地方财政科技投入功能分析和绩效评价

1、目目 录录 第第 1 章章 绪绪 论论.4 1.1 地方财政科技投入功能研究的意义地方财政科技投入功能研究的意义.4 1.1.1 问题的提出.4 1.1.2 研究地方财政科技投入功能研究的理论与现实意义.5 1.2 国内外研究现状国内外研究现状.6 1.2.1 国内财政科技投入研究现状.6 1.2.2 本研究拟解决的主要问题.7 1.3 研究的思路、方法和创新研究的思路、方法和创新.8 1.3.1 研究思路.8 1.3.2 本论文拟采用的研究方法和技术路线：.8 1.3.3 研究的创新性成果.9 1.4 研究的主要内容和论文结构研究的主要内容和论文结构.9 1.4.1 研究的内容及主要结论.9

2、 1.4.2 论文的结构.10 第第 2 章章 地方财政科技投入体系功能剖析地方财政科技投入体系功能剖析 .11 2.1 系统功能的实现依赖于系统的结构系统功能的实现依赖于系统的结构.11 2.1.1 系统功能的概念.11 2.1.2 系统结构的概念.12 2.1.3 系统结构与功能的关系.13 2.2 财政科技投入结构分析财政科技投入结构分析.14 2.2.1 科学产品投入存在着市场失灵.14 2.2.2 中国市场发育不完善需要政府介入科技投入领域.21 2.2.3 财政科技投入要定位于市场失灵和市场发育不完善领域.22 2.2.4 中央财政和地方财政提供作用范围不同的公共物品.25 2.2

3、.5 中央财政科技投入重点介入领域.26 2.2.6 地方财政科技投入重点介入领域.27 2.3 财政科技投入体系功能分析财政科技投入体系功能分析.27 2.3.1 科技发展规划明确提出科技支撑、引领经济社会发展.27 2.3.2 发达国家经验表明科技引领、支撑国家经济发展.29 2.3.4 中央财政科技投入引领经济社会发展.33 2.3.5 地方财政科技投入支撑经济社会发展.34 2.4 本章小结本章小结.36 第第 3 章章 财政支出绩效评价体系简述财政支出绩效评价体系简述 .37 3.1 我国财政支出绩效评价现状我国财政支出绩效评价现状.37 3.2 构建财政支出绩效评价体系的必要性构建

4、财政支出绩效评价体系的必要性.37 3.3 我国财政支出绩效评价体系研究情况我国财政支出绩效评价体系研究情况.38 3.4 财政支出绩效管理的基本目标财政支出绩效管理的基本目标.39 3.5 构建财政支出绩效评价体系的基本原则构建财政支出绩效评价体系的基本原则.40 3.6 财政支出绩效评价体系的指标体系财政支出绩效评价体系的指标体系.41 3.7 本章小结本章小结.42 第第 4 章章 石家庄市石家庄市“十五十五”财政科技投入总体情况分析财政科技投入总体情况分析.43 4.1 石家庄市基本情况石家庄市基本情况.43 4.1.1 石家庄市概况.43 4.1.2 石家庄市经济发展现状.43 4.

5、1.3 石家庄市“十一五”科技发展规划.44 4.2 石家庄市石家庄市“十五十五”期间科技计划实施情况分析期间科技计划实施情况分析.47 4.2.1 科研课题侧重于应用研究领域.47 4.2.2 科研课题体现了对重点产业的扶持.55 4.3 本章小结本章小结.60 第第 5 章章 基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系构建基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系构建.62 5.1 构建地方财政科技投入绩效评价指标体系的重要性构建地方财政科技投入绩效评价指标体系的重要性.62 5.2 构建地市级财政科技投入绩效评价指标体系的原则构建地市级财政科技投入绩效评价指标体系的原则.63 5.3 基

6、于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系.64 5.3.1 评价的层次.64 5.3.2 科技计划项目成果质量定义.64 5.3.3 科技计划项目成果绩效评价指标体系及指标释义.64 5.3.4 科技计划项目成果绩效评价指标体系评价标准.66 5.4 基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系权重基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系权重.69 5.4.1 确定指标体系权重的意义.69 5.4.2 确定指标体系权重的一般方法简介.69 5.4.3 基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系权重的确定及结果分析.72 5 55 5 本章小结本章小结.

