专利基本知识及中外专利数据库的检索与利用

1、专利基本知识及中外专利数据库的检索与利用,张 帆,本次讲座的主要内容,Company Logo,新浪网2007年5月28日报导,在近日举行的“自主创新与高新企业发展国际论坛”上，国家知识产权局局长田力普透露，我国仅有1.1%的企业获得授权专利，其中仅0.17%的企业获得发明专利权，我国仅有万分之三企业拥有自主知识产权的核心技术。我国自主创新能力比较低，很多企业普遍重生产轻研发，重引进轻消化，重模仿轻创新。我国80%以上高技术产品还是要依靠进口。拥有自己商标的企业也只占40%，而且驰名商标极少。 据科技部的统计，由于缺乏核心技术，导致的后果之一是，我国企业不得不将每部国产手机售价的20%、计算机

2、售价的30%、数控机床售价的20%至40%支付给国外专利持有者。个人计算机每台平均利润不到5%；DVD机每台售价不到30美元，交给别人的专利费接近10美元，生产企业的最终利润只有1美元。,Company Logo,2007年2月，世界知识产权组织（WIPO）发布了国际专利申请量去年再创新高 东北亚增长显著的专题报告。报告公布了2006年全世界通过国际专利合作条约（PCT）申请的国际专利的国家分布、领域分布、排名前列的申请人等统计数据，并对发展中国家的PCT专利申请做了专门描述，具有十分重要参考价值。,Company Logo,Company Logo,Company Logo,Company

3、Logo,Company Logo,Company Logo,Company Logo,2007年中国PCT申请量排名世界第七位,据2008年2月21日WIPO网站报道，2007年全球PCT申请量再创历史新高。中国自2005年首次跻身十强的基础上，有了进一步的飞跃，2007年以全年5,456件的申请量，超越荷兰排名居世界第七位，同比去年增幅为38.1%，增幅居国际申请量排名前十五位的国家之首。 WIPO数据显示，从各国情况来看，PCT申请量居前三位的国家与上一年度相比仍没有改变。美国以52,280件的申请量，稳居第一位，日本以27,731件，继续居第二位，德国以18,134件，排在第三位，其后

4、依次为韩国、法国、英国、中国、荷兰、瑞士、瑞典。,Company Logo,Company Logo,2007年排名前十的申请人名称及申请量： 1.松下电气产业株式会社（日本）: 2100件 2.皇家飞利浦电子股份有限公司（荷兰）:2041件 3.西门子公司（德国）: 1644件 4.华为技术有限公司（中国）: 1365件 5.罗伯特博世公司（德国）: 1146件 6.丰田自动车株式会社（日本）: 997件 7.高通公司（美国）: 974件 8.微软公司（美国）: 845件 9.摩托罗拉公司（美国）: 824件 10.诺基亚公司（芬兰）: 822件 华为公司的国际专利申请量占中国的1/4,Co

5、mpany Logo,一、专利基本知识,专利属于知识产权范畴。 什么是知识产权? 知识产权也称为知识所有权，是指在科学、技术、文化等领域内，人们对利用知识而创造出来的精神财富依法所享有的权利。 知识产权分为版权（著作权）和工业产权两大类。,Company Logo,知识产权包括的范围,Company Logo,（一）专利的概念,专利:是一种为了促进、鼓励和保护发明创造的法律制度。它是用法律保护专利权人在一定年限内对其发明创造享有的制造、使用和销售的独占权利。 专利包括三方面的含义。 1、专利权（法律角度） 专利权指国家专利主管机关授予专利申请人在一定时间内享有的不准他人任意制造、使用及销售其专

6、利产品或者使用其专利方法的权利。如果专利权人许可,则允许他人有偿使用。 2、专利技术（技术角度） 受专利法保护的发明创造。在申请专利时，申请人必须将发明创造的技术内容详细记载于专利说明书中，专利说明书由各国专利局公开出版发行。因此，专利技术是不保密的。 3、专利文献（文献角度） 主要指专利说明书。专利说明书是专利申请人向专利局提交的书面文件,记载着发明创造的详细内容。它不仅是记述一项发明创造内容的技术文件，也是法律文件。,Company Logo,我国于1985年4月1日开始实施中华人民共和国专利法，标志着我国专利制度的正式建立。 英国于1623年，美国于1790年，法国于1791年，俄国于1

