保护贸易理论

1、保护贸易理论,汉密尔顿的保护关税论幼稚工业保护论凯恩斯的对外贸易乘数理论普雷维什的中心-外围论其他论点保护贸易新理论,主要内容,保护贸易理论,重商主义贸易保护理论,保护贸易学说,幼稚工业保护论,超保护贸易政策,新保护贸易主义,第一节汉密尔顿的保护关税论,1971年，向国会递交了一份题为关于制造业的报告，明确提出，美国应该采取关税政策对国内产业进行保护，目的不是为了获得财政收入，而是保护本国的工业,美国刚从英国殖民统治下获得独立时，由于长期的殖民统治，特别是受到战争的破坏，美国经济处于谷低，工业极为落后。在与英国的贸易中一直充当英国的农产品和原料的供应地和工业品的销售市场：美国人用小麦、棉花、烟

2、草、木材等换取英国的工业品。,汉密尔顿的观点提出背景,这样的贸易格局在美国独立初期继续保留，但这种贸易格局只有利于南方种植园主的利益，而使北方工业资产阶级经营的制造业难于发展。,在华盛顿任总统时，他作为财政部长（1789-1795）政绩非凡，并创建了美联储的前身合众国第一银行（thefirstbankoftheunitedstates）；作为联邦党人的首领，他为美国两党制的出现奠定了基础鼓励技术革新和发明创造引进和利用国外的最新科学技术，并将这些技术与生产相结合，直接转化为生产力，推动美国科学技术和经济的发展和繁荣。国会通过了专利法，成立了专利局，美国所颁发的专利数目从1800年的41件，增加

3、到1900年的2.46万件，几乎增加了600倍。一时间，美国的产品充斥全球，其制成品的总量在1894年居世界第一，成为最发达的国家。,“如果说杰斐逊提供了美国政治论文的必要华丽诗篇，那么汉密尔顿就撰写了美国的治国散文。没有哪位开国元勋像汉密尔顿那样对美国未来的政治、军事和经济实力有如此的先见之明，也没有哪个人像他那样制订了如此恰如其分的体制使全国上下团结一心。罗恩切尔诺夫汉密尔顿传,汉密尔顿的政治遗产，包括“工业建国之路”和建立一个强有力的中央政府等等，在此后的美国历史中起着越来越显著的作用。甚至一些影响了美国历史进程的总统，如林肯和西奥多罗斯福（theodoreroosevelt），他们所施

4、行的政策就是建立在汉密尔顿的遗产基础上的,1776年美国的独立并没有自然而然地带来繁荣和发展，反倒遭遇到1781年至1789年的“危机时期”，积弊丛生。松散的邦联体制，邦联政府缺乏管制内外商业的必要权力。除了各州互设壁垒甚至互打商业战争外，更要命的是，在关税保护或自由贸易问题上，州与州立场的不一为外国列强留下了可乘之机。英国的制造业产品便潮水般地运销美国，“商业已衰败到了极点”(汉密尔顿语)1789年7月4日，美国国会通过了第一个关税法，确定对所有进口货物征收关税，并对30种以上货物征收特别关税，其平均税率没有超过85。,1828年的关税法成为南北战争前最极端的保护关税法，平均税率为，有税商品

5、平均税率为48在一次次的较量中，美国形成了以南部种植园主为核心的自由贸易者和以北部制造业集团为核心的贸易保护主义者两大派别,具体措施：向私营工业发放贷款实行保护关税政策限制重要原料出口，免税进口本国急需原料给工业发放鼓励金限制先进设备出口建立联邦检查制度，提高工业品质量吸收外资，发展本国工业鼓励移民迁入一个国家要在消费廉价产品的“近期利益”和本国产业发展的“长远利益”之间进行选择。,汉密尔顿的观点,进步性所在为落后国家进行经济自卫以与先进国家相抗衡提供了现实依据；这一学说的提出，标志着从重商主义分离出来的西方国际贸易理论两大流派形成,亚历山大汉密尔顿alexanderhanmilton,第二节

6、保护幼稚工业论,该理论由德国著名经济学家，资产阶级政治经济学历史学派的主要先驱李斯特提出，他于1841年发表题为政治经济学的国民体系的著作，确立了西方保护贸易理论的地位。一、理论背景德国19世纪初期的状况自由贸易与保护关税的论战美国在汉密尔顿关税保护贸易理论的指导下取得了较大的发展。,弗里德里希李斯特friedrichlist（17891846）,出生于德国一个皮革匠家庭,1806年开始在政府中任职，后来又担任过国会议员和经济学教授，曾因反封建活动和对当局的批评被判处10个月监禁。1825年流亡美国后，受到hamilton的影响，并且亲眼见到美国实施保护贸易政策的成效，开始主张贸易保护。,18