7、74 第第 6 章章 石家庄市财政科技投入绩效评价与分析石家庄市财政科技投入绩效评价与分析 .74 6.1 石家庄市财政科技投入绩效评价的基本方法石家庄市财政科技投入绩效评价的基本方法.74 6.1.1 评价方法.74 6.1.2 评价数学模型.74 6.2 石家庄市石家庄市“十五十五”科技计划项目绩效评价与分析科技计划项目绩效评价与分析.75 6.2.1 所评价项目遴选标准.75 6.2.2 项目绩效评价结果.75 6.2.3 分行业项目绩效评价结果分析.76 6.3 石家庄市石家庄市“十五十五”期间科技计划投入总体绩效评价期间科技计划投入总体绩效评价.79 6.3.1 “十五”期间科技计划

8、行业实施效果.79 6.3.2 “十五”科技计划实施的总体经济效果评价.80 6.4 评价结果分析与建议评价结果分析与建议.81 6.5 本章小结本章小结.84 结结 论论 .85 参考文献参考文献.87 致致 谢谢 .89 第 1 章 绪 论 1.1 地方财政科技投入功能研究的意义 1.1.1 问题的提出 科技对经济发展的巨大作用，已是世人瞩目，毋庸置疑。在全球化竞争日益加 剧的 21 世纪，一国政府该怎样构建自身的核心竞争力，才能在全球大市场中占领 一席之地？通过对欧美等发达国家发展历程的研究表明，提高一国综合国力的重要 途径就是增加科技投入。科技投入的增加及其合理使用直接推动了科技进步和

9、技术 创新，从而带动了经济增长，这一点已成为人们的共识。据有关专家测算，目前像 美国这样的发达国家，其科技进步对经济增长的贡献率已提高到 7080%的水平。 同时科技投入也成为衡量一国科技水平或对科技发展重视程度的重要指标。美国作 为世界头号经济大国，其研发投入更是占到 OECD 国家的近 50%。正如美国国家科 学技术委员会 1996 年 7 月制定并发布的技术政策文件技术与国家利益中 所说：“我们前辈的远见，承诺和投资为美国提供了世界上最强大的经济推动力 一个举世无双的、跨域产业界、学术界和政府的 RD 事业；一个世界一流的科学 家和工程师队伍；一个世界上具有多样性和生产力的制造业基地；一

10、个广泛而且技 术精良的服务部门；一个世界上最具生产力的劳动大军；一种鼓励竞争、冒险和创 业精神的社会风气和文化。这些宝贵的资产为美国在当代全球经济中提供了竞争优 势”， “对 RD 投资的保证，造成了全世界羡慕的技术基础，并且产生了丰厚的回报 创造了新的产业、数以百万计的就业岗位和更高的生活水准”。日本也是通过 增加科技投入，才在短短的几十年内，从一个战败国迅速崛起，在一个自然资源极 度缺乏的小岛上建立起全球第二大经济强国。 随着知识经济的到来,国际间竞争的战线也明显向科技创新的角度转移。在工业 经济时代，企业之间乃至国家之间的竞争是建立在自然资源和资本资源的基础上的。 在知识经济时代，企业之

11、间乃至国家之间的竞争是建立在知识资源的基础上的。知 识的无国界性、无限供应性以及共享性这三个特点，又决定了知识经济必然是一种 全球性的经济。在这种情况下，国际间竞争的焦点已不是各种生产活动的最终产品， 而是各种知识活动的成果，竞争的战线已经前移到产品的研究开发阶段及至基础研 究阶段。 由于综合国力竞争的主体是国家，其实质是国家总体实力的较量，竞争的层次 由企业一级上升到国家一级，因而是一种更为广泛、更加激烈的竞争。从科技创新 的角度看，在这种情况下，创新的主体虽然是企业，但企业已经不起系统调和的作 用，而必须发挥政府的组织和制度功能。政府以其特有的职能从制度上加强对科学 技术知识的生产、扩散以

