商品市场形成与发展的理论与机制

1、1,商品市场形成与发展的理论与机制,第一节 商品市场形成与发展的交易费用分析 一、交易费用理论概述 (一)问题的引出 新古典经济学认为：人是理性的；信息是充分的；市场是自动出清的；而市场经济运行的现实却并不完全如此。人们在相互间进行经济交往中必须进行一系列的沟通、协商，在进行商品交易活动中要寻找客户、了解产品、比较产品、估价产品、价格协商、运输与储存、货款结算、风险处理；过程中耗费的成本有时是十分高昂的；而且，社会分工越发展，人们的经济交往便越增加，沟通与协商过程中的耗费便越多。如何认识并减少沟通与协商过程中的耗费？,2,(二)交易费用基本的涵义和特点 1、简单地说，所谓交易费用，是在交易活动

2、中为转让和获取所有权，实现价值形式转换而发生的各种耗费。 2、交易费用具有以下几个特点： 不易精确测定。 包含较多的无效耗费。 交易双方对交易费用的负担不均等。,3,（三）交易费用的一般构成 1、信息搜寻费用。 2、吸引交易对象的费用。 3、交易谈判费用。 4、交易执行费用。 5、交易性物流费用。 6、交易结算费用。 7、交易风险费用。,4,（四）影响交易费用的诸因素 1、交易客体的稀缺度。 2、交易技术的先进度。 3、交易场所和交易关系的稳定度。 4、交易规则的有效度。 5、交易组织的发达度。 6、交易方式的适用度。 7、交易环节的合理度。,5,二、科斯定理与交易费用 1、科斯第一定理 两个

3、重要的假设前提： 第一，交易成本为零。 第二，产权的初始界定清晰 科斯第一定理：“如果定价制度的运行毫无成本，最终的结果（指产值最大化）是不受法律状况的影响的。”,含义是：在交易费用为零的情况下，产权制度的初始安排对资源配置效率是无关紧要的，只要这些权利能自由交换，由法律所规定的法定权利分配不当，都会在市场上通过自由交换得到校正。,6,2、科斯第二定理 第一定理是对现实世界的一种虚构。现实是交易费用不是为零而是为正。 “一旦考虑市场交易的成本，合法权利的初始界定会对经济制度运行的效率产生影响。” 有两层含义：第一，在交易费用大于零的现实世界里，产权的初始分配状态不能通过无成本的交易向最优状态变

4、化，因而产权初始界定会对经济效率产生影响，所以，为了优化资源配置，产权制度的选择是必要的。第二，权利的调整只有在有利于总产值增长时才会发生，而且必须在调整引起的产值增长大于调整时所支出的交易成本时才会发生。科斯提出了两种权利调整方式用组织企业或政府管制替代市场交易。科斯认为，这两种权利调整方式同样是有成本的，只有在调整带来的收益大于成本时，政府或企业管制方式才会替代市场交易方式。,7,仔细研究科斯第二定理，它要表达的意思是：如果买卖双方直接沟通有障碍（规范用语是交易费用高），要完成商品交易流程，不一定唯一地走外部直接交易的路径，还可走别的路径： 第一种办法是委托他人代替我们与对方沟通以提高沟通

5、效率（受托人我们称之为商贩），直接、间接完成交易（当然委托人要付一点费用给商贩，但所付的费用不能大于委托人自己直接沟通交易所产生的费用，否则就没有经济学意义），于是就产生了流通商贩与经纪人；,8,第二种办法是设立一个交易场所（集贸市场与专业市场），买卖双方集中在此进行公开交易。因为公开交易会产生一种竞争性沟通机制，因此会降低交易费用，进而加快完成商品交易（同样的道理，因此产生的交易费用不能大于自己直接交易所产生的费用，否则就没有经济学意义）。这就产生了集市等商品交易市场，并进而延续交易制度的演进。 第三种办法是卖方以资本纽带与买方形成紧密联合体，在此基础上提高沟通效率、降低沟通费用（规范用语是

