审核报告 格式(外厂)

1、供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 供供应应商商资资料料 供供应应商商:上上海海浦浦泰泰汽汽配配有有限限公公司司 地地址址:上上海海浦浦东东南南汇汇工工业业园园区区宣宣黄黄路路139139号号 联联络络人人:鲁鲁加加丁丁职职务务: 总经理 电电话话邮箱箱:lujiadingsh- 审审核核类类型型 首首次次审审核核 跟跟踪踪审审核核 年年审审 其其它它( (列列出出) ) 马达塑胶包装电池 所所供供产产品品类类别别 压铸橡胶机加工PCBA 充电器冲压开关电子 其它(列出) 注塑模具 审审核核详详述述 审审核核结结果果:得得分分#REF!#REF! 序序号号审审核

2、核结结果果评评审审标标准准 1不合格得分 60% 2有条件合格60%= 得分 = 80% 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 制制表表:确确认认:审审核核: : 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 供供应应商商组组织织架架构构 部部门门 经经营营管管理理:鲁鲁加加丁丁 品品质质:黄黄红红兵兵，经经理理 生生产产:宋宋元元明明，经经理理 工工程程:刘刘佳佳，项项目目经经理理 业业务务: 鲁鲁加加丁丁 组组织织架架构构图图: 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 商商业业信信息息 经经营营范范围围: :塑塑胶胶模模具具制制造造及及塑塑胶胶零零件件生生产产 年年销销售售额额:注注塑塑

3、件件7亿亿，模模具具公公司司7000万万 市市场场分分布布:上上海海，江江苏苏，武武汉汉，四四川川等等 主主要要供供应应商商:钢钢材材：葛葛立立兹兹、布布德德鲁鲁斯斯、宝宝钢钢，热热流流道道：SYNVENTIVE、YUDO 标标准准件件：盘盘起起等等 主主要要客客户户:上上海海通通用用汽汽车车、上上海海大大众众汽汽车车、上上海海汽汽车车、武武汉汉神神龙龙汽汽车车、长长春春一一汽汽大大众众等等 工工厂厂数数量量: 2 地地址址:名名称称:面面积积:人人数数: 上海市浦东新区汇成路753号 上上海海武武山山模模具具有有限限公公司司10000300（注塑） 上海市浦东新区宣黄公路139号 上上海海浦

4、浦泰泰汽汽配配有有限限公公司司1000070（模具） 人人员员信信息息 模模具具: 7070 采采购购:2生生产产:45 技技术术:15品品管管:4业业务务:2 工工作作时时间间 每每周周工工作作天天数数:6天办办公公室室:6天天生生产产:6天 上上班班时时间间: 12小小时时 从从:8:00到到:20:00 工工人人工工作作时时间间: :机加工24小时班班次次:2每每班班工工作作时时间间:12小时 产产能能:充充足足，目目前前又又在在增增加加加加工工设设备备 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 主主要要设设备备 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 检检测测仪仪器器清清单单 工工具

5、具仪仪器器名名称称制制造造厂厂家家测测量量精精度度校校验验日日期期数数量量 0-1000MM 游标卡尺上上工工0.02mm20162016年年4 4月月1 0-600MM 游标卡尺上上工工0.02mm20162016年年4 4月月1 0-300MM 游标卡尺上上工工0.02mm20162016年年4 4月月2 0-200MM 数显深度尺上上工工0.01mm20162016年年4 4月月3 0-300MM 数显深度尺上上工工0.01mm20162016年年4 4月月3 0-300MM 数显高度尺上上工工0.01mm20162016年年4 4月月1 0-300MM 带表卡尺上上工工0.02mm20

6、162016年年4 4月月12 内测千分尺5-300mm上上工工0.001mm20162016年年4 4月月1 百分表三三丰丰0.02mm20162016年年4 4月月5 硬度计北北京京时时代代/20162016年年4 4月月1 3m*2m*1.5m 三坐标海海克克斯斯康康0.001mm20162016年年4 4月月1 1.5m*0.9m*0.8m 三坐标海海克克斯斯康康0.001mm20162016年年4 4月月1 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 投影仪宇宇宏宏光光电电0.001mm20162016年年4 4月月1 GLOBE-04-7.4.2-18-A 供供 应应 商商 审审 核

