湖南省2017年上半年期货从业资格：期货套利的基本策略考试试题

1、1湖南省，湖南省，2017年上半年，上半年，期货资格：期货套利基本策略，期货套利基本策略，试题，试题1。单项选择题(共25道题，每道题2分。在每个问题的备选方案中，只有一个最符合问题的含义。)1。期货投资者保护基金所产生的利息及其应用所产生的各种利益均被归属。中国证券监督管理委员会期货投资者保护基金风险准备金。以下关于期货交易所完全结算系统的说法是不正确的。会员有资格与期货交易所结算。会员由期货公司会员组成。期货交易所结算会员。会员结算委托客户。3.()对期货市场实施集中统一的监督管理。中国期货业协会中国证券监督管理委员会中国证券业协会国务院期货监督管理机构。世界上第一个有组织的金融期货市场是

2、_ _。伦敦证券交易所芝加哥商品交易所阿姆斯特丹证券交易所法国证券交易所。如果会员期货交易所希望在6月25日召开会员大会，应在()前通知所有会员。a6，6月15日，b6，6月20日，d6，6月22日，6。林是一家期货公司的期货从业者。在任职期间，为了争取更多的客户，为客户提供服务，林多次向客户谎称竞争对手b期货公司信誉差，经常欺骗客户，导致b期货公司业务大幅下滑。林的行为违反了期货从业人员执业准则(修订)的规定。合规实践2，专业能力3，竞争标准4，不正当竞争7。1月1日，上海期货交易所铜合约价格3月份为63200元/吨，5月份为63000元/吨。如果投资者采用熊市套利(不考虑佣金因素)，_ _

3、是以下选项中最有利可图的选项。a3铜期货合约价格保持不变，但5月份下跌50元/吨。b2b3铜期货合约价格5月份下跌70元/吨，c3保持不变，5月份为250元/吨，5月份为170元/吨，d3为170元/吨，5月份为250元/吨。8.以下猜测是错误的投机者承担价格风险。投机的目的是获得更大的利润。投机者主要获得利差收入。投机交易主要在期货和现货市场进行。9.分离声明不正确()。期货交易所采用吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设立的期货交易所继承，合并前各方的债权由合并后新设立的期货交易所继承。丙期货交易所采用吸收合并的，合并后各方的债务由d期货交易所免除分离，其债权债务由分离后的期货交易所继承

4、。在就业过程中，赵对他的客户撒谎说，另一个问题的员工经常出去赌博，现在他欠了很多赌债，所以不要把他的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答以下问题：根据期货从业人员执业准则的规定，赵应在()后被暂停业务。在处罚期间，甲不得从事任何与期货相关的活动，乙应当参加由协会组织的专项后续职业培训，丙应当对自己进行反省，并公开道歉，丁应当向期货行业协会提交保证书，承诺不再从事违法活动。丁某应在期货公司营业部开户，从事期货投资。某一天，丁某以每批1000元的价格签订了10份白糖销售合同。但由于营业部交易员小王操作不慎，丁某的销售指令被打成“买入”，导致丁某存款不足。小王向销售经理汇报后，为销售部其他客户透

5、支了丁某的存款3000元。第二天，白糖合约价格跌至600元，交易员小王主动卖出5批白糖合约，并返还透支的3000元。同一天，丁某发现此事并提出索赔。丁某欲提起诉讼，应以()为被告。a期货公司b期货公司销售部c王晓d期货公司和王晓12。非期货公司的人员以期货公司的名义从事期货交易，符合合同法第四十九条规定的条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。甲无权代理乙。代理丙。越权代理丁。代理十三。孙分别担任期货公司董事长5年、副总经理4年，张取得期货从业人员资格。2008年，由于期货市场的稳定和良好的形势，期货公司的资本迅速扩张，达到1.5亿元，因此期货公司开始申请金融期货的完全结算会员资格。根据以