6、降低交易成本），完成商品交易（同样的道理，因此产生的沟通费用不能大于自己直接沟通交易所产生的费用，否则就没有经济学意义），于是就产生了科斯意义的企业（在商品流通领域中的典型表现是商业公司+生产基地之产销一体化性质企业）。第三种办法在多数情况下是基于第一种办法而演进产生的；或者是以第二种办法为平台而孵化出来的。,9,需要说明的是，商品流通实践中，以上诸种交易制度在演进中不是前后替代的关系，而是并存、递进与替代同时发生的关系。至于在未来交易制度的演进历程中哪一种交易制度成为主体性交易制度，则主要是看它是否最为适应当时的商品生产力的发展现状与发展水平。 商品交易市场信息是现阶段最适合我国商品生产力的

7、发展现状与发展水平的交易方式，是现阶段中的一种主体性交易制度与业态形式。,10,3、科斯第三定理 科斯第三定理指：“在交易成本大于零的情况下，由政府选择某个最优的初始产权安排，就可能使福利在原有的基础上得以改善；并且这种改善可能优于其他初始权利安排下通过交易所实现的福利改善。即产权的清晰界定是市场交易的前提。 科斯第三定理描述了这种产权制度的选择方法。主要包括四个方面： 第一，如果不同产权制度下的交易成本相等，那么，产权制度的选择就取决于制度本身成本的高低；第二，某一种产权制度如果非建不可，而对这种制度不同的设计和实施方式及方法有着不同的成本，则这种成本也应该考虑；第三，如果设计和实施某项制度

8、所花费的成本比实施该制度所获得的收益还大，则这项制度没有必要建立；第四，即便现存的制度不合理，然而，如果建立一项新制度的成本无穷大，或新制度的建立所带来的收益小于其成本，则一项制度的变革是没有必要的。,11,二、商品交易市场与商品交易费用 人类交易制度的演进正是沿着节省交易费用路径而进化的。从历史与逻辑角度总结，演进路径为：流动商贩固定商贩集合（集贸市场专业市场现代市场）现代商业经营公司现代企业集团（外部交易内部化）。而这当中的每一步演进，都内含了交易费用的不断节省 1、集贸市场的演进与交易费用节省 极大地降低了发现交易对象的费用。 极大地降低了价格搜寻费用。 极大地降低了交易双方的运输费用。

9、,12,(a) 分散的交易模式,(b) 集中的交易模式,1,2,6,4,5,3,7,7,3,4,5,6,1,2,13,2、专业市场的演进与交易费用的节省 专业市场交易与集贸市场交易相比，主要从以下三方面降低了交易费用： 专业市场有助于形成非人格市价，降低考察和谈判费用。 专业市场能够创造公平竞争环境，有效抑制交易者的机会主义行为。 专业市场能够获取外部经济。 专业市场能够降低维护市场交易秩序的监管费用。,14,3、现代市场的演进与交易费用的节省 首先，电子商务与专业市场相结合对于交易费用的节省产生影响 企业经营层面，电子商务与专业市场结合破除了时空的壁垒，提供了丰富的信息资源，减少了中间环节，

10、使得生产者和消费者的直接交易成为可能，参与交易的企业利用网络收集信息和利用电子商务实现交易从而使交易费用下降。 内部管理层面，可以通过MIS系统在专业市场内部建立起在计算机信息技术基础上的“无限扁平”的组织结构，“无限扁平”的组织管理能比层级式组织管理节省更多的商业交易费用。 渠道成员层面，由于实现供应链管理和渠道成员之间的有效合作，整个渠道上信息流、商流、物流、资金流的速度加快、效率大为提高，电子商务降低了市场的组织成本和管理成本。 流通产业层面，网络化和电子商务搭建的交易平台使所有企业的商品流通效率增加，电子商务基础上的社会物流为企业节约了大量费用。,15,其次，现代物流与专业市场相结合，