7、核 报报 告告 评评审审标标准准 得分 60% 60%= 得分 = 80% GLOBE-04-7.4.2-18-A GLOBE-04-7.4.2-18-A 6天 GLOBE-04-7.4.2-18-A GLOBE-04-7.4.2-18-A 数数量量 1 1 2 3 3 1 12 1 5 1 1 1 GLOBE-04-7.4.2-18-A 1 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: : 供供应应商商名名称称：上上海海浦浦泰泰汽汽配配有有限限公公司司产产品品类类型型模模具具开开发发与与注注塑塑 内内部部会会审审结结论论 1. 评评审审小小组组成成员员 : 评评审审员员 姓姓

8、名名职职务务 供供应应商商协协审审员员 姓姓名名 陈祖化SQE工程师鲁家丁 潘祝栋采购工程师 何耀霆技术工程师 2. 内内部部会会审审结结论论 会会审审结结论论: 供应商评审得分 82.1 分； 依据供应商选择与评价程序，供应商等级为 B 级； 审核共开出书面不符合项 6 项，SQE采用 文件评审 现场跟进审核 方式进行验证，不符合项关闭状况 ； 审核结果：同意引进 不同意引进 备注：此厂家主要是给汽车行业配套，主要给上海大众、一汽大众、上海通用等开大型注塑模具和注塑，年产值7.7 亿人民币，其中模具产值7000万。模具年产能200套。工厂管理良好，有专业的试模注塑车间！模具有专业的工程设 计

9、团队，热流道分析等。建议改善附件问题点后可引进！ 会审成员签名: 2.1 结论描述/备注 A: SQE负责人结论: 同意引进 不同意引进 其它，请描述原由： 签名/日期： B: 采购负责人结论: 同意引进 不同意引进 其它，请描述原由： 签名/日期： C: 技术总监结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： D 项目经理结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： E 分厂品质负责人结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： F 工程&设备负责人结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： 备注：当涉及到模具、设备、工装厂商时，评审小组成员包含工程或设备人员参与评审。 Form No.:GLOBE

10、-8.4.2-003 A/1 职职务务 总经理 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 内内部部会会审审结结论论 1. 评评审审小小组组成成员员 : 2. 内内部部会会审审结结论论 会会审审结结论论: 供应商评审得分 82.1 分； 依据供应商选择与评价程序，供应商等级为 B 级； 审核共开出书面不符合项 6 项，SQE采用 文件评审 现场跟进审核 方式进行验证，不符合项关闭状况 ； 审核结果：同意引进 不同意引进 备注：此厂家主要是给汽车行业配套，主要给上海大众、一汽大众、上海通用等开大型注塑模具和注塑，年产值7.7 亿人民币，其中模具产值7000万。模具年产能200套。工厂管理良好，有专

11、业的试模注塑车间！模具有专业的工程设 计团队，热流道分析等。建议改善附件问题点后可引进！ 会审成员签名: 2.1 结论描述/备注 SQE负责人结论: 同意引进 不同意引进 其它，请描述原由： 签名/日期： 采购负责人结论: 同意引进 不同意引进 其它，请描述原由： 签名/日期： 技术总监结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： 项目经理结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： 分厂品质负责人结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： 工程&设备负责人结论: 同意引进 不同意引进 签名/日期： Form No.:GLOBE-8.4.2-003 A/1 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告

12、 报报告告编编号号: 品质系统评审得分状况 序序号号项项目目 Score 总总分分实实际际得得分分% Score 1质质量量保保证证体体系系概概述述181372.2% 2质质量量控控制制系系统统1179379.5% 3设设备备,模模具具,工工装装的的保保养养及及维维护护211990.5% 4仪仪器器/仪仪表表校校验验242083.3% 5客户户投投诉诉评评审审及及处处理理241666.7% 6HSF管理系统统423685.7% 7GSV体系评评价价212095.2% 8社会会责责任任181688.9% 9环境监测15960.0% 10企企业业概概况况181477.8% 11原原材材料料供供应应

