南京大学法学院国际经济法导论

1、国际经济法导论肖冰 姜冲课程体系漫谈国际经济法第一章 国际经济关系第二章 国际经济法的基本理论第三章 国际经济法基本制度第四章 国际经济法主体第五章 国际经济法的渊源第六章 国际经济法的基本原则第七章 国际争端解决制度漫谈 肖冰 后七章 姜冲周五1-4节 逸夫楼B区301、302写在前面 国际经济法是一个新兴、综合、独立的法律部门。与其他法律部门相比，国际经济法在主体、调整对象及渊源形式等各方面均具明显的特殊性，在学习与研究中，其思维方式与其他法学学科也有着较大的差别，初学者容易为其庞大、复杂的内容体系所困扰，因把握不住其中的精髓与脉络而不得要领，往往事倍

2、功半。本课拟通过各法律部门之间的比较，来突显国际经济法的特质与要义，并为大家的进一步学习奠定理论和方法基础。 目的：在更大的视野范围认知与运用“法”！正确认识并理解作为一个独立法律部门的国际经济法对于国际经济法知识及原理的学习是至关重要的。与所有法律部门的学习规律一样，一方面，应从该部门法的概念、特征及体系等本身来认识它；另一方面，还应从其与其他相邻法律部门之间的关系来认识它。参考资料中文资料：1、国际经济法导论曾华群 法律出版社2、新编国际经济法总论张乃根3、国际经济法新论杨紫煊 北京大学出版社4、国际经济法专论第一卷 曹建明等 法律出版社5、国际经济法学专论上编 陈安 高等教育出版社6、国

3、际经济法学肖冰等 科学出版社7、国际经济法导论屈广清 法律出版社8、国际经济法学吴志攀、余劲松 高等教育出版社9、国际经济法的宪法功能与宪法问题彼德斯曼著10、国际经济法实例点评王传丽主编 法律出版社2005年版11、中国涉外经贸法沈四宝主编 首都经济贸易大学出版社2006年2月第三版。英文资料：1、Foundations of The economic Approach to Law Avery Wiener Katz2、Legal Problems of International Economic Relations John H.Jackson3、The Jurisprudence o

4、f Gatt &the WTO John H.Jackson4、The World Trade constitution John O.Mcginnis and Mark L.Movsesian5、International Economic Relations John H. Jackson 4th Edition West Group，December 2001 漫谈国际经济法一、关于“法”（一）望文生义的“法”1、法律规范2、单行法3、法律部门（二）法与社会关系的对应性1、社会关系及其发展决定法的生成与发展2、法律部门与社会关系对应之绝对与相对二、关于“经济法”已有的共识：（一）经济法并

5、不调整所有的经济关系（二）经济法市场经济法律体系市场主体法律制度 市场行为法律制度 宏观调控法律制度 社会保障法律制度三、关于“国际经济法”（一）概念1、何为“国际”？ 跨国 2、“国际经济关系”的范围有多大？ 国际经济交易关系+国际经济管制关系 仅排除纯国内经济关系避免先入为主的误区： “国际”“经济”法 =“国际”法+“经济”法（跨国）（所有经济）（国家之间）+（干预经济） 经济民商行政国家之间经济+跨国民商交易+跨国经济管制范围远远大于“国际法”+“经济法” 有交叉关系 国际经济法 “国际经济”（的）“法”结论: 1、最广义概念（纵横内外统一说）：调整一切国际经济关系（国际经济交易关系与

6、国际经济管制关系）的法律规范（国内法规范+国际法规范）的总称。 2、形式逻辑无法直接套用或解释 3、初级性、阶段性（二）特征概括1、表象特征：新兴、综合、独立2、内在特征：（1）主体的普遍性（国家、国际组织、自然人、法人及其他组织）（2）对象的广泛性（纵向、横向）（3）规范构成的多样性（国内法规范、国际法规范）3、两组概念的辨析去伪存真（1）经济法、涉外经济法、国际经济法（2）国际法、国际私法、国际经济法辨析要义：（1）忌日常推理思路影响法律、学术之界定（2）辨析要点：确定部门法的三大要素主体、调整对象、规范构成（3）忌绝对、静止、孤立之认识（三）体系结构1、渊源体系（从法律规范角度形式角度）

7、 内国法 国内法 （成文法、判例法） 外国法 全球性 多边 区域性 国际条约 双边 国际法 国际惯例 联合国大会的规范性决议2、内容体系（从国际经济关系角度内容角度）（1）国际贸易法（国际货物买卖、国际技术转让、国际服务贸易）（2）国际投资法（3）国际货币金融法（4）国际税法（5）国际经济组织法学习提示：思维方式与角度的转换1、单一多元2、平面立体 3、直奔主题循序渐进（四）国际经济法的主要分支及其架构1、国际贸易法2、国际投资法3、国际货币金融法4、国际税法国际贸易关系图示国际投资（直接投资）关系图示国际货币金融（间接投资）关系图示国际税收关系图示复习题1、如何理解国际经济法的概念与体系？2