11、对于交易费用的节省发生影响： 一是赢得了经营时间。 二是拓展了市场空间 三是形成了新的市场物流运作机制。 再次，现代会展业与专业市场相结合，对于交易费用的节省发生影响： 一是利用会展的特有宣传影响功能，推进了商品从占领市场到占领消费者内心的速度。 二是对中小生产商的规模扩张与品牌培育产生了强大的推动作用，对现代商品流通组织的形成产生了强大的孵化作用 。 三是现代会展通过专业化的运作延伸了市场销售空间，带动了市场向国内外的拓展和产业的发展。,16,4、销地型商品市场与零售商相比较的交易费用节省 第一，零售商多是独立成店，且网点分散，综合经营者居多。 第二，商品市场由众多的中小商贩聚集经营，众多商

12、贩近距离经营也使得相互提供外部性并由此产生信息与技术外溢而提高经营效率，这是零售商独立设店时经营绩效所远远不能比拟的，由此决定经营过程中的交易费用也要比零售商独立经营时小得多。 第三，零售店都是一个经营主体面对众多的生产商、众多的消费者进行交易，这种经营结构决定了零售商店的经营过程中很容易形成局部垄断；专业市场是众多的经营主体面对众多的生产商、众多的消费者进行双向交易，这种经营结构决定了专业市场的经营过程是一个接近于完全竞争的经营过程，经营过程中的交易费用要比零售商经营小得多，资源配置的效率要远远高于零售店,17,第二节 商品市场形成与发展的内生报酬递增机制分析,一、内生报酬递增的基本原理 1

13、、企业内部分工引发内生报酬递增。 2、产业内分工引发内生报酬递增。 3、产业集群引发外部经济而降低交易费用与促进效率提升。 二、商品市场内生报酬递增机制的传递过程 1、生产商之间的信息外溢推动报酬递增机制作用。 2、经营商及其环节之间的信息外溢推动报酬递增机制作用。 3、商品市场经营公司之间的信息外溢推动报酬递增机制作用 集群引发外部经济而降低交易费用与促进效率提升。,18,19,第三节 商品市场形成与发展的制度变迁机制分析,专业市场演进的交易费用节省过程是靠什么来推动、如何推动的呢？新制度经济学从制度变迁角度提供了基本分析方法。 一、新制度经济学关于制度变迁的理论回顾 1、制度是一种游戏规则

14、。 游戏规则有很多种类型。产权制度、交易制度等便是其中非常重要的游戏规则。 游戏规则是通过组织来实现的； 游戏规则的实施是能产生效用的。,20,2、游戏规则的实施是需要费用的。 游戏规则的制定与传递过程是需要耗费人力、财力、物力。 信息不对称、有限理性、机会主义、不同意识形态的存在会增大这一耗费 生产的专业化分工可以节省生产费用，但会增大交易费用 现代网络技术等沟通技术的改进可以降低交易费用，但不会消灭交易费用 3、人们总是在寻找最佳的游戏规则。 因自然条件变化而会有更好的游戏规则出现； 因社会变革而会有更好的游戏规则出现 最佳的游戏规则的规则是指执行成本更低，效率更高的规则。最佳游戏规则的选

15、择要遵循新古典经济学的边际收益等于边际成本的原则，只有在制度变迁的收益大于制度变迁的成本时，一项制度才会变迁。,21,4、制度变迁的研究内容 制度变迁理论涉及到制度变迁的原因或制度的起源问题、制度变迁的动力、制度变迁的过程、制度变迁的形式、制度移植、制度变迁的路径依赖等。 制度变迁的主体 制度变迁的原因 制度变迁的方式 非政府组织在制度变迁中的作用 政府在制度变迁中的作用 5、制度变迁的方式 强制性制度变迁与诱致性制度变迁 渐近式制度变迁与激进式制度变迁 整体的制度变迁与局部的制度变迁,22,6、制度变迁的动力机制与变迁模型 戴维斯诺斯制度变迁模型的基本假定是：制度变迁的诱致因素在于主体期望获