7、32年以美国大使的身份回到德国，宣扬贸易保护和德国统一，最终因迫害、挫折和健康状况恶化，雪夜开枪自杀。代表作:1841政治经济学的国民体系,1、对古典学派自由贸易理论提出批评“比较成本说”不利于德国生产力的发展古典学派自由贸易理论忽视历史和经济特点实施自由贸易是有前提和条件的,二、理论基础与依据理论基础：生产力理论生产力是创造财富的源泉，财富是生产力的结果，贸易应着眼于生产力的提高，而不是财富的积累。理论依据：经济发展阶段论（1）主张一定条件下的保护政策，反对不加区别的自由贸易；（2）各国经济发展阶段不同，采取的对外贸易政策也应该不同,国家干预贸易有助于经济快速发展“经验告诉我们，风力会把种子

8、从这个地方带到那个地方，因此，荒芜的原野会变成稠密的森林，但是，要培植森林因此就静等着风力作用，让它在若干世纪的过程中来完成这样的转变，世上岂有这样愚蠢的办法？如果一个植树者选择树木，主动栽培，在几十年内达到同样的，这不算是一个可取的办法吗？历史告诉我们，有许多国家，就是由于采取了那个植树人的办法，胜利实现了他们的目的。”,政府,幼稚产业,关税保护,3）五个发展阶段应区别对待，采用不同的外贸政策原始未开化时期蓄牧时期农业时期农工业时期农工商业时期前三阶段以及第五阶段，实行自由贸易，第四阶段实行保护贸易。,三、主要论点1、主张经济相对落后的国家实行保护贸易政策2、保护的目的是着眼于一国的长远利益

9、；3、保护的原则（1）农业不用特别保护（2）当没有强大的竞争对手时，不用保护（3）刚起步且存在强大的竞争对手的工业才需要保护（4）时间不应超过30年，若过期仍未能发展起来的应该放弃保护4、保护的初期国家会因此受一定的损失，但从长远利益看，可为一国的生产力提高带来好处；5、要通过国家干预经济来实行保护；6、小国难以实行贸易保护。,四、理论评价1、积极意义（1）将一国参加国际贸易的经济利益进行动态化的分析，是对传统国际贸易理论的发展和创新；（2）用经济发展阶段来分析单个国家参与国际分工的利益得失，确立了保护贸易理论的地位（3）其观点代表了后起国家的经济利益，对落后国家制定外贸政策具有重要的借鉴和指

10、导意义。,（二）局限性“保护幼稚工业在短期内虽有代价，但长远来看是有利和必要的”，这一论点在理论上是成立的，但实际操作中却不一定实现。三个制约条件：（1）被保护的幼稚工业要具备发展壮大的潜力以发挥比较优势；（2）保护期限只能是短暂的，为此付出的代价是短期而且是有限的；（3）被保护的幼稚工业为社会带来的收益必须大于为保护其而付出的代价。,实践中的两难：（1）保护对象的选择（2）保护手段的选择产业鼓励政策关税限制政策政府利益对手段选择的影响,第三节凯恩斯主义的对外贸易乘数理论,凯恩斯(johnmaynardkeynes)是英国当代著名的经济学家，凯恩斯主义的创始人，代表作是1936年出版的就业、利

11、息和通货论。马克卢普，美籍奥地利人，是凯恩斯的主要追随者之一，代表作是1943年的国际贸易与国民收入乘数。哈罗德是英国著名的经济学家，凯恩斯的主要追随者之一，代表作是1933年的国际经济学、1948年的动态经济导论。,一、理论背景19世纪未至20世纪初，资本主义自由竞争逐步发展到垄断，国际经济制度发生了巨大的变化，基矛盾进一步加剧。1929-1933年的大危机促使许多资本主义国家提高关税，限制进口国家积极干预外贸，超保护贸易政策盛行凯恩斯的学说是在上述背景之下，为适应垄断资产阶级的需要而产生的。凯恩斯本人对国际贸易的论点不多，但其追随者们有关国际贸易的观点很有影响。,二、凯恩斯及其追随者的国际

12、贸易理论1、凯恩斯对古典自由贸易理论的评价古典自由贸易理论的主张：进出口贸易能自动平衡凯恩斯反对此观点，原因：自由贸易理论的“充分就业”前提发展到19世纪30年代已不存在；“国际收支自动调节说”存在欠缺。凯恩斯认为，贸易的顺差与逆差分别对“国民收入”和“就业”产生不同的影响。,凯恩斯的贸易思想,贸易顺差,货币供给增加,利率下降,国内投资增加,有效需求增加,就业增加,主张政府对经济生活的全面干预，实行贸易保护主义。曾敦促英国政府放弃自由贸易政策，采用保护关税措施。,2、投资乘数理论乘数（倍数）理论投资增长和国民收入扩大之间的依存关系，即投资的增加会对国民收入的增加产生倍数的增加效应。凯恩斯认为，

