建立农村合作组织的新制度经济学分析

1、建立农村合作组织的新制度经济学分析 新制度经济学论文 -农村土地集约利用的新制度经济学分析 学生姓名： 学 号： 院 系：艺术设计学院工造系 班 级： 指导老师： 摘要：本文从新制度经济学的视角分析了我国农村土地集约利用存在的现实问题，认为农村土地利用不集约的根源在于现行土地制度的不合理，主要包括家庭联产承包责任制对农业生产率的束缚、土地产权不明晰、土地交易费用过大、村庄的非正式制度以及政府的制度供给短缺，最后对农村土地集约利用的制度安排提出了自己的见解。 关键词：农村土地；集约利用；新制度经济学；土地制度 一、 引言 近年来，对农村土地集约利用的研究逐渐得到了学术界和实践界的广泛重视，过往的

2、研究大都从土地集约利用评价、土地集约利用潜力分析、土地集约利用的对策等方面进行研究，很少从制度层面来探讨农村土地的集约利用。本文则运用新制度经济学的理论与方法构建一个分析框架，以此框架分析我国农村土地利用不集约的制度原因并提出解决的途径。新制度经济学是20世纪下半叶形成和发展起来的经济学流派，它以新古典经济学基本分析方法为基础来研究制度以及制度与经济绩效之间的关系，通过假定制度的选择是有成本的，着重考虑不同的制度安排对经济当事人行为的影响。新制度经济学对产权理论的研究和制度变迁的分析提供给我们一个分析农村土地集约利用的崭新视角。 二、农村土地集约利用的内涵与制度基础 1.农村土地集约利用的内涵

3、 过往研究对农地集约利用的论述大都贯穿了两个核心思想，即“集中”和“节约”。依照土地用途的不同，农村土地集约利 用可以分为两个研究方面，一是农用地的集约利用，二是农村建设用地的集约利用，两者的形成机制有一定的差别。农用地集约利用的衡量标准比较单一，一般只衡量农用地的产量、生产率等经济效益指标；而建设用地集约利用的衡量标准涉及经济效益、社会效益和生态效益三个方面。本文的讨论对象主要是农用地和农村居民点建设用地的集约利用。 2.我国农村土地制度变迁 建国后，我国经历了三次土地制度的变迁。制度变迁可以理解为一种效益更高的制度对另一种制度的替代过程。建国后第一次土地制度变迁是由 _革命引起的强制性制度

4、变迁，打破了封建地主阶级土地所有制，使农业生产力得到大幅度解放；第二次制度变迁是在社会主义革命中推行的强制性制度变迁；第三次制度变迁属于一种诱致性制度变迁，诱致性制度变迁是指一群人在响应由制度不均衡引致的获利机会时所进行的自发性变迁。家庭联产承包责任制在当时符合了生产力发展的要求，为我国改革开发以来取得巨大的经济成就做出了重要的制度保证。 三、农村土地利用不集约的制度原因 新制度经济学认为制度是决定经济发展的最根本因素，经济发展实质上是更有效地利用资源的制度变迁的过程。“三农”问题是决定我国经济发展和长治久安的根本问题，其中农村土地利用又是解决“三农”问题的关键。针对目前我国农业生产率低下、农

5、地撂荒和农村居民点用地不集约的现状，笔者运用新制度经济 学理论分析了上述状况的制度原因。 1. 家庭联产承包责任制促进农业生产率提高的能力已弱化 制度设计运行前期效率较高，随着时间的推移，效率递减，在制度完成任务后，其效率也就释放完了。家庭联产承包责任制对合作和集体经营制的替代代表了效益高的制度取代了效益低的制度，这种替代体现了制度变迁自然演进的特点。然而随着农业生产力连续30年的提高，家庭联产承包责任制对农业生产率的促进能力近乎发掘殆尽。家庭联产承包责任制虽然将土地经营权由集体下放到农户，使农民获取了追求自身利益最大化的激励，提高了农民的劳动生产率，但是，由于在“包产到户、包干到户”的过程中

6、，大量耕地细碎化，不利于发展现代机械化农业，也不利于发挥农田集中耕作经营的“规模经济”优势，从而束缚了我国农业生产率的进一步提高。 2. 农村现行土地制度造成产权不明晰 阿尔钦说过：“本质上，经济学是对稀缺资源产权的研究?一个社会中的稀缺资源的配置就是对使用资源权利的安排?经济学的问题，或价格如何决定的问题，实质上是产权应如何界定与交换以及应采取怎样的形式的问题。”新制度经济学特别重视对产权的研究，他们认为，由于人类受其自身生长能力和生存环境的约束，只有通过交易这一基本活动获得经济效益和安全保障，而产权是交易的基本先决条件， 产权结构的效率引起经济增长、停滞或经济衰退。 新制度经济学认为，只有

