农村发展研究方法-第2章-农村发展研究框架

1、第二章 农村发展研究框架,主要内容,第一节 农村发展研究的基本程序 第二节 变量与变量设计 第三节 抽样原理与方法,第一节 农村发展研究的基本程序,一、选择课题 二、提出研究假设 三、选择研究方法与实施准备 四、研究数据的获取与整理分析 五、课题总结,一、选择课题,（一）课题选择的意义 （二）课题选择的原则,农村发展中的问题,中国农村改革问题 不同区域农村发展的模式问题 农村城市化问题 农村社会经济结构问题 农民社会保障问题 农村剩余劳动力转移问题 农村教育问题 农村环境问题 农村弱势群体的权利问题 农民经济收入过低问题,发现问题 提出问题 解决问题,课题的选择是农村发展研究工作的起点，它规定

2、着研究的任务与方法。,（一）课题选择的意义,（1）课题选择影响到研究的目标和研究方向，关系到研究的价值或成效。 （2）课题选择决定在研究过程中采用什么样的研究手段和方法，提交怎样的研究成果。 （3）研究人员组织、时间安排、研究经费来源与分配使用等均与选题有关。,（二）课题选择的原则,如何才能合理有效的选择农村发展研究问题呢？ 研究的理论意义、实践价值、迫切性、可行性、以及研究者的主体条件等,（二）课题选择的原则,1、需要性原则 2、可行性原则 3、科学性原则 4、创新性原则,1、需要性原则,2008年5月12日，大地颤抖，山河移位，满目疮痍，生离死别！ 汶川地震恢复重建科技快速响应项目灾区重建

3、快速恢复政策与社会管理研究课题,急需和亟待解决的问题,2、可行性原则,现实可能性和现实可行性。 不能背离时代背景。 具有客观的物质与技术基础：人力、财力、物力。,3、科学性原则,所选课题必须以科学的发展理论为指导，有科学依据。 坚持实践第一,一切从实际出发、实事求是。,4、创新性原则,解决农村发展问题强调多学科的交叉融合、这种交叉融合本身就是一个创新过程。 选题的创新性表现在：观念新、概念新、方法新等几个方面。,二、 提出研究假设,（一）辨析问题 （二）提出研究假设,（一）辨析问题,要解决的问题是什么？ 为什么是这个问题？ 为什么要研究这个问题？ 这个问题涉及多大范围和哪些领域？ 这个问题和哪

4、个问题有牵连？ 它是哪个更大问题的一部分？ 该问题是何原因引起的？ 解决这个问题的可能方式是什么？ 用什么方法来解决这个问题？ 解决所需的资源是哪些？需要多少？其作用如何？ 相应限制因素是哪些？应如何克服？,（一）辨析问题,对研究问题的理论与现实背景、问题的性质、类型、解题的意义、方式、方法、条件以及可能得到的结果等进行大致判断和初步认识。,（二）提出研究假设,1、假设的特性与功用 研究假设又称研究假说，是在研究问题之初对所要研究解决的问题做出尝试性并有待检验的说明或解释，或对研究事物现象间的相互关系作用的推测性判断和设想。 如：“只有农民的广泛参与才能保证农村发展计划的有效实施”就是一种关于

5、解决“如何才能有效得实施农村发展规划”问题的假设。,只有农民的广泛参与才能保证 农村发展计划的优先实施,不愿意参与是因缺少参与积极性,缺少参与是因参与能力的不足,规划目标不适应目标 群体发展的要求,规划不符合 实际,实施步骤 不合理,组织程度低,缺少资金,缺少知识,图 2-1 农村发展计划实施研究假设树,假设的特点：,（1）是针对所要研究的问题作出的理性的尝试性解释，体现发展研究的目的。 （2）是研究人员在初步掌握了一定的事实材料和发展学知识的基础上或在前人研究成果的启发下形成的，是科学性与假设性的统一。 （3）不是结论。其真实性尚需通过试验或调查结果来检验或验证。 （4）可能被证实也可能被证

6、伪。 （5）允许在研究期间进行修正、补充和完善。,研究假设的具体作用和功能：,（1）研究假设是研究方案设计与（调查或实验）研究指标确定的主要依据。 （2）研究是在研究假设的引导下进行的，对开展研究工作具有明显的导向作用。 （3）假设是在理论与现实之间建立起某种联系，将理性与感性、抽象层次与经验层次、理论与实践联系起来，通过对假设的验证以促进人们对事物的认知过程。,2、提出研究假设的方法,陈述假设 （1）根据实践经验提出研究假设 （2）根据已有的理论推出研究假设 （3）以猜想的方式提出假设 对立假设,3、研究假设在提出过程中应注意的问题,（1）应以真实可靠的事实或正确的理论为依据 （2）表述应尽