13、由于国民经济各部门是相互联系的，某一部门的一笔投资会在其他各部门之间引起连锁反应，最终使国民收入整体为原来投资的若干倍。假设：新增加投资100元，投入资本品的购买资本品生产者收入增加100元，消费90%，即90元消费品生产者90元90%81元其他生产者81元90%72.9元,y=i（1+c+c2+c3+),例：假设现在投资增量i=100元消费90%，则c为0.9，乘数k=1/（1-0.9），y=1000元50%0.5k=1/（1-0.5）y=200元0%0k=1/（1-0）y=100元100%1k=1/（1-1）=y=,乘数k的大小由c决定，k与c成正比例关系。,三、对外贸易乘数理论1、原理一

14、国的出口（x）与国内的投资一样，属于“注入”，对就业和国民收入有倍增的作用；例：商品出口出口产业部门收入增加该部门消费增加其他部门收入增加其他部门消费增加一国的进口（m）与国内的储蓄一样，属于“漏出”，对就业与国民收入有倍减作用。商品进口进口产业部门支出增加该部门消费减少其他部门收入减少其他部门消费减少,2、投资、外贸顺差与国民收入乘数的关系推导设：y国民收入增量，i投资增量，x出口增量，m进口增量y=i+（x-m）k,国民收入与消费、储蓄、进口之间的关系,y=c+s+m,1=c+s+m,1c=s+m,=k,注入,漏出,四、凯恩斯主义的评价1、先进性外贸乘数理论提示了外贸与国民经济发展之间的一

15、些运行规律，有一定的科学性；将贸易问题纳入到宏观分析的范围，是贸易理论研究方法上的一种突破。2、局限性将贸易顺差与国内投资对国民收入产生的效应混为一谈，实际上两者的作用不能等同；凯恩斯主义：贸易顺差=国内投资=“注入”效应理论在实践中会受多种因素的影响，如资源稀缺，外贸顺差不一定引起国民收入的增加；理论忽视了乘数作用的发挥条件要视世界进口总值是否增长而定,五、凯恩斯主义贸易保护论与重商主义的异同1、共同点强调贸易顺差有利于本国经济发展；2、差异点：出发点不一样重：从商业资本的利益出发，通过贸易保护积累商业资本；凯：从整体宏观经济稳定出发，通过贸易保护维持宏观经济的稳定增长。,贸易保护的作用机制

16、不一样重：贸易保护顺差货币财富增加凯：贸易保护顺差总需求增加利率下降，货币供应量增加经济增长保护期限不一样重：主张永久保护；凯：“萧条经济下的贸易保护”只有在经济萧条时期才进行适度的保护，以刺激经济稳定地增长。,现实应用,美国经济学家戴维塔（davidtarr）1989年给联邦贸易委员会的报告中，对美国三大行业贸易保护的结果作了分析。根据塔的估计，美国对其纺织品、汽车、钢铁行业进口限额的结果并没有提高整个就业水平，对钢铁工作的保护还造成钢铁价格上升，汽车生产成本上升，汽车工作的就业人数下降，而由此带来的各种明显的或隐含的经济损失则高达209亿美元。对每个因保护政策而增加的工作机会进行代价估计。

17、,美国纺织品、汽车、钢铁业进口限额造成的就业变动,美国限制进口保护就业的代价估计,第四节普雷维什的中心外围论,代表人物：普雷维什，阿根廷经济学家，1964-69年担任联合国贸发会议第一任秘书长，1981年成为第一届“第三世界基金奖”的获得者。代表作：拉丁美洲的经济发展及其主要问题时代背景：二战后，刚刚独立的民族国家最紧迫的任务是迅速发展民族经济，实现经济上的自主。普雷维什代表发展中国家提出了普雷维什命题和建立国际经济新秩序和“发展中国家贸易条件长期恶化”的论点，并提出了相关的建议。,一、主要论点1、国际经济体系分为中心和外围两个部分中心国即发达工业国，外围国即发展中国家中心国享有国际贸易利益，