7、资源的产权得以明确界定，才能使资源在使用和交易过程中产生的交易费用最低，从而使资源配置最优化。我国相关法律法规对集体土地产权的限制非常多，而且地方政府可以以公共利益的名义征收集体土地，这就使农村集体组织对农村土地所有权行使不 _，农村集体经济组织与地方政府在土地征收上的博弈能力很弱。农村集体组织对农户土地经营干涉过多，很多地方对土地承包经营权的设定小于30年，而且村组织经常调整土地承包，这样一来农民就不愿对土地进行长期投资，影响了土地生产能力的可持续增长。因此，由于农民对土地的自主性差，从某种程度上来讲，不利于土地资源的优化配置和集约利用程度的提高。 3. 土地资源优化配置的交易成本过大 新制

8、度经济学认为，任何经济活动都有交易成本，如果不存在交易成本，即如果不存在任何妨碍交易的障碍，资源的利用都会是有效率的。根据新古典经济学理论，生产要素只有能够充分自由的流动，市场才能发挥出资源配置的最佳效果。土地流转正是一种促进农村土地资源合理流动的方式，它可以将大量分散在农户手中的土地集中起来，形成不同类型的专业化生产区和区域性产业带，以便于集中经营，提高农地利用的集约度。而目前我国农村中实行土地流转的效果 提要：以诺思为代表的新制度经济学理论认为，制度变迁存在路径依赖，即“人们过去 作出的选择决定了其现在可能的选择”1 。在中国，历史发展的事实表明， _成立后 农村从互助组、合作社到人民公社

9、的微观经济组织的制度演变，实质上根源于 _成立前 的农村互助合作组织发展的历史实践。本文的主要目的在于考察 _成立前革命根据地各 个发展时期，互助合作组织变迁的历史轨迹，重点是运用新制度经济学的制度变迁理论，分 析这种组织制度变迁的制度绩效与历史特征。关键词：互助合作组织 诱致性制度变迁 制度 绩效 制度特征对 _成立前革命根据地农村互助合作组织变迁问题学术界有过探讨，如冯 开文的建国前农村合作组织低效率的原因探讨、邢乐勤的 _革命时期中共农业 互助合作运动的实践与理论等文2 ，对互助合作运动的原因、历史过程及中共 _的 互助合作理论作了分析。本文的研究虽然也要涉及到这些问题，但其主要目的是尝

10、试借用新 制度经济学的制度变迁理论，分析互助合作组织变迁的制度绩效与特征，以便为这一问题的 研究提供一个新的研究视角，并期盼得到同行专家的指正。一、 革命根据地互助合作组织的 兴起、发展与变迁二、 与 _统治区相比，革命根据地所在区域一般都是穷乡僻壤、土地 贫瘠的山区，农业生产力相对落后；加上战争的频繁，劳动力短缺和生产工具特别是耕牛的 缺乏就成为根据地农业生产发展的根本性的制约因素。在落后的生产力条件下，解决农业生 产两大困难的途径就是开展农民之间的互助合作。在20世纪30年代第二次国内革命战争时 期，解决劳动力不足的方式是组织农民，成立劳动互助社（最初称“耕田队”）；针对耕牛不 足的困难则

11、是组织农民成立犁牛合作社。被毛泽东称为苏区劳动互助社发源地的福建闽西根 据地上杭县才溪乡劳动合作社是在1931年成立的，它最初的名称就是耕田队。耕田队是才溪 乡农民参照和利用农村传统的换工习惯，于1930年组织起来的，组织的基本原则是大家自愿 报名。1931年夏，才溪乡以村为范围的耕田队，扩大成为以乡为范围的劳动互助社。成立劳 动互助社的目的仍然是调剂劳力余缺。为了解决农民之间耕牛短缺的问题，才溪乡还成立了 犁牛合作社。在整个第二次国内革命战争时期，中央根据地互助合作组织发展较快的时期是 1933年、1934年。虽然互助合作的主要形式仍然是劳动互助社和犁牛合作社，但此时数量逐 渐增多，效果也相

12、应更加明显。促成这一时期农村互助合作取得较大发展的原因有二。一是 中华苏维埃有关劳动互助社组织纲要（1933年）、关于组织犁牛站的办法（1933年3 月），以及关于组织犁牛合作社的训令（1933年4月15日）的相继出台。二是1934年1 月中华工农兵苏维埃第二次全国 _的召开。在毛泽东对大会所作的报告中，强调“劳 动互助社和耕田队的组织，在春耕夏耕等重要季节我们对于整个农村民众的动员和督促，则 是解决劳动力问题的必要的方法。?组织犁牛合作社，动员一切无牛人家自动地合股买牛 共同使用，是我们应当注意的事”1（PP130-132）3 。正是在这一精神的指导下，互助 合作组织在苏区得到迅速发展。!-

