第一审普通程序

1、第一审普通程序,北京大学法学院 2009年 赵秀举,第一节 普通程序概述,一、普通程序的概念和特征 所谓普通程序，是指法院审理一审民事案件所适用的基本程序。 普通程序的特征主要有： 普通程序具有明显的完整性和系统性：我国现行民事诉讼法对一审普通程序作出了较为全面的系统的规定，从起诉、受理到审前准备、开庭审理，一直到宣告判决，以及对审理过程出现的各种问题的处理方式，基本上都作出了规定。 普通程序就有广泛的适用性：原则上各级法院审理一审的民事案件都需要适用普通程序，中级以上的人民法院审理一审民事案件必须适用普通程序，基层法院审理一审民事案件，除非因符合法定条件适用简易程序外，也应当适用普通程序。,

2、二、普通程序在整个民事诉讼程序中的地位 从立法的层面而言，普通程序是整个民事诉讼程序的基础和核心： 一审程序分为普通程序和简易程序，简易程序完全是以普通程序作为参照而进行了简化，在适用简易程序审理案件时，对法律没有特殊规定的问题，要适用有关普通程序的规定 二审程序的构建在很大程度上也是参照了一审普通程序的模式，民事诉讼法有关二审法院审理方式的规定只有第151条（二审审理范围）和第152条（二审的庭审方式）两条。在审理二审的案件时，基本上还是参照民事诉讼法有关一审普通程序的规定。,第二节 起诉和受理,一、起诉 起诉的概念 民事诉讼中的起诉，是指自然人、法人或者其他组织认为自己所享有的或者依法由自

3、己管理、支配的民事权益受到侵害或者与他人发生争议，以自己的名义请求人民法院通过审判给予司法保护的诉讼行为 起诉的条件 根据民诉法第108条的规定，起诉应当具备下列条件： 1.原告是与本案有直接利害关系的公民、法人和其他组织； 2.有明确的被告； 3.有具体的诉讼请求和事实、理由； 3.属于人民法院受理民事诉讼的范围和受诉人民法院管辖 起诉的方式 普通程序中以提交书面诉状为原则，以口头起诉为例外,起诉的法律效力 起诉使得原告一方与法院之间发生诉讼法律关系，法院应当对起诉进行审查，并且在7日内做出是否立案的决定，决定立案的，案件将进入审前准备阶段；决定不予立案的应当裁定不予受理 诉讼时效中断：根据

4、民事诉讼法的规定，原告起诉具有中断诉讼时效的法律后果 裁定不予受理、驳回起诉或者撤诉时是否发生诉讼时效中断的法律效力？观点一：起诉就意味着当事人在“积极地”行使权利，尽管存在被裁定不予受理、驳回起诉的情形，依然引起时效中断；观点二：被裁定不予受理、驳回起诉或者撤诉时，视为没有进行起诉，因此不发生诉讼时效中断的效力。结论：应当具体情况具体分析 在司法实践中经常发生的情况是当事人错误，比如原告错误或者被告错误，那么此时是否发生诉讼时效中断呢？正确的解决方式应当是法官行使释明权，告知当事人更正起诉状，更正行为具有溯及力，使得起诉行为自始有效，当然发生中断诉讼时效的法律后果。,超过诉讼时效起诉的案件如

5、何处理 民诉意见第153：当事人超过诉讼时效期间起诉的，人民法院应予受理。受理后查明无中止、中断、延长事由的，判决驳回其诉讼请求。（法院似乎应当依职权查明诉讼时效） 但是最高人民法院关于审理民事案件适用诉讼时效制度若干问题的规定（法释200811号） 第3条当事人未提出诉讼时效抗辩，人民法院不应对诉讼时效问题进行释明及主动适用诉讼时效的规定进行裁判。 第4条当事人在一审期间未提出诉讼时效抗辩，在二审期间提出的，人民法院不予支持，但其基于新的证据能够证明对方当事人的请求权已过诉讼时效期间的情形除外。 最新的司法解释是将诉讼时效作为一种实体法上的抗辩来对待的，视为当事人的实体权利。,二、受理 受理

6、的概念 受理，是指受诉人民法院经过审查，认为原告的起诉符合法定条件，对案件予以立案审理的审判行为 受理的法律效力 受理意味着法院与双方当事人之间都将形成诉讼法律关系，除非发生法定事由，法院应当按照法律的规定对案件进行审理，直至做出裁判。 对我国这种特殊的“受理”制度的评价 很多人对我国这种“立案审查”制度提出了批评，认为常常人为地阻碍了当事人诉权的行使。这直接导致了在前些年的司法实践中存在“起诉难”的现象。法院不予受理案件，但是为了避免责任，又不出具裁定书。现在的法院也常常受到行政机构等的指示，对特定类型的案件不予受理。 （例如三鹿奶粉案件就山西、内蒙的消费者希望在石家庄提起代表人诉讼，但是被