16、得最大的潜在利润。所谓潜在利润就是外部利润，是一种在已有的制度安排结构中主体无法获取的利润。只要这种外部利润存在，就表明资源的配置还没有达到帕累托最优，就可以进行帕累托改进就必须进行制度的再安排，即制度的创新。 外部利润的来源主要有以下四个方面：一是由规模经济带来的利润。二是由外部经济内部化带来的利润；三是由克服对风险的厌恶而带来的利润；四是由交易费用转移与降低带来的利润,23,二、商品市场形成与发展的诱致性变迁因素 （一）区域经济中竞争型产业的发展水平 1、竞争型产业发展特点的描述 产业内的企业数量多 产业内单一厂商规模小。 产业的市场集中度低。 产业与消费者的结合紧密。 2、竞争型产业发展

17、与商品市场发展的互动 一是竞争型产业发展对于生产原料产生强劲的需求推动商品市场的加速发展。 二是竞争型产业的发展产生强大的产品销售压力推动商品市场的形成与发展。 三是竞争型产业集群式发展所形成的外部效应与交易费用降低推进了商品市场的形成与发展。,24,反过来，商品交易市场高效率的资源配置效应又能很好地推进了竞争型产业的良性发展。 一是商品交易市场的完全竞争属性使得其天然具有资源配置的效率特点有效地实现生产与交换的帕累托最优； 二是商品交易市场为入驻厂商提供信息外溢的最佳平台；为入驻经营商户相互提供目标客户资源的外部性，进场购买的目标消费者也相互提供关于商品品种、价格、商业道德等信息资源的外部性

18、，这种信息外溢平台与相互提供外部性的运行机制使得入场进行交易的厂商获得了技术进步的动力，使买卖双方都实现了福利最大化； 三是商品市场的规模扩张带来内部分工的专业性，不仅进一步促使市场商户获得专业分工带来的交易效率的提高、整体流通费用的降低，而且进一步促使生产商进一步分工专业化。,25,二、区域消费者群的购买力水平及其聚集度 1、人均购买力水平变化。 经验分析表明：以温饱家庭为典型的低收入消费者群大多停留在追求物质消费层面上；以小康家庭为典型的中高收入消费者群大多停留在满足物质消费、追求精神消费上；以富裕家庭为典型的高收入消费者群大多停留在物资消费与精神消费同步发展上。 收入水平在低阶段时，人的

19、需求层次一般不高，因而人们对于交易品种、交易场所的要求不高；收入水平提升时，人的需求层次也相应提高，因而人们对于交易场所的要求开始提高；收入水平更高时，要求更高，商业业态于是呈现以下变化轨迹： 露天集贸市场室内交易市场超市精品店 如果这个巨大的消费者总量是一个人均低收入水平的总量，这个分销体系就是层次不同、分布广泛的商品交易市场体系。 2、消费者的聚集度及其变化,26,四、商品交易的区位优势 区位是指人们从事经济活动时，在地理位置上所选择的一个具有特定优势的有限空间范围。在特定优势的空间交易，能够最大释放经济功能与社会功能，因此，特定优势的实质是商品市场的外部经济效应大，交易主体在此交易能够降

20、低单位交易成本；有限空间范围的边界是单位产品交易的“边际收益=边际成本”。 主要表现在三个方面： (1)靠近发达的城镇。 (2)依托便捷的交通。 (3)完善的配套设施。 这些条件最终能使商品市场的运行降低交易费用,27,五、区域商业文化的发育水平 文化是一种长期系统累积而形成的价值观。商业文化是指通过家族代际相传、区域人际交流、社会价值认同而累积下来的经商氛围及其价值观体系。其集中表现之一就是对于商业与商人地位的认同度。商业文化发育好的地区，商业与商人的地位也就高，自然，商品流通与交易市场也就发达 。 首先，它可使这些地区的生产者活动空间大大拓展，在这一过程中产生一批见多识广的能工巧匠，从而成