13、empirenews.page-抗日战争时期各解放区的互助合作 运动是在1943年后开始的，而促成抗日解放区互助合作组织取得迅速发展的一个重要因素是 毛泽东有关互助合作的一系列重要指示。由于日寇的加紧进攻和 _反动派的包围封锁， 解放区的经济出现严重困难。为了广辟财源支援战争，1942年12月，毛泽东在陕甘宁边区 高级干部会议上作了经济问题与财政问题和论合作社的报告，提出“发展经济，保 障供给”的方针。1943年1月解放日报发表把劳动力组织起来的重要社论指出，“经 验证明，互助的集体的生产组织形式，可以节省劳动力，集体劳动强过单独劳动”24 。 由于中央政府的提倡，解放区的互助合作组织进入了一

14、个新的、普遍发展的阶段。为了进一 步指导解放区的农业生产，发展互助合作事业，11月，毛泽东在陕甘宁边区召开的第一届劳 动英雄 _上作了著名的组织起来的报告，指出“目前我们在经济上组织群众的最 重要形式就是合作社”；不仅如此，毛泽东还在报告中对农民互助合作组织的发展前景作了良 好的预期，要改变农民个体经济的落后状况的“唯一办法就是逐渐地集体化；而达到集体化 的唯一道路，依据列宁所说，就是经过合作社”；这种初级形式的合作社还要“经过若干发展 阶段，才会在将来发展为苏联式的被称为集体农庄的那种合作社”3（P931）5 。正是在 毛泽东一系列有关指示的引导下，根据地的互助合作组织普遍建立和发展起来。1

15、943年陕甘 宁边区春耕期间有10%15%，在夏耘期间有40%左右，在秋收期间有30%左右的劳动力参加 了各种劳动互助组织，互助组织的数量至少比过去增加了45倍4（P216）6 。在其它 抗日根据地互助合作组织也得到一定的发展。解放战争时期，随着抗日战争的结束，为恢复 遭到战争破坏的农业生产，互助合作组织在各地有了长足发展。为此，解放日报以及各解 放区的机关报相继发表“社论”或“指示”，对农业生产和互助合作运动提供指导。在这种背 景下，解放战争时期的互助合作组织不仅数量上有很大增长，而且在有些地区还出现了较为 高级、类似于解放后的农业合作社组织，其具体做法是把土地、劳力（耕牛按劳力折合计算）

16、作股，按股分红，或土地、劳力均不作股，而是在劳力评定标准以后，实行按时计工，按工 分红。这些做法显然对解放后的农业互助合作组织的建立与经营有直接的影响作用。从上述 革命根据地各个时期农民互助合作组织的大致情况可以看出，作为一种农民自发的组织行为， 互助合作的诸种组织形式是在当时低下的生产力水平的条件下，完全依据农业再生产的需要 在农民之间自发形成、产生与维持的，而通过互助达到互利则是这种制度安排的重要目的。 正是受这种低下的生产力水平和自发的组织行为的约束，互助合作组织的规模之小和效率不 高是可想而知的。同时，互助合作组织的制度安排还直接受到制度设计、实施过程中的交易 成本的制约，如果参与互助

17、合作的农户一旦需要为这种自发的制度安排付出较高的成本时， 互助合作的制度安排将不会发生。对 _成立前农村互助合作组织的制度安排的绩效与历 史特点作出制度分析，正是后文将要讨论的主要问题。!-empirenews.page-三、 _ 成立前农村互助合作组织变迁的制度绩效四、 纵观 _成立前农村互助合作组织发展的历 史，在各地是极不平衡的。如果从新制度经济学制度变迁理论的角度看，它实际上是一种诱 致性制度变迁，而制度供给的不足与发展的不平衡性正是诱致性制度变迁方式的重要特征之 一5（P374）7 。从发展的程度和制度绩效的角度考虑，大致是中央革命根据地和一些革 命政权势力相对较大的地区发展更快一些

18、，绩效也更为明显，而在其它一些政权相对弱小的 革命根据地，农村互助合作组织在整个根据地时期，都没有得到很好的发展。尽管如此，从 当时的历史事实来看，互助合作组织的兴起与发展对革命根据地的巩固与建设、维持与稳定 仍然发挥了重要作用。首先，互助合作组织的发展在一定程度上解决了劳动力和农业生产工 具特别是耕牛短缺的困难。在当时战争环境下，大批青壮年因为战争需要而脱离农业参加部 队，劳动力短缺成为根据地急需解决的一大困难。1932年初，江西兴国县长冈乡，全乡原有 劳力和半劳力450人，而参加红军和外出工作就有320人，留在农村生产的仅有130人。在 耕牛方面，由于农业生产技术水平的落后，耕牛一直是农业