13、链链的的管管控控和和提提升升453680.0% 12商商务务合合作作和和财财务务状状况况484185.4% 13研研发发设设计计能能力力242291.7% 14产产能能及及交交期期332987.9% 总总得得分分46838482.1% 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号： 纠纠正正行行动动报报告告 序序号号审审核核问问题题点点纠纠正正及及预预防防改改善善措措施施负负责责人人目目标标日日期期 备注：评审各单项得分低于2分的，必须提交改善报告。Form No.:GLOBE-8.4.2-003 A/1 效效果果确确认认 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 纠纠正正行行动

14、动报报告告 Form No.:GLOBE-8.4.2-003 A/1 Page 21 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审核核清清单单 SectionSection 1:1: 质质量量保保证证系系统统概概述述 实际总分1818无系统明显不足需改善充分 实际得分13130123 序号评审内容 审核记录得分 1通过了ISO9001认证或等效的质量管理体系证书.有（TS16949-2009)3 2 有组织架构图. 组织架构图中含盖了体系管理，质量控制,技术管理, 生产管理,人力资源管理,采购管理，客户处理等职能部门. 有，但不够详细2 3 供应商

15、制定了可测量的并与质量方针保持一致的年度质量目标,年度 质量目标由具体质量指标组成.定期总结质量目标的完成情况，对未 达成的质量目标,是否进行进行了分析并有效地改善 有，但不够详细2 4 有客观记录证明至少每年一次正式内审活动,并保存了内审记录及报 告，不符合项都得到了跟进，直到关闭。 有，但不够详细2 5 制定了成文的员工培训程序根据不同岗位的需求制定培训计划，并 按时完成培训和确认了培训效果 有，但不够详细2 6是否有推动品质持续改善的活动和记录有，但不够详细2 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 2:2: 质质量量控控制制系系统统

16、实际总分117无系统明显不足需改善充分 实际得分930123 I I 来来料料质质量量控控制制实际总分4242实际得分3737 序号评审内容 审核记录得分 1 是否有专门的进料检验程序，并有专门的检验人员执行它检验员有 上岗证或有资格考核相关记录 有3 2 检验员熟悉来料抽样准则，来料检验要点及判定标准，本公司来料检 验状态标识及其意义，图纸及技术要求的理解，实验仪器操作及监控 ，来料不格反馈及处理流程等 有来料检验标准和程序3 3 检验有正式书面文件支持，内容至少包括：抽样计划及接收准则/来 料检查要点及判断标准，图纸及技术要求或零件规格书/来料检验标 识流程/不合格物料信息反馈及处理流程/

17、紧急放行流程 有来料检验标准和程序3 4 功能，安全，可靠性实验的实验方法，内容至少有：实验条件设置及 监控，操作流程，仪器日常维护保养项目 有，有温控、保养维护等3 5 以上文件由具备资格的人员认可，有版本控制，并且与实际操作保持 一致 有3 6有适当且完整的来料检验记录 且记录至少保存三年。有保存3 7有设置区域划分：待检区，合格区，不合格区，且标识易辨有区分，但不够细化2 8所有不合格物料有进行物料评审处理，并有正式记录有3 9 是否有对标准样品进行区分标识统一管理，并有封样清单，封样是否 有效期。 有3 10如封样有变动，是否有相关记录。包括变更原因、时间等。有记录，并及时进行回复3

18、11样品确认有专门的记录，记录至少保存三年有3 12来料不合格（不认其处理情况）信息有正式书面记录传递给供应商口头传递1 13 供应商是否按规定进行回复，如没有回复，是否有相关的处理流程及 记录。 口头传递2 14来料检验部门有最新版的合格供应商清单有，单不够全面2 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 IIII 过过程程质质量量控控制制 实际总分5151无系统明显不足需改善充分 Page 22 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审核核清清单单 实际得分35350123 序号评审内容 审核记录得分 1 有流程图用于制