18、而外围国却得不到，因而造成经济差距。,2、外围国贸易条件不断恶化因为建立在西方比较优势理论基础上的国际贸易不利于发展中国家，从而使外围国的贸易条件恶化。原因分析：技术进步利益的分配不均；工业制成品与初级品的需求收入弹性不同；各地的工会作用不同。3、外围国必须实行工业化，独立发展民族经济“进口替代型发展战略”“出口导向型发展战略”外围国要实行保护贸易的政策，以实现工业化。,二、评价1、积极意义为发展中国家的经济发展提供了理论依据从战后发展国的立场出发，着眼长远利益，抛弃了原有比较优势理论对发展中国家的不利因素。为战后的拉丁美洲经济发展提供了理论指导。2、局限性反对市场机制，理论将发达国家与发展中

19、国家框在对立的结构当中，认为发展国必须寻求独立的发展模式才能发展起来。,第五节其他保护贸易论点,一、国际收支论(balance-of-paymentargument)主张以关税、配额等贸易保护措施限制进口，减少外汇支出，以达到迅速、有效改善国际收支的目的。1、主要论点外汇收入与支出形成的差额：顺差、逆差顺差表明一国在外汇收支上处于优势，若国内需求不足，产能过剩时，国际收支的顺差能促使出口产业生产规模上升、就业增加。,2、论点存在的不足该观点实质是“重商主义”的行为；国际收支状况仅仅是一种差额，控制进口或外汇流出并不能保证国际收支一定获得改善。原因分析：限制进口的行为容易受到别国的报复，反而会影

20、响出口；关税保护使进口产业部门的生产上升，但出口产业部门的生产会因资源的重新配置而减产、出口能力下降。3、总结国际收支的本质是一种宏观经济现象，关税、配额等保护措施并不触及相关的宏观经济变量，对国际收支产生不了实质性的影响。,二、贸易条件论,观点：在一定条件下，一国通过对进口商品征收关税和限制出口等措施，可达到改善贸易条件，提高福利水平的目的。原理：限制进口，使进口商品国际价格下降限制出口，使出口商品国际价格上升对大国适用，小国采用关税手段没有效果。,三、政府收入论,主要论点：通过征收关税作为政府收入的主要来源。条件：征税的进口商品是国内不能生产或没有代用品征税的进口商品在国内消费量大关税不能

21、偏高,四、收入再分配论,主要论点：主张通过贸易限制对一国的收入进行重新分配，以保护国内生产，或矫正不利的收入分配后果，或缩小贫富差距。原理：通过关税、配额措施，生产者剩余增加，消费者剩余减少，保护特定产业保护稀缺要素所有者和相对密集使用稀缺要素生产的进口替代产业税富济贫，缩小贫富差距,五、国内扭曲论,主要观点：在国内市场不完善形成扭曲的情况下，应采取征税或提供生产补贴等保护措施来矫正或消除市场扭曲，以增进福利。,六、公平贸易论（fair-tradeargument）1、主要论点该理论认为国际贸易中的倾销、补贴等做法破坏了公平贸易这一国际贸易规则，使进口国的产品在竞争中处于不利地位。因此，进口国

22、有理由以反倾销税、反补贴税等保护手段来抵制，以维护国际贸易的公平竞争。2、保护政策种类抵制外国廉价劳动力竞争由发达国家主张，针对发展中国家低工资水平形成的商品价格竞争优势。反倾销和反补贴而采取的保护措施针对贸易对手国对出口产品的补贴或倾销行为。,将关税作为报复手段与谈判手段报复关税当一国的出口因他国课征关税而受损时，该国也可以对他国的进口征收关税。3、总结该理论以受害者的角度开展贸易保护，强调保护是迫不得已，其目的也是为了维持国际贸易的公平性，因而被gatt、wto及许多国家的贸易立法采用；但该理论也常常在实践中被滥用，使“公平贸易”不公平。,七、保护就业论,主要论点：保护关税或配额的实施，可

23、减少进口，增加国内有效需求，从而使生产扩张，本国就业和收入水平因而提高,八、国家安全论（nationalsecurityargument）1、理论主张：对于关系国计民生的产业（如农业）和有关军用国防需要的产业，国家应以关税、补贴等手段加以保护，使其摆脱对外国的依赖，从而达到加强国防、维护国家安全的目的。2、该论点的实质是利用国防论据来说明限制贸易的正当性，虽然从经济学的角度而言不可取，但在实际当中有其重要的一面。,九、经济多样化论,经济高度专业化的国家应借保护关税等措施推动本国生产活动的多样化，以减少国际市场对本国经济的影响，稳定国内经济。,第六节保护贸易新理论,一、战略贸易理论背景20世纪8