19、生产重要的生产工具，耕牛的缺 乏直接影响农业劳动效率。长冈乡19321234下一页 年全年共有农户437家，无牛户有109家，占25%68 。在抗日战争时期，据晋察冀边区 8年的统计，8年中人口死亡数高达709899人，损失耕畜630222头4（P305）9 。因此， 调剂劳力的余缺和调剂生产工具特别是耕牛的余缺也就成为根据地政权开展互助合作运动的 基本出发点。由于劳动互助社的建立，根据地劳动力短缺的困难得到了缓解，特别是随着根 据地政权动员妇女参加劳动互助，大量妇女参加农业生产，这对缓解根据地的劳动力短缺的 压力起了重要作用。犁牛合作社的建立给农业生产带来的好处也非常明显。江西瑞金武阳区 石

20、水乡有68户农民，过去都是借牛耕种，自从1933年组织犁牛合作社后，47名社员的3525 担谷田完全由社里的耕牛耕种，且牛力有余710 。其次，互助合作组织的发展提高了农 业生产的效率，保障了根据地政权的物资供给。在一个以农业产出为几乎唯一的物资给养的 根据地政权中，农业生产效率的某种程度的提高都是非常重要的。根据地政权在倡导农民开 展互助合作的同时，还鼓励农民兴修水利以抵制自然灾害，广积肥料以提高地力，开垦荒地 以扩大耕地面积。所有这些都对根据地以粗放型经营为特点的农业生产效率的提高具有直接 的促进作用。中央革命根据地粮食生产1933年和1932年相比，增长了15%；闽浙赣根据地 增长了20

21、%1（P131）11 。在抗日战争时期的陕甘宁革命根据地，互助合作的开展使农 业生产有较大幅度增长。以1942年未开展劳动互助与1943年开展劳动互助之后的农业收成 比较，延安县吴家枣园村1942年的收获是141石5斗，1943年是256石7斗5升，收成增 加81%；安塞马家沟村1942年的收获仅83石7斗，1943年是160石，增加了86%4（PP222-223） 12 。农业生产的发展，保障了根据地的军需民食，为根据地的巩固与发展打下了经济基础。 !-empirenews.page-最后，互助合作组织发展过程中所体现出的对农民利益的保护和军 民团结的合作关系，有助于建立和巩固广大农民与共产

22、党领导的根据地政权之间的联盟，稳 定了革命根据地政权的群众基础。从这个意义上说，互助合作组织的兴起与发展对共产党领 导的 _政权而言显然具有明显的政治绩效。根据地政府在倡导互助合作组织的过程 中，是通过采取三种途径来达到这一政治目的的。第一，注重保护农民利益，并把农民原有 的互助合作传统作为政权赖以借用的组织资源；农民则因为对互助合作传统的了解与熟悉， 其参与的积极性就可能增加，这也就减少了革命政权在互助合作组织过程中可能遇到的阻力， 降低了互助合作过程中的组织成本。第二，通过将在传统社会中受压迫的农民纳入到互助合 作组织，而排除社会中旧有的剥削阶级的地主、富农、资本家加入互助合作，从而使个体

23、农 民因为有了加入互助合作组织的优越感，其积极性会进一步增强。劳动互助社组织纲要第 四条规定，“加入互助社者以家为单位，凡是农民（贫农中农），农业工人及其他有选举权的 人，不论男女老幼，都可加入，但地主、富农、资本家以及其他无选举权的，一律不准入社” 组织对其生产资料予以剥夺的对象。关于组织犁牛站的办法第二条规定，“犁牛站的耕牛 农具，可以没收豪绅地主及富农多余的耕牛农具为基础”。对地主、富农、资本家生产工具的 剥夺与没收成了互助合作组织财产的重要。第三，通过制定并实施对参加红军家属在互 助合作中的优待措施，稳定军心，也体现了政权对参加红军的农民家属的关怀。1934年1月 8日，中华苏维埃 _

24、政府颁布的关于优待红军家属的决定指出，“对于分有田地的红 军家属的最主要的工作，是保障他们的田地得到及时的完善的耕种和收获，凡属缺乏劳动力 或劳动力不足的红军家属，必须组织广大群众的义务劳动去帮助其耕种和收获”4（P91） 14 。在红军家属使用犁牛合作社的耕牛和农具时，也在租金方面给予优待。通过这种对参 加红军家属的优待，解决了军人的后顾之忧，同时借助这种军民互帮互助的合作组织形式， 密切了群众与军队的关系。三、农村互助合作组织变迁中制度安排的特征按照新制度经济学 理论解释， _成立前农村互助合作组织的制度变迁从总体上看是一种农民自发的诱致性 制度变迁，借助这种自发和自愿建立的互助合作组织，

25、作为制度变迁行动主体的农民所要追 求的乃是由这种组织的建立所能带来的潜在利润，它包括劳动时间的节约与调剂，以较少成 本获取更多的生产资料的使用权，以及农作物收成的增长，等等。作为一种诱致性制度变迁， 这一制度安排具有如下特点。第一， 组织建立过程中的自发性。第二， 根据诱致性制度变 迁理论，制度变迁得以实施的前提条件是制度变迁过程中获利机会的存在，并且只有当制度 变迁的行动主体，在对由获利机会所导致的潜在利润作了成本与收益的比较之后，才自发地 组织和实施5（P274、P373）。在整个革命根据地时期，广大农民之所以踊跃参加互助合作 组织，根本原因就在于农民通过参加互助合作组织所能获得的净收益，