7、814年，印度于1859年，德国于1877年，日本于1885年相继实行了专利制度。 我国专利制度的建立，起步晚，但起点高。 国际专利组织 保护工业产权巴黎公约组织 1883年成立，我国于1985年加入。 世界知识产权组织 WIPO（World Intellectual Property Organization） 1970年成立，我国于1980年加入。 国际专利合作条约组织 PCT（Patent Cooperation Treaty） 1970年成立，我国1993年加入。 欧洲专利局 EPO（European Patent Office） 1977年成立，成员国为欧共体国家。,Company

8、Logo,（二）专利的特征,Company Logo,(三)我国的专利类型,Company Logo,(四)专利的有关术语,发明人或设计人 对发明创造的实质性内容作出创造性贡献的人。发明人只能是自然人，不能是公司机构。 申请人 指专利的申请者,可以是自然人或公司机构。 专利权人 是指获得并拥有某项专利的人。当专利申请被批准授权后，申请人即为专利权人。 非职务发明创造 指发明人是在本职工作以外，不是为了执行本单位分配的任务，不是利用本单位的物质条件所完成的发明创造。对于非职务发明，专利申请权属于发明人，获得的专利权归申请者个人所有。 职务发明创造 是指发明人是执行本单位的任务，或是主要利用本单位

9、的物质条件完成的发明创造。对于职务发明，申请专利和专利权均属于单位(机构)。职务发明创造的技术水平高。 取得职务发明创造专利权的单位，应对该专利的发明人或设计人给予物质和精神奖励。,Company Logo,（五）不授予专利权的技术领域 科学发现、科学理论、数学方法不授权。强调工业实用性(工业为广义概念,指任何含有技术性质的活动)。,违反国家法律、社会公德， 妨害公共利益的发明创造,科学发现,智力活动的规则和方法,疾病的诊断和治疗方法,动物或植物品种,我国专利法 规定的 不授权领域,Company Logo,(六)专利的授权条件,新颖性,创造性(先进性),实用性,专利三性,Company Lo

10、go,1、新颖性 在申请日以前，发明创造没有在世界范围内被公知，没有在本国内被使用。 新颖性优先权：同一发明创造由同一申请人已在某国第一次申请专利，并于法定期限内(12个月)，又向其它国家申请专利，不丧失新颖性，在其它国家的申请日期按第一次申请日计算，这在专利法上称为优先权。这是保护工业产权巴黎公约的一项基本原则。 2、创造性 又叫先进性。是指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步。如首创性发明等等。 3、实用性 实用性是指该发明创造能够被制造或者使用，并且能够产生积极效果。具体而言，发明创造应具备可实施性、再现性和有益性(能够产生一定的经济或社会效益 )。,Comp

11、any Logo,(七)专利申请必须遵循的原则,1、书面原则,2、先申请原则,3、国民待遇原则,4、优先权原则,Company Logo,1、书面原则 专利申请必须以书面形式提交专利机关。此后整个审批过程中的各种手续，都必须以书面形式办理，这就是书面原则。 2、先申请原则 如果有两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利，专利权应当授予谁? 一种办法是以申请先后为准，对最先提出申请的申请人授予专利权，即先申请原则；另一种办法是以发明先后为准，对最先完成发明创造的申请人授予专利权，即先发明原则。世界上绝大多数国家,包括我国,采用先申请原则。 3、国民待遇原则 这是保护工业产权巴黎公约规定的一项

12、重要原则，即，在保护工业产权方面，各成员国必须保证给予其它成员国国民平等享受该国国民能够获得的保护。 4、优先权原则 保护工业产权巴黎公约规定，申请人已经在一个成员国内提出正式专利申请后，又在规定的期限内就同一发明创造向其它成员国提出专利申请，申请人有权要求将第一次提出申请的申请日作为后来申请的申请日，这种权利称为优先权。,Company Logo,(八)专利的授权过程,专利授权过程,Company Logo,交纳各项费用，正式授权,公布专利说明书,形式审查、实质审查(三性审查),书面申请,授权,公布,审查,申请,Company Logo,(九)我国建立专利制度的意义,1、利于调动各方面的积极