24、0年代以来，在综合新贸易理论的基础上，由格罗斯曼、斯本瑟、布兰德与狄克西特等人以规模经济和不完全竞争为前提，以产业组织理论与市场结构理论为研究工具，提出了战略性贸易政策理论。代表者：克鲁格曼和赫尔普曼,观点：一国政府可通过贸易保护和补贴、信贷优惠、国内税收优惠等国内政策保护和扶持那些承担巨大风险，需大规模生产以获取规模经济，并能产生外部经济的高新技术产业和对本国未来发展至关重要的行业以创造本国在这些产业上的比较优势，获取大量的外部经济利益，为本国未来发展增强后劲。,1、基本论点由于市场不完全竞争和规模经济的存在，某些行业的企业可以获得长期利润，可以保护由政府建立一种好的环境，使某些企业的行为给

25、其他企业带来好处，从而推动其他产业的发展。2、政策主张1）不完全竞争方面的战略性政策干预包括给本国企业补贴，对外国竞争产品进口征收关税，消费者补贴等措施,第三节战略性贸易政策理论,一、进口关税摄取外国垄断利润模型布兰德和斯潘塞提出（jamesbrander&barbaraspencer，1981）,c1,p2,o,p1,c2,g,mr,s,e,r,mc=ac,h,f,q1,q2,q0,p3,d,mc+t=ac+t,1.征收关税前外国企业的利润。2.征收关税后外国企业的利润。3.通过关税获取的外国企业利润。4.本国消费者剩余的减少。,2、外部经济效应方面的战略性政策干预具体包括信贷优惠、国内税收

26、优惠或补贴，对国内企业进口中间品的关税优惠、对外国竞争产品进口征收关税等措施。假设美国波音公司和欧洲空中客车公司都在考虑是否制造一种新型飞机，并假定这种飞机的研制成本非常之高，每一制造商必须占领该飞机的全部市场才能盈利，设可获1亿美元。如果两个制造商均制造这种飞机，则各亏损1000万美元，见下表：,政府补贴预期收益表单位：百万美元,案例：空中客车的崛起,70年代中期，商用航空器工业已经相当成熟和高度集中，全世界只有4家重要的商用飞机制造商：美国的波音、麦道和洛克希德-马丁公司（后来退出商用航空器市场），以及欧洲的“空中客车”。大型商用飞机的生产需要巨额资本投入，制定全球战略和大批出口订单，而沉

27、没成本又极为高昂，市场上实际上只能容纳两家大型商用飞机制造公司竞争，因此，大型商用航空器市场的典型特征是不完全竞争。,70年代，美国航空业一直无条件地支持自由贸易。波音公司在国会听证会上强调它反对进口限制，或者“任何对自由贸易的束缚”。波音关注空中客车的竞争，但它并不寻求贸易救济，而仅仅维持其要求研发援助、税收信托、进出口银行更大力度的出口信贷等传统政策。70年代末到80年代中期，出现了两大变化：首先，在80年代，推出一架新型的大型民用飞机需要耗资50亿美元，这比麦道公司的总值还要多。最少需要售出400架飞机才能收回成本。其次，飞机制造的经济学发生了变化，市场上需要宽体支线飞机。由于所有公司都

28、争相生产同型飞机，使竞争结构发生了戏剧性的变化，所有公司都相互侵入了对方的领地。在这个阶段，特别是空中客车变成了一个入侵者，从而引起美国与欧共体之间长期的贸易摩擦。,空中客车由法国和西德政府在1970年建立，后来发展成为欧洲九国合伙经营。九国政府大量补贴“空中客车”的研发经费，提供出口信贷，并在制造过程的其他方面提供帮助。这些战略性政策帮助空中客车在市场中竞争，并取得巨大成功。受政府补贴的“空中客车”制造商将它在世界市场中的份额从70年代初的3%提高到1979年的30%，到80年代中期，空中客车已能直接挑战波音和麦道公司。,在这种情况下，美国商用航空业就从无条件的自由贸易立场转向战略性贸易政策。从70年代末开始，美国公司就对“空中客车”报怨有加，矛头所向自然是欧洲的出口补贴政策。波音和麦道都呼吁停止“掠夺性的出口信贷战争”。80年代，波音指责欧共体国家为了“空中客车”利益而实行政治干预，不惜代价低价销售等。例如，承诺为伊朗建造核电站以换取伊朗订单，或向顾客施加政治压力以迫使其购买“空中客车”飞机。1987年，美国和欧洲在关贸总协定会议上举行谈判，波音公司官员声称，只有欧洲消除所有补贴，停止在飞机销售中使用政治压力，迫使“空中客车”建立能够收回成本的价格，会谈才会取得成功。谈判失败后，波音公司威胁要提起“301”申请以及向“空中客车”征收反倾销和反补贴