19、程控制并且该流程图有版本控制有提交PPAP的能 力。 有流程管理3 2 有工艺文件并按照工艺文件进行操作有相关人员审批工艺文件，并 有版本控制 有工艺文件 3 生产流程中的所有操作，测试工序制订了作业指导书并有悬挂于现场 有作业指导书3 4 作业指导书中至少有以下内容：本工序的操作内容/本工序自检项目 及质量要求/规定了操作加工测试参数/规定了仪器设备工作参数 作业指导书不够详细2 5涉及尺寸加工时，各加工工序有正式工艺图纸有2 6重点加工工序及测试工位员工有上岗证需要培训1 7 各工序操作员能熟悉该工位的操作内容包括工艺参数设定质量控制 点异常问题处理 需要培训1 8 是否有专门的过程检验程

20、序，并有专门的检验人员执行它检验员有 上岗证或有资格考核相关记录 无上岗证，需要培训2 8.1 检验员熟悉抽样准则，检验要点及判定标准，本公司来料检验状态标 识及其意义，图纸及技术要求的理解，实验仪器操作及监控，来料不 合格反馈及处理流程等 有抽样标准，检验员需要培训2 9检验有正式书面文件支持，内容至少包括：N/A 9.1抽样频次，抽样计划及接收准则不够详细，需要对员工进行培训2 9.2各检验工序检验要点及判断标准，或质量控制计划不够详细，需要对员工进行培训2 9.3检验状态的标识流程不够详细，需要对员工进行培训2 9.4不合格信息反馈及处理程序不够详细，需要对员工进行培训2 9.5制程首件

21、的确认，并有按照执行不够详细，需要对员工进行培训2 9.6是否有定义进行巡回检查及频度不够详细，需要对员工进行培训2 10 有正式且完善的程序规定了怎样处理停线和产线不合格品的确认和处 理 有3 11 以上检验项目进行后，都有适当和完整的记录该记录至少保存三年 有3 12 有正式文件规定纠正及预防措施长期得不到实施如何处理，并证明已 有效实施 有文件，但不够深入1 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 IIIIII 出出货货质质量量控控制制 实际总分2424无系统明显不足需改善充分 实际得分21210123 序号评审内容 审核记录得分 1 是否有专门的出货检验程序，并有

22、专门的检验人员执行它检验员有 上岗证或有资格考核相关记录 有3 2 正式文件规定了出厂检验活动：抽样计划，检测项目，检测要求，检 测方法等 有3 3检验项目中，至少有：N/A 3.1客户名称，客户零件号及零件名称，生产数及抽样数量的正确性有3 3.2技术文件（图纸）中的关键项目及客户规定的检验项目安客户图纸技术要求转换，不够详细2 3.4有产品有效期控制，产品在有效期范围内有3 4 有适当且完整的出货检验记录且记录至少保存三年。每批货有正式 且完善的检测报告向客户提供 有3 5 是否有对出货检验不合格品状态进行持续改善和跟踪直到得到完全的 改善 需要培训2 IIII 过过程程质质量量控控制制

23、Page 23 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审核核清清单单 6 是否有标准样品和限度样品供出货检验使用，并且有对该样本进行专 门管理 有样品，但不是每半年进行更换2 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 3 3: : 设设备备，模模具具，工工装装的的保保养养与与维维护护 实际总分2121无系统明显不足需改善充分 实际得分19190123 序号评审内容 审核记录得分 1有正式的设备，模具，工装的管理程序有的3 2 有建立设备，模具，工装有台帐。台帐中包含了名称规格，编号， 入库时间，

