编制-安全标准化考评过程控制体系--采石场

1、安全标准化考评过程控制体系安全标准化考评过程控制体系 作作业业文文件件 昆昆明明理理工工大大学学设设计计研研究究院院 安全标准化考评过程控制体系安全标准化考评过程控制体系 安安全全标标准准化化考考评评 作作业业文文件件 批批 准准： 受受控控状状态态：受受控控 非非受受控控 手手册册编编号号： 持持 有有 者者： 昆昆明明理理工工大大学学设设计计研研究究院院 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 安全标准化考评项目风险分析记录单安全标准化考评项目风险分析记录单 项目名称 客户名称 客户联系人 联系方式 项目承担 部门（拟） 项目负责人 （拟） 风险评估内容 风险分析意见（主要风险、对

2、策措施、可行性） 1、企业具有合法有效的采矿 许可证、工商营业执照、安 全生产许可证 2. 矿山必须自上而下分台阶 或分层开采，杜绝掏底崩落、 扩壶爆破和高陡边帮 三个否决项 3、经全面检查确认，矿山无 重大事故隐患 企业是否设置安全管理机构 项目的自然条件 企业是否发生过安全事故 项 目 基本情况 其他 客户服务要求、范围和事项 服务费用、完成期限及进度 经济性分析 其他 项目固有的风险性 项目作业条件的危险性 行业风险特性 分析 其他 可行性分析 企业是否具备改进的能力和 条件 企业信誉（证照、资质有效） 我们的业务能力是否能够胜 任 1、地质勘察报告、可研报告、 初步设计、安全专篇、安全

3、 预评价、安全验收评价等设 计文件的资质、评价资质、 是否与相关法规要求一致， 是否由相应主管部门组织专 家审查备案 2、是否有安全生产档案管 理制度 3、是否建立了安全管理台账 4、是否建立了安全操作规程 和特种作业人员安全操作规 程 企业的基础资 料 5、企业主要负责人及安全管 理员、特种作业人员是否有 证书 参加分析人员 （签名） 最终分析结论 同意同意/ /不同意承接该评价项目。不同意承接该评价项目。 地 点 时间年 月 日 记录人 （签名） 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 合同评审记录单合同评审记录单 项目名称 客户名称 合同签订地点 合同签订时间 委托方（甲方） 合同

4、签订人 联系方式 被委托方（乙方） 合同签订人 联系方式 项目负责人联系方式 项 目 主要内容 评 审 记 录 参加分析人员 （签名） 最终评审结论 同意同意/ /不同意该合同签订。不同意该合同签订。 评审地点 评审 时间 年 月 日 记录人 （签名） 安全标准化考评委托书安全标准化考评委托书 评价单位评价单位 昆明理工大学设计研究院 资质编号资质编号 委托单位委托单位 单位地址单位地址 联系人联系人联系电话联系电话 委托依据委托依据 依照 金属非金属矿山安全标准化规范 ，以及相关法律、法规， 现委托 贵单位对以下项目进行 安全标准化考评 工作。 委托范围委托范围 1、项目安全标准化考评 报告

5、的编制； 2、提交安全标准化考评 报告。 委托单位签章： 负责人（签名）： 时间： 年 月 日 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 企业基本要素审查企业基本要素审查 安全标准化考评 项目 委托单位 安全标准化考评 单位 昆明理工大学设计研究院组长 组成员签名审查时间 审查单元审查的内容结果 一、生产工艺系 统安全管理审查 1、设计要求 2、采矿工艺 3、生产保障 二、设备设施安 全管理审查 三、作业现场安 全管理审查 四、职业卫生管 理审查 五、矿山安全检 查审查 六、对应急管理 审查 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 考评前整改建议书考评前整改建议书 安全标准化考评 项

6、目 委托单位 安全标准化考评 单位 昆明理工大学设计研究院组长 组成员签名调研时间 ： 受贵单位委托，昆明理工大学设计研究院对贵单位 进行安全标准化考评。通过考评审查，提出如下主要建议，请及时整改。 整改期限天开始时间结束时间 （同意/不同意）昆明理工大学设计研究院的以上建议。 委托单位安全负责人（签字） 年 月 日 注：此表一式两份，评价单位与委托单位各执一份。注：此表一式两份，评价单位与委托单位各执一份。 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 现场考评计划书现场考评计划书 档案编号： 项目名称报告编号 客户 联系人 电话 现场考察 负责人 现场考察 时间 拍照人员电话记录人员电话