7、可能确切、清晰和具体 （3）必须是可以检验的 （4）对于研究调查，研究假设的提出者须具有正确的立场、观点和方法论 （5）对于复杂问题的研究，应注意研究假设的系统层次性及其内在逻辑关系 （6）提出研究假设要注意集思广益,三、 选择研究方法和准备实施,研究方法是为实现特定的研究目的所采取的手段或途径，常以规范、准则、程序等相对确定的形式表现出来。 （一）研究方法选择的基本原则及其选择问题 1、研究方法选择的基本原则 2、假设的论证与研究方法选择 3、参与式发展研究与实践方法的选择问题 4、综合集成法的选择问题,（二）实施准备,1、确定调查研究对象 2、确定调查研究时间 3、组织和培训调查研究人员

8、4、探测性调查 5、设计问卷 6、拟定调查方案 7、编写研究计划,四、实施,（一）实施工作的组织领导 1、组织分工与任务配置 2、运行与信息反馈 3、监控与协调,四、实施,（二）数据的搜集与整理分析 1、数据搜集的原则与方法 （1）原则：整体性、真实性、针对性、可比性 （2）数据搜集的途径与方法： 访谈法、通讯调查、实地观察、查阅现有文献资料、问卷调查 2、数据的整理与分析,五、课题的总结,（一）研究总结报告的撰写 （二）研究报告的撰写 （三）研究工作总结,第二节 变量与变量设计,一、变量 （一）变量与属性 （二）变量分类 （三）变量的关系 二、变量设计 （一）概念化 （二）操作化,一、变量,

9、（一）变量与属性 变量是指具有可度量性的概念，其属性在幅度上和强度上的变化程度是可加以度量的。 可度量的前提是可以观测，因此可度量性又称为可测度性。 所谓测度就是在研究中对所确定的研究内容或研究指标进行有效的观测和度量。 变量属于概念。 新生代农民工、新农民,新农民与老农民,“新农民”的社会特征就是：属农村户口，在农村有住房，但他们不用靠农业，也不必干农活。 而“老农民”就是“属农村，住农村，靠农业，干农活”的农村社会劳动者。,（一）变量与属性,变量与属性的概念是密不可分的，并且易混淆。 属性通常是指客体的某种特性， 变量则是按逻辑归类的一组属性。 举例：性别、职业 变量（属性）之间关联的研究

10、，构成了农村发展研究工作的主要内容。 农村发展研究中变量定义要严格，变量界定要认真思考。,（二）变量分类,依据不同的分类标准，可将变量分为不同的类型： 二分变量：性别、婚否 离散变量：信仰 连续变量：收入、作物产量、年龄、身高 在解释性研究中，按照变量间的相互影响关系划分：自变量、因变量、中介变量 自变量是影响或决定因变量的变量，是因变量发生变化的前提和原因。 遏制或调节自变量对因变量影响程度的变量被称作中介变量，或控制变量。,（三）变量的关系,（1）相关关系： 变量之间存在对称偕变关系。 （2）因果关系： 变量之间存在单向依存关系。 （3）虚无关系： 变量之间不存在互动关系。,二、变量设计,

11、变量设计主要是指如何根据研究假设的工作，定义设计出可直接测度的变量指标。 变量设计涉及两个过程： （一）概念化 （二）操作化,（一）概念化,1、选择合适的词语来表达概念 2、阐明概念的含义 3、明确概念间的关系,（二）操作化,1、操作定义： 依据抽象定义所界定概念的内涵和外延提出一些可观测的指标或项目来说明如何度量概念。 如：人口增长=出生人数-死亡人数+迁入人数-迁出人数 如何根据研究目的的要求选择和构造指标才能有效地对变量进行测度是操作定义的根本任务，也是变量操作化的一个核心问题。,（二）操作化,2、综合指标体系 对诸多高度抽象的概念（社会主义新农村、小康社会、可持续发展）单一指标难以度量

12、，需要从不同的维度来建立综合指标体系。 建立方式： （1）寻找和利用前人已有的指标体系； （2）在探索性研究的基础上，采用访谈形式获得。,（二）操作化,3、变量的测量 （1）变量测量的特性： 变量测量实质上是属性测量 同一性、优先性、可加性 （2）变量测量的尺度： 定类尺度、定序尺度、定距尺度、定比尺度 （3）量表 类别量表、顺序量表、等距量表、等比量表,第三节 抽样原理,一、抽样与抽样误差 二、影响抽样误差的因素 （一）误差的种类 （二）影响抽样误差的因素 三、抽样误差的统计定义与置信限 （一）抽样误差的统计学定义 （二）置信限 四、不同抽样类型的特点及适应条件 （一）概率抽样 （二）非概率