12、及应用的规划和指导。正是在这样一种意义上，竞争所关 注的重点已经不再是以企业为主体的创新，而是扩展到国家层次上的国家创新系统。 依赖于一国科技资源的优化配置，依赖于一国有限的科技资源发挥更大的效率。 对于国家，面临着如何优化科技资源配置的迫切需要，同样，对于构成国家单 元的地方政府而言，如何通过对科技资源的合理配置，从而最大程度发挥科技资源 的使用效率，更是各个地方政府所要解决的重要问题，尤其是如何界定中央政府和 地方政府的定位，明确地方政府的科技投入领域，建立符合本区域资源要求，适合 本地区地域特点，满足地方发展战略需要的，能够构建地方核心竞争力的科技投入 体系，更是地方政府所要考虑的首要问

13、题。 1.1.2 地方财政科技投入功能研究的理论与现实意义 但是，纵观我国历年的科技投入情况，实际效果却并不是十分乐观。相当多的 理论和实证研究都已得出我国科技投入规模太小，结构欠佳，绩效不高的结论。特 别是地方的科技投入，还存在着一定的盲目性，财政科技投入的规模，投向，绩效， 并没有一个科学的指导。通过我国相关学者对财政科技投入，科技资源配置等相关 问题的研究来看，目前，我国经济增长质量不高，科技发展速度不快，科技与经济 脱节的问题尚没有实质性解决，表现在科技资源配置方面的问题有： (1)企业的科技投入主体地位虽已确立，但政府的引导作用并不明显。 (2)科技投入规模有待扩大，整体功能有待提高

14、。 (3)科技投入结构不合理，有待优化。 (4)科技体制不完善，科技资源配置机制不灵活。 (5)科技资源配置效率不高，浪费严重。 要解决我国财政科技投入，科技资源配置的诸多问题，仅仅从一个个问题本身 去寻找问题的答案，可能会导致治标不治本。要完善财政科技投入理论，就必须理 清与之相关的基本理论问题。诸如：政府财政科技投入的功能究竟是什么？财政科 技投入的领域是那些？只有这样，一些科技投入系统优化的深层次问题才能得到较 为清晰的回答。 基于以上原因，本论文选取地方财政科技投入功能研究及绩效评价这一问题作 为研究对象，其研究的理论意义在于，国内目前对于政府财政科技投入的研究通常 都侧重于以中央财政

15、作为研究对象，少有的一些关于地方财政科技投入的研究也多 以绩效评估作为研究重点，主要是对财政科技投入过程中出现的问题的研究，比如 财政科技投入的规模、投向、绩效等各个方面，但对地方财政科技投入体系自身的 功能研究几乎没有，而这样的研究在解决问题的理论深度上会稍微有一些缺憾，同 时会陷入一种治标不治本的尴尬境地。而本论文主要是以地方财政科技投入功能剖 析作为研究重点，试图通过对财政科技投入所提供的产品：科学知识和科学技术入 手，通过对科学知识和科学技术作为公共物品的经济学属性进行分析，推导出市场 在提供这些物品必然存在着市场失灵的原因所在，以及政府在面对这些市场失灵时 应该采取的应对措施，确定地

16、方财政科技投入的领域及地方财政的职能定位，从而 对地方财政科技投入体系的功能进行剖析。本论文完成地方财政科技投入的功能剖 析之后，根据功能和结构相互制约、相互联系的特性，结合石家庄市基本情况及市 “十一五”期间科技发展规划，设定石家庄市财政科技投入领域、结构，然后确定财 政科技绩效评价指标体系、指标权重系数，建立评价模型，并利用石家庄市“十五” 期间的数据做实证分析。 1.2 国内外研究现状 1.2.1 国内财政科技投入研究现状 近二十年来，随着英美等发达国家新公共管理运动和政府再造运动的蓬勃兴起， 延续近百年的传统行政模式面临着极大的挑战，并成为西方各国行政改革的主要目 标。这一过程中，各国

