高级管理人员职业道德规范

1、精选文件三鼎控股有限公司高级管理层职业道德规范(在公司2014年9月XX日董事会例行会议决议上通过)(通过公司2014年9月XX日的董事会决议修改生效)根据三鼎控股有限公司(简称“公司”) 公司章程和公司高级管理人员对职业道德规范的要求，特别制定本公司高级管理人员的职业道德规范。 本规范适用于本公司的董事、监事、社长、副社长、社长、董事、副社长、其他受到副社长级以上待遇的高级管理者(简称“公司高级管理者”)。 本规范由公司董事会监督和说明有关条款的适用性。 公司上级管理者不知道某行为是否违反本规范的有关规定时，必须立即向董事会办公室咨询。 公司高级管理者了解到可能违反或违反本规范的情况时，必须

2、向董事会办公室隐瞒报告，视为违反本规范。一、勤奋地履行诚实的义务公司上级管理者在行使权利、履行义务时，必须勤奋地尽责任和诚实，全力为公司服务。二、处理个人和公司之间的利益冲突1、公司高级管理者必须遵守职业道德，不参加可能与公司利益发生冲突的活动，以免给公司带来利益损害。2、公司高级管理者不能利用在公司的地位和权利谋求自己、家人、他人的私利。3、廉洁自律，不损害公司声誉。三、处理潜在的商业机会1、公司上级管理者必须诚实地以公司的最大利益为出发点行动，不能以任何形式利用公司财产获取自己的利益2 .先把商业机会介绍给公司，除非被公司拒绝，公司上级管理者不得以任何方式占有利用公司财产、信息或在公司地位

3、获得的商业机会3、公司高级管理者不得以任何形式与公司竞争4、公司高级管理者不得领取有关职务的佣金。四、信息保密责任1、秘密信息是指公开后对公司和分公司有害，或者对竞争对手有益的非公开信息。2、在法律要求下，公司高级管理者不得泄露其工作期间获得的关于公司、分子公司或者其他相关公司的秘密信息3、除非以公司利益为目的，高级管理人员不得为其他目的利用上述秘密信息。五、合法披露信息1、公司向行政机关和股东提交的文件和其他公开信息，必须得到会长和社长的同意。 根据公司的有关手续和要求公开信息，上级管理者必须全面、公正、准确、及时、明确地公开。2、向外部公开信息的，必须按照公司信息公开管理制度进行。 公司各

4、部门及分公司的负责人向外部交流时，只能公开本公司、本公司部门业务发展的相关信息，未经领导批准，不得公开可能对公司产生负面影响的信息。 包括但不限于商业机密信息，例如财务信息、预测信息和运营数据。六、促进公平交易1、公司高级管理者必须公平公正地对待公司员工、客户和供应商，实现公司客户、消费者、供应商、竞争对手和公司员工的公平交易。2、公司高级管理人员不得歪曲、隐瞒、滥用优势信息，以不真实说出重大事实或不公平的交易来压迫他人，从而不当地获利。七、保护和适当使用公司资产1、公司上级管理者在处理必须保护和合理使用公司资产时，要以合理的谨慎、勤奋、技能行动2、公司高级管理人员应保证所有公司的资产仅用于合

5、法的商业目的和业务。八、遵守法律、法规和规则公司高级管理人员严格遵守以下方面的法律、法规和规则(a )遵守公司的各种规章制度。(b )必须遵守所有适用的法律法规，包括国内、海外内幕交易法规(c )不得利用公司或相关公司未公开的信息为自己或他人谋求利益(d )知道公司重大非公开信息的，不得利用该信息获得非法利益(e )知道公司客户或供应商或相关公司的非公开或内幕信息的，不得利用该信息获得非法利益。九、其他责任公司高级管理层的其他责任包括：(a )在职权范围内行动，不得越过权限(b )慎重行使公司给予的决策权，不得受他人控制(c )不得让家人或控制其的公司或伙伴等有关人员通过，或使部下做该人本身在本规范下不能做的事情。(d )保证公司的所有活动都得到适当的批准和执行，确保公司的工作规范和准确性。(e )公司上级管理者有责任向管理层和责任部门报告违反本规定的行为。十、规范的生效、解释、修订及遵守本规范经公司董事会批准生效。 本规范由公司董事会负责解释和修订。公司高级管理人员第一次选举或招聘时和之后的董事会每次更换选举都要签署遵守高级管理人员职业道德准则的声明(见附件)。三鼎控股有限公司董事会二一四年八