合同审核规则范文

1、合同审核规则范文 法务部合同审查工作规则 为有效预防合同的法律风险，明确法务部审查合同的范围与重点，根据公司法律事务管理办法（试行）、合同管理办法（试行）相关规定，制定本工作规则。 第一条 合同法务审查范围 原则上，公司对外经济合同均应经法务部进行法律风险审查，其中，重大合同实行合同草案预审、正式合同全面审核制度；一般性合同，承办部门可以径行审查决定，或送经法务部进行程序性审查。 第二条 重大合同预审与调查 1、重大合同起草（或初审）完毕，合同承办部门应将合同文本草案及有关证照材料，递送（或通过网上流转电子版的方式）经法务部审核通过后再进行下一步工作。 2、个别法律风险较大，或对公司经营发展影

2、响较大的合同，法务部可根据公司领导指示，提前参与风险防控调查（参见附件：重大合同防控法律风险调查提纲）。 第三条 一般合同程序性审查 主要要求：审查合同成立的一般条款是否具备，重点审查必备条款是否完善。 第四条 合同文本检查 1、合同文本系本公司起草的，应审查是否优先采用国家或者行业制订的合同示范文本；是否采用公司合同示范文本；是否参照相类似的合同范本进行起草。 2、合同文本系合同对方起草的，应审查本公司合同承办部门对合同文本是否进行过初步审查，并提出有初步审查意见；是否对合同名称、当事人称谓、合同条款等文字与内容进行过查漏补缺。 第五条 重大合同程序性审查 主要要求：审查合同承办部门提供的对

3、合同对方当事人的主体资格和资信情况的调查材料，包括但不限于： 1 1、主体资格审查：是否具有合法有效的企业法人营业执照，真实、有效的法定代表人 _明书、授权委托书（介绍信）、代理人 _明（对方更换新的经办人时，是否有要求对方提供新的授权委托书及时限）；当事人的名称或者姓名，是否与相关证照一致；工商注册（ _）地址与实际经营办公地址（住所）是否一致；属于非法人的，是否有营业执照或法人授权委托书（授权明确、范围适当）等关乎合同对方当事人主体资格合法有效的证明材料。 2、合同标的审查：是否符合双方当事人的经营范围，涉及国家行政许可、专业资质要求的，是否具有相应的许可、资质证书。 3、履约能力审查：是

4、否具有支付能力，或生产能力，或运输能力等；注册资本与实缴资本对应情况，必要时可以要求其出具资产负债表、资金证明、注册会计师签署的验资报告等相关文件。 上述相关证照材料为复印件时，须加注“与原件核对无误”字样，并有调查人的签名确认；合同送请法务部审查时未附上述有关证照材料的，视为上述应附证照材料已经合同承办部门审查并确认满足合同审查要求。 第六条 重大合同实质性审查 总体要求：1、合同内容合法，系签约各方意思表示真实、有效，无规避法律行为，无显失公平内容。2、合同条款齐备、完整，设定的权利和义务具体、确切；附加条件适当、合法；涉及担保的，担保方式切实、可靠。3、合同履行条件有利，对质量及验收标准

5、、价款及付款方式、履行地点与期限、违约责任等合同主要条款，有利于公司利益最大化。 第七条 关于重大合同一般条款的审查 1、标的条款：合同标的性质（物/权利/行为/智力成果）是否正确；约定或指向的标的名称（通用/特定/自定义）及商标是否准确无歧义，注意同名异物、同物异名；同一合同涉及多品种型号多规格产品的，产品品种、型号、花色、规格及配套件与数量是否明确、特定，并对应一致。 2 2、质量条款：质量要求是否明确；是否约定质量标准，约定的标准与客户的需求是否一致；是否约定质量验收相关事项；是否约定有质量异议提出的期限；质量异议解决方式，如第三方检测机构的选择、检测费用承担等。 注意掌握：未约定质量标

6、准，有国家标准、行业标准的，按照国家标准、行业标准履行；没有国家标准、行业标准的，按照通常标准或者符合合同目的的特定标准履行。 3、履行条款：对履行时间、期限、地点和方式是否约定明确、具体、可行，涉及运输的，运输方式、费用承担、风险负担等是否约定清晰；送货或收货地点、双方经办人或联系人是否列明。 注意掌握：履行地点不明确，给付货币的，在接受货币一方所在地履行；交付不动产的，在不动产所在地履行；其他标的，在履行义务一方所在地履行。履行期限不明确的，债务人可以随时履行，债权人也可以随时要求履行，但应当给对方必要的准备时间。履行方式不明确的，按照有利于实现合同目的的方式履行。履行费用的负担不明确的，