17、政府日益感受到加强日常管理，提高工作效率的迫切性，并 通过各种方式对工作进行监督和改良。 随着我国改革开放的力度不断加大，以及政府行政改革实践的不断深入，英美 等西方发达国家的一些行政改革经验开始引起国内政府部门以及行政学界的关注。 对科技管理工作而言，我国政府向来也是十分重视，财政部科教文司立足深化财政 改革，在分析、借鉴西方成熟市场经济国家经验的基础上，也正在对我国政府公共 支出（包括科技支出）进行着探索，理论学界也进行着相关的研究。 1.2.1.1 关于财政科技投入状况的研究 朱付元1、杨立岩、潘惠峰2、黄彦3众多学者对财政科技投入状况进行了大量 的研究，其重点多放在财政科技投入配置的规

18、模、结构和绩效上，而且多采取了 “现状分析+国际比较+政策建议”的研究方法。通过这些学者的研究分析可以看到， 几乎所有从事科技投入研究的学者都得出了我国财政科技投入规模偏低、强度不高、 结构失衡的结论。师萍、李恒4、王海燕5等学者还利用不同的数学分析方法和不 同的科技投入绩效分析模型，得出了我国财政科技投入绩效不高的结论。此外，我 国政府和王耀德6、杨起全、吕力之7等学者还根据洛桑报告公布的内容，对 我国科技竞争力排名状况的变化进行了比较深入的分析。这些研究表明，RD 经 费投入和政府在科技发展中的作用对一国的科技竞争力和国际竞争力有着很大的影 响。 1.2.1.2 关于财政科技投入定位的研究

19、 财政科技投入的定位仍然是一个存在争议的研究问题。财政部教科文司课题组 （2003）认为，财政科技投入应根据公共财政原则，作用于市场失灵领域；林守章 8（2000） 、胥和平9（2002）认为财政科技投入应以国家目标关联性为依据，重点 支持与国家目标有关的战略性技术；马庆国10（1999）认为财政科技投入与技术的 要素密集度高低有着密切的关系；孙福全、王文岩11（2003）则认为财政科技投入 介入程度与技术的稀缺程度有关。这些研究试图从理论的高度，对财政科技投入的 介入范围和介入程度进行探讨，其研究焦点在于财政到底应该支持什么类型的技术。 1.2.1.3 关于财政科技投入制度安排的研究 西方很

20、多学者都认为，制度结构和制度变迁是影响经济效率和经济发展的最重 要因素。受新制度经济学理论的启示，我国学者从不同的视角对财政科技投入的制 度安排进行了研究。王春法12（2003） 、隋映辉13（2001） 、肖峰14（2001）和胡志 坚15（2000）等人认为，制度因素会影响科学技术的演进和发展，制度创新是科技 进步和创新的必要条件，进而提出要从制度上建立优化科技资源配置的国家创新体 系。这类研究多从创新系统的视角对财政科技投入的制度安排进行分析，并倾向于 认为“国家的竞争优势是建立在成功地进行技术创新的企业的基础之上的”（Michael. Porter 16, 1990）,强调财政科技投入

21、对企业科技投入的互补效应，强调财政科技投 入的战略重点在于“保证公共部门和私营部门完成各自的角色时是有效率的，并且 两个界面是灵活的”（Gregory C. Tassey 17, 2002） 。 1.2.1.4 关于地方财政研究现状 由于本论文侧重于地方财政科技投入方面的研究，所以在基础资料收集时，笔 者特地关注我国关于地方科技投入方面的研究资料。但这些相关的研究基本都侧重 于绩效评估方面，对于地方科技投入理论研究比较缺乏。余振乾,余小方18（2005） 认为应从地方财政科技支出绩效目标为出发点,根据构成科技活动全过程的主要阶段 特征及系统理论观点构建地方财政科技支出绩效评价系统模型,重在围绕

