第四章制度、产权与国家.ppt

1、第四章制度、产权与国家,一、产权理论 （一）产权的定义与功能 作为权利束，产权包括那些内容？ 既是一个总量概念，有许多权利构成，如产权的排他性、可让渡性、可分割性等，也是一个结构概念，即不同权利束的排列与组合决定产权的性质及其结构。 Hume: 财物占有的稳定、根据同意的转让、允诺的执行 张五常：使用权、收益权、转让权,财产权利是基于财产的一套行为规范，其权利（被许可行为）边界（bundle of rights)究竟是怎样确定的呢？ 罗马法和法兰西民法关于所有权：“以法律所允许的最独断的方式处理事物的权利”。(discretionary power) 哈耶克的评论：“对这种权利所做的任何特定界

2、说，根本不存在什么自然的或天赋的品格，例如罗马人将财产权界定为一种随便使用或滥用某物的权利，但事实上完全按此界说的权利去行事，却是极不可行的” （自由秩序原理，邓正来1997年译本，第197页）,再谈稀缺与竞争 产权概念的重点不是“产（物）”，而是“权（利）”即一套行为的许可和限制。 为竞争设置的最基本的限制 普遍的“私人产权”是限制个人的自利倾向、限制竞争危害社会的基础性的制度安排 普遍性 有效执行的成本 构成全部复杂的契约和组织的基础 普遍地承认和保护私人产权 Vs. “巧取豪夺” 产权的经济意义 Alchian: “根据著名的比较利益原则，在一个信息扩展的社会里，要使生产专业化的分散协调

3、得以顺利进行，人们就必须得到有保障的可转让的私有产权，即以双方同意的价格，用较低的交易成本对生产资源和可交易产品进行转让的权利”。,协调专业化分工、对应“信息扩散（diffused information）”的社会； 在一个互相合意的、代表低成本的价格水平上，完成交易。 产权与经济增长 （二）产权的起源 资源稀缺性程度提高=无所不在的竞争压力增强 确立权利界线：排他性的制度安排 Libecap(1989): Contracting for property rights 美国联邦农地政策的变化与“农地私有化” 矿产权 油田开采 水资源的权利 中国的经验：私产是怎样产生的？从使用权到转让权、市场

4、合约权,产权的形成受许多因素的影响： 1、技术 2、人口压力 3、资源的稀缺程度 4、要素和产品相对价格的长期变动 （三）产权的特征 1、产权的完备性与残缺性 2、产权的排他性与非排他性 西方国家产权制度的演变经历过三个阶段： 公有产权、排他性公有产权、排他性私有产权 任何国家都为建立起纯粹的排他性私有产权的原因： 在一些领域建立排他性产权制度的费用太高 技术方面的困难,在一些领域不利于资源的有效利用（公地的悲剧） 3、产权的明晰性与模糊性 经济学中 , 产权与交易费用这两个概念是等价的。在市场交换中 , 若交易费用为零 , 那么产权对资源配置的效率就没有影响 ; 反之 , 若交易费用大于零

5、, 那么产权的界定、转让及安排都将影响产出与资源配置的效率。但是值得指出的是 , 产权的明晰又是有条件的 , 一是产权的明晰需要费用 ,有些产权由于界定和实施所有权的费用太高而不得不采用模糊产权的形式 , 如社团产权 ; 二是产权的明晰需要一定的社会制度条件 , 如在我国由 于市场经济体制的不完善和政府对经济的过多干预 , 乡镇企业在目前不得不采用模糊产权。但是从长远的角度看 , 除了少数国家控制的产权和一些 公共品产权以外 , 其他产权应该是明晰的。 产权明晰是市场经济的基本要求 , 也是市场机制有效运作的基本前提 。,4、产权的实物性与价值性 在产权经济学家看来 , 商品交换实际上是产权的

6、交换。当一种交易在市场上议定时 , 就发生了两束权利的交换。 如前所述 , 权利束常常附着在一种有形的物品或服上 , 但是正是权利的 价值决定了所交换的物品的价值 , 从这个意义上看 , 产权也是使用价值与价值的统一体。 传统社会主义时期关于产权的一个误区是强调了产权的实物性 , 即强调生产资料归谁所有 , 而忽视了产权的价值性一面 , 即产权的可转让性和可交换性。强调了产权的实物管理 , 而忽视了产权的价值管理 ; 强调了产权的社会公平功能 , 而忽视了产权的资源配置功能。从产权经济学的角度看 , 传统社会主义经济体制的一个最严重的问题是 , 经济活动只是在产品 分配和计划上做文章 , 而企