7、法院告知对此类案件一律到本地法院起诉）,一些特殊情况的处理 立案审查制度的实行，使得立法者以及最高人民法院不得不对一些特殊情况作出规定，以指导法院受理案件 民诉法第111条 对下列起诉，分别情形，予以处理： （一）属于行政诉讼受案范围的，告知原告提起行政诉讼； （二）双方当事人对合同纠纷自愿达成书面仲裁协议向仲裁机构申请仲裁、不得向人民法院起诉的，告知原告向仲裁机构申请仲裁； （三）依法应当由其他机关处理的争议，告知向有关机关申请解决； （四）对不属于本院管辖的案件，告知向有管辖权的人民法院起诉； （五）对判决、裁定已经发生法律效力的案件，当事人又起诉的，告知原告按照申诉处理，但人民法院准许撤

8、诉的裁定除外； （六）依照法律规定，在一定期限内不得起诉的案件，在不得起诉的期限内起诉的，不予受理； （七）判决不准离婚和调解和好的离婚案件，判决、调解维持收养关系的案件，没有新情况、新理由，原告在六个月内又起诉的，不予受理。,民诉意见的规定 149病员及其亲属对医疗事故技术鉴定委员会作出的医疗事故结论没有意见，仅要求医疗单位就医疗事故赔偿经济损失向人民法院提起诉讼的，应予受理。 150、判决不准离婚、调解和好的离婚案件以及判决、调解维持收养关系的案件的被告向人民法院起诉的，不受民事诉讼法第一百一十一条第（七）规定的条件的限制。 151、夫妻一方下落不明，另一方诉至人民法院，只要求离婚，不申请

9、宣告下落不明人失踪或死亡的案件，人民法院应当受理，对下落不明人用公告送达诉讼文书。 152、赡养费、扶养费、抚育费案件，裁判发生法律效力后，因新情况、新理由，一方当事人再行起诉要求增加或减少费用的，人民法院应作为新案受理。 此外最高法院还针对特定类型的案件发过一些司法解释，例如 关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定（2003） 关于对与证券交易所监管职能相关的诉讼案件管辖与受理问题的规定（2005） 关于审理涉及农村土地承包纠纷案件适用法律问题的解释（2005）,第三节 审前准备程序,一、审前准备程序的概念 所谓的审前准程序，是指法院受理起诉后，至正式开庭审理之前，为使庭审顺

10、利进行，审判人员与当事人所进行的一些列准备工作的总称。 二、审前准备程序的历史发展 在上个世纪初期，法官曾经滥用审前程序，进行“暗箱操作”，与当事人单方接触，造成“先定后审”（“五部曲”：第一步，审阅原、被告的诉状后，分别找当事人背靠背地问话。第二步，发现双方谈的有矛盾或不清楚的地方就自己下去调查和取证。“当事人动动嘴，法官跑断腿”。第三步，法官经过谈话和调查后，就找当事人来进行背靠背的调解和劝说。第四步，调解不成，就要报批。领导批了，才公开审判。因此，第五步的公开开庭审判就必然要流于形式了。）。 所以曾经一度改革实行“一步到庭”，但是由此却导致了庭审拖延，不得不反复开庭。 随着最高人民法院关

11、于民事经济审判方式改革问题的若干规定（法释199814号）以及最高人民法院证据规定（法释200133号）的颁布，开始逐步确立了具有实质准备内容的审前准备程序,三、审前准备程序的内容 在法定期间内送达诉讼文书 法院应当在受理案件后5日内将起诉状副本发送给被告，被告答辩的，法院应当在收到后5日内将答辩状副本发送给原告 告知当事人诉讼权利义务与合议庭的组成 法院一般通过案件受理通知书和应诉通知书向当事人告知有关的诉讼权利义务。合议庭组成后应当在3日内告知当事人合议庭成员 审核诉讼材料，调查收集必要的证据 随着强调当事人的证明责任，这个环节已经弱化了 追加诉讼当事人 针对可能存在必要共同诉讼或者无独立

