研发立项前的专利信息检索与分析

1、2020/6/26,国家知识产权局专利局 专利文献部 佟一强 （010-6208 3836） E-mail: tongyiqiang 2011.04,研发立项前的专利信息 检索与分析,2020/6/26,2,1、专利信息检索 2、利用专利信息的优势 3、研发立项前的专利信息检索与分析 4、案例分析,2020/6/26,专利信息: 专利信息是指以专利文献作为主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理而形成的与专利活动有关的各种信息的总称，其含义比专利文献要广些。 随着社会的发展需求，各国积极采用现代化信息技术促进专利文献进入信息化时代，文献的载体由纸件

2、向光盘和大容量的数据库不断快速地发展，电子化、网络化和国际化的趋势，加快了专利信息的传播。 (当前信息过量,但经智力分析得出的情报则是稀缺而有价值),名词解释,2020/6/26,专利信息首先是有关技术开发、智力成果的信息，反映最新科技信息。（技术信息） 专利信息表现法律活动的存在状态，涉及权利保护范围和权利有效性信息，是实施法律保护的依据。 （法律信息） 专利信息中还包含着大量与经济活动密切相关的信息，从中可以通过分析，找出潜在的市场信息和竞争对手的信息。 （经济信息）,2020/6/26,专利信息检索的目的： 常用的大约为以下几种： 1、 专利技术性检索（申报、研发） 2、 新颖性检索 （

3、申请、审批） 3、 法律状态检索（诉讼、引进、出口） 4、 同族专利检索（可做分析、选择语言）,专利信息检索的目的：,2020/6/26,1、 专利技术性检索： 是指从任意一个技术主题对专利信息进行检索，从而找出一批参考文献的过程。专利技术信息检索可分为：追溯检索和定题检索。 追溯检索：是指人们利用检索工具，由近 而远地查找专利技术信息的 工作。 定题检索：是指在追溯检索的基础上，定 期从专利数据库中检索出追 溯检索日之后出现的新的专 利文献的工作。,2020/6/26,专 利 文 献 部,专利技术信息检索：有明确的技术主题，但没有明确的技 术解决方案。因此，在确定检索式时， 尽量选择上位概念

4、词，要有足够的参 考信息，以保证查全率。,2020/6/26,在检索中，检索提问涉及的概念往往不止一个，而同一个概念又往往涉及多个同义词或相关词。为了正确地表达检索提问，可以利用逻辑算符 将不同的检索词组配起来。常用的逻辑算符主要有以下几种： 逻辑“与”（AND ，*）： 逻辑“与”算符用于检索概念之间的 关系运算，一般用逻辑“与”算符缩小 检索范围，提高检索的专指性。 逻辑“或”（OR 或 十）：逻辑“或”建立检索概念或集合之间的相 并关系，可用其组配相同概念的检索词， 如同义词、相关词等。逻辑“或”可以扩 大检索范围，提高查全率。 逻辑“非”（NOT，一）：逻辑“非”用于在某一记录集合中排

5、除含有 某一概念的记录。“NOT”算符缩小了检索结果。,布尔逻辑算符,专利信息检索方法与检索技术,2020/6/26,9,1.1 专利信息资源概述,2020/6/26,因特网的普及，使各国专利局及国际专利组织得以通过因特网提供以公开专利数据库产品为依托的低端公益性信息服务。一些发达国家专利网站还使用了先进的信息技术，向社会提供较周到的服务。但是免费专利信息数据库系统一般都提供未经加工的原始专利信息，检索功能相对简单，一般只能满足普通社会公众的简单检索需求。 对于专业化的检索需求，例如，涉及特殊专业信息的主题检索、化学结构检索、基因序列检索、公司代码检索、精确的专利战略分析等，仍然需要专业化的检

6、索系统支持。,世界上著名的国际联机检索系统商发展了基于因特网的大型数据库系统和以专业化数据库产品为依托的高端商业化信息服务平台（DIALOG、STN、）,因特网上的专利信息资源,专利信息资源概述,2020/6/26,11,专利信息资源概述,因特网上专利信息资源 （免费） 中国 国家知识产权局网站：; (; ; ; ) 欧洲espacenet网站： 美国专利商标局网站：www. WIPO国际专利数据库网站： 日本特许厅网站：www.jpo.go.jp 印度国家信息中心网站： http:/pk2id.delhi.nic.in/ 各国官方 （谷歌、百度等亦