8、、国际经济法的特点是什么？3、国际经济法与相邻法律部门之间有哪些联系与区别？第一章 国际经济关系国际经济法包括：国际贸易法、国际投资法、国际金融法、国际税法以及国际经济组织法国际贸易法(International Trade Law)调整的是各国间商品、技术、服务的交换关系以及与这种交换关系有关的各种法律制度与法律规范的总和 国际投资法(International Investment Law)是指调整国际私人直接投资关系的法律规范的总和 国际金融法(International Finance Law)是关于国际金融交易的法律规范的总称，它涉及金融资产跨国流动、国际交易过程中的有关法律问题 国

9、际税法(International Tax Law)是适用于调整在跨国征税对象（即跨国所得和跨国财产价值）上存在的国际税收分配关系的各种法律规范的总称；国际经济组织法是(International Organization Law)调整国际经济组织成员相互之间、国际经济组织与各成员国之间关系的法律规范和所有国际经济组织的普遍法律规范的总称 一、国际经济关系的涵义（一）国际经济关系的基本涵义和特征 国际经济关系是在跨越国界的经济活动和经济交往中形成的相关主体之间的物质利益关系，它既是国际关系的一种，也是经济关系的一种，它具有国际性、经济性和关联性三个特征 。从国际经济关系的参与主体来看，目前在学

10、界有两种学说：一是狭义说，国际经济关系专指国家政府之间、国际组织之间或国家政府与国际组织之间由于经济交往而产生的各种关系 ；二是广义说，国际经济关系不仅包括上述内容，而且包含属于不同国家的个人之间、法人之间、个人与法人之间以及他们与异国政府或国际组织之间由于经济交往而产生的各种关系 （二）、国际经济关系的主体和客体 1、主体：参与国际经济关系的主体我们可以分为两类，一类是包括国家或政府、国际性组织等公法性主体，一类是包括法人、非法人组织以及自然人等私法性主体 2、客体：一方面从行为的角度上说，国际经济关系的客体就是相关主体的经济目的所指向的各类国际经济活动，包括国际贸易、国际投资、国际金融、国

11、际税收等，另一方面从物的角度来说，是相关主体为了实现一定的经济目的而进行的经济活动所指向的对象 二、国际经济关系的形成和发展 （一）古代社会的国际经济关系（资本主义社会形成以前）（二）近代国际经济关系的发展（自由竞争的资本主义阶段） （三）现代的国际经济关系 1、现代国际经济关系的形成时期（ 19世纪末到20世纪30年代资本主义经济大危机以及二战这一段时期 ）2、现代国际经济关系的发展时期 （30年代大危机和二战后 至80年代）GATT(General Agreement on Tariff and Trade，关税与贸易总协定)IMF(International Monetary Fund，

12、国际货币基金组织)IBRD(International Bank for Reconstruction and Development，国际复兴开发银行)GATT、IMF & IBRD 共同构成了战后新的以美国为主导的国际经济秩序“布雷顿森林体系”。3、现代国际经济关系发展的新时期 （20世纪90年代至今）经济全球化，对于现代国际经济关系有着直接的影响，主要表现在：一是贸易自由化程度不断提高，范围不断扩大，一方面，贸易壁垒不断降低，但国际市场竞争更为激烈，作为关贸总协定的替代，世界贸易组织（WTO）影响日隆；二是金融活动全球化趋势加速，一体化的全球资本市场已经形成；三是全球性生产经营网络已经建

13、立，国际投资已经取代国际贸易，成为最重要的国际经济形式，以贸易为主的传统国际经济已经让位于国际生产者的国际经济，跨国公司已经成为世界经济的主体，是带动全球经济增长的引擎；四是区域经济集团化向纵深发展，已有近150个国家和地区参加了23个区域性的经济集团，并且，意识形态的影响趋淡，正在向共同市场方向过渡 三、国际经济关系的分类 从时间标准，可以分为古代、近代和现代的国际经济关系 ；从地域标准，我们可以分为南北关系、东西关系、北北关系和南南关系 ；按主体标准来划分，可分为公法主体之间的关系、私法主体间的关系以及公法主体与私法主体的关系 ；按行为标准，即依据主体所从事的具体国际经济活动，可以分为国际

14、贸易关系、国际投资关系、国际金融关系、国际税收关系等。（一）不同地域之间的国际经济关系 1、南北关系：即是发展中国家与发达国家之间的关系 2、南南关系：发展中国家之间的关系3、北北关系：发达国家之间的关系4、东西关系：社会主义国家与资本主义国家的关系（二）不同主体之间的国际经济关系1、公法主体之间的关系 2、私法主体之间的关系3、公法主体与私法主体之间的关系 （三）在不同的经济活动中形成的国际经济关系 四、国际经济关系中的若干矛盾及其发展 （一） 自由与约束的矛盾自由主义和新现实主义的分歧 1、理论假定不同 2、对于市场与政府的作用看法不同 3、对于国际经济关系中的利益保护认识不同 （二）竞争

15、与合作的矛盾 （三）公平与效率的矛盾（四）全球化与区域化的矛盾 *冲突论 *兼容论 第二章 国际经济法的基本理论一、有关国际经济法法律地位的不同学说（一）、狭义说主要观点有：国际经济法的调整对象是各国政府间的经济关系 国际经济法的主体是主权国家和国际组织 国际经济法的表现形式应该是各国的国际经济条约、协定和属于国际公法范畴的国际习惯 原因：他们坚持传统的法学分科的理论，以传统的分科方式来看待国际经济法 他们将国际经济关系狭隘地认定为是国家间的经济关系 狭义说学者有许多人原先就是国际法学者 最初学者所关注的研究的国际经济关系的主要问题或对象就是国家对国际经济活动的统制和协调关系，就是国际法意义上