22、地方财政支 出项目的要求而设计一套具有较普遍适用性的绩效评价指标体系。盛刚19（2005） 提出提高政府科技投入绩效，要加强绩效评价科学性的研究，应尽快解决政府在科 技投入中的职能定位。许海涛20（2006） 、袁志明、虞锡君21（2004）分别对珠海、 嘉兴财政科技投入绩效进行实证评估。 1.2.2 本研究拟解决的主要问题 通过对我国学者财政科技投入方面的相关研究分析后可以看到，这些学者的理 论研究多侧重于中央财政，对地方财政较少涉及；一些地方科技投入的研究多侧重 于绩效评价方面，对地方科技投入体系理论方面的研究比较缺乏。因此，本课题试 图在深入研究地方财政科技投入功能的基础上，通过财政科技

23、投入绩效的实证分析， 为地方财政科技投入提供决策依据。 1.3 研究的思路、方法和创新 1.3.1 研究思路 本论文通过分析科技产品作为公共品、准公共品的特性及其势必带来的市场失 灵现象，同时结合中国市场经济发展不够完善的现状，确定财政科技投入的领域， 特别是对地方财政科技投入定位、领域进行研究。从而，通过对地方财政科技投入 体系提供的产品：科技投入对地方经济社会发展的作用入手，通过类推的原理，揭 示论文的研究重点，即地方财政科技投入功能。通过对功能的深入研究后，根据结 构与功能的相互关系，一定的功能必须由相应的结构支撑，地方财政科技投入功能 的实现必须有适合地方经济社会发展战略的科技投入结构

24、，本论文将根据地方财政 科技投入功能的要求，结合石家庄市“十一五”期间科技发展规划以及石家庄市的现 有资源、地理位置，构建适合石家庄市经济发展状况、地域特点、未来发展规划的 财政科技投入体系，并利用石家庄市“十五”期间的数据进行实证分析的基础上提出 相应的对策与建议。 。 1.3.2 本论文采用的研究方法和技术路线： 图 1-1 本论文拟采用的研究方法和技术路线 Fig.1-1 Methods and technical routes this paper intends to adopt 确定课题研究范围 理论准备和资料收集 建立地市级财政科技投入体系 实证分析 撰写论文 结合相关文献对财政

25、科技投入功能的相关知识进行 详细的综述性研究，应用归纳总结、演绎分解和逻 辑推理等研究方法。 应用头脑风暴法和专家法创建相关指标 采用理论研究与实证分析相结合、比较研究法对十 五财政科技投入项目绩效进行分析 财政科技投入功能理论研究 学习经济学，财政学理论、查阅国内外相关研究、 到财政局，科技局收集基础研究资料 1.3.3 研究的创新性成果 （1）从理论上提出了财政科技投入二元结构，构建了财政科技投入的介入程 度模型，指出中央财政介入市场失灵领域，地方财政介入市场发育不完善领域；中 央财政科技投入的功能是引领社会经济发展，地方财政科技投入的功能是支撑地方 社会经济发展。 （2）构建了基于项目评

26、价的财政科技投入绩效评价指标体系。 1.4 研究的主要内容和论文结构 1.4.1 研究的内容及主要结论 1.4.1.1 研究内容 (1) 科技产品的经济学属性分析和市场失灵领域 (2) 中央财政和地方财政科技投入定位分析 (3) 地方财政科技投入功能分析 （4）基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系的构建与评价方法研究 (5) 石家庄市“十五”期间科技课题实施情况实证研究 (6) 发展地方核心产业的政策建议 1.4.1.2 主要结论 由于科技产品是公共物品和准公共物品，市场在提供科技产品时必然存在着市 场失灵，所以，为了经济发展的需要，必须由政府介入市场失灵领域；而且，因为 我国市场经济还