7、可搜到）,2020/6/26,12,专利信息资源概述,商业性专利信息资源和检索系统 （收费） STN 国际联机检索系统 DIALOG 国际联机检索系统 Derwent Innovation Index Delphoin 数据库： Questel-Orbit 国际联机检索系统 Patentics 智能检索系统 P (暂时免费） 世界传统药物专利数据库（中药专利、化学药专利） WWW.WTMPD.COM,2020/6/26,各国免费数据库与商业数据库比较,专利信息资源概述,2020/6/26,主要因特网专利信息检索系统： 中国： 中国国家知识产权局网站 （） 网站设有专利检索系统及法律状态查询系统

8、。 专利检索系统收录了1985年以来公开（告）的全部中国发明、 实用新型、外观设计专利的中文著录项目、摘要和全文说明 书图象；法律状态检索系统收录了1985年以来的中国三种专 利的法律状况信息。 各国政府网站都可以通过中国专利局网站链接。,专利信息资源概述,2020/6/26,15,2020/6/26,专 利 文 献 部,2020/6/26,上海知识产权(专利信息)公共服务平台 网址： 该试验系统收录了中国、美国、欧洲、日本和WO等七十八个国家和专利组织的5000多万条专利文献数据。 面对社会公众提供了一个界面友好、功能强大、操作简单的检索工具，面对专业人员提供了深度挖掘、构建检索式、在线分析

9、、加工衍生数据库等功能。 检索功能除现有专利检索系统中普遍应用的关键字检索、逻辑检索、二次检索外还包括了新开发的概念检索（同义词检索）、自动编制关键词、中英文双语检索、企业名称（申请人）关联检索，科技文献关联检索，IPC（国际分类表）提示检索，检索结果实时生成企业专题数据库和企业个性化数据库等功能。,2020/6/26,2020/6/26,2020/6/26,美国： 美国专利商标局网站： 美国专利商标局网站提供美国授权专利检索系统，专利申请公布检索系统，专利权转移检索系统，专利公报浏览系统，美国专利分类表查询系统，美国专利法律状态检索系统等。,2020/

10、6/26,21,2020/6/26,2020/6/26,欧洲： 欧洲专利局网站： 欧洲专利局网站中设有供检索包括欧洲专利内的 世界各国专利信息、同族专利信息及部分国家专利 法律状态信息。EPO提供两大检索系统： 1、espcenet （） 2、epoline （/portal/public） （可检索欧洲专利法律状态信息）,2020/6/26,24,2020/6/26,2020/6/26,日本： 日本专利局网站： http:/www.jpo.go.jp 日本专利局已将自1885年以来公布的所有日本专利、实用新型和外观设计电子文献及检索系统通过其网站上的

11、工业产权数字图书馆（IPDL）免费提供给全世界的读者。日本专利局网站中的工业产权数字图书馆被设计成英文版和日文版两种系统。 英文系统含有日本专利、实用新型、外观设计与商标全文数据，FI与F-TERM分类表及其检索，以及日本公开专利英文文摘数据。 日文系统，除上述数据外，还含有法律状态信息。,2020/6/26,2020/6/26,2、 新颖性检索： 新颖性检索是指专利审查员、专利申请人或代理人为确定申请专利的发明创造是否具有新颖性，从发明创造的主题对包括专利文献在内的全世界范围内的各种公开出版物进行的检索，其目的是找出可进行新颖性对比的文献。 创造性检索 专利性检索是指专利审查员为对某项申请专

12、利的发明创造获得专利权的可能性进行判断而进行的检索，它是在确定发明创造的新颖性基础上，再检出若干件用以确定发明的创造性的对比文献。,2020/6/26,专 利 文 献 部,专利新颖性检索： 有明确的技术主题，也有明确的技术 解决方案。在检索时注重的是找到与 该技术主题特征相同且能起到破坏专利 申请新颖性的对比文献。因此，在确定 检索式时考虑的是查准率。(一篇即可),2020/6/26,3、专利法律状态检索： 专利法律状态检索是指对专利的时间性和地域性进行 的检索分为：专利有效性检索和专利地域性检索。 专利有效性检索:是指对一项专利或专利申请 当前所处的状态进行的检索， 其目的是了解该项专利是否