7、由履行义务一方负担。 4、价款或者报酬条款：价款或者报酬是否明确，总价与分项、分期是否衔接，计算方法是否约定明确；是否存在依法应当执行政府定价或者政府指导价的情况；付款时间是否明确约定（模棱两可则易致对方延迟口实）。 注意掌握：价款或者报酬不明确的，按照订立合同时履行地的市场价格履行；依法应当执行政府定价或者政府指导价的，按照规定履行。 5、违约责任条款：是否约定违约责任，且列举有违约责任情形；违约责任的约定是否对称（与对方、与第三方）；是否约定有违约后果，如若违约应支付一定数额的违约金或因违约产生损失赔偿额的计算方法（避免设而不定），或解除合同的权利；约定的违约金数额是否过高（超过实际损失3

8、0%的部分）或过低。 如果合同由对方草拟，则应当注意审查有无不平等的，或加重我方责任的违约责任条款。 3 6、争议解决条款：是否约定有争议解决方式，诉讼与仲裁二选一；若约定诉讼解决，则诉讼管辖地的约定是否明确（且不得违反级别管辖和专属管辖的规定）；若采用仲裁方式，则仲裁条款是否明确约定仲裁机构（且该仲裁机构确实客观存在，否则将导致条款无效）。 第八条 对重大合同其他条款的审查 1、合同目的条款：查看合同首部“鉴于”部分有无合同目的描述，其意义在于：当合同一方延迟履行或有其他违约行为致合同目的不能实现时，对方可以解除合同；双方对合同条款理解存在差异时，可依合同目的作出合理解释。 2、合同生效或解

9、除条款： 是否约定合同生效或解除条件；按照合同法规定，当事人对合同的效力可以约定附条件或附期限。附生效条件、生效期限的合同，自条件成就时或自期限届至时生效；附解除条件、终止期限的合同，自条件成就时或自期限届满时失效。 合同解除后续事项的约定是否明确（未履行、先履行、部分履行）。注意：合同法第九十七条：合同解除后，尚未履行的，终止履行；已经履行的，根据履行情况和合同性质，当事人可以要求恢复原状、采取其他补救措施，并有权要求赔偿损失。 3、定金条款：约定定金的金额不得超过总标的的20%；明确定金与订金、预付款、保证金的区别。定金与违约金不能同时适用（当事人既约定违约金，又约定定金的，一方违约时，守

10、约方可以选择适用违约金或者定金条款）。 4、保密条款：商业秘密的定义；保密义务的范围、方法、期限及失密救济；违反保密义务的损害赔偿。注意：保密义务是双方的。 5、风险转移条款：风险转移的约定应当符合法律规定，且具体、明确。注意：风险转移约定不明，或违反法律强制性规定如免除自身法定责任，或超越法定范围承担风险，均易导致法律风险。 6、不可抗力条款：法定“不可抗力”的含义，是指不能预见，不能避免并不能克服的客观情况。 4 通常范围：合同当事人通常可以约定的不可抗力情况，包括但不限于：水灾、火灾、地震、海啸、洪水、台风等自然灾害，以及战争、大规模罢工、恐怖活动、暴动、政府行为（如政府禁令）等人为事件

11、。 事发应当通知对方的期限及延迟通知的责任承担；事发后果，如责任免除、合同解除、暂缓履行等。 第九条 关于格式合同的审查 1、对合同对方当事人提供的格式合同，要注意查看免除或限制其责任的条款以及有关说明；我方提供的格式合同，是否采取有合理方式提请对方注意关于免除或限制责任条款的提示，如将免责条款用较大的字体，或黑体字印在合同中比较显眼的地方，或以显眼的文字提示对方注意合同有关的免责条款（没有履行提示义务，该免责条款可能被判无效）。 2、注意：在格式合同中，提供格式合同的一方有关免除其责任、加重对方责任、排除对方主要权利的条款，因违反公平原则，导致双方权利义务不对等，诉讼或仲裁均会判定无效。免除

12、其责任，应理解为免除其全部责任，而不是一般的免责条款。 3、对格式条款有两种以上解释的，诉讼或仲裁结果均会做出不利于提供格式条款一方的解释。 第十条 附则 1、本规则所称的“重大合同”，是指合同价款总额超过人民币10万元的，或标的额虽不满10万元但风险较大，或对公司经营管理的影响较大的合同。 2、本规则系法务部内部对经济合同审查操作要求，需得相关部门支持与配合。 3、本规则自xx年12月1日起施行。 法律事务部 xx年11月25日 5 山西大区 合同审核考核管理办法（试行） 第一章 总则 第一条 为加强合同起草、审核、执行等环节的规范性、严谨性，提高合同审批效率、降低法律风险，特制定本办法。