27、不太发达，我国政府还必须介入市场发育不完善的领域去提供科技 产品。由于地方政府和中央政府在执行公共管理职能时，由于所掌握资源多少不同， 政策作用范围不同，因而具有不同的分工。而地方政府在进行科技投入时，主要侧 重于能够迅速产业化的应用技术研究，通过支持核心产业的发展，带动其他相关产 业的发展，从而促进当地经济社会发展。由于地方财政资金有限，地方政府在进行 科技投入时，要根据当地具体情况和科技发展趋势，确定其核心产业，选择重点投 入，以构建地区的核心竞争力，以更好地实现支撑地方经济发展的功能。 1.4.2 论文的结构 第 1 章 绪 论 第 2 章 地方财政科技投入体系功能剖析 第 3 章 财政

28、支出绩效评价体系简述 第 4 章 石家庄市“十五”财政科技投入总体情况分析 第 5 章 基于项目评价的财政科技投入绩效评价指标体系构建 第 6 章 石家庄市财政科技投入绩效评价与分析 第 2 章 地方财政科技投入体系功能剖析 地方财政科技投入机构作为地方科技投入的职能部门，其功能的确立不仅是明 确地方科技投入领域要求，同时也是构建科学的绩效评价指标体系的首要条件。根 据系统论的观点，系统的结构和系统的功能相互依存，相互制约，系统的功能依赖 于系统的结构，系统功能反作用于结构。所以，通过对地方财政科技投入领域的分 析，可以揭示其功能。因而，论文将从结构和功能的相互关系、财政科技投入领域、 地方财

29、政和中央财政科技投入功能的区别三个方面来对地方财政科技投入体系功能 进行剖析。 2.1 系统结构与功能的辩证统一关系 2.1.1 系统功能的概念 功能，根据商务印书馆 1994 版现代汉语词典释义，是指事务或方法所发 挥的有效的作用、效能22。 系统的功能是指系统整体与环境相互作用所反映的能力。其中，系统整体对外 在环境的作用或影响称为系统的外部功能，简称外功能。系统整体对内在环境的作 用或影响称为系统的内部功能，简称内功能。任何系统都有一定的功能，系统的功 能反映系统与外部环境的关系，表达出系统的性质和行为。系统功能体现了一个系 统与外部环境之间的物质、能量和信息的输入与输出的转换关系。 根

30、据+，即系统的总体功能大于各组成部分功能的简单相加 总 F 1 F 2 F n F 的基本要求，系统功能具有以下几个特点： (1) 系统功能具有易变性 系统功能与系统结构相比是更为活跃的因素。一个 系统对外部环境发挥功能总是遵循一定的规律，随着环境条件的不同，将相应地引 起系统功能的变化。一个系统的结构在一定范围内总是稳定的，但功能则不同，只 要环境的物质、能量、信息交换有所变动，此时系统与环境的相互作用过程、状态、 效果都会发生变化。 系统在发挥功能的过程中，会随着环境条件的变化而相应地调整它的程序、内 容和方式，不断地促进系统结构的变革，以使系统不断地获得新的功能。 (2) 系统功能具有相

31、对性 功能关系和结构关系在一定情况下可以相互转化。 在一个大系统内部，其要素之间的相互作用本来属于子系统结构关系，但如果把每 个要素和子系统作为一个系统整体来考察，则子系统之间的相互作用又转化为独立 子系统之间的功能关系。 (3) 系统功能的发挥需要进行有效的控制 在功能管理的活动中，要有进行监 督和控制的管理机构。管理机构的主要任务是对管理对象进行调查（或测定） ，求 出该对象所表示的状态和输出的管理特征值，并与管理目标相互比较。 系统的功能必须是与环境相联系的。这就是说，一个系统，只有对于环境、对 于其他系统开放，才有功能可言。没有内部的联系，就不会形成系统的结构，而没 有外部的联系，就谈

