工商监管执法问题分析PPT课件

1、1,当前工商执法重、难点问题分析,河北工商基层教育中心 王瑞萍（研究员） 联系电话13784307202 Email: ,2,主要内容,一、综合问题评述 二、具体问题分析 （一）市场监管中的农资打假 （二）登记改革后的主体监管 （三）食品后的商品质量监测 （四）商业贿赂行政案件分析 （五）工商执法案件职能管辖,3,走对路怎么走,习近平 路错了，提什么要求和举措都没有意义,4,一、综合问题评述,有效履行职能（生存） 适应形势需要（发展） 体现创新精神（前途）,5,着重解决四类问题,（一）解决长期且普遍存在的问题（如假冒伪劣）； （二）解决社会热点、民生关注、媒体追踪

2、的问题； （三）解决工商执法拳头产品、创建工商执法品牌的问题； （四）解决新形势下出现的新问题。,6,（一）解决长期且普遍存在的问题（如假冒伪劣）,7,（一）解决长期且普遍存在的问题（如假冒伪劣）,长期性：从恢复集贸市场到建立社会主义市场经济始终存在 城乡集贸市场管理办法第二十三条（1983年至今）：“禁止以次顶好，以假充真，掺杂使假，短尺少秤。 ” 2000年产品质量法第32条、第39条：掺杂掺假、以假充真、以次充好、以不合格品冒充合格品等假冒伪劣现象 2001-2008“整顿和规范市场经济秩 序”，2010年至2011年“打击假冒伪劣 和打击侵犯知识产权” 专项行动。,8,（一）解决长期且

3、普遍存在的问题（如假冒伪劣）,普遍性： 各类商品：吃、穿、用、住、行 2006年河南打假案件.doc 2011年安徽省工商系统十大打假案例.doc 2010年国家工商总局公布十大打假案例.doc 各个地域（特别是县域以下）,9,（二）解决社会热点、民生关注、媒体追踪的问题,医疗、药品、保健品广告治理 红酒市场打假 医疗、药品民生关注 保健品、红酒消费热点（阶段性） 广告监管问题.ppt,10,（三）解决工商执法拳头产品、创建品牌的问题,1、公平竞争执法（仿冒傍名牌、限制竞争、商业贿赂） 2、商标侵权、广告监管 3、商品质量监测与消保维权,11,1、商标侵权,第一组数据： 2008年-2012年

4、6月总局“一报两刊”关于商标案件与案件讨论约100余篇，其中涉及国际国内知名品牌案件29件，占29%（国际品牌7件、占7%，国内品牌22件、占22%） 第二组数据： 2011年全国查办商标违法案件6.76万件，案值9.33亿元，平均每件案值13801元/件； 2012年全国查办商标违法案件5.54万件，案值 21.95亿元，平均每件案值39909元/件；,12,从数据看问题,知名品牌少 案值小 社会影响小 办案机构多为市级（县少/所空白） 打击力度弱 案件多办结在发达地区 （缺少大要案）,13,商标执法工作, 分层分类：“层”讲工商机构及与司法衔接， “类”讲商标，商标与特殊标志/国际国内品牌

5、/驰名、著名商标/重点商品商标等 持续深入：提升执法技术含量 握紧拳头（集中打击）：时间集中、重点突出 拉开阵势、构成声势 监管与服务并举，达成整体效应,14,2、仿冒傍名牌（打假）,北京市东城区法院知识产权庭每年审理傍名牌占商标侵权案件的98.7%。 “傍名牌”的主要形式 利用商标制造权利冲突 利用商品名称、包装、装潢制造权利冲突 利用企业名称、字号制造权冲突 利用广告语傍名牌的行为 利用域名制造的傍名牌行为,15,2、仿冒傍名牌（打假）,1/ 传统方法,2/ 近十年的新手法 傍名牌执法.ppt,16,（四）解决新形势下出现的新问题,1、“洋品牌”、跨国公司违法行为 2、职业打假人投诉举报,

6、17,1、“洋品牌”、跨国公司违法行为,中央电视台315晚会曝光 2011年315晚会曝光前三名企业或产品： 锦湖轮胎、网秦、飞流软件商、田婆婆洗灸堂 2012年315晚会曝光前三名企业或产品： 麦当劳、家乐福、中国电信 2013年315晚会曝光前三名企业或产品： 苹果、大众汽车、江淮同悦汽车,18,1、“洋品牌”、跨国公司违法行为,发改委调查价格垄断 2011年11月14日发改委对山东潍坊顺通医药有限公司和潍坊市华新医药贸易有限公司（复方利血平原料药）首开垄断罚单，没收非法所得和罚款逾700万元。 2013年1月4日对韩国三星、LG，中国台湾地区奇美、友达等六家国际大型液晶面板生产商2001