12、请求权第三人的情形，法院可以追加诉讼当事人 在举证期限内提交证据 这是现在的审前程序所着重强化的环节：在证明和证据的部分已提到 组织交换证据 针对证据较多或者复杂疑难的案件，可以组织审前交换证据,第四节 开庭审理,一、开庭审理的概念 开庭审理，是指受诉法院在完成审前的各项准备后，于确定的期日，在双方当事人及其他诉讼参与人的参加下，依照法定形式和程序，在法庭上对民事案件进行实体审理的诉讼活动 二、我国的开庭审判制度 合议的制度 回避的制度 公开审判的制度,（一）合议制度,我国法定的民事审判组织的形式有两种：合议制和独任制 但是在此之外还存在一种特色的组织：审判委员会 合议制度的概念和意义 合议制

13、度的概念 合议制度，是指由三名以上的审判人员组成审判集体，代表人民法院行使审判权，对案件进行审理并作出裁判的制度。一审普通程序应当采用合议制 合议制度的意义 合议制度是一种集体审判制度，可以避免由一人审判可能产生的不足有利于提高审判质量，保证案件的正确处理。 合议庭审判制度，一定程度上保证了案件审理的公平与公正。,独任制的概念和意义 独任制的概念： 独任制度，是指由一名法官独立负责对案件审理并作出裁判的法律制度。 独任制的意义 独任制度是法官个人独立负责的审判制度，它可以充分发挥法官个人的才智，在保证办案质量的基础上，有利于案件的速决、速判，提高办案效率。有利于充分发挥国家有限司法资源的效用。

14、 合议制与独任制的适用范围 我国合议制的适用范围： 就适用的案件而言，合议制适用于审理除简易程序外的各种民事案件，包括一般、重大、复杂和疑难的案件。 就适用的法院而言，我国四级法院都可以采用合议制。其中，中级以上法院审判民事案件，只能采用合议制。 就适用的程序而言，合议制既适用于一审程序，也适用于二审程序、发回重审和再审程序。特别程序中的选民资格案件和重大疑难的非讼案件以及企业法人破产还债程序，票据程序中判决宣告票据无效的，应当采用合议制。,独任制的适用范围： 独任制适用于一审简易程序、督促程序、特别程序，但选民资格案件和重大疑难的非讼案件除外。此外，公示催告程序，可由一人独任审理； 就适用的

15、法院而言，独任制目前只能适用于基层法院。 合议庭的组成 一审合议庭的组成：必须是单数 a. 三人全是法官；或者 b. 由审判员和人民陪审员共同组成合议庭（中国不实行强制陪审制度）。 二审合议庭的组成： a.二审案件由二审法院直接审理的：三人全是法官； b.二审法院发回重审案件：原审人民法院应当按照第一审程序另行组成合议庭，书记员可不变。 人民法院依照审判监督程序进行再审的案件，必须组成合议庭： a. 原由一审法院审结的，按照一审程序另行组成合议庭； b.原来是第二审的或者是上级人民法院提审的，按照第二审程序另行组成合议庭,合议庭的活动规则 合议庭的审判活动由审判长主持：审判长由院长或庭长指定，

16、院长或庭长参加审判的，由他们担任审判长。 合议庭组成后，各项审判活动原则上应当由合议庭集体进行 审理前的准备阶段，可以由合议庭指定某个成员负责完成某项工作，如调查、询问当事人，但开庭审理，作出裁判，由合议庭集体进行； 有关合议制的法律规定 民事诉讼法 最高人民法院关于完善院长、副院长、庭长、副庭长参加合议庭审理案件制度的若干意见（法发200714号）； 最高人民法院关于人民法院合议庭工作的若干规定（2002年7月30日最高人民法院审判委员会第1234次会议通过，法释200225号）； 人民法院审判长选任办法(试行) （年月日最高人民法院审判委员会第次会议通过）,合议庭与审判委员会 一方面，合议

17、庭和审判委员会有着各自的职责范围。合议庭是案件的审判组织，审判委员会不能干涉甚至代替合议庭对具体案件行使审判权。它作为审判业务指导者和监督者，不能超越权限，造成“先定后审”或“审判分离”的局面。 同时，合议庭也不得随意将案件“上交”审判委员会，以推卸审判责任。 另一方面，发挥审判委员会对审判工作的指导作用。具体应当体现在只讨论合议庭提请的少数重大、疑难、复杂案件的法律适用问题，并总结审判经验，以充分发挥其对审判工作中带有根本性、全局性问题进行研究和作出权威性指导的作用。 总之：既要保持审判委员会的指导，又要保持审判组织的相对独立性。,（二）回避制度,回避制度的概念和意义 回避制度的概念 回避制

