C-TPAT最低要求及实施说明

1、斜体粗体是实现点和实现示例最终文本(2006年8月29日)海关-商业伙伴反恐计划(C-TPAT)国外制造商安全标准这个最低安全标准是让外国制造商实施高效的安全实践，以优化供应链绩效。旨在减少恐怖分子和恐怖主义的履行行为，通过丢失、偷窃、走私品渗透全球供应链的危险的基本救援单位。犯罪组织要求通过内部阴谋破坏世界贸易活动的倾向和活动范围，对公司，尤其是外国制造商，改善他们的安全做法。外国制造商必须根据边界、安全违规或安全事故等情况对国际供应链进行彻底评估，至少每年一次，或根据以下所述的C-TPAT安全标准。外国制造商外包或合同供应链的特定部分，如其它外国机构、仓库或其它部门。外国制造商必须与这些业

2、务合作伙伴一起在整个供应链中实施和遵守相关的安全措施。在C-TPAT中定义的供应链是从来源地点(制造商/供应商/卖方)到销售点的整个流程，适用于C-TPAT成员使用的各种业务模型。C-TPAT认识到国际供应链和安全实践的复杂性，并支持基本风险的存在，因此安全措施的应用和实施注意1。因此，该计划可以根据基于成员的业务模型灵活地实施自定义安全计划。本文中提出的适当安全措施应根据风险特性在国外制造商的整个供应链中实施和维护附注2。备注1:外国制造商必须以其业务模式为基础，针对整个供应链中存在的风险，具有记录且可核准的识别程序(运输量、产地、航线、C-TPAT成员资格、透过公开资讯管道得知的潜在威胁、

3、存在的安全性风险，以及过去的安全性事件等)。备注2:外国制造商必须以其业务模式为基础，针对整个供应链中存在的风险，具有记录且可核准的识别程序(运输量、产地、航线、C-TPAT成员资格、透过公开资讯管道得知的潜在威胁、存在的安全性风险，以及过去的安全性事件等)。业务合作伙伴要求外国制造商对业务合作伙伴的选择，包括承运人、其他制造商、产品供应商和卖方(部件和原材料供应商等)，必须有书面批准的程序。l安全程序承运人、进口商、港口、码头、中间人、装配工等符合C-TPAT认证的业务合作伙伴，外国制造商必须具有相应业务合作伙伴的C-TPAT证书、SVI编号等单据证据。对于不符合C-TPAT认证的业务合作伙

4、伴，外国制造商必须要求其业务合作伙伴提供符合C-TPAT安全标准的书面/电子确认(如合同义务)。业务合作伙伴的高级干部签署保证合规的信函。业务合作伙伴填写由C-TPAT安全标准或外国海关部门管理，并遵守世界客户组织(WCO)批准的相同安全计划的要求的声明。或提供完整的外国制造商安全问卷)。根据记录的风险评估程序，外国制造商必须获得不符合C-TPAT条件的业务合作伙伴的批准，以确保符合C-TPAT安全标准。l原发积分外国制造商应确保业务合作伙伴根据C-TPAT安全标准制定安全程序和程序，以加强原始发运、装配或制造的完整性。基于风险的特性需要审查业务合作伙伴的程序和设施，并保持外国制造商要求的安全

5、标准。l参加外国海关当局的供应链安全计划并获得认证获得外国海关主管当局管理的供应链安全计划认证的当前或未来业务合作伙伴应要求外国制造商展示计划参与情况。l安全程序对于运输到美国的货物，外国制造商在将运输服务分包给其它承运人时，必须监督C-TPAT承运人批准C-TPAT的其它承运人或未经C-TPAT批准的承运人，使其符合业务伙伴要求中所述的C-TPAT安全标准。外国制造商必须对拖车或集装箱的货物装运负责，因此必须与承运人合作，在装运时实施有效的安全程序和控制措施。集装箱和拖车安全容器和拖车的完整性必须保持不允许未批准的项目和/或人员混合。装运货物时，要有适当地附着封面，保持装运集装箱和拖车的完整