13、第二条 本办法适用于山西大区、大区所属各公司的合同管理人员和合同经办人员。 第二章 职责分工 第三条 各公司总经理、大区监审部长、各公司相关部门负责人对合同管理人员和合同经办人员拥有考核权。 第四条 大区监审部合同管理员和各公司驻厂审计人员为合同审核人员，负责合同条款、价格以及程序性审核，并对合同经办人员考核提出建议。 第五条 各公司合同经办人员负责合同的起草以及审批手续，并对监审部合同管理人员考核提出建议。 第三章 考核方法 第六条 山西大区合同管理人员考核方法： （一）大区监审部、总经理将对合同管理人员进行定期或者不定期的考核，对在监管过程中有突出贡献的合同管理人员，视情况给予奖励；合同存

14、在以下行为，视情节的轻重给予行政处分并给与50-500元不等的经济处罚，情节特别严重的，与经济监管人员解除劳动关系。 1、不履行职责，使经济监管工作未有成效； 2、工作存在明显疏漏或失误，给企业造成不良影响的； 3、工作失职，给企业造成损失的； 4、未能坚持职业操守，丧失监管人员的独立性、公正性； 5、其他违反公司有关规定的行为。 （二）合同管理人员在合同审核过程中粗心大意、 _，导致合同存在以下情况，将视情况轻重给予责任人50-100元不等的罚款：合同条款存在错别字（三个字以上）；付款方式约定不明确，出现丢失税率等严重问题的；违约责任约定不明确或者丢失的；争议解决方式没有约定的；前后名称不一

15、致的；合同金额与审批表不一致或者分项价格总和与合同总价不一致；交货地点约定不明确的。 （三）大区监审部审核的合同，需要到各公司驻厂审计人员处盖章，盖章时，要向大区监审部索要合同终稿，与盖章合同进行核对，如果没有不索要或者没有核对，每次对责任人罚款100元。合同中的对方名称前后一致、对方信息填写明确，才给予盖章，否则，对责任人罚款50元。盖章后，要及时进行登记。 （四）大区监审部及驻厂审计人员审核完成的合同，被公司总经理、财务总监发现存在以上问题的，对责任人及领导罚款100元。 （五）对合同审理期限的考核：合同经办部门送审的合同， 要求合同管理人员（包括法律事人员和经济监管人员）在两个工作日内审

16、核完毕，逾期一个工作日，减发有关责任人当月绩效工资100元；逾期超过五个工作日，对责任人及责任部门负责人通报批评，并减发当月绩效工资500元。如果合同管理人员没有在规定的时间内将合同返还给合同经办人员，合同经办人有权向公司总经理或大区总经理检举，对相关责任人按照以上的规定进行处罚。 （六）大区合同档案管理人员以及驻厂审计人员对合同档案管理完备清晰，给予适当的奖励；管理混乱，且存在丢失现象，视情节轻重，给予相关责任人员50-200元不等的罚款。 第七条 山西大区各公司合同经办人员考核方法： （一）合同经办人员送到大区监审部以及驻厂审计人员处审核的合同，如果存在以下情况，每次给予合同经办人员50-

17、100元不等的罚款：合同中存在错别字（三个字以上）；税率只写“增值税发票”，没有写成“全额增值税专用发票（税率为17%）”；合同前后不一致，如：前面写的是“买方和卖方”，后面就出现“出卖人和买受人，或者供方和需方”；质保期计算时间约定不明确或者前后不一致；违约责任约定不明确或者没写；金额计算错误；审批表金额与合同金额不一致；监审部批注的合同返回经办人以后，经办人针对批注的条款相应修改后，又对没有批注的条款进行变动，但是并 没有通知审计人员的； （二）对监审部及驻厂审计人员审核完毕，返回经办部门要求修改的合同，要求合同经办人在五个工作日内修改完毕并重新送审，逾期一个工作日，减发责任人当月绩效工资