24、状态，数量，存放点，有效期等内容 有，不够详细2 3 有正式且完善的文件规定了设备及模具各级保养的项目及要求且建 立了设备，模具，工装的年度保养计划，并保存了保养记录 有的3 4设备，模具，工装及其库房整洁，干净不够干净2 5设备，模具，工装有明确的隔离和标识，使得易于识别其完好状况有的3 6有模具、工装寿命的跟踪措施并且执行。有3 7 模具、工装的维修有正式的维修记录，该记录能与设备档案相互追溯 ，并记录了问题描述、发生的时间及维修后的状态及确认状况 有记录3 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 4 4: : 仪仪器器仪仪表表的的校校验

25、验 实际总分2424无系统明显不足需改善充分 实际得分20200123 序号评审内容 审核记录得分 1有正式且完善的仪器仪表的管理程序并执行有3 2 如果工厂做内校应有符合仪器仪表校验要求的计量校准实验室/ 资质计量员。 全部外校3 3 有建立仪器仪表有台帐档案，台账中包含了名称、编号、精度、存 放位置、进厂日期、校验日期、有效日期、保管人等内容，并与实际 相符。 有3 4 有仪器仪表的年度检定校验计划，该计划含盖了现有全部的影响 产品品质的仪器仪表 有3 5 仪器仪表都贴有校验有效性标贴，上面至少标有仪器仪表编号， 有效期截止时间，校验人签名或盖章是否都在有效的校验检定周 期内 部分没有1

26、6 损坏或校验不合格，或实际精度不合格或免校仪器或其他原因而停用 的仪器仪表，有明显标识注明 标示不完善2 7计量有适当的记录，所有计量记录及报告至少保存三年。有3 8 计量记录明确标明了该仪器/仪表的精度，该精度能追溯到有关的行 业标准。 不够完善2 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 5 5: : 客客户户投投诉诉评评审审及及处处理理 实际总分2424无系统明显不足需改善充分 实际得分16160123 序号评审内容 审核记录得分 Page 24 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审

27、核核清清单单 1有正式且完善的文件规定了流程并且执行，有回复8D的能力。有，8D报告可以完整回复3 2 有建立客户投诉台帐，台帐中体现了投诉时间、问题的描述及不良数 量等信息。 有台账，问题描述不够详细2 3 是否按时完成了8D报告且提交给客户确认，并跟踪客户是否将问题点 进行关闭。 有提交8D报告，但问题关闭需等客户通知2 4 品管部门是否落实了改善计划，并进行了验证，且相关文件、记录进 行了更改，并发到相关部门。 相关文件不够完善，需要培训2 5与客户保持沟通，并保存了沟通记录。部分有记录，不够完善2 6 有制定客户投诉的目标并且定期召开会议，总结客户投诉情况及纠正 预防措施的落实。 有目

28、标，但没有定期召开会议2 7 客户反馈的投诉报告及内部纠正预防措施的跟踪报告至少保存三年， 二者能相互追溯。 有2 8有定期进行客户满意度调查，并有进行跟进和改善。不够完善1 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 6 6: : 有有害害物物料料过过程程管管理理系系统统 实际总分4242无系统明显不足需改善充分 实际得分36360123 序号评审内容 审核记录得分 1是否建立对供应商有害物质控制及审核的程序。有程序文件3 2 是否对供应商的有害物质系统进行审核，且保存了审核记录，并建立 实施环保供应商名录 有合格供应商名单3 3收集了供应商的

29、环保报告，且报告均在有效期内。客供料件3 4 进料检验程序是否有明确定义有关禁用物质的检验程序与标准，并保 存了检验记录 有，不够详细2 5是否与供应商签署了相关环保宣告书？没有，后续跟供应商签署1 6 在不符合或可疑时，IQC如何处理？且不符合的零件/材料进行了隔离 和标识吗？ 有隔离标示3 7在生产现场环保/非环保部件及产品是否有清楚的标识。无非环保的材料3 8 环保/非环保生产线或机台/设备、工具/区域是否进行了区分，并有 相应的标识。 无非环保产品生产3 9巡检是否对环保物料进行检验，并保存了记录。说有检验，但没有记录1 10成品出货外箱是否有贴环保标识。有3 11是否建立不合格环保产

