廉洁风险防控工作手册

1、矿山领导诚信风险防控综述单位序数号码职位主要责任风险因素表达和风险级别预防和控制措施负责人领导能力1广场矿山生产经营的整体责任重大决策事项没有研究论证就擅自作出决定。一级危险严格执行“三中一”决策制度，召集会议，由领导集体作出决定，制作会议记录。赵家山重要的人事任命不坚持干部选拔的原则和标准，不执行干部任用程序，有些人只顾自己的利益。一级风险严格执行干部选拔任用、责任调查规定。准备主要项目不听职能部门的意见，与项目相关部门有不正常的利害关系。一级风险严格按照“三中一”决策制度的要求履行监督职责。大规模资金运营擅自作出决定。对紧急情况下做出的决定，事后不向领导及时报告。一级风险严格按照“三中一”

2、决策制度的要求履行监督职责。经营活动对外经营活动不遵守相关法规、公司规章制度。一级风险严格执行各种规章制度，坚持公开、公正、公正的原则，受到监督。各种人情关系接受上级、朋友等的委托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定当事人谋利益。一级危险坚持原则，不偏袒，公开透明，受监督。2党委员会书记忆负责党委的全面工作，决定党委的重大问题，有组织地贯彻上级党组织和组织的决议。搞好党的思想、组织、丰收建设，搞好党员教育，充分发挥各级党组织的政治核心作用和党员的先锋模范作用。负责矿山党委领导班子建设和干部建设。审批党委文件及党内重要资料的发行。重大决策事项没有研究论证就擅自作出决定。一级危险严格执行“三中一

3、”决策制度，召集会议，由领导集体作出决定，制作会议记录。吴建洙吴建洙重要的人事任命不坚持干部选拔的原则和标准，不执行干部任用程序，有些人只顾自己的利益。一级风险严格执行干部选拔任用、责任调查规定。准备主要项目不听职能部门的意见，与项目相关部门有不正常的利害关系。一级风险严格按照“三中一”决策制度的要求履行监督职责。大规模资金运营擅自作出决定。对紧急情况下做出的决定，事后不向领导及时报告。一级风险严格按照“三中一”决策制度的要求履行监督职责。党员干部管理没有研究论证就擅自作出决定。一级风险切实履行党风建设责任制和干部管理规定，搞好二级领导班子建设和党员干部队伍建设。党内选举不按照党章或组织程序进

4、行党内选举。一级风险根据现在和中国共产党基层组织选举工作暂行条例严格进行党内选举运动。党费管理非标准管理和使用。次要风险认真执行上级机关关于党费征收、使用和管理的规定，善于党费管理用。各种人情关系接受上级、朋友等的委托，在干部任免、重要事项安排等方面为特定当事人谋利益。一级风险坚持原则，不偏袒。3设备副局长分担设备管理、物资供应、节能和减排等工作。机电设备采购、改造、大修机电设备的改造未经可行性分析，擅自进行了改造。次要风险严格执行设备管理制度，多做调查和可行性分析，提出改造方案，经公司批准后才能改造。王英基机电、运输设备重大事故责任对机电、运输设备的重大事故责任追踪不完整。第三阶段风险根据“

5、四不放手”的管理制度制定预防措施。购买材料、备件不符合规范的流程采购。次要风险按照采购管理制度规范采购流程，加强监督。各种人情关系接受上级、朋友等的委托，在装备采购等重要事项的安排中，为特定当事人谋利益。一级危险坚持原则，不偏袒，严格按照物资采购程序处理。4工会主席组织整个矿山民主管理工作组。组织建设工作。负责团队建设工作。按计划组织女工、生活保障、文体等活动。组织开发(修订)矿山困难结构管理方法，做好困速调查、结构管理工作。对工会研究及各种先进等级做好把握，检查工作执行情况。负责矿山安全工作。财务管理不认真履行监督职务，就不能及时制止违规行为。次要风险提高责任意识，严格追究失职者及渎职者的责