13、有效。 专利地域性检索: 是指对一项发明创造都在 哪些国家和地区申请了专利所 进行的检索， 其目的是确定该项专利申请的 国家范围。,2020/6/26,专利法律状态检索：是指对一项专利或专利申请当前所处的状态进行的检索，其目的是了解专利申请是否授权，授权专利是否有效，专利权人是否变更，以及与专利法律状态相关的信息。 专利法律状态检索应用范围： A.技术贸易 B.侵权诉讼,2020/6/26,A 技术贸易检索： 技术贸易检索根据要达到的目的分为： 技术引进检索和产品出口检索。 技术引进检索:是一种综合性检索，它是指把专利技术信息检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对

14、引进的技术做综合性评价提供依据。 产品出口检索:也是一种综合性检索，它是指把防止侵权检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利信息检索，其目的是为对出口的技术做综合性评价提供依据。,2020/6/26,B 侵权检索： 侵权检索是防止侵权检索和被动侵权检索的总 称。防止侵权检索和被动侵权检索在一般情况 下是指两种完全不同目的的检索。 防止侵权检索： 是指为避免发生专利纠纷而主动对某一新技术新产品进行的专利检索，其目的是要找出可能受到其侵害的专利。 被动侵权检索： 则是指被别人指控侵权时进行的专利检索，其目的是要找出对受到侵害的专利提无效诉讼的依据。,2020/6/26,34,2、 利用专利信

15、息的优势,2020/6/26,35,2020/6/26,36,在国家知识产权战略纲要中提出：“知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度”；“知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键”。 通过实施国家知识产权战略，充分运用知识产权这个有价的商品和致富的工具，提升我国市场经济主体创造和运用知识产权的能力，增强核心竞争力，实现从“中国制造”到“中国创造”,形成一批拥有自主知识产权的、具有较强创新能力的优势企业。,2020/6/26,37,国家知识产权战略纲要还进一步明确：要“引导企业在研究开发立项及开展经营活动前进行知识产权信息

16、检索”. “制订知识产权信息检索和重大事项预警等制度”并以此作为决策基础，制定各行业领域的知识产权战略，才能科学地制定我国科技发展规划，为技术创新、产业结构调整，以及生产、经营、进出口贸易及科研发展提供科学依据。,2020/6/26,到2020年中国要进入创新型国家的行列，研究与开发的投入将从目前占GDP的1.2增加到2.5%，使科技发展成为经济社会发展的有力支持。 （胡锦涛主席在全国科技大会上宣布 中国未来15年科技发展的目标时提出） 我国知识产权工作正在实现从单纯强调加强“保护”到促进知识产权全面协调、科学发展“战略”的新跨越。通过实施国家知识产权战略，提高我国的竞争能力，发展经济，提高知

17、识产权创造、运用、保护和管理的能力，真正实现建设创新型国家。,2020/6/26,39,美国利用“337”条款，涉案调查中国企业，(2010年占32.8%)! 我国企业的败诉率高达60%. （涉及“337”调查的有中国164家企业）. 但我国企业也有胜诉获益的案例，如：江苏盐城的捷康三氯蔗糖制造有限公司。随着美国经济危机的发展，他们还会以337调查应对经济危机。对于这点，我国企业不能掉以轻心,除了积极应诉,重要的是提高企业自主创新能力和在国际市场的生存能力。 据统计，外国企业在华的专利申请量平均每年增加25.2%， （09年上半年有所下降），其主攻目标是高新技术产业。 外国公司在我国获得的通信

18、、半导体类授权的专利数量约占我国同类授权专利的90%以上，生物行业约占92%，医药行业和计算机行业占70%左右。 他们在我国申请的发明专利占85.75% 。 “未来的竞争就是知识产权的竞争”,2020/6/26,40,3、研发立项前的专利信息检索与分析,2020/6/26,专利信息的内容丰富、具有技术可追溯性，通过研究分析，从专利信息中可获得各国的技术创新情况，由于企业的专利战略和研发数据是保密的,是不可能轻易获得的,而专利作为公开的信息源提供了企业或个人的创新活动的详细信息，从中我们可以获取诸多信息。 1、 提供发明创造的轨迹 2、 揭示技术发展趋势 3、 展现竞争态势 4、 经济信息,专利