30、品控制程序，是否得到有效实施。有3 12环保/非环保物料进行了区分摆放，并有相应的标识。无非环保的材料3 13是否建立了适当的生产物料发放程序。有3 14物料追踪是否有清楚的清单记录。记录清单不够详细2 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 7 7: : GSVGSV体体系系评评价价 实际总分2121无系统明显不足需改善充分 实际得分20200123 序号评审内容 审核记录得分 1 工厂包括独立建筑物、围墙或篱笆，是为了尽量减少未经授权的访问 的危险。所有建筑物应当建立抵制非法的材料进入和防止外部入侵和 渗透，要求建立定期检查，以确保有没有

31、外来入侵和渗透。 有3 Page 25 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审核核清清单单 2 工厂大院或厂房可能有一个或多个出入口，应该有一些类型的安全方 式，这可能包括一个安全守卫检查站，保安人员应携带寻呼机，对讲 机和移动电话，以便让他们及时沟通任何安全漏洞。应该定期检查门 ，窗，大门和围墙，以确保有没有在良好的工作轶序。 良好3 3 保安应检查所有进入和退出工厂的访客、车辆及装载货物，并保留这 些出入口的书面记录（姓名、证件号、车辆号、进入及离开时间等） 。参观者都必须出示带有照片的身份证。游客在工厂内必须被护陪， 访客在工厂内任何时

32、候须配戴访客卡。 良好3 4 进入系统，软件和方案是通过控制和限制个人账户使用指定授权人。 系统的访问应需要密码保护，系统应定期更改密码。 良好3 5 有建立人员招聘录用安全管理程序，核实人员的基本信息及身份证件 ，并对新进员工进行背景调查，且对员工进行反恐知识的培训，这些 访问和调查的记录应予以保留。 良好3 6 充足的灯光将整个厂房协助查明在该处违例者，即在一些地区不属于 ，和其他不当活动。 需要增加照明2 7 工厂应该有一个指定的经营管理水平的员工在负责安全。书面安全程 序应得到维护和应定期检讨和更新。 良好3 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 Section

33、Section 8 8: : 社社会会责责任任 实际总分1818无系统明显不足需改善充分 实际得分16160123 序号评审内容 审核记录得分 1 是否存在使用童工或强迫性劳工、是否存在性别或区域歧视、是否存 在不合理的惩罚性条款和措施。 无3 2是否有符合法律规定的工作时间和工资制度，并按要求执行。符号3 3是否按要求佩戴劳保用品，并定期对员工进行培训有要求，但部分员工未佩戴2 4 各区域的消防器材是否配置充足，是否有效，定期安排检查，并有相 应的操作指导说明。 有3 5供应商是否发生过工伤事件？若适用请提供工伤处理记录。无3 6 供应商使用的特种设备是否有获得相应的报告？人员是否获得相应的

34、 资质？ 有报告，人员有培训，但无资质证书2 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 SectionSection 9 9： 环环境境监监测测 实际总分1515无系统明显不足需改善充分 实际得分90123 序号评审内容 审核记录 得分 1供应商是否通过ISO 14001认证？是否取得证书？无0 2 废弃物处理是否交有资质单位处理？是否有签署协议？是否保存处理 联单？ 有协议，但无保存单2 3每年定期组织所有人员进行消防、疏散演习，并保存演习记录。有演习，有记录，无照片2 4每年是否进行水、气、声检测？是否有检测报告？有，但不够详细2 5供应商是否有环评报告？建筑物验收报告

35、？消防验收报告？有3 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 Section10Section10： 企企业业概概况况 实际总分1818无系统明显不足需改善充分 实际得分140123 序号评审内容 审核记录得分 1企业的发展方向是否和我司有直接或间接的关联有间接关联3 Page 26 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审核核清清单单 2所供产品，业内排名是否为前5位（可具体评估自己排名）在大众系统供应商等级为A类供应商2 3主要客户是否国内外都有（举例说明）上海通用汽车、上海大众汽车2 4是否有和我司类似行业的客户（举