6、任。理想生与外部人员接触照顾人情关系，接受同事、朋友等的委托，进行权钱交易等。第三阶段风险坚持原则，不失职，加强自制力。评价善用审查不允许，不符合评价标准的单位或个人被推荐，造成不健康的影响。接受可能影响公平执行的礼物、礼金。第三阶段风险公正，透明，严肃，没有失职，不违反清廉制度规定。活动排名奖，纪念品采购和发行执行文件不严格，标准任意决定。审查不认真，执行不利。不制止违规行为。第三阶段风险加强活动预算。严格执行工会相关文件规定，提高责任意识，对违反行为进行责任追究。处理盗窃或其他违法案件受到外部人员的干扰，对治安事件处理避免重量会变轻。次要风险严格按照相关政策、程序和规定执行，办案坚持原则，

7、按照纪律，依法定性衡量纪律。5纪委书记负责党风建设责任制的实施。负责党员干部的党性和党的纪律教育；负责纪律检查，监督信访和案件调查处理。组织效率监测和特别监督检查。搞好纪检干部队伍建设。组织和调整党务公开。党风建设责任制评价不追究党风建设责任制没有落实好的问题。第三阶段风险认真贯彻党风建设责任制，进一步提高责任感和专业性。宋德兵信访文件的批处理与举报对象有私利关系，对信访案件也有批准，不调查。次要风险按照信访处理制度及时送交信访文件。受理违法违纪案件，调查不立案，不调查，隐瞒主要舞弊事实。次要风险组建案件调查组，认真调查，制作调查报告。聘请投标监督不认真履行监督职务，不反映违规行为，不报告，不

8、制止。第三阶段风险严格执行招标监督管理规定，严格追究失职和渎职者的责任。事件处理不遵纪守法，认真处理。次要风险根据调查事实，根据本期规定提出处理意见，报告领导批准。各种社会关系受到领导、朋友等的委托，密谋事件。次要风险依法治罪。6生产副广场负责矿山生产、安全、技术、计划、质量、生产技术创新、测量和土木工程领域的工作项目质量、安全、施工进度管理任意降低验收标准，谋求权谋术数。一级风险严格执行工程标准和要求，廉洁自律。王增泰土木工程土木工程预算书、结算书审核不完整，工程费用增加了。第三阶段风险根据项目的实际情况和定额，严格进行事前、最终结算。工程投标对投标单位的资格审查不全面。第三阶段风险严格执行

9、张家洼铁矿招标管理规定，严格审查。工程结算未达到质量水平的工程进行验收结算。第三阶段风险严格执行结算标准结算。各种人情关系接受上级、朋友等的委托，在项目招标等重要事项的安排中，为特定当事人谋利益。一级风险坚持原则，不偏袒，严格按照工程招聘招标程序办事。7矿长助理协助生产副局长做好生产、安全、技术、计划、质量、生产技术改革、测量、土木等工作项目质量、安全、施工进度管理任意降低验收标准，谋求权谋术数。一级风险严格执行工程标准和要求，廉洁自律。流星岭土木工程土木工程预算书、结算书审核不完整，工程费用增加了。第三阶段风险根据项目的实际情况和定额，严格进行事前、最终结算。工程投标对投标单位的资格审查不全

10、面。第三阶段风险严格执行张家洼铁矿招标管理规定，严格审查。工程结算未达到质量水平的工程进行验收结算。第三阶段风险严格执行结算标准结算。各种人情关系接受上级、朋友等的委托，在项目招标等重要事项的安排中，为特定当事人谋利益。一级风险坚持原则，不偏袒，严格按照工程招聘招标程序办事。办公室诚信风险防控内容1、工作权限列表序号支架名称1购买办公用品购买办公桌、椅子、电脑2接收日期管理和使用接收成本3使用印章印章管理4访问信件受理信访人事5总线管理总线使用，维护2、工作流图表(1)办公桌椅、电脑购买流程图3、清洁风险预防和控制表办公室清洁风险防控综述单位序号职位主要责任风险因素表达和风险级别预防和控制措施