16、的经济关系 （二）广义说 主要观点：国际经济法的主体不仅指国家与国际组织，也包括参与跨国经济关系的自然人、法人和其他主体 国际经济法的调整对象是上述主体间发生的跨国经济关系，而不仅是指国家之间的经济关系 国际经济法的表现形式是多样性的，既有诸如合同法、保险法等国内私法规范，也有关税法、进出口管制法等国内公法的规范，还包含各种国际条约、国际习惯的国际法规范，是一个各种规范总和而成的法律体系 二、国际经济法成为独立法律部门的理论和实践支撑1、首先这是国际经济关系发展到一定程度的客观反映 2、这也是国际经济关系内在统一性的需要 3、从目前法律的架构体系来看，无论是国际法还是国际私法均无法涵盖国际经济

17、关系的全部内容 4、不能固守传统法律部门划分标准的理论 实质标准 形式标准调整对象调整方法三、国际经济法的概念与特征 概念国际经济法是调整国家、国际组织、不同国家的法人与自然人间经济关系的国际法规范和国内法规范的总称，简言之，国际经济法是调整国际经济关系的法律规范的总称 特征；（一）表象特征1、新兴的法律部门2、独立的法律部门3、综合的法律部门（二）内在特征1、主体特点：主体的普遍性2、内容特点：调整对象的广泛性3、规范特点：规范构成的多重性（1）调整私人国际经济交往的民商法规范，包括合同法、保险法 （2）国家政府管理对外经济交往的法律规范，如关税法、进出口管制法、反倾销法和税法等 （3）调整

18、国家间经济关系的国际法规范，包括有关的多边条约、双边条约和国际惯例等等 案例：上海市某贸易公司（甲方）和西班牙某贸易公司（乙方），2003年3月，双方在上海签订一项国际货物买卖合同，主要条款包括：甲方向乙方定购3000吨建筑钢材;价格为2000元人民币/吨，总值为600万元；价格条件是到岸价（CIF：成本+运费+保险费）；乙方应在2003年6月15日前交付海运，目的港为上海港。甲方之所以要在国际市场上采购钢材，因为2003年上半年时，国内建筑钢材价格偏高，6月18日，甲方收到乙方传真的“清洁”提单本案提单签发日为6月15日，根据该货物航班的正常航程，从始发港（西班牙某港）直航上海港，预计两周，

19、但是，该货物实际运抵上海港是2003年7月20日，与规定交货期相差20天，而甲方已与江苏一家建筑公司（丙方）于2003年4月签订合同，约定将这批钢材以2500元/吨，转售给丙方，交货日和地点是2003年7月10日，上海港。由于货物逾期到达，丙方要求终止合同，原因是国内于7月1日起钢材跌价，在未能按时获得这批钢材的情况下，丙方欲改为在国内购买同样钢材，这样甲方收到的钢材不仅难以转卖，而且要支付仓储费用，损失很大，甲方要求乙方赔偿损失。 甲方代理律师在调查案情时，进一步了解到，乙方出售给甲方的钢材是向一西班牙钢厂定购的，由于是CIF价格条件，因此，乙方有义务按照通常条件自行负担费用订立运输合同，将

20、货物按惯常航线用通常可装载这批建筑钢材的海上航行船只装运至上海港，并在规定的日期或期间内在装运港将货物交付至船上，为此，乙方与西班牙一家航运代理商达成交易，由该代理商负责租船运货，在上海港查阅的航运记录反映，该船船籍是巴拿马，实际航线是从西班牙地中海岸某港口，先驶往法国大西洋海岸某港口，然后再转头驶向上海港，途经深圳港和厦门港，显然，造成该货物逾期到达的原因是该货运船的不合理绕航。 案例分析：一项国际贸易关系，至少要涉及三个方面的法律：一是关于调整国际贸易活动的国内买卖法、合同法等所谓的私法二是关于国家对贸易进行管理和管制的法规，即所谓的国内公法，三是关于国际贸易以及与贸易有关的国际法规范，如

21、双边贸易协定、多边条约等。 案例：设甲国是一个发达国家，它的A公司在乙国与当地B公司举办合营企业，对于这项国际性的投资活动或投资关系，请分析它受到哪些法律规范的调整四、国际经济法与其他相邻部门法的关系 （一）国际经济法与国际公法的联系和区别 联系：用以调整国际经济关系的国际公法规范，属于国际经济法范 区别：1、法律关系的主体不同2、法律关系的客体不同3、法律关系的内容不同4、法律规范的渊源不同5、法律实施方面的不同（二）、国际经济法与国际私法的联系和区别 联系：用以调整国际涉外私人间经济关系的法律冲突规范 ，属于国际经济法范畴 区别：1、权利与义务的主体不同 2、调整的对象不同 3、发挥调整功