36、例说明）无，主要是汽车行业1 5若是股份有限公司，法人是否控股50%以上是，控股51%3 6公司和供应商是否有过财务纠纷无3 审核员：陈祖化供应商协审员:鲁家丁日期: 2017.4.18 Section11Section11： 原原材材料料供供应应链链的的管管控控和和提提升升 实际总分4545无系统明显不足需改善充分 实际得分360123 序号评审内容 审核记录得分 1 原材料供应商是否提供相关资质证明，且具备合法性，如环境，质量 等 有3 2是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货是3 3是否确保供方所供产品的质量达到供贷协议要求按照客户图纸要求生产3 5 是否对顾客提供的产品执行了与顾客商

37、定的方法（如控制，验证，贮 存，运输，确保质量与性能；在出现缺陷或丢失情况时的信息交流； 质量文件（质量现状，质量历史） 有3 6 是否与供方就产品过程的持续改进商定质量目标，并付诸落实？例如 ： 在提高过程受控状态的同时降低检验成本 有评估3 7 是否有对主要原材料供应商进行定期的工厂稽核和督导，并制定追踪 计划及改善对策，逐步淘汰不合格的供应商 有计划3 8 是否有对供商评定信用等级，建立供应商目录，根据等级实施不同的 管理。 没有，正在培训中1 9 所供产品的原材料/内部剩余材料，是否有实施管控，如原材料的 date code，储层条件，FIFO(先进先出)，防混料，隔离库等 储层条件有

38、待改善2 10 原材料库存（量）状况是否适合于生产要求（如顾客要求，看板/准 时化生产，贮存成本以及原材料出现瓶颈时的应急计划（紧急战略） 基本无库存3 11员工是否具有相应的岗位培训有3 12员工是否有包括顶岗规定的人员配置计划？有3 13是否有效使用了提高员工工作积极性的方法？培训中1 14 所供产品贮存和运输方法，要符合具体产品的需要，且不允许对产品 造成损害.是否有与顾客商定或有相关的管理措施 会提交包装规范文件2 15 对顾客抱怨是否能快速反应并确保产品供应 如：应急计划，分选的 能力和反应时间，设备、特种设备/工装和模具的更改可能性，调动 外部力量等 能3 审核员：陈祖化供应商协审

39、员:鲁家丁日期: 2017.4.18 Section12Section12： 商商务务合合作作和和财财务务状状况况 实际总分4848无系统明显不足需改善充分 实际得分410123 序号评审内容 审核记录得分 1 供货我司的产品，是否愿意和我司达成供货协议，包含保密，环境， 质量，成本，服务等 能，可以签订3 2 是否有报价程序文件，对于客户的询价的反馈速度是否有定义,供应 商内部报价流程，价格明细及货源清单 有，也可以根据供应商的格式进行报价3 3 是否有样品提交程序文件（包含时间节点，样品评估，检测，改进， 合格率控制，放行及周期，标准化生产后产能及原材料采购、生产、 发货周期） 有3 4是

40、否有能力完成PPAP，8D等程序文件有专人跟进3 5 是否有订单评审程序文件（包括订单审核，订单确认，排期生产，计 划出货，出货确认，订单取消流程） 有，前期要做分析3 Page 27 of 40 供供 应应 商商 审审 核核 报报 告告 报报告告编编号号: 供供应应商商审审核核清清单单 6 是否有客诉处理程序（筛选，返工，退货赔款，改进措施，响应速度 ） 程序文件完整，响应速度有待验证2 7是否接纳我司参观、访问、实地调查要求可以3 8 是否有降本计划，且这些计划是否被公司文件化（原材料，生产，包 装，运输，劳动力等成本降低） 有，已逐步使用自动化或机械手2 9 是否能够缩短采购周期，柔性响应客户的需求（如果有，请列举案例 ） 模具生产，一般2 10是否有相关的文件化的措施，提高产品价格的竞争力一般2 1