做好工程索赔的策略研究VIP

1、1. 前言1.1研究背景 现代工程规模大、投资额度大、技术性强、工期长、材料设备价格变化快，使得工程项目在实施工程中存在许多的不确定因素。目前合同管理中存在较多问题，合同与合同条款自身不完善，工程管理人员对于合同的价值与作用缺乏实质性的认识，企业缺乏自己的定额，计划管理落后等等，这些不良现状使得索赔时有发生。本论文就是针对这些不良现状引发的索赔及索赔中方法的运用进行一些归纳总结并提出个人的一些研究结论。1.2国内外研究现状 我国的工程索赔是在20世纪80年代，云南鲁布革引水发电工程中出现的。该工程首次采用国际工程管理模式，工程索赔的概念也从此进入我国。经历了近20年的发展，工程索赔管理工作已取

2、得长足的发展，获得了较为显著的成效，索赔无论在数量或是金额上都呈不断递增的趋势。但是工程索赔的技巧及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，我国许多施工企业对索赔的认识及其现状是不乐观的。这些问题主要体现在，对索赔的概念模糊甚至存在错误的认识；对索赔的时限和索赔证据管理不充足；管理专门人才缺乏；索赔经验及索赔实例贫乏；索赔意识薄弱，对索赔管理和技巧的重要性没有足够的认识等等，总的来说国内并没有很系统和完善的研究成果；国外的研究情况还有待考察。1.3研究目的和意义工程项目建设管理过程中，施工阶段的投资发生额最大，工程项目管理最复杂、工作量最大，管理环节最多，是工程项目管理能否实现预期目标的的

3、关键环节。本文从索赔策略对索赔问题进行了研究，以期对广大索赔管理工作者有所裨益。2.工程索赔的概念工程索赔是指涉及工程项目建设中施工条件或施工技术、施工范围等变化引起的索赔，一般发生频率高，索赔费用大。3.工程索赔的分类1）按索赔的目的，索赔可分为工期索赔和经济索赔。2）按索赔的处理方式和处理时间不同，可分为单项索赔和一揽子索赔。3）按索赔发生的原因分类，可分为延期索赔，工程变更索赔，施工加速索赔和不利现场条件索赔。4）依据合同的索赔分类，合同内索赔，合同外索赔和道义索赔。4.工程索赔的意义4.1工程索赔是承包商维护其合同权益的重要手段合同条件是规定业主和承包商双方权益以及应承担义务的关键性文

4、件，它阐明了业主及承包商之间风险的划分。承包商只有提高灵活运用合同条件的能力，才能维护其合理的合同权益。索赔是承包商维护和保障自己正当合法权益的手段，是建造合同赋予的权力，通过工程索赔来减少损失是合同管理的手段,因此，工程索赔实际上是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为。4.2工程索赔是承包商经营管理水平的体现承揽工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理自然也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的优势，还应该具备很强的合同管理和工程索赔的能力。只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失的承包商，才能使自身的竞争力不断发

5、展强大。从这个意义上说，能够成功且合理地进行工程索赔的承包商，一定是综合经营管理水平比较高的承包商。4.3工程索赔是承包商谋取正当经济效益的重要途径在国际上，很多有经验的承包商都善于通过索赔，来提高工程收益和竞争力。索赔能使企业取得补偿损失，导致企业获得应有的工程收益。索赔的取得常常会使建筑企业因需准备充分的资料和依据，从而使其经营管理得到加强，并扭亏为盈。可见，工程索赔对建筑企业的重要性是不言而喻的。5.索赔产生的主要原因5.1设计方面在工程施工阶段发生设计与实际间的差异等原因导致的工程项目在工期、人工、材料等方面的索赔。5.2施工合同方面在施工过程中双方在签订施工合同时未能充分考虑和明确各

6、种因素对工程建设的影响，致使施工合同在履行中出现这样那样的矛盾，从而引起施工索赔。5.3意外风险和不可预见因素在施工过程中，发生了如地震、台风、流沙泥、地质断层、天然溶洞、沉陷和地下构筑物等等引起的施工索赔。5.4不依法履行施工合同承发包双方在履行施工合同的过程中往往因一些意见分歧和经济利益驱动等人为因素，不严格执行合同文件而引起的施工索赔。6.工程索赔的策略6.1树立正确的索赔意识建筑企业应加强对各层次的管理人员进行合同、合同管理以及索赔的宣传、培训和教育，从企业法人代表、业务部门到全体员工都应加强合同管理和索赔意识。事实证明，企业个别成员在合同管理和索赔上的失误会导致企业的重大损失。因此，

7、只有提高全员合同管理意识，增强责任心，才能保证经济合同全过程的顺利实施。同时，只有保证树立正确的施工索赔意识，认识到索赔和反索赔是工程施工中承发包双方各自享有的权利，是市场经济公平交易、等价交换原则在工程施工中的具体体现，才能维护自己的权利，才能主动了解索赔的特点，迅速掌握索赔的方法和技巧，提高施工索赔水平。6.2提高经营管理队伍的素质未来竞争取胜的关键是人的素质高低，而项目管理5要素中，首要是人的管理。科技兴建，以人为本，不断优化人才资源的结合。一个人虽不能成全才，但索赔工作人员又要具备多种知识，这就要求建立一个完善的人才知识结构，对内因企制宜，加强培养和应用；而对外加大投入力度高薪引聘，为