13、抽样,一、抽样与抽样误差,1、抽样的概念及其分类 从调查对象的总体中选择部分对象进行调查。 抽样调查中采用的主要手段。 是一种从局部认识整体的调查方法。 根据抽样时是否遵守随机原则，可将抽样方法分为概率抽样和非概率抽样两大类。,一、抽样与抽样误差,2、总体与样本 总体是指所研究对象全体的集合。 样本是从总体中按特定程序和规则抽取的一部分研究对象。 样本是总体的一个子集合。 总体有研究总体和调查总体之分。 研究总体是在理论上明确界定的全体研究对象的集合体。 调查总体是从实际抽样中有可能选中的所有研究对象的集合。,一、抽样与抽样误差,3、抽样单位与抽样筐 从抽样的角度，可以将所有总体单位划分为互不

14、重叠且完备的多个部分，而每个这样的部分称作抽样单位。 如：以农村家庭为总体单位，以村为抽样单位，村是由若干家庭组成的。 抽样筐，又称抽样范围，是确定的全部抽样单位的名册。,一、抽样与抽样误差,4、参数与统计量 参数是用以描述总体某一特征的特征值。 如：总体平均值、总体方差等。 把描述样本特征的特征值称作统计量。 抽样调查的主要目的就是通过样本统计量推断总体参数，从而达到由部分到全局的认识。,一、抽样与抽样误差,5、抽样误差 所谓抽样误差就是由抽样造成的样本统计量与总体参数之间的差异，或用统计量去估计参数时存在的偏差。 如何减少抽样误差是抽样调查中考虑的核心问题。,二、影响抽样误差的因素,（一）

15、误差的种类 系统误差 随机误差 （二）影响抽样误差的因素 1、总体单位之间的不一致性 2、抽样单位数的多少 3、抽样组织形式 4、抽样方法,三、抽样误差的统计定义与置信限,抽样调查中有复置抽样和不复置抽样两种方法。 （一）抽样误差的统计学定义 抽样误差的统计学定义是样本平均值的标准差，又称标准误。,随机化复置抽样,随机不复置抽样,（二）置信限,所谓置信限是用统计量对参数进行区间估计时，参数以较大的概率存在的范围界限。 在抽样调查中，当通过随机抽样得到样本平均值后，就可以很方便的给出总体参数一个可能存在的范围。 而称参数在给定范围的可能性的大小为置信概率，一般置信概率不能小于85%。而把在一定置

16、信概率条件下，参数存在的范围称作置信区间。 鉴假定未知的总体平均值（参数）为，置信概率为（1-），置信区间的一般形式为：,为标准正态分布的双侧分位数。,四、不同抽样类型的特点及其适应条件,抽样的分类,四、不同抽样类型的特点及其适应条件,（一）概率抽样 3个基本特点：以随机原则为基础，抽样必须通过随机的手段来实现，抽样误差是可以计算和有限的。 （1）简单随机抽样 又称纯随机抽样，适用于常态分布的总体。采取的方法是抓阄法或随机数字表法。 简单随机抽样时其他概率抽样方法的基础，操作较简单，但当总体规模很大时，由于抽样单元的空间分散性，抽样实施不容易。,（一）概率抽样,（2）系统抽样 又称等距或机械抽

17、样，是将总体单位按一定的空间、时间或某些标识顺序排队，注意一般不要按研究特征为标识排队。 在第一抽样间隔内，用随机的方法抽取一个单位作为第一样本单位，以后每隔K个总体单位抽取一个单位，抽至完毕。 主要优点是易于实施，工作量少。,（一）概率抽样,（3）分层抽样 又称类型抽样或分类抽样。分层抽样适用于研究总体单位有明显的分类特征，不同类型研究对象的层次特征明显。 如劳动力的收入因性别、受教育程度、职业等有明显差别，通过按此分层，可以使同一类型的特征具有相对一致性，组间可有明显的差别。 分层抽样的优点： 提高由样本推断总体的准确性 可分层统计，即适应于对总体参数的推断需要，也可以对亚总体的参数进行推

18、断。 抽样操作灵活方便，便于组织实施。,（一）概率抽样,（4）整群抽样 又称聚类抽样，是将总体按照某种标准划分为若干子群体，把每个子群体作为一个抽样单位。 如：某大学有100个教学班，每班30名学生，每个班即一个子群。 优点：易于获得样筐，便于组织，节省组织和调查成本。 缺点：样本分布不均，样本的代表性差，抽样误差较大。,（一）概率抽样,（5）多阶段抽样 也称多级抽样。特点是把抽样过程分为几个阶段来进行。 是在整群抽样的基础上发展起来的，主要适用于层次结构复杂的大范围调查。 优点与整群抽样大致相同，但适应更大范围的调查。 缺点是每一阶段抽样都会产生误差，抽样阶段越多抽样误差也相应因累加效应而较大。,（二）非概率抽样,（1）偶遇抽样 是指研究者在一定时间、环境把所遇到的人作为调查对象，或者选择距自己较近，容易找到的人作为调查对象，以此构成样本。 偶遇抽样又称方便抽样。 不能保证所有研究对象有确定已知不为零的概率被抽中。 缺点是样本代表性差，有很大的或然性。,（二）非概率抽样,（2）判断抽样 又称主观抽样，即根据调查