18、度，是指审判人员和其他有关人员，遇有法律规定的情形时，退出对某一案件的审理活动的制度 回避制度的意义 回避制度的目的是实现公平和正义，排除与案件有利害关系的法官参与案件的处理过程，有利于保证案件得到公正审判，同时可以消除当事人的疑虑，“司法信赖”。 回避的适用对象 回避制度的适用对象首先是法官，包括职业法官和非职业法官（陪审员）。其次是其他有关人员，包括书记员、翻译人员、鉴定人、勘验人。 ； 证明人、代理人没有回避,回避的原因 审判人员有下列情形之一的，必须回避： 是本案当事人或者当事人、诉讼代理人的近亲属； 与本案有利害关系； 这是指案件处理的结果会直接或间接地影响到自身的利益。 与本案当事

19、人有其他关系，可能影响对案件公正审理的：例如师生同学、亲属、朋友关系等，但他们不是必须回避，关键看是否影响案件的公正审理。 回避的方式 1. 自行回避 法官和其他有关人员自行回避的，应当向审判长、院长或审判委员会提出并说明理由。 2. 申请回避 申请回避的时间： 民事诉讼法规定，当事人申请回避，应当在案件开始审理时提出；回避事由在案件开始审理后知道的，也可以在法庭辩论终结前提出。,申请回避的程序 申请方式： 当事人申请回避，可采用口头或书面形式，但应当说明申请回避的理由。 对申请的处理 对回避申请的批准权限：院长担任审判长时的回避，由审判委员会决定；审判人员的回避，由院长决定；其他人员的回避，

20、由审判长决定 法院对当事人提出的回避申请应在三日内以口头或书面方式作出决定。被申请回避的人员在法院作出是否回避的决定前，应当暂停参与本案工作，但案件需要采取紧急措施的除外。 法院决定回避的，被申请回避的人员应退出本案审理；驳回回避申请的，被申请回避的人员应继续本案的审理。申请人对法院的决定不服的，可以申请复议一次。复议期间，被申请回避的人员，不停止参与本案的工作。法院对复议申请应当在三日内作出复议决定，并通知复议申请人。,（三） 公开审判制度,公开审判制度的概念和意义 公开审判的概念： 公开审判制度，是指人民法院对民事案件的审理和宣判应当依法公开进行的制度 公开审判的意义 有利于促进和保障司法

21、公正 公开审判可以增强司法裁判的公信力 有利于促使当事人和其他诉讼参与人正确行使诉讼权利，履行诉讼义务 有利于进行法制宣传教育 公开审判的内容 案件审理除法律明确规定不公开审理的外，一律公开进行； 不论是否公开审理的案件，宣判时一律公开进行。 公开裁判理由（司法实践中的问题）,公开审理的例外 下列案件应当不公开审理的案件： 1.涉及国家秘密的案件 2.涉及个人隐私的案件：案例见nchste Folie 3.法律另有规定的其他不公开审理的案件： 例如，民事诉讼法第二审程序中迳行裁判的案件，就实行不公开审理。 下列案件可以不公开审理的案件 1.离婚案件和涉及商业秘密的案件，当事人申请不公开审理的:

22、 当事人申请-法院裁量是否公开 2.在法院调解程序中，当事人申请不公开进行调解的,公开审理是否允许录音、录像,宪法第一百二十五条规定，人民法院审理案件，除法律规定的外，一律公开进行。 1993年12月1日最高人民法院印发的中华人民共和国人民法院法庭规则的通知 第九条第一项规定“旁听人员不得录音、录像和摄影； 第十条规定“新闻记者旁听应遵守本规则。未经审判长或者独任审判员许可，不得在庭审过程中录音、录像、摄影”。 1999年，最高人民法院颂布的关于严格执行公开审理制度的若干规定第条规定：“依法公开审理案件，经人民法院许可，新闻记者可以记录、录音、录像、摄影、转播庭审实况。”,（一）当事人平等的原

23、则 当事人平等原则的含义（民诉法第8条） 当事人平等原则，是指当事人在民事诉讼中享有平等的诉讼权利，人民法院审理民事案件应当平等地保障当事人行使诉讼权利。 当事人平等原则的具体内容 1.当事人诉讼地位完全平等，在民事诉讼中平等地享有诉讼权利，承担诉讼义务：相同的诉讼权利（委托代理、申请回避、提供证据、进行辩论、上诉、申请再审）；相对的诉讼权利（攻击与防御：起诉与反诉、选择管辖法院与提出管辖异议、本证与反证等） 2.法院应平等地保障当事人行使诉讼权利 （1） 法院在诉讼程序进行中给予双方当事人平等的机会和手段； （2） 法院对当事人提出的主张和证据予以平等的关注，并在制作裁判时将双方的观点均考虑