13、性推动发明创造 实行专利制度后，发明创造由无偿使用变为有偿使用，调动了科技人员从事发明创造的积极性。 2、有利于打破技术封锁，促进科技交流 专利制度授予专利申请人专利权，是以公开其发明创造的技术内容为条件的。公布专利说明书，供广大科技人员检索利用，使最新的发明创造信息传播到世界各地，既避免了科研项目盲目重复现象，又推动了科学技术的发展。 3、有利于促进科研与生产的结合 专利制度的建立，要求专利权人向国家交纳一定的专利费，专利权人应得到的经济利益，只能通过科技成果的转化或转让以后才能获得。这样，科研脱离生产、脱离实际应用的倾向就难以产生了。 4、有利于加强国际技术交流合作和技术贸易 专利制度是世

14、界各国在进行技术贸易和技术交流过程中必须遵循的一项法规。产品和技术出口要受到专利保护，才能在贸易中取得优势。我国建立专利制度后，外国厂商愿意将最新技术成果拿到我国申请专利，也愿意将在我国获得专利权的发明创造转让给我们。,Company Logo,二、专利文献,专利文献是实行专利制度的国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物。 广义概念 包括专利申请文件、专利说明书、专利证书、专利检索工具、专利公报、专利分类表以及有关专利的法律性文件。其中，专利说明书是专利文献的主体，也是专利检索的主要对象。 狭义概念 指专利说明书。即专利申请人为获得专利权而向专利主管部门提供的该发明创造的

15、详细说明书（包含标头、正文、权利要求、附图等内容）。 通常情况下，专利文献是指狭义的专利文献，即专利说明书。,Company Logo,(一)专利文献的特点,1、内容新颖，范围广泛 获得专利权的发明创造应具备新颖性，因而专利文献中包含了最新的技术内容。专利文献的内容几乎涉及到所有应用技术领域。 2、系统详尽，实用性强 申请人必须在专利文献中对其发明创造进行充分的揭示，以确保所属专业技术领域的普通技术人员可以实现该发明创造，因而专利文献中包括了发明创造的技术要点、各种实施方案、对现有技术的描述和评论等内容，具有很强的针对性和实际参考价值。 3、格式统一 各国专利说明书都按照国际统一的格式印刷出版

16、，各著录项目采用国际上统一的识别代码，并且标注有国际上通用的国际专利分类号。这为专利文献的检索提供了极大方便。 如，22申请日54发明名称71申请人72发明人 4、重复出版量大 造成重复的原因主要有两个：一是同一发明创造可以向若干个国家申请专利，出现了相同内容但不同语种的专利说明书；二是很多国家的专利机构在管理和审批申请案过程中多次公布专利说明书。,Company Logo,（二）专利文献的内容,1、标头,2、正文部分,3、权利要求,4、附图,Company Logo,1、标头 位于专利说明书首页。一般著录有：专利名称、申请日期、申请号、专利号、发明人、申请人、专利权人、国际专利分类号等基本信

17、息（采用国际上统一的识别代码）。 如，22申请日54发明名称71申请人72发明人 2、正文部分 多从以下五个方面来叙述： A、发明人或专利权人介绍，发明创造背景介绍； B、同类专利存在的问题； C、本专利要解决的问题及其优点； D、专利内容、原料、制造条件等的解释； E、实施方案，包括使用设备、原料制备、配方、生产条件等。 3、权利要求(权项) 是确定专利受保护的技术范围及判定侵权依据的法律性文件。提供专利申请及请求保护的技术特征范围，一般是将发明创造的关键内容概括成若干条，第一条是专利的核心内容，后几条则是具体说明。 4、附图 发明创造的示意图。,Company Logo,（三）专利文献的作