26、大于他为此付出的成 本（如不入组或社而付出更多的时间、资金等的投入）。中央革命根据地的瑞金是互助合作开 展得较好的地区之一，犁牛合作社在各处建立起来后，使瑞金“原缺三百多条牛，现在只缺 上百条牛”。在犁牛合作社建设最好的云集区叶坪乡，“农民只须出一角钱和一斤谷的入社金， 就可以使用牛只，不但比自己买牛养牛可以节省许多，并且比私人租牛都便宜许多”4（P131）。 在抗日战争时期的陕甘宁边区，劳动互助得到迅速发展的直接动因乃是加入劳动互助后的农 作物收成的大幅度增长，对没有加入劳动互助的农民形成强大的吸引力。在延安县念庄，变 工的农户12个全劳动力6犋牛收粮125石4斗，未变工的农户23个全劳动力

27、10犋牛收粮 158石，按劳动力平均，相差为60%；延安县南区，1942年全区收获为20900石，其中因为 15 。显而易见，正是农民从追求自身利益出发而积极参与互助合作组织，才使这种制度安 排得以在革命根据地产生和发展起来。!-empirenews.page-第三， 在一定程度上体现了 自愿互利的组织原则。第四， 诱致性制度变迁方式的自愿原则表明，组织的发起和建立不是 由组织以外的力量推动的，而是由组织内的各个成员根据一致同意原则，在没有外力强迫的 前提下自发实施的。劳动互助社组织纲要第二条规定，“劳动互助社的发展，依靠把互助 社的作用，向群众作详细的宣传解释，使各人自愿入社，不得用强迫命令

28、方法”；关于组织 犁牛站的办法第一条清楚地表明，“犁牛站的创立，一定要在基本农民群众自愿原则之下组 织之，苏维埃政府绝对不可强迫命令，只可处在领导与帮助的地位，将它的好处告诉群众， 发动群众来组织”。抗日战争时期，毛泽东在谈到把农民“组织起来”开展劳动互助时反复强 调，各种劳动互助合作组织，“无论是临时性的，还是永久性的，总之，只要是群众自愿（决 不能强迫）的集体互助组织，就是好的”；“在华中华北各抗日根据地内，都应该在群众自愿 的基础上，广泛组织这种集体互助的生产合作社”3（PP931-932）16 。互利原则就是市 场交换的等价原则，它是自愿原则的基础。为了更好地体现组织的互利原则，互助合

29、作组织 在经营管理上注重在人工和牛力的分配、劳动报酬的计算，以及租金的确定等三个方面做到 合理调剂与计量。在人工和牛力的分配方面，“分配人工时，必须注意到各个人住处相近，能 力技术配合适当，与过去感情关系”（劳动互助社组织纲要）；犁牛站“每个站员都有借犁 牛站的耕牛农具之上一页1234下一页 权。但每人所借期限和数量多少一定要分配均匀”（关于组织犁牛站的办法）。在劳动报酬 的计算方面，劳动互助社的“工资多少，由社员大会多数决定之”，并“须兼顾到雇农、贫农、 中农各方面的利益”；同时，“这个工资应按照各人的工作能力与技术高低分别规定，不能死 板一律规定，致使能力强者，反而不愿意入社，但高低不能过

30、大”（劳动互助社组织纲要）。 在租金的确定方面，犁牛站的耕牛农具每个站员均有租用的权利，但“一定要出相当租钱， 为供给耕牛食料和修理农具以及津贴管理者相当经费的用处”（关于组织犁牛站的办法）； 而对于那些自己有耕牛农具加入犁牛合作社的站员，应“给他以相当的租金，用互助两利的 办法，来解决贫苦农民缺乏耕牛农器的问题”（关于组织犁牛合作社的训令）。在抗日战争 和解放战争时期，劳动互助的自愿互利原则始终是革命根据地政权倡导和组织互助合作时一 贯坚持的基本原则。据山西长治地委在 _对102个村的统计，在总计562个互助组中， 其中能坚持等价自愿原则，实行长期拨工的有291个；能坚持等价自愿原则，实行技

31、术分工 和农副业结合的有224个；能坚持等价自愿原则，技术分工和长期互助，并有了一部分公有 的大农具的有47个9（P282）17 。由于根据地的互助合作组织是一种农民自发的和在自 愿互利基础上的诱致性的制度安排，维系这种制度安排的纽带乃是农民利益的被保护，或者 不受侵蚀，否则，一旦这种自愿和等价交换的互利原则遭到破坏，农民就会选择退出的行为 加以抵制，因为在互助合作组织的诱致性制度安排中，农民实际上有选择入社、退社的自由 权利。在整个革命根据地时期，农民因互助组织的经济利益吸引而“入社”，或因入社后利益 难以得到保障而“退社”的现象时有发生。陕甘宁边区是抗日战争时期革命根据地互助合作 运动开展