22、能的途径或层次不同4、法律规范的渊源不同 （三）国际经济法与内国经济法的区别内国经济法是各国用以调整本国境内涉外经济关系的各种法律规范，其立法形式有二： 一种是“涉外涉内统一”，即某些法律规范既适用于内国某种经济关系，又适用于境内同类的涉外经济关系 ； 一种是“涉外涉内分流”，即某些法律规范只适用于内国某种经济关系，而不适用于境内同类的涉外经济关系，或者相反，只适用于境内涉外经济关系，而不适用内国同类的经济关系 确认各国特别是东道国涉外经济立法或者经济立法中的涉外部分，是国际经济法整体的一个有机组成部分，必须注意排除来自西方某些国家的两种倾向： 一是藐视弱小东道国家涉外经济立法的权威性，排斥或

23、削弱这些法律规范对其本国境内涉外经济关系的管辖和适用，即排除或削弱其域内效力 二是夸大强权国家涉外经济立法的权威性，无理或强化这些法律规范对本国境外涉外经济关系的管辖和适用，即扩张或强化其域外效力 两者的联系：1、主体基本相同，都包括国家和私人 ；2、所调整的关系都包括纵向与横向的经济关系 3、法律渊源都包括以平等互利、等价有偿为原则的民商法性质的规范和以服从国家主权为特征的管制法性质的规范 两者的区别 ：1、主体不同：国际经济法的主体还包括国际组织2、客体不同 ：各国经济法主要调整国内经济关系，而国际经济法调整国际经济法主体之间的经济关系，其范围远大于前者 3、法律渊源不同，各国经济法的渊源

24、限于国内法规范，而国际经济法的渊源包括国际法和国内法规范，在国内法中的经济法部分限于涉外经济法。 五、国际经济法学的基本范畴（一）交易权交易权是自然人、法人和其他经济实体参加某类特定的国际经济交往以实现其经济利益的权利性质：1、其成立不能仅以一国法的确认为依据，而必须同时得到一项国际经济交往所涉及的两个或两个以上国家法律的承认2、交易权是一种使用范围被有关国家所承认或限制了的财产权3、交易权的成立是国际经济交往当事人之间结成债权债务产系的基础4、交易权作为基本权利，在各个部门法中又表现为具体的权利（二）管理权管理权是国家对国际经济交往进行干预和管理的权利（三）经济主权是一国对其全部财富、自然资

25、源和相关经济活动的最高权力内容：1、对内，一国可自由选择其经济制度，制定各种经济管理措施，决定其自然资源和其他财富的使用，规范本国人和外国人的经济活动；2、对外，一国则有权平等地与其他国家一起商定发展国际经济的方针步骤，进行平等互利的国际合作，抵制他国对本国经济事务的干预和强制。（四）交易权、管理权和经济主权反映了国际经济法的内容基于交易权建立确立私人间交易关系的国际经济合同制度；基于管理权建立确立国家与私人之间管理关系的国际经济管理制度；基于国家经济主权建立确立国家之间的合作与协调关系的国际经济条约制度；二、研究国际经济法需区别不同性质的规则三、国际经济法规则的评价结果取决于评价者的立场第三

26、章 国际经济法基本制度第一节 国际经济条约制度一、国际条约法适用于国际经济条约维也纳条约法公约确立了国际条约的缔结制度和国际条约的效力制度二、国际经济条约可分为国家创设规范的条约和为私人创设规范的条约前者如各国经济权利与义务宪章、世界贸易组织协定等后者如联合国国际货物销售合同公约、联合国海上货物运输公约等三、国际经济条约对成员国的约束1、特征表现为：既有硬约束又有软约束以关税与贸易总协定为例一方面，总协定确立了无差别待遇原则、关税减让原则、取消进出口数量限制原则另一方面又规定了例外条款：关税同盟和自由贸易区例外、国际收支平衡例外、发展中国家例外、保障条款例外2、国际经济条约软约束的根源在于各国

27、经济发展水平的差异3、软约束与条约保留并不相同四、国际经济条约对缔约国私人的约束1、约束程度取决于缔约宗旨例：统一提单的若干法律规则的国际公约2、对私人发生效力的原因是私人与缔约国之间存在着某种特定的联系属人原则 属地原则五、国际经济条约对第三国的效力例：最惠国待遇六、国际经济条约对第三国的私人也可产生一定的效力1、当事人选择2、某些国际经济条约本身的规定 如：联合国海上货物运输公约、关于国际货物买卖统一法公约3、符合扩大条约适用范围这一条约缔结的宗旨第二节 国际经济管理制度一、国际经济管理制度是指规范国家对国际经济活动的管理的制度二、对国际经济交往实行管理的原因（一）根本原因在于维护或扩大本

28、国的经济利益1、保护国内稀有资源2、保证本国产业的合理结构3、增加本国的就业机会4、保证公正的交易（二）非经济方面的原因1、保障本国的国家安全2、贯彻本国的外交政策三、国家实施管理活动的法律依据1、国内法依据2、国际法依据四、管辖冲突的解决1、协议划分管辖2、倡导管辖让步原则3、确立属地管辖优先的原则五、国家对国际经济交往所实施的管理形式（一）市场准入管理关税数量限制措施技术标准要求审批、注册制度（二）经济活动管理竞争法税法进出口管理法第三节 国际经济合同制度一、国际经济合同的性质1、是商事合同指为某种经济利益所订立的合同2、具有国际因素（1）合同当事人的国籍（2）当事人的营业地或住所地 （1