7、图取消产权交易 , 否认了产权的价值性、可交换性和可转让性 , 实际上也就是否认了所有制结构自我优化的功能。 5、产权的可分割性、可分离性与可转让性,现代意义上的产权都是整体性与可分割性的统一。产权的可分割性能是人类历史上产权制度的一次重大变革。这主要表现为 : 产权的分割使产权更容易流动和交换 , 从 而大大地提高了产权的资源配置功能 ; 产权的分割性有利于企业制度的完善和发展 , 如传统的合伙制企业就因为产权的不可分割性使某一个人为的因素就可以使企业夭折 ; 产权的可分割性是资本市场建立的一个必要条件 ; 产权的分割性大大地降低了集体产权运作的成本。 可让渡性是指将所有制再安排给其他人的权

8、利 , 它包括以任意价格提供销售的权利。所有权的可转让性意味着所有者有权按照双方共同决定的条件将其财产转让给他人。所有权的可转让性为资源流向具有最高生产力的所有者提供了激励 , 也就是可转让性促使资源从低生产力所有者向高生产力所有者转移。,私有产权的可分割、可分离、可转让的属性 , 一方面能使合作组织参 与现代股份公司的生产活动。股份公司的股份代表了典型的、可分割的、 可转让的集体产权 , 而可转让的集体产权是保证公司效率的重要制度安排。由于股票价格的行情反映了公司经营的现状 , 因此 , 经营效率差的公司股票价格将下跌 , 从而股东将抛出公司的股票。这样一来 , 该公司就有破产和被吞并的危险

9、 , 可以说 , 股票充分体现了产权整体性和可分割性相统一的原则。 另一方面 , 产权要素所具有的自愿的可分割性和可转让性 , 可以实现两种有益的专业化( 有时称作 分离 ): 行使有关资源使用的决策权 ; 承担市场或交换价值实现的结果。前者往往被称为 控制权 , 后者则被称为 所有权 。产权要素的可分离性可以使人们得益于以下专业化 : 有的人专门选择与监督资源的使用 , 有的,人专门评价资源使用的成果 , 有的人则专门承担随之而来的资源未来的用途和价值方面的风险。由于资源的使用不同 , 其结果的预期概率分布也不相同 , 所以 , 这种产权要素的可分离性和可转让性 , 可以使人们在拥有和行使这

10、些可分割权利方面实现专业化 , 进而获得种种收益 ( 阿尔钦) 。,6、产权的延续性和稳定性 产权的延续性和稳定性是有效产权制度的基本特征之一 , 产权的激励性功能也在一定程度上根源于产权的延续性和稳定性。从长远来看 , 人们积累产权的一个动机就取决于对未来的预期 , 如果未来财产风险很大 ,那么人们就失去了积累产权和财产的积极性。产权的延续性和稳定性还有利于市场经济的建立和完善 。 （四）产权保护 （五）家庭产权安排 1、我国的家庭产权安排及其文化基础 家内产权安排的特点： 模糊性 公共性 财产增长的匀等性（平均主义、伦理本位社会） 2、均分制的家庭产权安排对资本积累的影响,不利于资本积累。

11、 传统中国没有集中的财富来投资早期的工业 , 是因为男性均分遗产的原则已经深深地沉积在 中国文化中。中国的家庭制度是严格的父权制度 , 只有男性才有继承权 , 而且父亲的所有儿子平分遗产。随着人口的增多 , 土地不断地一代一代分割下去 , 结果单个农民获得的土地少得可怜 , 不足以养活一个家庭。这种现象一直延续到 20 世纪 ( 福山 ,2001 年 ) 。另外 , 均分财产的过程实质上是生产能力的下降。这些财产之间本身是关联的 , 这些财产在一起 , 其价 值比均分后的价值要大得多。 不利于人力资本的积累。只要是家庭成员 “ 人人都 有份 ” 的产权安排不利于人力资本积累。尤其是在长辈有许多

12、财产转移给下代的情况下 , 子女就缺乏激励去从事人力资本的投资。 长子继承制式的家庭产权安排和财富的积累呈直线式上升，它呈连续性、稳定性的特点。而均分制式的家庭产权安排的财产和财富的积累呈倒U字形。 大多数私营企业采用家族式组织和家族式管理大大的限制了我国私营企业的发展。,（六）产权失灵 所谓产权失灵是指产权不存在或者产权的作用受到限制而出现的资源 配置低效甚至无效的现象。 斯蒂格利茨在经济学中指出有三种情况会 出现产权失灵 ,一是范围不明确的产权 , 如大浅滩 ,由于不存在产权 , 每个人都尽可能多捕鱼 , 从而出现竭泽而渔的现象 ; 二是有限制的产权 , 如政府对用水权的限制使水资源不能得