6、上情况，回答以下问题：第一，如果期货公司经审查确定丁为公司副总经理，根据规定，甲的任职资格必须经()。中国证监会、中国期货业协会、中国证监会、中国期货交易所。中国证监会对从事境外期货业务的企业实行()制度。甲配额乙税依法进行丙证丁审十五、内幕交易等重大期货违法行为，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，对被调查事件的期货交易当事人可以限制，但最长期限为()个交易日。a5 b10 c20 d30 16。期货从业人员应当坚持期货市场()原则，维护期货交易各方面的合法权益。公开，公平，公众信任。期货交易所会员持有200万元可交易国债，且该会员在期货交易所专用结算账户中的实际货币资金为60万元的，该

7、会员的证券冲抵保证金的金额不得高于()万元。a200 b50 c160 d240 18。赵是一家期货公司的员工。赵在任职期间，向客户谎称另一家公司的员工经常外出赌博，现在欠下了一大笔赌债。不要把期货交易委托给他管理。根据以上情况，回答以下问题：赵的行为属于不正当竞争行为，违反了()规定。a .使用虚假或误导性的宣传手段夸大或损害其他同行的声誉；b .贬低或诽谤其他期货经营机构和期货从业人员；c .使用与相关机构有特殊关系的明示或暗示手段吸引投资者；或利用与相关机构的关系进行业务垄断；d .中国证监会或协会认可的其他不正当竞争行为；19。在中国，会员制期货交易所的注册资本出资人是()。甲企业法人

8、乙自然人丙会员丁国有企业20家。期货公司交易保证金不足，且期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，期货交易所对因银行头寸不利变化导致期货公司透支造成的扩大损失承担主要赔偿责任，赔偿金额不得超过损失()。a60% b80% c20% 4 d40% 21。期货公司办理的，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。a变更注册资本b变更公司形式c破产d变更3%以上股权22。丁某在一家期货公司营业部开户，从事期货投资。某一天，丁某以每批1000元的价格签订了10份白糖销售合同。但由于营业部交易员小王操作不慎，丁某的销售指令被打成“买入”，导致丁某存款不足。向销售经理

9、汇报后，小王在年为其他客户透支了丁某的存款3000元假设丁某以被告身份起诉期货公司。在诉讼过程中，丁某称未收到追加保证金的通知，期货公司称已通知丁某追加保证金，但双方均无法提供充分证据证明其主张，故法官应()。甲支持丁的主张乙支持期货公司的主张丙亲自检索证据丁根据现有材料综合判断23。稳健运行、旨在获得长期稳定低风险收益的基金为_ _。共同基金b对冲基金c商品投资基金d套利基金24。期货公司支付的期货投资者保护基金在其()中列示。a资产b运营成本c资本d负债。其中，期货公司不申请设立营业部的，向拟设立营业部的中国证监会派出机构提交的材料有()。拟设立营业部的决议文件b风险监管报告于申请日前6个

10、月末c管理体系文本营业部d待任命员工名册、期货从业人员资格证书复印件2份。选择题(共25道题，每道题2分。在每个问题的备选方案中，有许多都符合问题的含义。1.期货公司及其营业部有()行为的，按照期货交易管理条例第七十条处罚。根据规定，客户存款和期货公司的自有资产是相互独立和分开管理的。b、结算担保、结算准备金等专项资金未按规定支付，或未保持最低结算准备金金额。三是股东、实际控制人及其关联方的期货交易降低了风险管理要求，侵犯了其他客户的合法权益。d、销售部门以合资、合作、合资的方式设立，或承包或租赁给他人，或违反业务部门的集中统一管理规定。期货公司在没有受托人的情况下进行交易。a客户有权拒绝，b