32、得颇有成效地区，但由于在劳力畜力的等量交换，以及在劳力换工互助中没能处理 好农民之间的生产资料（如耕牛、农具）拥有量的差异和劳力强弱的差别，致使有的变工队 “仅变十天即瓦解”，或“因十岁娃娃要顶一工而闹垮”4（P262）18 。 !-empirenews.page-由此看来，在一个难以保障各个体成员的物资利益的互助合作组织 中，要在成员有自由退出权的前提下维持组织的存在是很困难的，特别是随着组织规模的不 断扩大，参加互助合作组织的成员越来越复杂，传统的亲缘关系更多地让位于物质利益关系。 在这种背景下，互助合作组织内部的等价互利原则就显得越来越重要。从某种意义上说，互助合作组织中成员的入社、退社

33、的自由权利也是对互助合作组织行为的一种约束。在 _成立后的农村微观经济组织的变迁中， _政权实际上从一开始就面临着一个是允许自由退出，还是限制或禁止退出的选择问题，其实这也是 _成立后，新政权在对农村微观经济组织实施强制性制度变迁过程中，必须予以解决的问题。第五， 受农业生产技术水平、土地产权以及土地的自然状况等因素的影响，互助合作组织的规模小，组织结构松散。第六， 诱致性制度变迁受自发性和制度安排的自愿性原则的影响，组织的规模一般较小。在革命根据地，诱致性制度安排的互助合作组织规模，同样面临着规模不经济的问题，而且对这种制度变迁的绩效还不能估计过高。第二次国内革命战争时期的劳动互助社和犁牛合

34、作社创立的直接目的只是解决劳力和耕牛调剂问题，并通过劳力和耕牛的调剂促进根据地的春耕、秋收，以获取较多的收成，维持根据地政权和人民的自给自足，或者说，根据地的互助合作其实就是革命政权“为粮食而斗争”的重要手段，因为“为粮食而斗争就是为苏维埃政权而斗争” 10（P609）19 。抗日战争和解放战争时期，革命根据地的劳动互助的目的无不如此。所以，单就互助合作组织的目的而言， _成立前的互助合作运动与 _成立后的互助合作运动的目的有根本差别，因为后者的目的是为了消灭农民的个体私有制，并在此基础上实现社会主义的工业化和农业的机械化。在规模上，第二次国内革命战争时期的劳动互助社“以村为单位组织，最大的只

35、能以乡为范围，乡以上不应有组织”（劳动互助社组织纲要）。1943年陕甘宁边区春耕期间，在关中、延属和陇东三个分区，共有4588个变工队，参加的劳动力32081人；札工和唐将班子553个，参加的劳动力5919人4（P214）20 。如果以单个变工队和札工组计，平均每组或每队尚不到10个劳动力。影响和制约互助合作组织规模的主要原因，是土地产权安排、生产技术水平和土地的自然状况。从土地产权来说，随着各个时期根据地 _的进行，农民一家一户都获得了一小块土地的私有权，这种分散的地权显然不利于建立大规模的集体化土地经营组织；从生产技术水平看，劳力和畜力是主要的劳动手段，粗放式经营方式显然不利于农业效率的提

36、高；从土地的自然状况来看，土地分散、地块狭小，且属于不同的所有者，针对这种情况，有些地方曾主张在参加互助合作组织的农民之间互相“兑地”，但由于土地的肥瘦与离市场远近的不同，农民之间的这种交易显然成本太高。如何解决土地所有权分散和互助合作组织规模不经济的问题，在 _成立前的革命根据地时期，处在战争环境中的根据地政权理应还没有精力和时间去思考，更不可能去实践。所以，根据地时期的互助合作组织只能建立在农民个体所有制的基础之上，规模的不经济是必然的。与此同时，对受到 _反动派和 _威胁的根据地政权而言，要解决建立在农民土地私有制基础上的互助合作组织的规模不经济问题，无疑需要花费很高的交易成本。成本太高

37、，不等于不要解决和不能解决。当新中国成立，共产党取得了全国政权后，通过政权介入土地产权界定的 _，并迅速开始农村的互助合作运动，这实际上是新政权解决互助合作组织规模问题的一个重要行动。然而，由新政权强制实施的从互助组，到合作社，再到人民公社的组织制度安排，组织的规模被无限加大了，但是否就有了“规模经济效应”？抑或是另一种“规模不经济”？!-empirenews.page-实际上，有关建国后农村微观经济组织从互助组、合作社到人民公社，直至家庭承包制下的农户家庭经营组织变迁中的规模问题，和这种变迁的速度问题一样，一直是政权内部有过激烈争论的焦点，当然，它也是国家政权必须予以探索并加以解决的焦点问题

