、思想和意识方面的问题,内容提要：,1、培训力度不够表现：部分企业最高管理层对标准和文件了解甚少；机关管理人员对体系文件内容不清楚；基层操作人员对建立运行体系认识不高；培训效果有待提高。,三、体系建立过程中的问题,2、初始评审有待深化表现：未全面、系统的分析公司HSE管理现状和现有危害和环境影响。,三、体系建立过程中的问题,3、方针、目标缺乏针对性表现：方

7、针：口号、形式化；目标：未结合重大风险与重要环境因素的评价结果；对策：结合标准和公司实际，制定方针、目标；对目标进行分解，对指标进行考核，形成管理系统；管理评审时要评审目标完成情况。建立年度目标的评审制度，并认真履行。特殊情况下（事故、投诉）应重新评审目标的可行性和充分性。,三、体系建立过程中的问题,4、体系文件总体设计有待改进表现：管理手册未清楚的阐述各要素的控制内容；手册中的职能与程序文件中职能不一致；缺少必要的程序文件，特别是过程控制程序；程序文件或作业文件的规定没有可操作性。,三、体系建立过程中的问题,5、体系融合的设计缺陷表现：（QMS、EMS、OSHMS、HSEMS）文件结构不清；

8、母体要素考虑较全，融合要素被忽略；共用程序文件中未覆盖各标准的控制要求；注意：OHSMS+EMSHSEME。,三、体系建立过程中的问题,6、未能准确界定管理体系覆盖的范围管理体系的适用范围应形成文件，可单独存在，也可在手册中描述。范围应包括：1、公司的业务活动；（活动、产品和服务）2、体系覆盖的单位；（行政区域）3、体系覆盖的场所。（活动范围）,三、体系建立过程中的问题,7、识别与评价工作有待提高表现：风险识别不全面，对个别项目、重点项目、作业现场的识别有缺陷；对作业活动周边影响和相关方关注不足；个别的危险危害、环境因素评价不规范和准确；识别和评价没有员工的参与和交流，闭门造车；控制措施没有可

9、操作性；所有的控制措施应有明确的文件（指导书、规程、指南、说明）支持，不能挂空档或想当然。,三、体系建立过程中的问题,8、识别与管理脱节；识别用于文件、用于检查、用于审核，而实际的管理与识别的结果或制定的目标、方案不一致，造成了两张皮。,9、目标与风险评价结果不协调制定目标要针对重大危害和环境影响，因此要将目标的建立与风险评价结果有机的结合；上级下达目标或指标与体系目标之间的关系没搞清楚；没有将上级要求的指标，分解到企业自身的危险控制点上去。,三、体系建立过程中的问题,内容提要：,四、体系运行过程中的问题,1、体系管理力量薄弱表现：建立体系时领导非常重视，之后体系管理力量削弱；安全环保部门人员

10、少，日常工作量大，平时很难抽出时间研究体系；体系管理人员缺乏继续培训；基层管理人员的能力有待提高。,2、体系运行缺乏总体计划表现：公司年度工作安排中没有体系管理的具体要求或安排；没有年度体系管理计划，没有阶段性的工作重点；部分企业的主要活动还是遵循旧的管理模式；认证后领导过问的比较少。,四、体系运行过程中的问题,3、体系管理和日常管理脱节表现：内审、管理评审只是为完成任务；体系文件之外还有许多孤立的管理规定；有管理制度重复、矛盾现象；（办法、规定、要求等，机构重组后更为突出）日常安全检查没有与体系运行监督融为一体。,四、体系运行过程中的问题,4、两书的针对性有待改善表现：基层作业单位没有指导书