32、不上系统的功能。 功能作为表现于外的系统的外在规定性，体现了一个系统对另一个系统的意义、 一个系统对另一个系统的价值。一个封闭系统与外界全然无关，它对于其他系统不 可能发生任何作用，是毫无意义、毫无价值的。 2.1.2 系统结构的概念 构成系统的各个层次和要素之间并非互不相干，而是相互联系、相互作用，这 种相互联系、相互作用的总体表现就是系统结构。一切系统均有结构，结构是系统 的普遍属性。没有无结构的系统，也没有离开系统的结构。无论是宏观世界还是微 观世界，一切物质系统都无一例外地以一定结构存在、运动和变化着。 系统结构反映的是系统中要素之间的联系方式、组织秩序及其时空表现形式， 因此，结构反

33、映系统的内部关系，是系统的一种内在的规定性。系统是由要素有机 联系组成的整体，要素的有机联系就成为系统结构的基础。任何系统，总是具有一 定的结构的，无结构的系统是不存在的。 系统的结构作为系统的内在联系的规定性，与系统的质的规定性是密切联系的 范畴。系统的结构不同，系统的质的规定性就不同，系统就有质的区别。当仅仅把 系统的结构解释为系统要素的时间、空间或时空分布形式时，就会把系统的结构仅 仅理解为系统的一种量的规定性。实际上，现代意义上的结构概念，并非仅仅是空 间排列和分布。更为重要的是强调了系统之中，各要素之间的相互联系、相互作用， 从而突破了仅仅把结构划入量的规定的范围。于是，结构就有了质

34、的规定性的意义， 如果系统的结构发生了改变，那么系统也就会发生质变。在这个意义上，我们甚至 可以说，系统的结构事实上就是与系统的质的规定性属于同一范畴。 结构反映了系统中要素之间的相对稳定的联系方式、组织秩序及其时空表现形 式、系统的结构具有相对稳定性。这种相对稳定性并不意味着系统的结构是静止的、 僵死不变的东西，仅仅是一种平衡结构，恰恰相反，这种稳定性是在系统各个要素 的运动变化之中表现出来的动态稳定性，是变化发展之中体现出来的不变性。现实 的系统都处于变化发展之中，变化发展具有绝对性，所谓的稳定性只是变化发展之 中的稳定性，是相对的。现实的系统都是非平衡的开放系统，总是处于演变之中， 可以

35、发生系统的自组织。系统的结构作为系统的一种内在的规定性，反映了系统中 各个要素相互联系、相互制约；正是这种相互联系、相互制约使得系统具有了整体 行为，成为系统具有整体性的原因。在这个意义上，系统之所以具有整体性，就在 于系统是通过内部结构联系起来的。 系统中众多要素的分布并不均匀。它们所处的地位并不平等，它们之间的相互 作用也并不齐一，有的联系是本质的联系而有的联系是非本质的联系，这使得系统 结构的整体性和统一性具有多样性。系统结构具有不同的类型和层次，具有关键结 构部分和非关键结构部分，具有实质性结构部分和非实质结构部分。因此，系统的 结构作为系统的要素及其关系的综合，是多样性的综合，是整体

36、性和非整体性的辩 证统一。 2.1.3 系统结构与功能的关系 系统功能是指系统与外部环境相互联系和相互作用中所表现出来的性质、能力 和功效、是系统内部相对稳定的联系方式、组织秩序及时空形式的外在表现形式。 系统的功能是与系统的结构相对应的范畴。 系统的结构与功能的相关性主要表现在以下三个方面： (1) 结构与功能相互联系、相互制约 任何一个现实的系统，总是具有一定的 内部结构的，因此总是具有一定的外部功能的。实际上，系统的结构和系统的功能 是系统中要素之间相互联系、相互作用所形成的系统的整体性关系的两个方面。一 定的结构具有一定的功能，功能不能脱离结构而存在。 系统的结构是系统的功能的基础，系统的功能依赖于系统的结构。所以只有系 统的结构合理，系统才具有良好的功能，系统的功能才能得到更好的发挥。系统的 结构优化与功能优化总是密切联系在一起的。系统的结构对于系统的功能具有决定 性的意义，一定的系统结构就具有一定的系统功能。