21、为区域发展第二、三产业的带头人； 它可使这些地区的人们在商品经济的长期实践中形成了较强的关于成本、效益、竞争的市场意识，培养起较丰富的实践能力； 它可使这些地区与城市以及外界建立了较为密切的社会交往和联系，各方面信息比较灵敏； 它可使这些地区的商品经济发育起步较早，为支柱产业和专业市场的生成发育提供了丰厚的原始积累。,28,六、区域经济的对外开放程度 对外开放会带来国外（区外）对区域商品需求的扩大，这种商品需求的扩大不仅仅表现在区域名优商品直接出口的增加，而且日益表现为国外消费品经销商、代理商直接进入国内商品市场进行场内交易。这样，就会对于商品交易市场的交易规模、交易方式、交易观念都会产生重大

22、影响，进而对于区域农副产品的生产、农副产品深加工的发展、工业小商品生产产生重大影响。 七、政府支持 建立商品市场涉及到用地、基础设施、配套服务等问题，商品市场营运涉及到税收及其起步阶段时所必需的规划、指导、协调、保护等宽松性政策支持，需要当地政府出面协调，统一筹划。,29,二、制度创新与中国商品市场的形成与发展 商品市场是一种交易制度。商品市场的形成与形态变化是一种制度变迁。一种交易制度的产生与变迁一定有其经济基础与社会发展变化的依据。中国商品市场的形成与发展的制度动力是： 1、经济责任制的推进使商品资源大增加。 农业联产承包责任制的推进； 工业产权制度改革转、改、租、卖；大量中小企业出现 乡

23、镇企业的大发展农业剩余劳动力进入第二产业； 对外开放与外资企业的大量进入59万家外商独资企业,30,2、制度创新与技术进步使商品经营者大量涌入流通领域。 机械化、自动化的推进使得劳动生产率大大提高； 资本排挤劳动引起大量的一、二产业工人被挤入第三产业 3、流通环节的巨大利益诱使商品市场的快速发展。 流通环节本身就要按平均利润率参与分配 买方市场条件下流通环节的利润更高 巨大 的流通量要求流通的大量投入 流通领域本身的技术含量不高，更适合中国经济发展的国情 4、地方政府转变经济工作重点加速了商品市场的建设与发展。 5、城乡消费者收入分配的差异化促使商品市场大发展。 低收入消费者群体占大的比重；消

24、费者追求效用最大化；商品市场自身有一个完全竞争机制，商品经营成本最低、效率最高 6、传统商业组织形态与经营业态的制度门坎摧生商品市场的形成与发展。,31,第四节 商品交易市场的生命周期,一、商品交易市场的生命周期理论分析 任何一种类型的商品交易市场，其作为一种市场交易方式或业态出现，从进入商品流通领域担负媒介商品交换职能，到成为最主要的交易业形态，到退居次要的交易形态，到完全被新的交易形态所取代的生命周期阶段。我们称之为为交易市场的生命周期。这一过程在时间上的体现，就是商品交易市场依次经历投入期、成长期、成熟期、衰落期四个阶段。 (一) 用交易额来划分的生命周期 考察某个国家整体专业市场的生命

25、周期，可以用交易额作为生命周期各阶段的划分标准，因为交易额的兴衰就是整体专业市场的兴衰。根据不同时期内交易额的变化情况，可建立专业市场交易额随时间变化的函数关系。用Q来表示专业市场交易额，用t来表示时间，则专业市场生命周期曲线可用Q = f(t) 来表示，典型的专业市场生命周期如图3-4所示,32,图3-4 专业市场生命周期的划分阶段（一）,33,1、形成期(t1时期)，在这个时期，由于信息不完善和市场地位的脆弱，新市场的知名度低，市场辐射范围狭窄，消费者、中小厂商与销售商对新市场不了解或对这种交易方式持怀疑态度，市场销售量低。在投入期，由于市场管理水平低，可能会出现暂时的无序运行状态，市场交