38、。 _1 毛泽东选集：卷1M.北京：人民出版社，1991.2 把劳动力组织起来N 解放日报,1943-01-25.3 毛泽东选集：卷3M.北京：人民出版社，1991.4 史敬棠等著.中国农业合作化运动史料上册M.5 科斯等著.财产权利与制度变迁产权学派与新制度学派译文集C.上海：上海三联书店，1994.6 毛泽东.长冈乡调查A.农村调查M华东新华书店，1948.7 王观澜.武阳区在筹备春耕中组织了犁牛合作社N，红色中华，1933-11-29.8 许毅主编.中央革命根据地财政经济史长编Z. 新制度经济学复习提纲 第一章 制度：诺斯：“制度包括人类设计出来的用以型塑人们相互交往的所有约束” 构成制

39、度的三个基本部分： 正规的规则:成文的法律、规定 非正规的约束:习俗、传统和习惯形成的行为准则和框架。 实施特征 制度的目的是为个人行为沿着特定的方向提供一种指引，为日常生活活动提供了一种行为准绳，从而降低不确定性.制度“界定了社会，尤其是经济的激励结构”（North,1990) 新制度经济学：最早由威廉姆森提出。 科斯：新制度经济学就是利用正统经济理论（新古典经济学）去分析制度的构成和运行，并去发现这些制度在经济体系运行中的地位和作用。 新制度经济学的核心思想是，制度对于经济运行的绩效是至关重要的（弗鲁博顿、芮切特）。 新制度经济学的核心内容：产权理论、交易费用理论、组织理论（公司、国家治理

40、理论）、制度变迁理论 新制度经济学的研究范围：交易成本和产权； 政治经济学和公共选择； 数量经济史 ；认知， _以及路径依赖的作用。 新制度经济学研究的两个核心问题 -制度如何影响经济增长 -制度如何兴起 新制度经济学的特征： 新制度经济学充分假设制度有深刻的效率因素。也就是说，不同制度下绩效是不一样的。 新制度经济学认为资本主义经济制度的重要性，不仅在于技术本质，而且还在于管理方式结构，后者带来不同的经济类型中信息传递、激励和分权控制的区别。 新制度经济学用的是比较方法，一种可行的形式与另一种相比，而不是与抽象的无磨擦的理想形式相比较。比较中的基本概念就是交易成本。 新制度经济学认为，经济组

41、织的中心问题，归本求源是人类活动者的行动属性，行为假设被看作是现实中的重要部分，这个层次的严重失败将导致制度经济学的危机。注重对人类行动属性的深入分析成为新制度经济学的特征之一。 重要问题： 1、新制度经济学的研究对象是什么？ 新制度经济学特别强调对人的研究 “当代制度经济学应该从人的实际出发来研究人，实际的人在由现实制度所赋予的制约条件中活动”（科斯）； “制度经济学的目标是在研究制度演进背景下人们如何在现实世界中做出决定和这些决定又如何改变世界”（诺斯） 科斯和诺斯都强调了新制度经济学应该研究人、制度与经济活动以及它们之间的相互关系。探讨的问题是那些现实世界提出来的问题。 2、新制度经济学

42、与新古典经济学的区别是什么？ 新制度经济学强调研究真实的世界，这是它与新古典经济学相区别的地方 新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃：完全信息假设、完全理性假设、确定性 继承：稳定性偏好、理性选择、均衡分析 新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一 第二章 理性：在新古典经济学的视阈里，理性就是每个经济主体都能遵循趋利避害原则，通过成本收益的边际分析，经过深思熟虑后对其所面临的所有机会和手段进行最优化选择。 “理性”经济学涵义有三个层面：人的自利性假设、极大化原则、每一个人的自利行为与群体内其他人的自利行为存在一致性 理性的形式： 1、价值理性/手段理性 价值理

43、性是指经济主体追求目标本身是否理性，也可称为目标理性。 手段理性是指强调达成既定目标的手段是否理性。 2、本质理性/程序理性（西蒙） 个人并不具备古典假设的本质理性（也叫实质理性，即特殊行为的最大化），但人类在知识、预见、技巧和时间上的有限性，能通过借助组织理性得以缓解选择过程的效率性可以通过理性组织中形成的规则与惯例等得到实现，即人类可以具备程序理性。 3、建构理性/演进理性（ _） 建构理性是指惟理主义建构论者们持有的理性观，他们认为理性可以设计秩序，立法者的意志就是法律 _。 演进理性则认为理性是一个自然选择的进化过程的产物，而不是某些立法者理性设计的结果。 4、适应性理性与创新理性 适