8、我所用，这样才能更好、更快与国际接轨。索赔既是门科学，也是一门管理，同时又是一门“艺术”，它是一门融自然科学、社会科学于一体的边缘科学，涉及到工程技术、工程管理、财会、法律、公关等众多科学。索赔人员在实践过程中，应注重对这些知识的有机结合的综合应用，不断学习、体会，不断总结经验才能更好地开展索赔工作。6.3建立完善的管理体系工程索赔是一项注重依据的工作, 若要在工程索赔中能够成功, 就必须懂得索赔的程序, 由“FIDIC”合同条件中规定的事项相应建立完善的管理体系。只有管理体系明确与详尽, 我们才能使索赔工作根据工程的实际情况, 制定出思路清晰、重点突出、目标明确、可操作性强的索赔工作计划,

9、这样可使十分复杂的工作变得井井有条, 索赔的成功率较高。对于施工企业, 我们应成立“索赔管理部门”,由项目经理间接负责。索赔管理部门主要记录工程上每天发生的事项, 以日记的形式记录下来, 并收集些材料证明单、各种口令单、来往信笺等能做索赔证据的资料。一旦发生索赔事件, 索赔管理部门按“FIDIC”合同条件中规定的程序向甲方提出索赔, 在执行中严格按照各种法律、法规执行,杜绝各种人情事件。6.4全面学习、研究国际上先进的索赔方法、措施、手段和经验目前，国际通用建筑承包合同FIDIC条款下的合同管理实行的是静态投标，动态的合同管理，即施工企业的投标是按照标书规定的地质条件、汇率、法律及业主规定的其

10、他条件进行招标，在同一起跑线上进行竞争。评标后，承包商如遇变化，合同中规定了对各种变化的处理方式和原则，这就是调价、变更、索赔的程序。承包商依靠调价、变更和索赔来实现投标条件变化带来的费用及工期补偿。而我国现行合同管理方式是静态报价加政策调价。这种方式存在滞后效应，不利于承包商索赔。因此，我国建筑企业应该多学习、研究国际工程合同管理与索赔的理论及相关案例，总结经验，进而与本企业项目有机地联系，从而为积极参与国际竞争做好准备。6.5严格按照程序索赔，确保索赔成功正常的索赔程序包括：1）整理索赔证据：施工企业不应该放过任何索赔的机会和证据，同时对索赔事件进行详细了解和事态调查；对索赔事件原因进行分

11、析，并判断业主承担责任的可能性；对事件损失进行计算。2）发出索赔通知，根据现行的建筑施工合同文本，施工企业应在索赔事件发生后20天内，向业主发出索赔通知。索赔通知一般包括：索赔报告的主要内容：索赔事件发生的详细过程，干扰事件的原因及责任范围；对照合同确定索赔的合法性和合理性；收集到的索赔证据，包括有关文件、记录、来往信函、签证、通知书及计算依据；计算损失，确定索赔价值。3）索赔的批准，业主在接到索赔通知，10天内给予批准，或要求施工企业进一步补充索赔理由证据，业主10天内未予答复，应视为该项索赔已获批准。6.6掌握谈判技巧，达到索赔目的索赔谈判中要注意方式方法。合同一方向对方提出索赔要求，进行

12、索赔谈判时，措辞应婉转，说理应透彻，以理服人，而不是得理不让人，尽量避免使用抗议提法。如果对于合同一方一次次合理的索赔要求，对方拒不合作或置之不理，并严重影响工程的正常进行，索赔方可以采取较为严厉的措辞和切实可行的手段，以实现自己的索赔目标。索赔处理时作适当必要的让步。在索赔谈判和处理中，根据情况适当做出必要的让步，扔芝麻抱西瓜，有所失才有所得。可以放弃金额小的小项索赔，坚持大项索赔。这样使对方容易做出让步，达到索赔的最终目的。7.结论工程索赔是一项复杂而艰巨的工作，它既是一门学问，也是一门艺术。有人说，工程索赔好比古人用的铜钱，它中间方方正正的钱孔恰似丝毫不变的法律条文和合同约定。任何人都必须恪守这个原则；而其外端的圆，是说在工程索赔过程中，不断积累索赔的技巧，总结索赔的经验，在不违背法律条文的前提下，使我们的索赔工作尽是做到圆融、变通。参考文献1耿耀坤.浅谈工程的施工索赔J.山西建筑,2004,(7):86-87.2王耀东.浅谈施工过程中的索赔问题J.山西建筑,2004,(7):77-78.3汤燕群：工程索赔在我国的现状及发展J，森林工程，中南林学院，2003年1期4晓莉、程维林：建筑行业索赔现状及对策J 实践探索2009 年第12 期下半月