7、资料收集 负责人 电话 项目 负责人 电话 人员人员考评内容考评内容注意事项注意事项存在的问题存在的问题提出的建议提出的建议 现场考评任务书及考评组人员组成现场考评任务书及考评组人员组成 项目名称 项目编号 项目负责人 联系方式 任务内容 考评组长 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 考评组成员 任务开始时间任务结束时间 项目负责人签名： 年 月 日 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 安全标准化考评任务通知单安全标准化考评任务通知单 项目名称 及编号 委托方名称项目承担部门 委托

8、方联系人联系方式 项目负责人联系方式 项目基本内容 项目完成期限该项目自 年 月 日开始至 年 月 日结束 任命书任命书 兹任命 为该安全标准化考评项目的组长，任命 、 、 、 、为该安全标准化考评项目组成员。由组长 全面负责该项目的安全标准化考评工作，安全标准化考评组成员应积极配合 组长的工作，以圆满完成该安全标准化考评项目。 特此任命！ 昆明理工大学设计研究院 公司负责人（签名）： 年 月 日 受聘人承诺书受聘人承诺书 本人承诺，由本人负责的项目组能够按照公司下发的任命书内的要求保 质保量并且按时完成此评价任务工作。 承诺人签字： 年 月 日 注：本通知书一式二份，项目组负责人保留一份；中

9、心档案室留存一份。 针对不同企业类型的问卷针对不同企业类型的问卷 调查时间调查时间调查内容调查内容比例比例调查结果调查结果 全体员工对公司安全生产方针及目标的熟悉理解程度 安全生产目标和指标及其完成情况与员工进行沟通的情况 企业安全生产法律法规意识调查与培训情况 企业安全生产责任制的落实情况及管理人员参与安全生产活动的 情况 员工或员工代表参与安全活动及接受培训情况 员工熟悉合理化建议制度的详细内容，了解建议的渠道、格式、 接受过程 许可供应商、承包商员工使用企业设备设施前，对其进行培训情 况 年度内获得认可员工的比例情况 对各个岗位员工危险源辨识培训情况 对于辨识可能造成严重健康风险的危害完

10、成定量监测的情况 特殊工种、关键任务分析人员培训及观察人员接受培训的情况 新进员工接受安全意识培训的情况 培训需要的工种及管理人员占全部工种及全部管理人员的岗位情 况 井下紧急撤离路线及要求的清楚情况 正确使用和维护劳动用品培训员工的情况 职业卫生管理人员接受专业知识培训情况 接受卫生机构的急救培训急救员的比例情况 员工掌握职业危害控制方法的熟练程度 测试人员掌握职业危害监测方法与设备的程度 安全检查人员接受培训情况 管理人员对安全的检查力度执行情况 员工是否进行了事故应急救援演练 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 文件查阅记录文件查阅记录 项目名称 项目编号查阅时间 提供部门提供

11、人（签字） 查阅方昆明理工大学设计研究院查阅人（签字） 1、 2、 3、 4、 5、 6、 7、 8、 9、 10、 11、 12、 13、 14 、 （不够可续页） 归档人签名：归档时间年 月 日 昆明理工大学设计研究院 安全检查表安全检查表 项目名称: 检查日期: 考评单位昆明理工大学设计研究院 现场检查人员 签名： 委托单位 企业负责人签名： 安全检查表安全检查表 项目名称项目名称: : 检查日期检查日期: : 考评单位: 云南岭域科技有限公司 现场检查人员: 委托单位: 企业负责人: 露天采场现场检查表露天采场现场检查表 项项 目目 检查内容检查内容事实记录事实记录 是否在违禁地点开采

12、 具备矿山地质勘察报告及附图 具备相应资质的设计单位设计的矿山开采设计方案及附图。 基础技术资料基础技术资料 具有能反映和指导生产的图纸，采剥工程平面图、剖面图 等。 开采方式的选择应符合自上而下的规程要求 分水平台阶开采 开采的台阶高度应符合规程标准 台阶坡面角应符合规程要求 采剥工作面禁止形成伞檐、根底和空洞，台阶工作平台应 保持平整 采剥作业采剥作业 最小平台宽度，必需保证运输和安全要求 在距地面超过 3 米或坡度超过 30 度的台阶 坡面上作业人员，是否使用了拴在牢固地 点的安全绳。在使用前必须认真检查，其安 全系数不得小于 5，尾绳长度不得大于 1 米。 禁止两人同时使用一条安全绳。