13、到有效利用 ; 三是作为产权的法定权利。法定权利 , 如在一些大城市里普遍存在的、以受到控制的租金终生租 用公寓的权利也是一种产权。 产权失灵的根本原因：应该从国家理论中去寻找 , 因为产权的本质是一种排他性的权利 , 在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 道格拉斯诺思：国家理论 “ 关键的问题是解释由国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是 , 解释历史上产权结构及其行使的变迁 ”, 历史上有效率的产权和无效率的产权都与国家有关。 “ 产权的出现是国家统治者的欲望与交换当事人努力降低交易费用的企图彼此合作的结果。,二、国家理论 （一）国家的起源 政治学

14、、社会学等学科从不同的角度分析了国家的起源 , 但最有影响的主要有两种 : 一种是契约理论 ; 另一种是掠夺或剥削理论。 关于国家起源的契约理论有着悠久的历史。契约论认为 , 国家是公民达成契约的结果 , 它要为公民服务。契约的达成是多重博弈的结果。近年来 , 由于新古典经济学在逻辑上拓展了交换定理 , 认为国家在其中起着使社会福利最大化的作用 , 因而这一理论得以复兴。 国家掠夺论或剥削论认为国家是某一集团或阶级的代理者 , 它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入 ( 如列宁将国家定义为是一个阶级压迫剥削另一个阶级的工具 )。掠夺性的国家将界定一套产权 , 使权力集团

15、的提高 , 从长期来看 , 这必然演变成无效率产权。 政治制度 , 防止受到一个效率很高但想干坏事的政府的危害 O 尽管如此 美国和其他 -z 些国家也出现了一些成功的政府和政治机构 , 它们的运转并 非导致了刚才所说的结局 O 与此同时也给我们造成了一种新困惑 O 如果我 们严格按经济学的行为方式提出假设的话 , 就是布坎南提出的一种政治上 的假设困惑 O 事实上大家都承认上述结论至少有一部分是错误的 , 否则我 们所有的政治机构就像黑手党那样。如果他说的完全正确 , 我们这些国家 的经济就不会有今天的成就。所以我认为 , 假如具有悖论的说法的话人 们谈论经济问题时并非完全合理 , 但无论如

16、何取得效益最大化的行为准则 对任何国家都是十分重要的 O 所以具有一个好的行为准则对一个社会来说 是至关重要的 , 它弥补了一个社会现有各种规章制度的不足。实际上要想 取得交易成本低的经济市场和有效的政治市场 , 也需要有这种诚实的、合 乎理性的、好的行为准则 O 社会学家科尔曼将这种社会品格称为社会资 产 (Social Assets), 他的观点收集在如何使民主运转 -4 书中 。 诺思悖论实质上揭示了这样一个道理 : 没有国家办不成事 , 但有了国 家又有很多麻烦。在新制度经济学看来 , 几乎任何一套规则都好于元规 则 O 什么是国家 ? 国家是一种 制度 结构 , 它的职能是生产和出售

17、一种 确定的社会 产品 , 即安全和公正。那么怎么能确保秩序、公正和安全 呢 ? 因此 , 人们把权利的垄断权 , 也就是确定和保护 所有权 的垄断权 交给国家 , 以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是 , 国家要有钱才 能运转。国家的活动不是免费进行的 , 它必须付钱给公职人员、法官和军 队。税制和捐税作用就在于使国家获得财源。捐税实际上是公民交给国家,（二）国家在产权制度形成中的作用主要表现在以下几方面。 (1) 国家凭借其暴力潜能和权威在全社会实现所有权。没有政府的权威 , 很难想象所有权会普遍地实现。尽管许多民间组织能够为其所有权提 供小规模的保护 , 但是不能解决 “ 搭便车 ”

18、 的问题。与各种民间组织相比 , 政府能以更低的成本确立和实行所有权 , 并且由此获得的好处要比经 过扩大市场获得的好处明显得多。因此 , 各种经济组织和个人在政府严格确立和实行所有权的条件下 , 才愿意付出得自贸易的收入 ( 即税金 ) 。从 这个意义上看 , 司法和财产所有权的实现是由公众出资的公共物品 。 (2) 有利于降低产权界定和转让中的交易费用。产权的界定涉及到一系列费用 , 如度量费用、信息费用等。度量费用非常高的东西将是一种共有财产和资源。 私人所有者之间通过市场契约转让的产权必须是排他性的权利。产权 转让过程有两个阶段 : 第一阶段包括交换没发生时界定和管理独占权的费用 ;