29、）条约（2）国际惯例：国际商事合同通则二、国内法规范国内法对国际经济合同的调整途径（1）当事人协议选择（2）根据最密切联系原则（3）法律的强制规定三、法规适用的顺序国际惯例优于国际条约国际条约优于国内法案例：A公司是一家中外合资经营企业，为扩大生产规模，购买先进生产线，A公司决定向外国C银行贷款1000万美元，期限为3年，A公司请求中国境内的B国际信托投资公司提供借款保证，B公司要求A公司以厂房及土地使用权作为抵押，为B公司的借款担保提供反担保，在A公司提供了房产及土地使用权抵押后，B公司向贷款人C银行出具了借款保证书，保证书的内容有： B公司向贷款人保证借款人偿还借贷合同项下所欠一切款项，该

30、保证为不附任何条件及不可撤销的，且在借贷合同项下所欠一切款项未还清之前，担保人不得与贷款人竞逐向借款人行使任何权利，本担保书为延续性之保证，有效期至合同规定项下所欠一切款项全部偿还为止，担保人确认此保证书为商业性质，并同意就本保证书不提出要求任何基于主权之间司法豁免。B公司出具担保合同的当日，A公司便与C银行签订了借贷合同，但其后，借贷双方在未通知担保人的情况下，对贷款金额及还款期限进行了修改，将贷款额扩大为1300万美元，贷款期限延长了6个月，以后，A公司由于财务状况恶化，无法按时偿还贷款本息，C银行遂要求担保人偿还贷款本息，担保人至此才得知借贷合同已被修改，遂以借贷合同的修改未经同意，担保

31、责任应自动解除为由，拒绝履行担保义务。转移定价：是指在跨国联属企业之间在进行交易时，有时出于联属企业集团利益或经营目标的需要，在交易定价和费用分摊上，不是根据独立竞争的市场原则和正常交易价格，而是人为地故意抬高或压低交易价格或费用标准，从而使联属企业某一实体的利润转移到另一个企业的账上。第四章 国际经济法主体第一节 自然人一、自然人的概念自然人又称为个人，包括一国公民、居住在一国的外国人和无国籍人，其中公民是自然人中最基本的、在数量上占绝对优势的权利主体公民外国人和无国籍人问题：甲是一个中国自然人，想在中国境内从事国际贸易活动，还想与外国投资者在中国境内共同组建一个中外合资经营企业，你认为可以

32、吗二、自然人的权利能力和行为能力（一）自然人的权利能力与法律冲突 1、权利能力概述 2、权利能力的法律冲突（1）权利能力的开始（2）权利能力的终止3、外国人权利能力的确认 （1）属人法（2）法院地法4、特别权利能力（1）内国法（2）国际条约（二）自然人行为能力的法律冲突和法律确认 1、自然人行为能力 2、自然人行为能力的法律冲突 （1）各国关于法定的成年年龄的规定不同（2）关于禁治产制度的规定不同 3、外国人行为能力的法律确认 （1）属人法国籍法（大陆法系）住所地法（英美法系）（2）行为地法 4、特别行为能力（国际经济领域)案例：被告人利萨尔迪是墨西哥人，23岁，在法国签署8万法郎的期票，向一

33、个巴黎商人购买了珠宝，其后，巴黎商人向法院起诉，要求利萨尔迪按期付款，被告人却提出，按照墨西哥法律规定25岁成年，利萨尔迪当时是23岁，不具有完全民事行为能力，所以他同原告人订立的契约是无效的，但是法院判决被告人应按期付款，理由是法国人没有必要知悉所有外国法律关于未成年与成年的规定，只要法国人无轻率或不谨慎，而以善意与之交易者，其所订立之契约应属有效，因此根据行为地法，法国当时的法律的规定，21岁为成年，23岁的利萨尔迪是完全行为能力人。 三、自然人的身份及其确认问题（一）确认自然人身份的意义1、确定是否有涉外因素2、确定管辖权的归属3、确定应该适用的法律4、确定实体待遇的标准（二）国籍的冲突

34、及其解决 1、积极冲突及其解决2、消极冲突及其解决（三）住所的冲突与解决 住所（domicile）：久住之意和久住的事实 居所（residence）：暂住或客居之地 惯常居所（ habitual residence） ：持续一定时间的经常的实际居住 1、住所的积极冲突及解决2、住所的消极冲突及解决（四）解决本国法和住所地法冲突公约在协调国籍法与住所地法之间冲突的意义四、自然人的国际经济法主体资格 1、国际经济法主体的自然人必须是完全行为能力人 2、我国法律对自然人的国际经济法主体资格则分为几种情况： (1)是明确承认外国自然人的国际经济法主体资格 (2)是中国自然人在中国境外的国际经济法主体资