13、 是否及时处理采剥工作面浮石、伞檐、根底和空洞 作业前，必须对工作面进行安全检查，清除危石和其他危 险物体。作业中，应随时观测检查。当发现工作面有裂隙 可能塌落或有大块浮石及伞檐体悬在上部时，必须迅速处 理。处理中要有可靠安全措施，受其威胁地段的人员和设 备应撤至安全地点 若未及时处理，是否设置醒目危险警示标志，禁止任何人 员在边坡底部作业、休息、逗留 是否有专人负责边帮管理 是否存在可能引发滑坡的断裂等构造（主要是走向平行坡 面） 对有潜在危险的边坡，是否建立了观测预报制度 对有潜在滑坡危险的地段是否采取了防滑坡措施。 进入作业现场的人，是否都佩戴了安全帽 防洪、排水设备和设施的安全状况。

14、劳动防护用品的发放、穿戴和使用情况。 排土场排放距离与地点是否符合规定要求。 是否与同一作业区域内的其他企业，签订安全管理协议。 爆炸危险场所的管理人员和操作工人，必须经培训考核合 格后才能上岗 建立健全爆破器材领取、登记、运输、贮存、清退和销毁 制度情况。 爆破参数 二次爆破问题 爆破作业，必须按审批的爆破设计书或爆破说明进行。爆 破设计书应由单位主要负责人批准。 是否设计了爆破警戒范围 爆破作业现场设置警戒、避炮设施，避炮距离及爆破方法 是否符合规定要求。 爆破作业爆破作业 起爆前必须有明确的警戒信号，与爆破作业无关的人员必 须撤离现场。 爆破后，爆破员必须按规定的等待时间进入爆破地点，检

15、 查有无浮石和盲炮等现象，如果有应及时进行处理，只有 确认爆破地点安全后，才准许人员进入爆破地点。 严禁在残眼上打孔。 禁止使用铁棍装药 爆破作业必须实行定时爆破制度，在规定的 时间进行。禁止在雷雨天、夜间和雾天进行爆破作业。 每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录。 排土场应保证不致威胁采矿场、工业场地 (厂区)、居民点、铁路、道路、耕种区、水 域、隧洞等的安全。其安全距离应在设计中 规定 排土场(包括水力排土场)，不宜设在工程地 质或水文地质条件不良的地带；如因地基不 良而影响安全，必须采取有效措施 内部排土场不得影响矿山正常开采和边坡 稳定，排土场坡脚与矿体开采点之间必须有 一定的安全距离

16、 排土场的阶段高度、总堆置高度、平台宽度、 相邻阶段同时作业的超前堆置宽度，均应在 设计中明确规定 排弃岩、土的岩土比，岩土混排或分排，应 在设计中确定。不应将岩、土分层交替堆置。 排土场底层宜用易透水的大块岩石 铁路移动线路的卸车地段，必须遵守(GB 16423 一 1996)/ 9.6 的规定 排土场必须有可靠的截流、防洪和排水设施 高阶段排土场，应有专人负责观测和管理； 发现危险征兆，必须采取有效措施，及时处 理 较大的水力排土场，必须设值班室，配备通 讯设施和必要的水位观测、坝体沉陷与位移 观测、坝体浸润线观测等设施，并有专人 负责定期观测和记录 排土场进行排弃作业时，必须圈定危险范

17、围，并设立警戒标志，危险范围内严禁人员 进入 排排 土土 场场 在独头卸载线端部，车挡应有完好的挡栏指示和灯光示警。 独头线的起点和终点，应设置铁 路障碍指示器 汽车运输的卸排作业，必须遵守：专人指挥，在同一地段 不准同时进行卸载和推排作业；卸排作业场地应经常保持 平整，并保有 3 5的反坡；汽车、前装机、铲运机卸 载平台的边缘，应有牢固可靠的挡车设施的 规定 推土犁推排作业应遵守推排作业线上、排土犁犁板和支出 机构上，严禁站人；排土犁推排岩土的行走速度，不超过 5kmh 的规定 挖掘机挖排作业时，严禁超挖卸车线路基 人工排土时，禁止人员站在车架 上卸载或在卸载侧处理粘车 对矿场产尘作业点必须