19、在第二阶段 , 费用是就权利交换和转让的契约进行谈判和行使而引起的。产权,经济学的分析表明 , 对一个人产权的更完整界定减少了不确定性 , 并会增进资源的有效配置与使用。排他性产权制度的建立是一国产权有效转让和交换的前提。 建立排他性的产权制度以及产权的转让 , 都有利于资源配置效率的提高。但是过高的交易费用 , 往往限制了排他性产权制度的建立和产权的转让。国家作为第二种当事人 , 能通过建立非人格化的立法和执法机构来降 低交易费用。当交换的基本规则确立以后 , 只要存在法律机构 , 谈判和行 使的费用就会不断减少。 (3) 国家在产权制度形成中的作用还取决于国家权力介入产权安排的方式和程度的

20、差异。在历史与现实中 , 有的国家只为产权安排和产权变革 提供 “ 游戏规则 ”; 有的国家不仅提供 “ 游戏规则 ”, 而且还直接参与甚至干预产权的安排与产权变革。一般说 , 有以下三种类型为主的多种情况。,第一种 , 产权安排完全是私人之间的一种合约 , 国家权力的介入仅仅在于承认这种合约安排的合法性和有效性 , 保护依据这种合约进行的正当 的产权交易。这种产权安排主要发生在那些分权化体制或自由竞争的市场 经济国家。 第二种 , 产权的变更和取得不是通过个人之间的交易 , 而是通过国家权力强制作出的安排 , 这样形成的产权就是对另外一种产权进行剥夺的结果。形式主要有 : 随着政权的更换 ,

21、 被剥夺和新形成的都是国有产权 ; 由个人产权变成国有产权 ; 由国有产权变成个人产权 ; 由一个人的产权变成另一个人的产权。 第三种 , 国家干预产权交易。由于干预方式、干预对象和干预强度的不同 , 怕也会出现不同的产权安排。主要有 : 如果国家直接成为买者或卖者 , 那就是强买或强卖 , 而且前者的强 度比后者更甚。前者是把私人产权变成国有产权 , 后者是把国有产权变成私人产权 , 是一种私有化过程。,如果买卖双方都是私人所有者 , 国家的干预也可能出现两种情况 : 一种是国家只限制产权交易的价格 , 另一种是国家除了限制交易的价格以 外 , 还可以对产权交易作进一步的干预。 产权内容的改

22、变 , 取决于统治集团对改变现有的产权安排所带来的收益的事前估计与监察和执行权利结构的改变 , 所带来的成本的事前甚或事后估计之间的相互关系 。国家是否应该直接干预产权的界定、转让、交换 的过程 ? 总的来说 , 取缔租禁止产权交易 , 国家权力强制作出的产权安排是低效率和无效率的 , 因为它违背了权利的本性 , 同时造成了一种根本的和巨大的扭曲 , 使得国家把产权当成一种政策变量而非制度变量 , 随意改 变产权关系 , 既然今天可以根据政治需要把产权给你 , 明天也可以根据政治的需要把产权从 “你手中拿走”。这样虽然能够实现统治者集团的租金最大化，但却破坏了社会结构稳定的基础 , 导致经济的

23、衰退。,国家可以通过重构产权实现财富和收入的再分配。为了更好地发挥国家在产权制度建设方面的作用 , 限制其消极 作用 , 至少要考虑以下几点。 第一 , 国家在产权方面的基本职能之一 , 是为产权的运行提供一个公正、安全的制度环境。如果没有一个公正、安全的制度环境 , 任何产权都 失去了意义与价值。如前所述 , 国家是一个在暴力方面有比较优势的组 织。通过国家保护产权可以达到规模经济。产权的安全、稳定及其延续性 是产权产生激励功能的基本前提。 第二 , 国家在产权方面的另一个基本职能是提供产权运作的规范。产权的界定、转让是一项复杂的经济活动 , 产权的利益分配功能、资源配置 功能都是通过产权交易实现的。产权能否有效运作 , 关键之一就是看能否 建立健全的产权运作规范。换言之 , 国家应该为产权的运作提供 游戏规则 。如资产评估、产权的量度、产权交易法规、产权交易契约的实行 产权市场的建立等等都需要国家制定相应的法规。,第三 , 利用法律和宪法制约利益集团通过重构产权实现财富和收入的 再分配。如何通过政治程序、法律以及宪法等手段扼制国家权力对产权的 干预、控制 , 是能否建立有效产权的基本前提。詹姆斯麦迪逊认为 , 存在大量的互相