11、，个别指导书还具有浓浓的油墨味道；两书的核心内容不突出识别、评价、控制措施；基层员工学习、执行有差距。,四、体系运行过程中的问题,5、危险作业管理不到位表现：违章作业；管理有缺陷；监督不到位；建议要认真分析危险作业的类型，建立有自己特点的作业许可，并加大监控和管理。,四、体系运行过程中的问题,6、承包商管理不到位表现：市场准入管理需要加强；管理理念需要改变；（属地管理）以包代管、以罚代管、以威胁代管的现象依然存在；目前多是合同管理增加附加条款，但现场的监督没有发挥作用。,四、体系运行过程中的问题,7、应急预案和应急演练不全面表现：应急管理系统不完善；应急职责交叉、协调性较差；应急预案中未包括所

12、有的突发事件；与评价结果不对应；没有可操作性；应急演习走过场；应急物资储备不到位。,四、体系运行过程中的问题,8、管理力度和整体推动有所减弱表现：撤消管理人员；走向基层的时间少；过程控制的力度和规模减弱；对机关内部的管理放松。,四、体系运行过程中的问题,9、信息不畅通表现：体系运行中，没有关于运行效果或完善意见的信息；基层单位发现问题不反馈，静静等待；主管部门发现问题的意识相对薄弱；缺乏信息交流机制。,四、体系运行过程中的问题,内容提要：,1、内审员素质有待提高表现：对标准、体系文件了解不深；缺乏审核经验和技巧；内审员的敬业精神和责任心不强。,五、体系内审和评审过程中的问题,2、内审质量有待提

13、高表现：检查表中审核内容不明确；审核记录与审核内容不对应；审核记录空项或随意填写；审核记录无可追朔性；审核报告不能充分反映体系有效性和存在的主要问题。,五、体系内审和评审过程中的问题,3、问题整改不彻底表现：对不符合项没有深入分析原因；采取的措施与原因不对应；整改效果验证（关闭）不认真；制定的纠正、预防措施，不能防止类似问题再次发生。,五、体系内审和评审过程中的问题,4、管理评审应注重持续改进表现：没有组织管理评审或不是最高管理者组织；部门汇报仅限于工作成绩总结；体系运行中的重大问题未客观反映；资源配置、风险管理、应急反应、合规性评价等标准要求的关键评审点没有评审；下级单位或部门提出的问题，没

14、有评审结果；管理评审提出的整改项，没有实施结果的验证。,五、体系内审和评审过程中的问题,5、管理机制上有待深化表现：审核走过场，没有变成动力；个别领导的作风有待转变，不能听取不同意见；缺少必要的奖励机制，以罚代奖或只罚不奖；管理者的岗位不稳定；管理者学习机会少，能者多劳的现象普遍。,五、体系内审和评审过程中的问题,内容提要：,1、强化管理力度强化机关服务意识，树立率先运行典范；夯实基础工作，规范运行体系；不定期检查运行效果，防止突击现象；体系主管部门，列出详细计划，做好帮、解、培、促工作；完善奖励机制。,六、保持和持续改进,2、保持持续更新风险管理在于持续更新；标准涉及的要素包括：风险识别、法

15、规、能力、目标、文件以及过程控制（设备、装置、工艺、要求等）。,六、保持和持续改进,3、做好统计与分析技术的运用不符合开具要有深度，不能停留在表面；原因分析要到位，不能总是用培训解决问题；不能一事一议，应归纳一类一议；要对纠正措施的有效性进行评审，验证纠正措施是否真的有效。,六、保持和持续改进,4、信息交流滞后或没有实现有些管理部门参与的意识淡薄，没有必要的信息支持体系部门的工作。基层单位的参与滞后，等待、观望态度存在；主管部门只注重了体系的推动，忽略了信息的沟通；信息交流的平台尚未有效建立，重现场轻管理的状况普遍存在。,六、保持和持续改进,5、深化内审管理覆盖体系范围，不留死角；培养自己有能力的审核员队伍；不是为了内审而内审，而是通过审核证实体系的符合性和差距，目的是不断改进；加大对领导和机关的审核力度，可从法律、上级、规定、自身要求等角度触及理念的