11、客户可以批准，c非受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任，d期货公司承担赔偿责任，非受托人承担连带责任。3.孙分别担任期货公司董事长5年、副总经理4年，张取得期货从业人员资格。2008年，由于期货市场的稳定和良好的形势，期货公司的资本迅速扩张，达到1.5亿元，因此期货公司开始申请金融期货的完全结算会员资格。根据以上情况，回答以下问题：期货公司申请金融期货综合结算会员资格但未获批准，这可能是由于()。一、张、李、孙中只有一人取得期货从业资格，不符合法律规定；b、期货公司的注册资本不符合法律规定；c、张、李、孙的期货或证券工作时间不符合规定；d、期货公司高级管理人员的连续聘用不符合规定；4、

12、期货从业人员执业准则(修订)对从业人员有基本要求和规定。专业能力专业道德专业创新能力5、监事和高级管理人员的任职资格是()。(一)期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员因违法行为或者违纪行为被解除职务的；因违法或违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或投资咨询机构、金融咨询机构、信用评级机构、资产评估机构和认证机构的专业人员，自被撤销资格之日起5年内，自被撤销资格之日起未满5年远期市场牛市价差b远期市场熊市套利c反向市场牛市价差d反向市场熊市套利7。孙谋是一家期货公司的期货雇员。一天，孙谋的母亲病得很重，急需钱，但孙谋缺钱，无力支付手术

13、费用。无奈之下，孙谋用客户的存款支付了手术费。如果客户在获悉孙挪用存款后向中国证监会举报，中国证监会有权对孙采取措施()。一、责令改正；谈监督；纪律处分；d、发出警告信；8.美国期货投资基金的联邦监管机构包括_ _。美国证券交易委员会全国证券交易商协会全国期货业协会商品期货交易委员会。()依法对客户在期货市场开户进行自律管理。财政部，中国期货业协会，中国期货交易所，中国证监会，10。期货交易所的工作人员在履行职责时，应当避免与()有利害关系的情形。甲，我，乙，父母，丙，配偶，丁，孩子11。赵是一家期货公司的员工。赵在任职期间，向客户谎称另一期商品的员工经常外出赌博。现在他欠了很多赌债，所以不要

14、把他的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答以下问题：鉴于赵的行为，期货协会给予其7个月的暂停资格。如果赵不服处罚，他可以采取下列()救济措施。甲方向乙协会投诉，对乙协会的上诉决定不服的，可以向有关主管部门投诉或反映丙公司对乙协会的上诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼，丁公司可以向仲裁机构提起仲裁。一、中国证监会认为期货市场异常的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前平仓等必要的风险处置措施。如果中国证监会认为有必要，可以提醒期货交易所的高级管理人员。中国证监会可以向期货交易所派出检查员。四、监管期货交易所是中国证监会的行政责任，中国证监会不得向期货交易所收取任何费用。a .出具虚假仓单，

15、b .违反期货交易规则，限制货物的进出境交付，c .泄露与期货交易有关的商业秘密，d .违反国家有关规定参与期货交易，14 .仲裁未决及其他或有负债()。性质b涉及金额c可能的损失d估计损失的会计处理15。关于中国期货交易所对持仓限额制度的具体规定，以下陈述是正确的。a采用限制会员和客户头寸的方法来控制市场风险。套期保值交易头寸实行审批制，头寸也是有限的。三、交易所对持仓限额的调整必须经董事会批准，d会员或客户的持仓数量在报中国证监会备案后，不得超过交易所规定的持仓限额。16.下面关于波动理论基本思想的陈述是正确的。波动理论是以周期为基础的。它将一个大的运动周期划分为不同时间长度的不同周期，并指出在一个大的周期中可能有一些小的周期，而小的周期又可以细分为更小的周期。无论多长或多短，每个循环都是以一种模式进行的。每个周期由五个上升(或下降)过程和三个下降(或上升)过程组成。艾略特首先发明了波动理论，这一理论受到价格反复上涨和下跌现象的启发，试图找出其上涨和下跌的规律。诚实守信，勤勉尽责，坚持公开、公平、公正的原则，对期货交易各方高度负责。18.赵是一家期货公司的员工。赵在经