35、格，根据有关外国法律和一些国际条约的有关规定得到确认 (3)中国自然人在中国境内的国际经济法主体资格则有些复杂 A、原外贸法以及外资法等国内法排除了其主体资格B、一此双边和多边协定则赋予其主体资格C、一些新的国内立法合同法与修订后的外贸法则取消了原先的限制性或禁止性的规定第二节 法人一、法人的概念法人的四个条件二、法人的本质1、法人拟制说 2、法人否认说3、法人实在说三、法人国籍的确定与自然人相比法人国籍确定的复杂性事实上的因素法律上的因素（一）法人国籍确定的标准1、法人住所地说住所的标准管理中心所在地营业中心所在地 法人住所依其章程之规定 我国的标准2、组成地说以及与之直接相关的登记国说或准

36、据法说3、成员国籍说或资本控制说 4、目前国际上通用的标准以及我国的标准四、法人权利能力与行为能力的确认1、法人的权利能力和行为能力概述（1）权利能力以及与自然人权利能力的区别（2）行为能力以及与自然人行为能力的区别（3）各国法人权利能力与行为能力方面的法律冲突2、法人权利能力与行为能力的确认重叠适用属人法以及内国法（1）属人法适用的范围适用于法人的成立和法人的性质 适用法人的权利能力 适用于法人的内部体制和对外关系 适用于法人的解散 法人的合并或分离对前法人债务的继承问题 （2）内国法的适用范围外国法人在内国活动的范围对外国法人的监督3、我国法律的有关规定五、外国法人的认可（一）内容一是外国

37、法人依有关外国法律是否已有效成立的问题二是依外国法已有效成立的外国法人，内国法律是否也承认它作为法人而在内国存在与活动 （二）认可方式1、国际立法认可方式 承认外国公司、社团和财团法律人格的公约、关于相互承认公司和法人团体的公约2、国内立法认可方式 （1）特别认可程序 （2）一般认可程序 3、我国对外国法人的认可方式外商活动主要有三种形式：一是在中国或者与中国企业、自然人进行经贸活动；二是在我国直接投资，建立中外合资经营企业、中外合作经营企业、外资企业等；三是为在我国进行连续的生产经营活动，以外国公司的名义在我国设立分公司等分支机构。*对于采取第一种方式的外国法人，我国立法采取自动承认其在本国

38、的主体资格的政策，在程序上属于一般认可 *在第二种方式下，采取特别认可制 ,在中国境内从事投资活动的外国法人都有相应的行政审批要求 *对于第三种方式，则主要体现在公司法中，我国对外国法人在我国设立分支机构，采取的是特别认可程序，即必须经过批准，再行登记。 第一百九十三条外国公司在中国境内设立分支机构，必须向中国主管机关提出申请，并提交其公司章程、所属国的公司登记证书等有关文件，经批准后，向公司登记机关依法办理登记，领取营业执照。外国公司分支机构的审批办法由国务院另行规定 （三）法人的国际经济法主体资格 1、内国法人在内国境内从事国际经济活动的资格2、内国法人在外国境内从事国际经济活动的资格3、

39、外国法人在内国境内从事国际经济活动的资格一是对外国法人一般法律能力的承认二是对外国法人特殊能力的规定案例：（1）文莱、新加坡、智利和新西兰的贸易官员近日在韩国济州岛宣布，四国已正式签署首个跨太平洋的自由贸易协定“泛太平洋战略经济伙伴关系协定”(Trans-Pacific Strategic Economic Partnership Agreement)。这份自由贸易协定将从2006年1月1日起开始生效。生效后，四国间90以上的贸易将免除关税。四国间贸易便利化将降低交易成本，服务贸易也将得到加强，四国将在市场竞争、知识产权和研发等领域开展合作。新加坡贸易和工业部的一份声明说，该协定将帮助修建“一

40、座拉丁美洲、太平洋和亚洲间的桥梁”，该协定将推动四国共享专业知识、技术和资源等，从而提高四国在全球市场上的竞争力。（2）据智利战略报报道，智利外资委为简化投资手续，决定将600号法管理的外资的最低经营限额从100万美元提高到500万美元。此外，实物、技术出资和信贷、利润转资的最低限额也从25万美元提高到25万美元。资本额低于上述限额的按中央银行国际交换规则概述第十四章管理。该决定发布之日开始实行。（3）根据智利有关媒体报道，日前智利政府与欧洲空客公司签订了购买两架空中客车最新型号的客机，这是智利国内第一次使用空中客车用于民用航空，在这之前，智利的航空公司一直使用波音公司所生产的民用飞机。 第三

41、节 国家一、国家在国际经济法的主体地位第一，国家之间的交往不仅使国家彼此相互约束，而且也会给有关国家的自然人、法人和其他国际经济交往的当事人设定权利和义务。第二，国家之间的交往在很大程度上决定着当事人之间经济交往的范围和程度。二、国家在国际经济法领域里的三种身份国/国家参与国际经济活动的方式1、国家之间通过缔约进行的经济交往2、国家参与管理国际经济活动3、国家直接从事国际经济活动三、国家之间有关经济的交往所须遵循的规则与国际公法的规则相一致1、自由同意原则2、条约必须遵守原则3、合法原则国际法强行规范效力高于条约效力四、国家可依据公法上的权限对私人的跨国经济活动实施管理，这种管理权限受到两方面