24、在内。 3.对当事人在适用法律上一律平等 4.司法救济、法律援助、法官释明等是指上都是在保护当事人的平等,三、民事审判的基本原则,（二） 处分原则,处分原则的含义 处分原则是指民事诉讼当事人有权在法律规定的范围内，自由支配和处置自己依法享有的民事实体权利和民事诉讼权利的原则。 处分原则与职权主义原则相对立。职权主义原则，是指法院依职权开启程序，决定程序的进展以及终止程序。 处分权在民事诉讼中的体现 处分原则贯穿于民事诉讼的全过程。主要体现在： 在纠纷发生以后，是否起诉一般由当事人自行决定；诉讼请求的范围由当事人自己决定，法院只能就当事人请求的范围进行审理和裁判； 在上诉时，上诉请求的范围也由当

25、事人自己决定，二审法院只能就当事人上诉请求的范围进行审查； 诉讼程序开始后，原告可以增加、变更、撤回、放弃自己的诉讼请求； 被告可以承认对方的诉讼请求； 双方可以达成和解； 是否上诉、是否申请再审以及是否申请执行由当事人自己决定。 处分权的行使不得违反法律的禁止性规定,处分权与审判权的关系 （1）处分权制约审判权 （2）审判权监督处分权 （3）审判权应保障处分权的行使 （三）辩论原则 辩论原则的含义 在中国，辩论原则，是指民事诉讼的当事人就有争议的事实问题和法律问题，在法院的主持下陈述各自的主张和意见，互相进行反驳和答辩，以维护自己合法权益的原则。 辩论原则的基本内容 （1）辩论原则贯穿于民事

26、诉讼的全过程 （2）辩论的范围包括程序与实体两方面的内容,（3）辩论可以采用口头和书面两种形式 我国辩论原则中的辩论既包括言词辩论，也包括书面辩论。双方当事人进行辩论的形式，主要是言词辩论，也可以通过书面形式进行。在案件审理前的准备阶段，原告提出起诉状，被告可以提出答辩状，这就是用书面形式进行辩论。 （4）人民法院应当保障当事人充分行使辩论权 大陆法系国家的辩论原则含义 将提出“确定作为裁判基础之事实”所必需资料的权能与责任赋予当事人行使及承担的原则就是辩论原则。 辩论主义也被称为当事人提出主义，主要是指诉讼材料和证明材料由当事人负责提交，而非法院依职权进行调查 它是与职权探知主义相对立的 基

27、本内容： 只有当事人主张的事实才能作为裁判基础 法院应当将当事人无争议的事实作为裁判的基础 法院依职权调查证据的范围以当事人申请为限,四、开庭审理的基本程序 （一）开庭准备 1.查明当事人和其他诉讼参与人是否到庭，宣布法庭纪律 2.核对当事人，宣布案由，宣布审判人员、书记员名单，告知当事人权利义务 （二）法庭调查 1.当事人陈述 2.证人作证 3.出示书证、物证、视听资料 4.宣读鉴定结论 5.宣读勘验笔录 （三）法庭辩论 1.原告方发言 2.被告方发言 3.第三人方发言 （四）案件评议和宣告判决,第五节 特殊情况的处理,一、延期审理 延期审理，是指在开庭日到来时，或者在开庭审理进行中，由于出

28、现了法律规定的某些特殊情况，致使开庭审理无法按期进行或者无法继续进行，因而需要推延开庭审理期日的 延期审理主要包括以下情况： 1.必须到庭的当事人或者其他诉讼参与人有正当理由无法到庭 2.当事人临时提出回避申请的 3.需要通知新的证人到庭，调取新的证据，重新鉴定、勘验等 4.其他需要延期审理的情形 二、审结期限 审限是指从立案次日至宣告判决（但是公告期间、鉴定期间、审理管辖异议期间除外） 根据民诉法第135条规定：人民法院适用普通程序审理的案件，应当在立案之日起六个月内审结。有特殊情况需要延长的，由本院院长批准，可以延长六个月；还需要延长的，报请上级人民法院批准。,三、撤诉 概念：撤诉，是指当事人向法院撤回诉之请求，不再要求法院继续对案件进行审理的行为 种类：撤诉主要是针对原告方而言的，根据我国现行法律的规定撤诉可以分为申请撤诉和按撤诉处理两种情况 1.申请撤诉