6、性的程序。所有载有运往美国的货物的集装箱和拖车都必须贴上高度安全封条。所有密封必须符合或超过当前PAS ISO 17712对高安全密封的标准。在风险评估中，必须有程序检查集装箱或拖车是否隐藏了人员或走私品所在的地理区域，制造地点或装运地点是否存在这种危险。l容器检查(准备记录保留的核对表)装船前必须有检查集装箱结构物理完整性的程序，还必须包括门锁系统的可靠性。此计划建议对所有容器使用以下7点检查过程前壁(机柜头)显示机柜角和排气口、打击乐器机柜壁是否有空声音、测距仪或卡尺测量左边的救援队没有特殊的维修痕迹，有机柜内壁维修的痕迹，打击乐器柜壁是否有空音右结构梁柱没有特殊修复痕迹，橱柜内壁修复痕迹

7、，打击乐器橱柜墙上是否有空音从地板到橱柜顶部的间距固定，没有异常凸出，没有特殊的维修痕迹上橱柜顶部到底部的间隙固定，橱柜角和气孔标记，打击乐器橱柜墙上是否有空音，是否有异常维修痕迹内外门锁安全可靠，没有其他焊接材料颜色，没有平坦异常的维修痕迹，每个孔内没有固体异物在外部/起落架工厂外检查梁可能会在未知对象的内部看到外部维修l拖车检验装船前必须有确认拖车结构物理完整性的程序，包括门锁系统的可靠性。此计划建议对所有容器使用以下7点检查过程第五个倒圆角区域-检查自然地块/地板复盖外部-正面/侧面尾部-保险杠/门前壁左侧右边地板顶部内部/外部门外部/起落架l集装箱和拖车密封容器和拖车的密封(包括密封的

8、持续完整性)是安全供应链的重要组成部分，也是外国制造商忠实执行C-TPAT计划的关键部分。外国制造商必须在所有装有运往美国的货物的集装箱和拖车上贴上高安全封条。所有密封必须符合或超过当前PAS ISO 17712对高安全密封的标准。必须向美国海关和边境保护局或适当的外国负责部门确认损坏的密封和/或集装箱/拖车程序等，明确指定密封管理以及如何贴在装有货物的集装箱和拖车上的书面程序。根据安全目的，只有指定的员工才能分发封条。注意：1 .密封前确保密封的可靠性2.对于整个文件柜，容器和密封编号显示在运输单据(装箱单、保留仓库、提单)上3.指定人员必须保存密封、会面、密封分发记录4.集装箱号码、密封号

9、码及司机身份在装货前确认5.向相应的主管部门报告损坏的密封或容器l集装箱和拖车的保管位于外国制造商控制之下或位于外国制造商地点的容器和拖车应存放在安全区域，以确保没有未经授权的人注意：1 .只有授权人员才能进入处理区域。2.包装时拍照并保存记录(密封空文件柜1/4 1/2整个文件柜后)3.专人监视整个出货过程物理访问控制(出入控制)出入控制用于防止未经许可的设施进入，维持对员工和访客的控制，保护公司财产。入口控制应包括所有入口点对员工、访客、卖家的积极识别。l员工必须安装员工识别系统，以便积极识别和输入控制。只有工作上需要的人员才能进入安全区。公司经理或保安人员应适当控制员工、访客和卖家的识别

10、标记的发行和回收。必须记录签发和收回标识标记和更换入口(如密钥、密钥卡等)的程序。注意：1 .职员必须携带有照片的身份证。2。电子卡3。限制区域：装卸区域/仓库/容器仓库/中心计算机房4。访客卡管理：注册号/数量、发放和回收。l访问者访客到达时必须出示有照片的身份证进行记录。所有访客必须同行，并直观地显示临时识别标记。l送货(包括邮件)所有卖方在到达时必须出示适当的卖方身份和/或有照片的身份证，所有运输的包裹和邮件在分发前必须定期检查。问l问题，现场擅自出入必须有识别、提问和确认未经授权进入/身份不明的人的程序。个人安全必须有审查预期雇员和定期审查现有员工的程序l聘用前复查在雇用职员之前，要复