44、应性理性的实质是有限理性，强调并非无所不知地最大化他们的既定目标的，而是根据经验调整其目标，使之更可行。 创新理性是指企业家偶然地打破已知限制，如资源、技术和制度等方面的约束，作出发现并利用这些发现。 有限理性（西蒙）：是指那种把决策者在认识方面的局限性考虑在内的合理选择包括知识和计算能力两方面的局限性，它非常关心的是实际的决策过程怎样最终影响作出的决策 行为决策者并非像古典及新古典模型描述的那样，在已知的效用函数或偏好序列条件下追求最大化。因为人脑的计算能力非常有限，只能进行有限的、实际的和内植于环境的推理。 其他经济学家关于“有限理性”的观点 诺斯：人的有限理性包括两个方面的含义：一是人们

45、面临的环境的复杂性和不确定，因此所获得的信息也就不完全。二是人对环境的计算能力和认识能力是有限的，人不可能无所不知。 阿罗：人的有限性用就是人的行为“既是有意识地理性的，但这种理性又是有限的”。 威廉姆森：只要或者是不确定性、或者是复杂性的存在达到了必要的程度，有限理性就会产生。所有复杂的协议、契约或合同都不可避免地是不完全的。 重要问题： 1、新制度经济学对人类行为分析的假定有哪些？ 1、人类行为动机是双重的，一方面人们追求财富最大化，另一方面人们又追求非财富最大化。 2、有限理性 3、 _倾向 -威廉姆森把 _定义为“不择手段的牟求私利”以及做出“不实陈述”。简单地说， _就是开拓有利于自

46、己的情景。用经济学术语来定义：人的 _倾向是指在非均衡市场上，人们追求收益内在、成本外化的逃避经济责任的行为。 - _是“造成信息不对称的实际条件或人为条件的原因，这种情况使得经济组织的问题大为复杂化了”。 -人的 _本性增加了市场交易的复杂性，影响了市场的效率。 _的存在是交易费用产生的根源。 2、如何理解制度与人类行为的关系？ （1）制度塑造个人，能扩展人的有限理性 规范人类行为的方式：一是直接凭借外部权威，二是间接地以自发自愿的方式进行。 制度有助于约束人类某些有碍于合作的本性，有助于增进可预见性，有利于缓解人类知识的不足，从而扩展人的有限理性。 （2）个人塑造制度，人性的演变影响着制度

47、变迁的方向。 个人塑造制度应该体现在人类行为会影响制度的构建方面，而不是人类对制度的设计。人类价值观念、认知特征等很大程度上决定制度的取舍。 由于人类本身是不断演变的，这决定了建立在人性基础上的制度必然随人性的演变而变迁。 （3）经济学是一门关于人们在稀缺的社会如何进行选择的理论，在一个不确定极为普遍的世界，人们需要通过认知科学、经济学、政治学、法学、社会学以及相关的分析来解决不确定问题。我们必须从认知科学领域，从心理学领域再挖掘对制度的理解。只有整合政治学、经济学、社会学、历史学、人类学、认知科学，甚至包括社会心理学等众多学科，我们才能真正理解人的行为，理解制度以及制度的变迁 。 第三章 社

48、会资本主要指社会联系或网络、准则以及信任，社会资本的主要特征是它促进了协会成员相互利益的协调与合作，并最终能对经济绩效产生作用。 社会资本的性质主要有： 第一，社会资本是一种达成的共识，它在一定程度上是产生凝聚力、认知力和共同意志的社会纽带。 第二，我们可以将社会资本看作关系网的集合，一种社会组织。人们同时属于许多社会组织，而且这些组织可以具有不同的规则。 社会资本的作用主要表现在：共享信息、协调行动、集体决策。 社会资本与制度的关系： 第一，制度构成着关键的社会资本。 第二，社会资本与制度一样，都影响经济绩效。 第三，非正式规则是制度和社会资本都共同具有的部分。 合作与合作剩余：可能某种资源

49、配置方式比另外其它的资源配置方式出现的频数高出很多倍，从而这种资源分配方式就变成一种惯例：分别规定谁拥有在草场A和草场B放牧的权利。一旦这种界定各方行为的规范或制度得以建立，每个人都会将惯例隐含规定的资源分配方式中自己的那部分视为当然的权利，同时也会将其他的部分视为别人的权利，而这种衍生出来的惯例影响人的预期，约束人的行为，也相应决定了资源配置方式。这种惯例就是产权制度。社会主体之间形成合作、建立产权制度时的总产出与不合作时总产出之间有一个差额，这就是合作的剩余，也就是制度的红利。 囚徒困境：在“囚徒困境”的游戏中，有两个对策者，他们可以有两个选择；合作或背叛,每个人都必须在不知道对方选择的情况下，作出自己的选择。不论对方选择什么，选择背叛总能比选择合作有较高的收益。所谓的“困境”是指，如果双方都背叛其结果比双方都合作要糟。 重要问题： 简述制度与合作的关系。 社会资本的作用是什么？ 互惠制度是如何形成的？ 1、简述制度与合作的关系。 合作的基本理论问题就是，个人通过何种