18、采取有效的防尘措 施，坚持湿式作业。粉尘浓度要达到国家工 业卫生标准的要求。爆破后和装卸矿岩时，应进行喷雾洒 水确无水源时，应采取干式捕尘措施。接触粉尘作业人员 应戴防尘口罩。 有害因素安全防护有害因素安全防护 对接触粉尘和接触其他有害物质的作业人员应按规定进行 定期健康检查。对职业病患者，应及时治疗或调离本岗位 主要设备的购置、使用、维修、保养、检测检验等规 章制度的建立和执行情况。 重要设备定期检测，并有检验报告及更换记录。 机电设备机电设备 重要机电设备的安全保护和安全防护装置的配备情况。 停电、送电和维修的岗位操作规程的编制和执行情况。 电器工作人员岗位安全防护措施及实际操作情况。 露

19、天矿用设备供电电缆的敷设，必须符合安全要求，保持 绝缘良好，不得与金属管（线）和导电材料接触，横过道 路、铁路时，必须采取防护措施。 用电安全用电安全 矿山电气设备、线路必须有可靠的避雷、接地装置，并定 期进行检修。 小型采石场现场检查表（小型采石场现场检查表（石料加工部分石料加工部分） 项项 目目 检查内容检查内容事实记录事实记录 有完整的设备安装验收、使用说明档案资料。 作业安作业安 全全 颚式破碎机皮带轮及各转动部分是否设置防护罩或防护 栏。 颚式破碎机进料口部分是否设置栏杆 处理额式破碎机囤(堵)矿时，应首先处理给矿机头部的矿 石，然后从上部进入处理；不应采用盘车的方法处理或 从排矿石

20、下部向上处理。进入颚式破碎机进料口作业时， 应系安全带，并没专人监护。 处理颚式破碎机下部漏斗堵塞时，应与上下作业岗位联 系好，断开设备电源开关，并设专人监护。 打砂机皮带轮及各转动部分是否设置防护罩或防护栏 筛分设备是否设置防护栏 带式输送机运输，应遵守 GB/T14784 的有关规定 通廊墙壁与输送机之间的距离，经常行人侧不小于 10 m，另一侧不小于 06m。 通廊人行道的坡度大于 7 度时，应设踏步 高处作业平台应安装护栏、防坠装置。人行梯应有扶手 矿仓口周围设置防护栏杆 设备的开关和操作箱应设在设备附近便于操作的位置， 相互联系的设备开关和操作箱宜集中放置。 电器设备及装置的金属框架

21、或外壳、电缆的金属包皮， 应可靠接地，接地电阻不应超过 4 电气设备可能为人所触及的裸露带电部分，必须设置安 全防护罩或遮栏及标志牌 在带电的导线、设备、变压器、油开关附近，不得有损 坏电气绝缘或引起电气火灾的热源 变压器的外壳、铁芯和次级线圈均应接地或接保安零线 变压器室须用耐火材料建筑，门应用不燃或难燃材料制 成，且应向外开 低压架空线建筑物进线处的绝缘子铁脚接地 低压架空线局部过低部分设置防护栏杆及警告标志 是否有防雷接地措施 作业场所空气中的粉尘和有毒有害物质浓度不超过工业 企业设计卫生标准规定的指标，应定期进行检测，并有 有关部门的检测结果； 产尘作业点是否采取防、除尘措 施 现场的

22、噪音是否超过 85dB(A) 有害因素安全防护有害因素安全防护 作业人员是否穿戴劳动保护用品 消防安全消防安全 厂区及厂房、库房应按规定设置消防水管路系统和消防 栓，消防栓应有足够的水量和水压。并经常对职工进行 消防 安全教育和培训，使其熟练使用灭火器材 电气作业人员是否持证上岗 带式输送机操作人员应经过安全技术培训，持证上岗 电焊作业人员是否持证上岗 爆破作业人员是否有“爆破员作业证” 特特 种种 作作 业业 人人 员员 持持 证证 其他特种作业人员是否持证上岗 小型采石场现场检查表（小型采石场现场检查表（爆破器材爆破器材管理管理部分部分） 项项 目目 检查内容检查内容 事实记录事实记录 爆