18、100元；逾期超过五个工作日，对责任人及责任部门负责人通报批评，并减发当月绩效工资500元。 第四章 考核执行 第八条 对监审部合同管理人员的罚款，由大区监审部长根据情节的轻重直接进行罚款，此笔款项用于对工作表现突出者的褒奖。 第九条 对各部门合同经办人员的罚款，由各部门负责人根据情节的轻重直接进行罚款，此笔款项用于对工作表现突出者的褒奖。 第十条 对监审部合同管理人员和各部门合同经办人员的经济处罚及减发发绩效工资的考核，由各部门负责人出具处理意见并经各公司总经理（大区总经理）批准后，由财务部在当月绩效工资中扣除。 第五章 附则 第十一条 本办法由大区监审部负责解释。 第十二条 本办法自下发之

19、日起执行。 合 同 管 理 细 则 第一章 总则 第一条为加强集团公司的合同管理，避免经济损失，规避经营风险，根据合同法及公司的有关制度，制订本细则。 第二条集团公司对合同的审核、签订、履行实行统一管理，各部门分级负责的原则。 第三条本细则所指合同是指我公司及下属单位与其他经济主体签订的买卖合同、联营分立合同、租赁合同、加工承揽合同、建设工程合同、借款担保合同、技术合同、仓储合同、对外投资合同，咨询服务合同，委托代理合同等。 第四条法律部为公司的合同管理机构，统一负责公司的合同管理工作。负责制定合同管理制度，合同的审核、资信调查、合同履行情况的监督，逾期付款合同欠款清收等。 第五条 公司下属各

20、分、子公司及其关联公司的业务部门及公司有对外业务的部、室（以下简称业务部门）负责合同的谈判、草拟、履行及合同的保管 。 第二章 合同的签订 第六条对外发生的业务，销售业务全部预付款的，采购业务货到检验合格后付款的，一次交易金额在3万元以下的或者能即时清结的，可以不签订合同。 第七条 各部门签订的合同应由专人保管，传真合同要复印后存档；对于国内传真合同，要在法律部盖审核章后要求对方十日内将加盖对方红章的原件交回存档。 第八条 合同文字要书写清楚、规范、不得潦草，条款要具体、明确、详细。 第九条 订立合同条款标准： （一）、供应合同、建设工程合同、技术合同等有会产生应付款业务的合同。 客户名称：要

21、写明单位全称，并且与营业执照和合同落款的合同专用章名称一致。以个人名义签订合同的，要在合同中注明姓名、家庭住址， _号码等内容，并将该个人的 _复印件附在合同之后。 如在合同签订后、合同履行过程中需要变更客户名称的，应重新签订合同。在合同履行过程中客户将合同的部分权利、义务转让给第三方的，应另行￥ 集团公司 签订三方协议，或由原客户以通知、声明、证明的形式将原合同的权利、义务转让给第三方的情形告知我公司，但转让合同义务的，须经我公司同意。 标的：要写明购买货物中文标准名称，工程或技术项目名称、内容，具体的规格型号，如果一次性购买的货物品种较多或承揽的工程内容较多，要另附明细表，附在合同后。 数

22、量条款：数量要具体、明确，如果在合同中标明的数量有可能在合同履行过程中有所变更，必须在合同中写明：数量如有变更，以需方通知的数量交货或以定作方（发包方或委托方）要求的工程量计算价款。 质量条款：有国家标准或行业标准的，要注明国家标准或行业标准，如没有以上标准，供方有企业标准并适合我公司的，应写明以供方的企业标准作为质量检验、验收标准，并约定，供方应当在交货之日同时向我公司提交该企业的企业质量标准，检验报告书等单证。如我公司对货物或工程需要特殊的质量标准，应在合同中列明，并将我公司要求的质量标准等以附件、附表或图表的形式附在合同之后，并加盖对方的合同专用章。 质量检验期：购买设备、原材料、承揽工

23、程或专业性、技术性强，短期内很难发现内在质量问题的，应在合同“提出异议期限”条款中注明提出异议的期限仅限外观、规格型号、数量等形式检验，对内在质量检验期要约定更长时间，具体期限由业务部门根据设备、工程的性质、质量等确定，并约定质量保证或保修期及保证金，质保期内如无质量问题可付清质保金。 价款：需注明大写金额，单价，如在合同中供货数量或工程内容无法确定，价款难以确定。可先确定合同中货物单价，然后按计划或工程预算确定合同的价款，并在其后写明：以供方实际需要的数量或实际工程量计算价款。 履行期限：合同中必须明确约定交货期限或交货日期、工期。并约定如不能按合同约定的日期交货或工期完工，应向我公司支付最