42、的限制五、国家直接从事国际经济活动典型形式：国家契约（State Contract）以国家为一方当事人的契约（一）、国家主权豁免理论1、主要内容2、传统的豁免理论 绝对豁免理论 限制豁免理论 奥本海国际法“现代国家在经济方面的活动巨增使国家作为贸易者处于比私人贸易者有利的地位的规则成为行不同的规则”案例：1981年“德克萨斯贸易和选矿公司诉尼日利亚联邦共和国和尼日利来中央银行案” 1975年初，尼日利亚政府与世界80多家供应商签订了购买2000万砘、价值2亿美元水泥的合同，并规定通过尼中央银行开出信用证来支付。但由于订货量大大超过尼日利亚海港的卸货能力，很快造成海港堵塞。同年7月，尼日利亚发生

43、军事政变，新执政的军政府为减轻和消除港口拥塞，采取了诸如发出通告要求停止输入水泥、令中央银行对未经授权运进水泥的供应商拒绝支付等措施。本案原告为4家美国公司，都曾在与尼日利亚政府订立的水泥供给合同中规定，尼日利亚政府应通过在纽约某银行以尼日利亚中央银行的信用证来支付。后来这四家公司因都接到尼日利亚政府禁止入港的命令，便以尼日利亚方面违反合同为理由，在美国法院分别提起诉讼。 在第一审中，法院判决各不一致，结果通过合并上诉的形式提交到联邦第二巡回上诉法院审理。该上诉法院认为，尼日利亚政府购买水泥无论是何目的仍属于商业行为，本案中的四家供应商都是美国公司，而且都预订在美国纽约接受支付，根据美国外国主

44、权豁免法的规定，尼日利亚政府的有关行为对美国造成了“直接效果”，对此美国法院应有管辖权。 3、国际法的最新发展联合国国家及其财产管辖豁免公约第三部分 不得援引国家豁免的诉讼 第10条 商业交易（1）、一国如与外国一自然人或法人进行一项商业交易，而根据国际私法适用的规则，有关该商业交易的争议应由另一国法院管辖，则该国不得在该商业交易引起的诉讼中援引管辖豁免。（2）、第1款不适用于下列情况：(a)国家之间进行的商业交易；或(b)该商业交易的当事方另有明确协议。（3）.当国家企业或国家所设其它实体具有独立的法人资格，并有能力：(a)起诉或被诉；和(b)获得、拥有或占有和处置财产，包括国家授权其经营或

45、管理的财产，其卷入与其从事的商业交易有关的诉讼时，该国享有的管辖豁免不应受影响。 国际法委员会国家及其财产的管辖豁免条文草案确定地抛弃了绝对豁免原则，其中规定了以下豁免例外：商业合同；雇佣合同；人身伤害和财产损害；财产的所有权、占有和使用；专利、商标和知识或工业产权；财政事务；参加公司或其他集体机构；从事商业服务的国有或国营船舶；和国家订立的仲裁协定。 但是实践中最大的问题：主权行为和非主权行为界线的模糊性和不确定性，如：法国的一个法院认为，购买物品后再转售给本国国民是事务权行为（非主权行为），而另一个法院则认为是统治权行为（主权行为）；在“罗马尼亚王国诉纽约担保信托公司”案中，美国法院判称，

46、替军队购买鞋靴是“保护自己反抗敌人的最高职能的行使”，但是在“高维诺.罗马诺诉特鲁塔案”中，意大利法院认为，类似的买卖行为是私法性质的行为，因此是在管辖豁免的范围之外的。4、现代意义上绝对豁免理论与限制豁免理论的关系5、中国外交实践中所坚持的立场 首先，理论上始终坚持国家主权及其财产豁免是一项国际法原则，不因某些国家国内法的规定而改变。 其次，在立法与实践中主张将国家本身的活动与国有企业的活动加以区别，后者以法人身份独立承担民事责任，不享有豁免权。 再次，积极倡导通过平等协商与签订国际条约来消除各国在该问题上的分歧。 2005年9月我国签署了联合国国际法委员会主持编纂的国家及其财产管辖豁免公约

47、标志着绝对豁免主义的终结（二）、国家契约中的国家违约责任分析首先应将国家契约分为均衡型国家契约和非均衡型国家契约其次国家契约不应被认定为国际协定再次根据性质的不同，对方当事人寻求违约救济的途径不同（三）实证分析特许协议特许协议是指一个国家同外国私人投资者，约定在一定期间，在指定地区内，允许其在一定条件下享有专属于国家的某种权利，投资从事于公用事业建设或自然资源开发等特殊经济活动，基于一定程序，予以特别许可的法律协议。如石油特许协议。1、特点：（1）协议一方为政府，另一方为外国私人投资者；（2）基于东道国政府的许可，外国私人投资者享有并行使专属于国家的某种权利，如勘探开采权；（3）协议一般须事先

48、经立法授权的行政机关批准，甚至须提交立法机关审批。2、特许协议的法律性质（1）国际法？（2）国内契约？ 国内公法契约？ 国内私法契约？3、特许协议的效力焦点：国家基于公共利益的需要，中止或废除特许协议时，是否应负国际责任？4、特许协议应适用的法律国内法？非国内法？第四节 国际经济组织一、国际经济组织概论（一）概念（二）特征1、建立在主权国家之间的基础上2、依据并经由国家间的正式协议而创立3、通过其常设机构，来实现经济职能4、拥有一定的自主权（三）国际经济组织的类型1、根据参加者的类型不同，分为政府间和非政府间2、根据活动的范围不同，分为广泛性和专业性3、根所国际经济作用的地域范围不同，分为全球