18、用,Company Logo,（四）我国专利文献所涉及的号码,一件发明专利从申请到授权涉及四个号码，一件实用新型专利或外观设计专利从申请到授权涉及三个号码。分别是：申请号、申请公布号、授权公告号、专利号，其含义和形式如下： 1、申请号专利申请时，专利局给的号码。 发明专利： 200610033444.0 实用新型专利： 200620000629.7 外观设计专利： 200630000126.5 2、申请公布号发明专利申请经形式审查合格后，公布其申请说明书时给的号码，只有发明专利有此号码。 CN 1 00378905 A 3、授权公告号对发明创造授予专利权时，公告其授权说明书时给的号码。 发明专

19、利： CN 1 00378905 B 实用新型专利： CN 2 00364512 U 外观设计专利： CN 3 00123456 S 4、专利号发明创造被授予专利权后，申请号即变为专利号，并在专利号前冠以ZL两个汉语并音字母。,Company Logo,三、中外专利数据库的检索与利用,专利信息检索多采用计算机检索。如光盘检索、联机数据库检索或利用因特网检索等。手工检索只作为辅助手段，必要时才使用。 因特网上有大量的免费专利信息。,Company Logo,(一)中国专利数据库检索, 中国国家知识产权局 中国国家知识产权局是中国专利审批的政府机构，在该网页上有专利检索入口，供检索1985年至今的

20、中国专利文献，并可以免费下载专利说明书全文。 该网站提供了申请号（专利号）、专利名称、专利分类号、申请人（专利权人）、发明人等多个检索入口，可以方便灵活地检索中文专利。 该网站提供的专利说明书均为TIF格式文件，需事先下载阅读软件（专利说明书浏览器）。,Company Logo,Company Logo,中国国家知识产权局专利检索界面 ,Company Logo,国家知识产权局专利检索举例,检索“计算机网络安全”方面的专利 选择检索入口 选择专利名称作为检索入口 确定关键词 计算机网络；安全 制定检索表达式（用布尔逻辑算符and、or、not联结关键词，构成布尔逻辑表达式） 计算机网络 and

21、 安全,Company Logo,国家知识产权局专利检索举例,Company Logo,国家知识产权局专利检索举例,Company Logo,国家知识产权局专利检索举例,Company Logo,国家知识产权局专利检索举例,Company Logo,(二)国外专利数据库检索,1、 美国专利商标局（USPTO） 该网站收录的美国专利说明书分为两部分 授权专利说明书：包括，1976年以来美国授权专利说明书的全文本格式；1790年以来所有美国授权专利说明书的全文扫描图形。 申请专利说明书：2001年3月15日以来所有未授权的美国专利申请说明书的全文本格式、扫描图

22、形。 全文本专利说明书通过网页形式浏览，专利说明书的扫描图形需下载安装专用阅读器才能阅读。,Company Logo,Company Logo,Company Logo,美国专利商标局专利检索界面 /patft/index.html,授权专利,申请(未授权)专利,快速检索 高级检索,图形格式专利说明书阅读器下载说明,Company Logo,美国专利商标局专利检索举例,A、用快速检索方式： 检索“计算机网络安全”方面的授权专利 选择检索入口 选择专利名称（Title）作为检索入口 确定关键词 computer network； security 选择布尔逻

23、辑运算（and、or、andnot） 选用“与”运算and,Company Logo,USPTO专利检索举例,授权专利,Company Logo,USPTO专利检索举例,Company Logo,USPTO专利检索举例,点击标题获取文本全文,Company Logo,USPTO专利检索举例,授权专利说明书文本格式全文,Company Logo,USPTO专利检索举例,权利要求,Company Logo,USPTO专利检索举例,点击获取扫描图形全文,Company Logo,USPTO专利检索举例,专利说明书扫描图形全文,Company Logo,USPTO专利检索举例,Company Logo,美国专利商标局专利检索举例,B、用高级检索方式： 检索“计算机网络安全”方面的申请（未授权）专利 选择检索入口 选择专利名称（Title）作为检索入口，字段代码为ttl 确定关键词 computer network； security 短语检索 不用括号，应在短语外加“ ” 字段限制检索 用 / ，专利名称