11、查职员的工作经历或推荐信等申请书信息。注意：1 .采访2。身份证验证l背景确认/调查(员工招聘申请书和审查)对计划聘用的职员，要按照外国法规的规定检查背景情况，进行调查。雇用员工后，应根据事件的原因和/或员工职位的敏感度定期审查和调查。注意：1 .调查必须遵守当地规定。2.对主要员工(保安、仓库、财务、船务、报关、业务、人事)进行背景调查。确认犯罪记录和吸毒史4。保留记录l个人离职程序(分离申请中有相关部门转移记录)公司对离职的员工，应具备消除凭据的标记、设备及系统设施进入的程序。注意：1 .回收工厂卡2。门禁卡/钥匙回收3。取消计算机注册帐户4。通知安全或前台5.保留记录程序安全性在供应链的

12、运输、处理和储存过程中，必须制定确保货物完整性和安全性的安全措施。l文档程序必须制定程序，确保用于整理商品/商品的所有信息易于阅读、完整、准确、没有变更、丢失或引入错误的信息。文档控制应包括保护计算机免受未经授权的入侵和保护计算机信息的程序。l报告程序为了确保商品的完整性，必须有确保从业务合作伙伴处收到的信息正确、及时地报告的程序。l发运和接收货物装船后要出港的货物必须与货单上的信息一致。货物必须准确描述，重量、标签、标记和部件数必须明确说明和批准。域外物品要与采购订单或装运订单的内容对照。在货物收到或出库前，对装运或接收货物的司机要进行积极的身份确认。同时，还要建立追踪物品出入时间动向的程序

13、。l商品差异所有商品的短缺、过剩和其他重大差异或异常情况必须合理解决和/或调查。如果发现异常情况、非法或可疑活动，应向海关和/或其他适当的执法机关报告。物理安全位于国际物品保管场所的货物处理和保管设备必须安排物理障碍和制止，防止人员未经许可进入内部。在此范围内，外国制造商在其供应链中必须始终遵守以下C-TPAT物理安全标准：l栅栏货物处理和储存设施的区域周围要用栅栏围起来。货物处理装置要将内部围栏和国内、国际、高价、危险品分开。所有围栏都必须经常检查完整性和损坏情况。注意：1 .危险材料/物品(化学物质)需要标记和隔离，前往这些地区必须有限制，必要时还需要对危险物品(化学物质)进行次要保护。2

14、.国际及国内物品必须单独保管和标记。3.高额货物存放在仓库内的独立区域，安全措施明显增加。4.围墙、围墙要干净，没有草木/土堆等可以用来突破围墙5.充足的照明l门和门房车辆和/或人出入的门必须有人守卫和/或监视。大门的数量应该在确保适当出入和安全的基础上尽可能保持在最低限度。l停车场个人客运车辆禁止进入或停放在附近的货物处理和存放区注意：1 .充足的照明2。由于空间有限，无法分离私人车辆和货车停车位，在货物处理时，可以使用简单的分离墙关闭装卸区，进行安全处理活动。l建筑物建筑物的建筑材料必须能防止非法流入。定期检查和维修以保持建筑物的完整性。l锁和密钥控制所有外部和内部窗户、门和栅栏都必须有安

15、全的锁。管理员或安全人员必须控制所有锁定和密钥的发布。注意：1 .所有一楼的窗户都装有防盗装置，防止窗户从外面打开2.楼里没有人的时候，所有的门窗都要上锁3.定期检查和维护，确保结构的完整性l照明设施内外应有适当的照明设备，包括进出口、货物处理和储存区域、栅栏线和停车场。注意：1 .最佳照明条件是，明亮的光源提供与白天相同的光源2.保安人员巡逻时，检查和记录每年由专家维修和维修，保持维修记录l警报系统和监视摄像头要安装警报系统，监控摄像头，监视货物处理和保管场所，防止未经授权的人进入货物处理和保管区域。注意：1 .安全系统具有备用电源2.与当地公共安全系统的连接控制室的访问必须非常有限。4.系统由专家检查每周维护一次/6个月5.保安系统相关资料严格保密，包括保安不彻底的巡逻期间6.相关的监视记录将保留30-90天信息技术安全l密码保护自动化系统需要使用需要定期更换密码的个人帐户。在制定和实施信息技术安全政策、程序和标准的同时，必须对员工进行培训。注意：1 .必须使用独立个人帐户。2 .it系统需要定期更改密码。3 .教育l责任说明必须有识别信息技术滥用的系统，如业务数据的不适当进入、干扰和编辑。任何扰乱系统的人都要因滥用自己的信息技术而受到适当的惩