26、易成本高，利润低，甚至亏损。本时期销售量随时间变化而增长，增长速度较缓慢，但是以递增的速度增加，函数呈现式(1)的性质。 2、成长期(t2时期)。在这个阶段，新的交易方式被广大消费者、中小厂商与销售商了解并被认可，市场辐射面扩大，市场销售量随时间变化以递增的速度而迅速增长，且快于第一阶段，即式。随着管理方面逐渐熟练有序，交易费用降低，在与百货商店、综合商店等商业业态形式的交易竞争中占有一定的优势。 。,34,3、成熟期(t3时期)。这个阶段商品交易市场已被广大需求者广泛接受，与其它交易方式的竞争激烈。成熟期可分为两个阶段，即增长成熟期，式(3)所示；下降成熟期，式(4) 所示。在这个时期，市场

27、销售量随时间的变化以递减的速度增长或销售量略有下降。在式(5) 时，市场销售量达到最高峰，成熟期以式(6) 为界，成熟期时间最长，单位产品的销售成本降至最低点。 4、衰落期( t4时期)。在这一时期，由于目标消费者的收入水平的变化（一般是正向变化）和偏好的转变；由于竞争型厂商其生产规模的扩大，为降低交易成本，采用一体化经营方式，使外部交易内部化；由于其它商业业态的快速发展而与商品交易市场形成更大规模的竞争，市场的供需都发生会变化，市场的销售量急剧下降，呈现式的性质，并凸现商品市场相对运营成本上升之势。由于市场管理者想方设法增加销售量，此阶段可能会延续较长一段时间。,35,（二）用交易费用来划分

28、的生命周期 考察某个国家的单个专业市场的生命周期，可以用交易费用作为其生命周期各阶段的划分标准。根据不同时期内交易费用的变化情况，建立交易费用随时间变化的函数关系。用TC来表示交易费用，用t来表示时间，则专业市场生命周期曲线可用TC=f(t)来表示，典型的专业市场生命周期如图4-2所示。,36,二、中国商品市场生命周期变化的实证分析 商品交易市场作为中国改革开放过程中快速兴起的一种交易方式，其兴起实质是一种由国合销售渠道的“体制壁垒”而诱发的渐近性制度变迁。 1、在20世纪80年代初，由农村经济体制改革与城市经济体制改革诱发的商品经济空前活跃，对商品交易市场业态形式产生了强大的制度需求，诱发了

29、商品交易市场的快速发展；一些地方政府实施流通带动经济增长的战略思路，更进一步摧生了商品市场的发展。 2、1987年中共十三大以后，私营经济迅速被提升为社会主义市场经济的重要组成部分而不是补充部分，非公有制经济已经占到中国经济的半壁江山，消费品供给的强力推动使得商品市场以更超常规的速度向前发展；商品市场以其独特的入驻经营、完全竞争的机制在消费品的诸商业业态竞争中具有强大的生命力，商品市场更加超速发展；最后，民工进城、农业产业化的推进、城乡流动人口增加引发的商品消费者队伍的急速扩大，刺激了商品市场进入快速成长期。,37,3、20世纪九十年代中后期起，中国经济整体上进入买方市场。由于科技进步的稳态增长，竞争型中小生产企业的专业化分工的深化和规模扩展的两级分化，商品市场发展的规模、效益达到最大化，发展达到临界点。 4、进入21世纪以后，以电子商务、现代物流为代表的科技进步及其在商品流通领域的迅速应用，引发了商品流通业态与交易效率的全新技术革命，向传统的商品市场业态提出强势了挑战，商品市场业态如不能及时应对，便会落入衰落的市场生命周期阶段。,38,二、中国商品市场生命周期的分析 对于中国商品市场的生命周期趋势，出现了两种不同