7、年至2006年的价格垄断处罚，总额达3.53亿元人民币 2013年8月31日透露，进口奶粉案件调查已结束 2013年8月21日透露，关注进口和合资汽车领域 的价格问题已经不下两年,19,2、 职业打假人 投诉举报 职业复议人,“香椿芽菜辣酱”标注案 和职业举报行政复议案.doc 环球时报评维权者被刑拘.doc 审慎对待 要有政治敏感性 申诉：民事调解、自愿 举报：行政处罚,20,二、具体问题分析,（一）市场监管中的农资打假 （二）登记改革后的主体监管 （三）食品后的商品质量监测 （四）商业贿赂行政案件分析 （五）工商执法案件职能管辖,21,（一）市场监管中的农资打假,政治之需 中央连续20年下

8、发1号文件 总局连年针对”红盾护农”出台相关文件 农业是基础，农业不稳经济不稳 “三农问题”始终是社会维稳的重要内容 立业之要 职能所在 弱势群体 人口大众,22,（一）市场监管中的农资打假,1、案件情况 农业部公布06年农业系统农资打假第二批典型案例.doc 假种子、假农药、化肥/生产、销售不合格 与包装标识不符/假冒标签 国家质检总局公布15起2012春季农资打假典型案例.doc 生产不合格化肥/冒用他人厂名、厂址 冒用质量标志 2013年工商总局公布农资打假十大案例.doc 无照或超范围生产/销售不合格商品 假冒商标/伪造产地、冒用他人厂名厂址,23,2、农资打假案例分析(标签标识案件)

9、,以化肥为例 肥料标识内容和要求 GB18382-2001 单一肥料：氮肥、磷肥、钾肥 复混肥料 复合肥料 混合肥料 两种或三种单质化肥 一种复合肥料与一二种单质化肥 大量元素：氮（N）、磷(P)、钾(K) 中量元素：钙、镁、硫肥 微量元素：硼、锰、铜、锌、钼、铁、氯等（做基肥用）,24,2、农资打假案例分析(标签标识案件),农资标签标识案例.doc 肥料标识内容和要求 GB18382-2001第7.3.2.3 列入国家产品目录肥料商品，须标注产品生产许可证编号,如：复混肥料(复合肥料)、掺混肥料(BB肥)、有机-无机复混肥料、过磷酸钙、钙镁磷肥和钙镁磷钾肥等 正确标注： “XK13-206-

10、”或“XK13-001-” 非化工类生产许可证：“XK13-139-”,25,农资打假案例分析,进口化肥商品无需标注生产许可证编号，但应表明原产国或地区（如香港、澳门、台湾） 一般标有原产国、国内经销商、合同号或批号等内容。经销商应持有出入境检验检疫机构出具的检验证书或证书副本。 以“授权灌装制造商”、“灌装制造商”、“灌装商”和“中国总代理：公司制造” “代理商”、“总 代理”等字样，多构成“伪造产地，对商品质量 作引人误解的虚假表示”的违法行为；,26,农资打假案例分析,复混肥料的中、微量元素标注 根据肥料标识内容和要求 GB18382-2001第7.3.2.3 “若加入中量元素、微量元素

11、，不在包装容器和质量证明书上标明（有国家标准或行业标准规定的除外）” 复混肥料(复合肥料)的包装标识Ca、S等中微量元 素的，违反国家强制标准，属于“不符合执行标 准”违法行为。,27,农资打假案例分析,复混肥料总养分标注 根据肥料标识内容和要求 GB18382-20017.3.2.1应标明N、P205、K20总养分的百分含量，总养分标明值应不低于配合式中单养分标明值之和，不得将其他元素或化合物计入总养分。 如： 18-46-0表示为含N18，含P46， 为总养分64的氮磷二元复混肥料 15-15-15表示为含N、P2O5、K2O各15， 为总养分为45的三元复混肥料,28,农资打假案例分析,

12、中量元素肥料的微量元素标注 根据肥料标识内容和要求 GB18382-2001第7.3.3.2 “可标明微量元素，应分别标明各微量元素的含量及总含量，不得将微量元素含量与中量元素相加。 ”,29,农资打假案例分析,农药标签属于广告吗.doc 提出的问题 1、标签与广告的区分 2、上位法问题 农资标签相关法律规范.doc,30,（二）登记改革后的主体监管,1、观念：两个问题 怎么执行到位？ 如何有效监管？,改不改?,理解政策,我们做什么、怎么做?,别人做什么,与人怎么协调、协作？,31,（二）登记改革后的主体监管,2、操作：三个变化 先证后照 先照后证 无照经营 注册资本 实缴 认缴 虚报注册资本

13、 抽逃出资 负面清单 住所放宽 超范围经营,32,（二）登记改革后的主体监管,改革的核心形式（证、照分离） 主体登记 主体登记 营业登记 营业登记 审批制 准则制,33,工商登记改革“宽进”,理清 部门与部门 各自 职能,34,35,工商部门对主体监管,3%,36,（二）登记改革后的主体监管,监管格局 工商登记（工商部门，主体资格准入） 前置审批（相关部门，经营资格准入） 经营监管（工商部门及相关部门）,37,（二）登记改革后的主体监管,3、怎么管？ （之一：监管内容） 过去 现在 登记 公示信息抽查 事项 真实性 监管 及时性,38, 执法办案职能转向,不正当竞争行为 伪劣商品制造和销售 虚