23、炸物品的生产、储存、购买、运输、使用符合民用 爆炸物品管理条例规定，有严格的管理、领用和清退 登记制度 爆破器材储存仓库（室）和库外临时存放，每天二十四 小时要有专职管理人员看守。储存箱要指定专人保管 爆破器材储存管理员，应由持有爆炸物品工作人员作 业证 （爆破剧毒物品仓库管理证）的人员担任 爆炸危险场所的管理人员和操作工人，必须经培训考核 合格后才能上岗 有完善的操作爆破规程及爆破管理制度 管理部分管理部分 距离炸药库 30 米以内的区域禁止爆破。 A 级爆破器材库房的外部距离应符合相关规定 库房不宜长面相对布置 在仓库区应设密实围墙，围墙到最近库房墙脚的距离不 应小于 5m，高度不应低于

24、2m，墙顶应设防攀越措施 库房周围 5m 范围内应清除枯草、易燃物，围墙外 15m 范 围内不应种植针叶树和竹林 仓库区内各危险等级库房之间的距离不应小于 12m 仓库区值班室距各危险等级库房的距离不应小于 30m 值班室与 A 级炸药库房之间宜设防护屏障 库区总平面布置和内部距离、建筑与结构库区总平面布置和内部距离、建筑与结构 防护屏障宜建在值班室与炸药库房之间且靠近值班室一 侧，其高度应超过值班室的高度 0.5m，其顶宽不宜小于 1.0m，坡脚距值班室外墙距离不宜大于 2.0m 在取土困难地区，允许在防护屏障的底部用块石或其他 块状材料砌筑不高于 2.0m 的基础，基础上部应采用泥土 等非

25、燃材料修筑 在洞库内贮存两种非共存性爆破器材时，应贴存在两隔 离的洞室内，且两洞室间的岩土厚度不宜小于 12m 洞库区的值班室应设在安全位置，并应符合相关规定 爆破器材库房内严禁设辅助用室 爆破器材库房应为单层建筑 库房应采用砖墙承重，屋盖宜为砼结构，净高度不宜低 于 3.0m 库房的门应为二层且均应向外开启，外层门应为铁皮包 覆的耐火门，里层为铁栅门和金属网 库房内任一点到门口的距离不应超过 15m，门的宽度不 宜小于 1.0m，高度不宜小于 2.0m，不应采用侧拉门、弹 簧门、不应设置门坎 库房的窗应能开启并应配置铁栅和金属网。在窗下靠近 地面的适当部位设置通风孔并配铁栅和金属网 炸药库房

26、地面应采用不发生火花的地面，当以包装箱方 式贮存且不在库房内开箱时，库房地面可采用一般地面 雷管库房地面应保持平整，并铺软垫 仓库区值班室宜采用现浇钢筋混凝土屋面板，墙四角设 构造柱，加强柱与墙之间的拉结，窗过梁支承长度不应 小于 24cm 爆破器材仓库的最大贮存量应不超过一个月的使用量， 并应不大于相关规定 爆破器材宜单品种专库存放。当受到条件限制时，不同 品种的爆破器材在不增大事故可能性的前提下可以同库 存放，并应符合相关规定 不同品种炸药同库存放时，其总计算炸药贮存量不应超 过 3000kg 不同品种雷管同库存放时，其总计贮存量不应超过 20000 发 爆破器材堆放应符合规范要求 库房应

27、有良好的通风、防潮、防小动物进入和防止阳光 直射措施 存放安全存放安全 爆破器材堆放处是否有裸露金属物件 草原和森林地区的库区周围应修筑防火沟渠，防火沟渠 边缘距库区围墙不宜小于 10.0m，沟渠宽 1.0 至 3.0m， 深 1.0m 仓库区内应配备适当的消防器材，灭火器配备应执行 GBJ 140 的各项规定 仓库区宜设消防水池，贮水池容量不少于 15m3 禁止电气线路跨越各危险等级库房 各危险等级库房内的照明应采用室外投光灯 消消 防防 照照 明明 和和 防防 雷雷 各危险等级爆破器材库房的防雷执行 GB 50057 的各项规 定，并按其中第一类防雷建筑物的防雷规定设防 小型采石场现场检查

28、表（小型采石场现场检查表（安全管理部分安全管理部分） 项项 目目 检查内容检查内容事实记录事实记录 主要负责人持有安全生产资格证书及有效性 专职安全员配备、参加安全培训和持有安全资格证书 及有效情况 人员资格人员资格 特种作业人员参加岗位专业技能培训以及取得特种作 业人员岗位操作证书及有效情况 安全机构安全机构 应设置安全生产管理机构或配备专职安全生产管理人 员 各级安全生产责任制的制定及落实情况。 安全生产规章制度制定及贯彻执行情况。 安全生产教育与安全技能培训情况。 各岗位作业规程的编制与执行情况。 安全生产检查制度及执行情况（包括检查记录和隐患 整改记录） 。 对存在的各类事故隐患，要及