19、分析,2020/6/26,-技术和市场的竞争是全球性的竞争,2020/6/26,专利数量分析： 不同竞争对手在不同技术领域的专利分布,2020/6/26,44,研发立项前的专利检索与分析是为了让企业在项目确立时明确眼前的技术现状,看清技术形势,预测未来技术,发现可能存在的障碍专利和潜在的专利壁垒,规避在先技术,防范侵权风险,寻找合适的突破口或市场切入点.一旦分析结果显示所关注的领域专利壁垒很多、技术进展可能会困难等情况,则需要更换项目方向,避免投资的损失,或者开始考虑进行回避设计继续开展项目工作等情况.,2020/6/26,中国专利制度,中国专利制度的发展历程：1978年7月，中央作出了“我国

20、应建立专利制度”的决策。根据这一决策，原国家科委开始我国专利制度的前期工作，从1979年3月开始制定专利法。1984年3月12日，六届全国人大常委会第四次会议通过了中华人民共和国专利法。1985年4月1日，即我国专利法实施的第一天，中国专利局就收到来自国内外的专利申请3455件，被世界知识产权组织誉为创造了世界专利历史的新纪录。 我国专利法制定后经历了三次修改。1992年9月，为更好履行我国政府在中美两国达成的知识产权谅解备忘录中的承诺，我国对专利法进行了第一次修改。2000年8月，为了顺应我国加入世界贸易组织的需要，对专利法进行了第二次修改。2005年4月，国家知识产权局启动了专利法第三次修

21、改工作的准备工作,于2009年10月正式实施。,2020/6/26,授予专利权的发明和实用新型应具备新颖性、创造性和实用性 新颖性: 是指该发明或者实用新型不属于现有技术；也没有 任何单位或个人就同样的发明或者实用新型在申 请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并 记载在申请日以后公布的专利申请文件或者公告 的专利文件中。 创造性： 是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特 点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进 步。 实用性: 是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且 能够产生积极效果。 本法所称的现有技术，是指申请日以前国内外公众所知的技术。,授予专利权的条件（新法）,20

22、20/6/26,授予专利权的外观设计，应当不属于现有设计； 也没有任何单位或者个人就同样的外观设计在申请日以前向国务院专利行政部门提出过申请，并记载在申请日以后公告的专利文件中。 授予专利权的外观设计与现有设计或者现有设计特征的组合相比，应当具有明显区别。 授予专利权的外观设计，不得与他人在申请日以前已经取得的合法权利相冲突。 本法所称的现有技术，是指申请日以前国内外公众所知的技术。,2020/6/26,发明： 我国专利法规定：国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。 发明专利申请

23、自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质审查，申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请即被视为撤回。 国务院专利行政部门对发明专利申请进行实质审查后，认为不符合本法规定的，应当通知申请人，要求其在指定的期限内陈述意见，或者对其申请进行修改；无正当理由逾期不答复的，该申请即被视为撤回。,专利申请的审查和批准,2020/6/26,49,发明专利申请经申请人陈述意见或者进行修改后，国务院专利行政部门仍然认为不符合本法规定的应当予以驳回。 发明专利申请经进行实质审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以

24、登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。,2020/6/26,50,实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。,实用新型和外观设计：,2020/6/26,专利法规定：未经专利权人许可，实施其专利，即侵犯其专利权，引起纠纷的，由当事人协商解决，不愿协商或者协商不成的，专利权人或者利害关系人可以向人民法院起诉，也可以请求管理专利工作的部门处理。 （参见专利法第六十条）,专利权的保护,2020/6/26,52,4、 案例分析,2020/6/26,企业知识产权理念 （IT）,-自主知识产权是引进不来的 必须运用自主知识产权打造企业核心竞争力,2020/6/26,企业专利信息利用（案例）,建制信息平台（企业专利数据库的建设） 立项前的专利信息检索和分析 专利下载软件/管理软件/分析软件 专利战略分析/专利地图 专利预警机制（防御体系） 市场运作机制（评