49、性和区域性区域经济一体化的概念和形式 经济一体化的进程分为四个阶段：贸易一体化、要素一体化、政策一体化、完全一体化 经济一体化组织可分为六类：优惠贸易安排、自由贸易区、关税同盟、共同市场、经济同盟、完全一体化二、国际经济组织的法律人格（一）国际法主体地位的确定这里主要指的是政府间国际经济组织非政府间国际经济组织的主体地位还存在争议（二）国际法上法律人格的确定1、实证法学派2、自然法学派典型案例:对于执行联合国服务人员所受损害的赔偿案欧共体条约235条：在共同市场的运作过程中，如果共同体的行为的确为实现本共同体宗旨所必要，而且本条约尚未规定必要之权力，理事会根据执委会的提案，并与大会协商后，应以

50、全体一致的方式采取适当的措施。（三）国内法地位1、在成员国国内的法律地位（1）国际经济组织基本文件的明示（2）成员国国内法的直接规定2、在非成员国国内的法律地位（1）事实上的承认（2）法理依据A、国际法高于国内法B、国际私法上的既得权说（四）权利能力和行为能力1、权利能力的赋予方式（1）明示或蕴含于国际组织的基本文件、成立后的协议中（2）根据该组织成立时所确立的目标以及为实现该目标而履行的职能来确定其权利能力（3）直接由国内法来确定，如美国的国际组织豁免法2、国际层面上的权利能力缔约权对内管理协调权对外交往协调权承认与被承认的权利3、国内层面上的权利能力缔约权取得和处置财产权从事诉讼权三、国际

51、经济组织的法律责任各国政府通过国际经济组织履行其职能时，其责任是无限的，除非它有相反的明示规定案例：锡危机（1985年1986年） 1956年，英国锡主产区Cornwall地区的生产厂家联合马来西亚、印度尼西亚和南美一些国家的生产厂家成立了国际锡协会。其成员国的锡产量占据全球90以上，处于绝对的垄断地位。70年代中期后，在国际锡协的控制之下，国际锡价一直居高不下，在20000美元/吨至25000美元/吨之间徘徊。国际锡协控制价格的惯用手法是控制库存，控制市场投放量。在市场过剩时候，利用成员国缴纳的会费吸纳市场多余的锡。 进入80年代，随着铝合金和塑料开始大量应用于包装工业，锡的消费量逐年减少。

52、国际锡协依旧采用操纵手段，通过在伦敦金属交易所大量买入，人为地维持高价。这时，国际一些大炒家欧美基金开始大量抛空伦敦金属交易所的锡。从80年代初到1985年10月，基金和国际锡理事会经过多番激烈的争夺，互有胜负。期间，基金把价格从25000美元/吨打压至20000美元/吨左右，国际锡理事会又从20000美元拉升至23000美元。随后基金再次从23000美元打压至18000美元左右。随后双方在20000美元上下展开了激烈的争夺。1985年10月，国际锡理事会成员国终于溃败，其大量多头随着价格的直线下落而崩盘。但是，由于他们宣布政府行为不可抗力而拒绝履约，导致各代理经纪公司损失惨重，损失金额高达数

53、十亿美元，伦敦金属交易所也被迫关闭锡交易。锡交易崩盘后，国际锡价格也走向了漫长的熊市之路，于2001年和2002年两次达到历史低位3600美元/吨后才逐步恢复。四、国际经济组织的特权与豁免（一）取得依据1、职能必要说2、代表性说（二）内容（三）豁免权行使的限制1、职能的限制2、尊重东道国的国内法五、国际经济组织的机构与表决制（一）机构1、权力机构WTO部长级会议IMF理事会IBRD理事会2、执行机构WTO总理事会IMF执行董事会IBRD执行董事会3、行政机构秘书处（二）表决制1、一国一票制UNCTAD、WTO2、集团表决制国际商品组织3、加权表决制IMF、IBRD、EU五、国际经济组织对国际经

54、济法的影响1、据以成立的国际法律文件所规定的原则、制度和规则，丰富了国际经济法的内涵2、国际经济组织内部的活动及其同其它主体的交往促进了国际经济法规范的产生或形成新的制度3、国际经济组织的实践在对国际经济法律规则的产生和发展起到促进作用的同时，也推动着国际经济法理论的发展第五节 跨国公司一、发展概况1、数量和规模迅速扩大2、发展中国家的跨国公司有所增加3、国际地位大大提高4、跨国公司的规模化、全球化发展向诸多传统制度、传统观念提出挑战印度博帕尔案1984年12月2日午夜，在印度中央邦博帕尔市的一家化工厂（该厂属美国联合碳化物公司的子公司印度联合碳化物有限公司所有）泄漏出大量剧毒气体，造成当地2千多人中毒死亡，约20多万人受害，家畜死亡，庄稼受损，环境污染，商业中断。造成了震惊世界的最大工业