29、时进行整改，并有登记、 整改和处理的档案。对暂时无法完成整改的，必须有 切实可行的监控和预防措施。 安全管理制度安全管理制度 工伤事故报告、处理及记录情况。 企业应依法参加工伤社会保险，为从业人员缴纳保险 费。 灾害预防与抢险救护预案。 小型采石场现场检查表（小型采石场现场检查表（其它其它） 项项 目目 检查内容检查内容事实记录事实记录 1 燃油储存问题 2 3 4 日 期: 检测与测量数据记录表检测与测量数据记录表 检查单元检测数据数据分析 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 考评首次会议安排考评首次会议安排 会议内容 客户联系人 联系方式 项目承担 部门（拟） 项目负责人 （拟）

30、 会议主持人记录人员 针对企业的现场考查及工作的需要作出如下工作安排： 考评现场工作内部会议考评现场工作内部会议 项目名称 委托单位 考评单位昆明理工大学设计研究院 会议主持人员会议时间 参加会议人员会议记录人员 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 不符合项汇总表不符合项汇总表 14 个元素个元素不符合项不符合项 1、目标与承诺 2、安全生产法 律法规与其他要 求 3、安全生产组 织保障 4、风险管理 5、安全教育与 培训 6、生产工艺系 统安全管理 7、设备设施安 全管理 8、作业现场安 全管理 9、安全投入与 工伤、保险 10、检查、处理 与 应急 11、事故、事件 报告与调查

31、12、绩效测量与 评价 （不够可续页）（不够可续页） 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 总体考评结论及等级结论推荐意见总体考评结论及等级结论推荐意见 评价项目名称 项目负责人意 见： 年 月 日 组成员意见 年 月 日 总体考评结论 年 月 日 等级结论 年 月 日 推荐意见 年 月 日 考评人员签字 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 现场工作情况通报现场工作情况通报 考评对象 通报单位 昆明理工大学设计研究院 接收单位 现场工作情况的通报： 通报人（签名） 接收单位负责人：（签字） 年 月 日 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 现场考评总结会议安排现场考评

32、总结会议安排 考评对象 参会人员 会议安排会议记录人 考评组组长 总结 签名： 年 月 日 考评组成员 总结 签名： 年 月 日 根据现场考评结论安排相关事宜： 公司领导 意 见 签名： 年 月 日 注：此表仅作为内部质量管理使用，与项目原始资料一并存档。 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 不符合项整改建议不符合项整改建议 （不够可续页）（不够可续页） 不符合项整改建议 昆明理工大学设计研究院昆明理工大学设计研究院 安全标准化项目档案管理记录单安全标准化项目档案管理记录单 项目/档案编号报告编号 项目/报告名称 委托方所属地区 项目类型合同签订日期 项目合同签订人委托方合同签订人

33、项目负责人项目组成员 技术负责人过程控制负责人 考评人员项目服务期限 项目开始时间项目结束时间 档案管理人归档日期 档案内容档案内容 序号序号档案内容及名称档案内容及名称件数件数 归档情况归档情况 完善否（打完善否（打 ） 备注备注/说明说明 1考评报告 2评价报告电子版本 3考评相关所有原始资料 4 项目风险分析（基础资料及否决项） 5 企业委托书 6 安全标准化考评协议书 7 基本要素审查 8 考评前整改意见书 9 现场考评计划书 10 现场考评任务书 11 现场考评组人员组成 12 现场考评通知书 13 针对不同企业类型的问卷 14 文件查阅记录 15 现场考评检查表 16 检测与测量数

34、据记录表 17 考评首次会议安排 18 评价与打分 19 考评现场工作内部会议 20 不符合项汇总表 21 总体考评结论及等级结论推荐意见 22 现场工作情况通报 23 现场考评总结会议安排 24 不符合项整改建议 25 考评报告 小型露天采石场四、五级安全标准化量化小型露天采石场四、五级安全标准化量化 考评表考评表 采石场具有合法有效的采矿许可 证、工商营业执照、安全生产许 可证 缺任何一项均为一票否决 矿山必须自上而下分台阶或分层 开采，杜绝掏底崩落、扩壶爆被 和高陡边帮 一票否决 否决项 经全面检查确认，矿山无重大事 故隐患 一票否决 12 个子 元素 考评内容分 值 扣分得分 结合实际