11、负责人经营公室1主任负责矿山机关各部门、各矿山单位之间的关系协调。负责矿山的重要接收和对外大型会议的组织工作。负责招待和车辆管理。负责秘书、机器、保密、文件、信访工作。负责计算机网络管理。负责矿山日常文件处理及监察官督促，上达，及时，顺利，准确，无误。负责车辆的运营和管理。成本管理招待费不超过标准执行，增加矿山费支出。次要风险遵守标准和程序，矿山财政科定期审查。王允安使用总线公务以外的中断。第三阶段风险严格执行公共汽车使用法印章管理对印章管理人要求不严格，非法使用印章，在他人虚假资料上盖章谋取私利。第三阶段风险严格实行公认使用管理制度办公用品购买办公用品的质量不符合标准，下一步填好，价格不透明

12、。次要风险选择质量比价格好的供应商，严格执行招标书采购，规范结算程序。处理人、钱、东西时受到外部人的干扰受到上级、朋友、熟人等的委托，工作失去了正当的标准。次要风险严格执行上级及矿山相关规定，坚持原则，不偏袒。2秘书做好相关文件、领导讲话及其他文字资料的起草工作。掌握矿山的各种工作信息，负责行政信息的起草、发送工作，及时向有关领导班子提供，为领导班子的决策提供依据。参加相关会议召集，做好会议通知和会务准备，按照领导要求及时整理会议记录和会议记录，协调相关问题。做好保密工作。机密工作泄露机密，谋取个人私利。次要风险严格执行保密制度，提高对秘密的认识。杨万里，李翠超各种人情关系照顾人情，得到同事、

13、朋友等的委托，以上级的名义做那件事，谋私利。第三阶段风险坚持原则，秉公办事。3机器特工负责上级沟通的登记、传达、督促、清算、销毁、入权等工作。负责公司文件的编号、登记、保管和分发。负责印章的保管、使用。机密工作。负责矿山领导和办公室出席，工资支付工作。机密工作文件内容，泄露商业机密。次要风险严格执行公司保密规定，严防泄漏事件。宁夏印章管理非法使用印章，在别人的虚假资料上盖章，谋取利益。次要风险按照印章管理规定严格使用印章，确保印章管理规范。外部人员干扰受熟人、朋友等的委托，使用权谋术数。第三阶段风险坚持原则，严格执行制度，不偏袒。4飞行员遵守交通法规，安全驾驶，平稳驾驶。保持车辆细心，定期保养

14、，并始终保持车辆良好状态。离开车前要做好日常检查。准时做好服务工作，对坐车的人热情有礼，文明。车辆维护，燃料消耗管理在指定的汽车修理店不进行车辆维修，严格执行点等级制。第三阶段风险严格执行车辆定点维修、定点加油制度，加强监督检查，否则不偿还费用。柳春国、程希贵、孔迪外部个人的干涉接受朋友、熟人等的委托和公共汽车个人服务，谋取个人利益。第三阶段风险不被外部人员迷住，严格执行制度规定。5文件管理器贯彻档案法，严格遵守上司和公司飞行员的各种管理制度。做好文件保护工作。做好档案利用工作，为公司的生产管理和改革发展服务。订阅、分发办公室相关刊物。利用文件将文件资料随便提供给别人的结果是矿山文件资源丢失，对矿山造成了损失。次要风险严格执行文件管理的各项规定，加强监督检查，追究失职和失职者的严重责任。张杰平，王维文件贷款受到外部人员的干扰照顾人情关系，接受熟人、朋友等的委托谋取私利。第三阶段风险坚持原则，严格实行文件管理制度。4、相关支持系统和措施 鲁中冶金矿业集团公司职务消费管理办法 鲁中冶金矿业集团公司保密工作实施办法（试行） 鲁中矿业有限公司规范内部市场管理规定 张家洼铁矿印章