24、好不低于合同金额日万分之三的违约金。 合同中约定由对方承担安装、调试或维修义务的，应约定来我公司安装、调试的期限或具体日期，并约定对方如不能按期到我公司安装调试，应向我公司支付合同金额日万分之三的违约金。 履行地点、交货地点：合同中应注明履行地点或交货地点为我公司内。 付款方式，如合同中约定定金，金额不能超过合同金额的20%，否则不具有法律效力。并约定质保金、质保期条款。 违约责任：将“履行期限”规定的违约金条款写在合同中。 合同争议解决的方式：有预付款的合同、初次与客户做业务的合同或其他风险较大的合同一定要保证我方法院的管辖权，明确约定：因本合同发生的纠纷，由需方所在地法院解决，或合同签订地

25、（我方所在地）法院解决。特殊情 况，由公司总经理批准。其他类型合同力争有管辖权。 开具发票条款：合同需约定款到后一定期限供方开具一定金额的增值税专用发票或普通发票。并注明如未按期开具发票，将承担不低于票金额的日万分之三的违约金，具体期限和金额由业务部门草拟，报法律部审核。 解除合同条款：合同中应约定对方不履行合同义务，或履行合同义务不符合约定的，我公司有权解除合同。 合同尾部应写明对方单位的全称，地址， _（包括传真电话），电子邮件地址、开户银行及银行帐号。并由代理人、法定代表人签名。 （二）、签订会产生应收款业务合同的标准 加工定作合同是我公司法定的合同文本，公司主要销售业务应采用公司加工定

26、作合同，具体标准以合同文本为准。（见附件） 因客观情况需要不能签订加工定做合同而签订销售合同的，应准照以下标准 客户名称，标的、数量、质量条款参照上述（一）中款项规定。 提出异议的期限：要明确约定提出质量异议的期限为不超过货到后一定期限内，如未提出异议视为质量合格。具体期限由业务部门拟定. 合同中应明确约定交货地点或履行地点为我公司院内。 付款方式条款：明确约定付款期限。 违约责任条款：约定买方未按期履行付款义务要按未付款金额的不低于日万分之三支付违约金。产品存在滞销、销路不畅等情形，需要及时、大量外销，以解库存积压的，应在合同中约定相对较高的迟延付款的违约金比例，以促使对方按期付款。 争议解

27、决方式条款：凡货到后付款的销售合同，应先进行资信调查，初步了解客户的基本资信状况后再签订合同，同时合同中约定由我方所在地法院对合同争议享有管辖权；根据情况直接约定我方所在地法院管辖有困难或影响业务开展的，应约定“由原告方所在地法院解决”，如确无法争取管辖的应由主管副总经理批准，标的额超过30万元的应由总经理批准。 合同尾部应由对方代理人、法定代表人签名并写明单位的全称、地址， _（包括传真电话），电子邮件地址、开户银行及银行帐号等。 （三）签订招标合同标准 公司对外进行招标采购的，招标文件中应该有合同书部分，该合同条款应交由法律部审核。 公司参与投标的合同，合同中标后，招投标文件、中标通知书，

28、及其相关资料在接到中标通知书7日内由投标部门报送业务部门合同管理员统一管理存档。中标后应采用我公司制式合同签订，或者利用双方的制式各签订一份合同； 不能依据我公司制式签订合同的，应在合同中明确接收款项的帐号，并在送货 完毕六个月内由业务主管和对方签订还款协议。 （四）其他技术合同、贷款合同等因签订数量较少，而种类较多，须经法律部审核人员审核后签订。 第三章 合同的审核审批 第十条 合同审核及审批的一般程序：由业务经办部门与对方谈判后起草合同，并制定合同审核单，由部门主管签字后到法律部门审核，法律部审核后，由主管领导批准，最后加盖公章。 第十三条原、辅材料、燃料、备品、备件、 钢材、包装材料等合同属月度采购计划预算内容的，由主管经理审批；计划预算外的采购合同由审批。 建设工程合同、设备合同、技术合同由 审批， 联营合同、借款合同、担保合同等其他合同由总经理（董事长）审批。 第十四条销售合同金额在30万以下的由销售公司经理审批、3050万分公司经理或主管业务的部门主任审批；50万元以上不满100万元的合同由主管副总经理审批；100万元以上的合同由总经理审批。公司销售额在10万元以下的由销售公司经理签字，1030万元的由分公司经理签字，30万元以上的由总经理签字。 第十一条 合同条款必须在合同履行之前签订，并报法律部审核，除特殊情况外，严禁后补合同，或先签合同，合同履行完或合