35、，以文件形式制定下发 量化的安全生产目标，制定目标 实现计划并保证实施 2未设立文件化的安全生产目标 扣 1 分，未量化目标的扣 1 分， 未制定相应的实施计划扣 1 分， 扣完本项分值为止 1目标 与承诺 企业主要负责人应对遵守法律法 规和改进安全绩效向所有员工作 出书面承诺 2未作出书面承诺不得分，员工 不了解该承诺的不得分 2安全 生产法 律法规 与其他 要求 收集相应的安全生产法律、法规、 规章、标准和规范性文件等，有 针对性地组织员工学习、培训， 使员工了解遵守安全生产法律法 规要求的重要性，明确各自义务， 提升员工安全生产意识 3未收集相应的安全生产法律法 规、法规、规章、标准和规

36、范 性文件的扣 3 分，未组织员工 学习、培训的扣 2 分，员工安 全生产意识较差的扣 1 分，扣 完本项分值为止 建立健全所有岗位的安全生产责 任制，明确主要负责人、分管负 责人、安全管理人员和各岗位作 业人员的安全生产责任 3缺一个岗位安全生产责任制扣 1 分，责任制不完善的每个扣 O5 分，扣完本项分值为止 按规定设置安全管理机构或配备 专职安全生产管理人员，采石场 主要负责人、专职安全生产管理 人员持有合法有效的安全资格证 3未设置安全管理机构或配备专 职安全管理人员扣 3 分，矿山 主要负责人、专职安全生产管 理人员未持有合法有效的安全 资格证的每人扣 1 分，扣完为 止 3安全 生

37、产组 织保障 建立并严格执行安全检查制度、4缺一项制度扣 1 分，内容不完 安全教育培训制度、生产安全事 故管理制度、边坡管理制度、职 业危害预防制度、设备安全管理 制度、安全生产档案管理制度、 安全生产奖惩制度等 善、针对性不强的每项制度扣 1 分，未严格执行制度的每项扣 1 分，扣完本项分值为止 建立健全所有工种的岗位操作规 程 3缺一个工种的操作规程扣 1 分， 扣完本项分值为止。 每季度召开一次全体从业人员参 加的安全会议，总结安全生产经 验与教训 2未按要求落实的不得分 建立安全管理台帐，对本企业主 要的安全生产过程、事件、活动 等进行记录 2未建立安全管理台帐扣 2 分， 没有记录

38、或记录不全扣 1 分， 扣完为止 本单位与其他单位在同一作业区 域内作业，可能危及对方生产安 全的，应当签订安全生产管理协 议，明确各自的安全生产管理职 责和应当采取的安全措施 3未签订安全生产管理协议的扣 3 分，未明确各自的安全生产管 理职责扣 1 分，未采取相应的 安全措施的扣 2 分，扣完本项 分值为止 建立并严格执行危险源辨识与风 险评价制度 3未建立相应制度扣 3 分，内容 不完善扣 1 分，未严格执行扣 2 分，扣完为止 4风险 管理 根据危险源辨识与风险评价结果， 制定相应的风险控制措施，及时 处理重大风险 3未制定相应的风险控制措施不 得分，未及时处理重大风险不 得分 制定培

39、训计划，按规定对员工进 行安全生产教育和培训 3未制定培训计划扣 1 分，未按 规定对员 工教育培训扣 2 分 5安全 教育与 培训 特种作业人员必须按照国家有关 规定进行专门的安全作业培训， 取得特种作业操作资格证书才能 上岗 3特种作业人员有 1 人未持证上 岗扣 1 分，扣完本项分值为止 矿山新、改、扩建项目依法履行 安全“三 同时”手续 4矿山新、改、扩建项目未依法 履行安全 “三同时”手续不得分 由有资质的设计单位提供规范的 开采设计，按设计进行开采 4没有开采设计扣 4 分，设计不 规范扣 2 分，未按设计开采扣 2 分，扣 完为止 6生产 工艺系 统管 理 有规范的地形地质图、采

40、剥工程 总平面布置图、开拓系统图、防 排水系统及排水设备布置图等图 纸，图纸应每年填绘一次 3缺少一类图纸扣 1 分，有一项 图纸与实 际不符或填绘不及时扣 1 分， 扣完本项 分值为止 采用机械铲装作业方式时，松软 岩土的台阶高度不大于机械的最 大挖掘高度；坚硬稳固的矿岩台 阶高度不大于机械的最大挖掘高 度的 15 倍；采用人工作业开 采方式时，砂状矿岩的台阶高度 不大于 18m，松软矿岩的台阶 高度不大于 30m，坚硬稳固矿 岩的台阶高度不大于 60m 4检查现场。台阶高度不符合要 求不得分 人工开采时，松软矿岩的坡面角 不大于矿岩的自然安息角，较稳 固的矿岩坡面角不大于 50，坚 硬稳固

41、矿岩的坡面角不大于 80，非工作帮的最终坡面角， 符合设计规定或满足安全生产的 要求 4检查现场和查阅资料。坡面角 不符合要 求扣 2 分，非工作帮的最终坡 面角不符 合设计规定或不满足安全生产 的要求 扣 2 分 最小工作平台宽度符合设计要求 或满足安全生产要求 3检查现场和查阅资料。不符合 要求不得 分 挖掘机或前装机铲装时，爆堆高 度不大于机械最大挖掘高度的 15 倍 3检查现场。爆堆高度不符合要 求不得分 具备推行条件的矿山应强制推行 中深孔爆破技术 4应推行但未推行中深孔爆破技 术的不 得分 爆破作业应遵守 GB6722 的规定3检查现场，有一处不符合规定 扣 1 分， 扣完本项分值

42、为止 爆破工作开始前，必须确定危险 区的边 界，并设置明显的标志和岗哨， 爆破前必须有明确的警戒信号 2爆破前没有设置岗哨、标志不 得分 有严格的爆破器材管理、领用和 清退登记制度 3未建立爆破器材管理、领用和 清退登记 制度不得分，未严格执行该制 度不得分 挖掘机、前装机铲装作业时，禁 止铲斗从车辆驾驶室上方通过 2检查现场。有一处不符合要求 扣 1 分， 扣完本项分值为止 相邻阶段同时作业的挖掘机沿阶 段方向错开的距离：在上阶段进 行辅助作业的挖掘机超前下一阶 段正常作业的挖掘机最大挖掘半 3检查现场。距离不符合要求不 得分 径的 3 倍的距离，且不小于 50m 采场或排土场出现滑坡征兆时

43、， 应停止危险区作业，撤离人员， 禁止人员和车辆通行，并及时处 理 3检查现场。不符合规定不得分 对边坡重点部位和有潜在滑坡危 险的地段，应采取有效的防治措 施 3检查现场和查阅资料。没有措 施或措施没实施均不得分 有防止地表水渗入边帮岩体弱层 裂隙或直接冲刷边坡的措施 2检查现场和查阅资料。没有措 施或措施没实施均不得分 采用汽车运输时，严禁超载运输， 卸矿地点设置牢固可靠的挡车设 施，挡车设施的高度不小于该卸 矿点各种车辆的最大轮胎直径的 五分之二 3检查现场，不按要求落实不得 分 矿山防排水系统符合设计要求或 满足安全生产要求 3有一处不符合要求扣 1 分，扣 完为止 排土场满足安全生产

44、的要求3排土场不满足安全生产要求不 得分 7设备 设施安 全管理 建立设备设施管理、维护制度， 对设备设施进行定期检查、维护； 按照有关规定，列出需要检测检 验的设备、设施、仪器、仪表和 器材清单，按规定进行检测检验， 并保存记录 3未建立制度扣 1 分，未对设备 设施定期检查、维护扣 1 分， 未按规定对需要检测检验的设 备设施进行检测检验的扣 1 分， 没有检测检验记录的扣 1 分， 扣完本项分值为止 8作业 现场安 全管理 矿山边界应设置可靠的围栏或醒 目的警示标志 2有一处不符合要求扣 1 分，扣 完本项分值为止 采石场边界上 2m 范围内，无可 能危及人员安全的植物和不稳固 的矿岩等 3检查现场，有一处不符合要求 扣 1 分，扣完本项分值为止 采场应有安全可靠的人行通道2检查现场，不符合要求的不得 分 采场内的所有电力线路，应按 GB164232006 的要求敷设整齐， 无乱搭乱接现象 3检查现场，有一处不符合要求 扣 1 分，扣完本项分值为止 开采境界内的钻孔、废弃巷道、 溶洞、陷坑、泥浆池等应加盖或 设栅栏，并设明显的警