14、假广告 非法直销与传销 侵害消费者权益 商标侵权行为等,39,（二）登记改革后的主体监管,3、怎么管？ （之二：监管理念和手段） 管理理念 管理手段 企业自律 企业信息公示 部门抽查 载入异常名录 社会监督,40,（二）登记改革后的主体监管,未按照企业信息公示暂行条例第八条规定的期限公示年度报告的； 未在工商行政管理部门依照企业信息公示暂行条例第十条规定责令的期限内公示有关企业信息的； （变更信息、处罚信息、股权出质信息等） 公示企业信息隐瞒真实情况、弄虚作假的； 通过登记的住所或者经营场所无法联系的。,经营异常名录 严重违法企业名单,黑名单,41,黑名单制度,经营异常名录 严重违法企业 名单

15、,标记为 经营异常状态,经营异常名录,企业,个体工商户,农民专业 合作社,42,政府“监管者”角色处处受限,工程招投标,授予荣誉称号,政府 采购,国有土地出让,43,改变一：市场决定资源配置 （工商登记改革“宽进”）,政府与市场的关系 行政审批 资格审查 （准入关） 依靠行政权力配置资源,44,政府扮演“服务者”角色两个方面四句话,一方面 将企业各类信息提供给市场 由市场决定资源增减和配置 另一方面 市场主体和社会公众根据企业信息作出分析和判断 通过分析安全性，为自身的投资等经营和消费行为做出决定,45,市场决定资源配置,企业自主经营、公平竞争 消费者自由选择、自主消费 商品和要素自由流动、平

16、等交换 “国家社会信用信息平台” 市场在资源配置中的决定性作用,现代 市场 体系,46,建立公平竞争的市场秩序,建立公开透明 的信息体系 营造诚实守信的 信用环境,47,改变二：强化市场主体责任 （信息公示“严管”）,企业对公示信息的真实性、及时性负责 企业责任.doc（第一责任人）,48,改变三：社会公众监督,49,总结：颠覆性的变革,变革一：管理理念的提升 变革二：思维方式的改变（信息平台/治理方式 ） 分散化、碎片化 体系化、网络化 变革三：监管体系的重构 事前监管 事中、事后监管 （严把注册、登记准入后）,企业自律 政府监管 社会监督,社会共治 （改变政府管制模式）,50,附1：登记改

17、革的相关文献,（总局文献） 2014年2月20日国家工商行政管理总局令第64号 公司注册资本登记管理规定 2014年2月20日国家工商行政管理总局令第64号修改 中华人民共和国企业法人登记管理条例施行细则 外商资合伙企业登记管理规定 个人独资业登记管理办法 个体工商户登记管理办法,51,附2：登记改革的相关文献,（特区） 深圳关于加快商事登记制度改革的意见 深圳市商事登记若干规定 珠海经济特区横琴新区商事登记管理办法 珠海经济特区商事登记条例 顺德区商事登记制度改革实施办法 东莞市商事登记制度改革试点工作实施方案,52,附：主体监管的相关文献,企业信息公示暂行条例国务院第654号令 企业公示信

18、息抽查暂行办法第67号令 企业经营异常名录管理暂行办法第68号令 个体工商户年度报告暂行办法第69号令 农民专业合作社年度报告公示暂行办法第70号令,53,（三）食品后的 商品质量监测,54,食品监管 食品安全监管,食品监管 食品安全监管,55,余留的执法空间,食品广告违法 广告法 打击假冒伪劣食品 产品质量法 不合格食品 反不正当竞争法 以次充好食品 虚假宣传 仿冒包装装潢 食品侵权 商标法 商标、地理标志等侵权 消费者权益保护法 消费者权益保护,56,执法要点,及时跟进社会热点（“八项规定”之后追求高消费之风有所回落，高端白酒、红酒消费之势趋缓） 认真对待民生关注商品房、手机、汽车、化妆品

19、、旅游消费、网络购物等投诉高的热点产品。 媒体追踪 婴幼、妇、老、病等弱势群体消费用品 大众广泛消费产品 手表、手包、汽车等高档奢侈品 公款消费热点产品 眼睛向外话监管,57,举例： 红酒市场打假,案例：红酒乱象 一间20平方米不到的小作坊内，工商部门查出了42万套红酒“自制商标”。这些商标往红酒瓶上一贴，42万瓶“大拉菲”(LAFITE)、“小拉菲”、“皇家卡斯特”(CASTEL)就出炉了。工商局仅从一家副食品商行查获假红酒5397瓶，假酒源头一直追到山东烟台。 武汉江城市场，有许多葡萄酒都声称来自法国波 尔多，但实际上波尔多地区有9000多家酒庄，本 身也是良莠不齐。,58,数据逻辑反映的

20、案件线索,开店的频率和拥有量： 某设区市市区有近400家红酒酒庄 某副省级市有500多家红酒经营企业（城区人口220万，每4000人一家红酒经营企业） 供应量与消费量不对等： 拉菲年产24万瓶，三分之一销往亚洲市场，即7.9万瓶。销往中国市场的，最多5万瓶（供应量） 中国一年的“拉菲”销量200万瓶（消费量）,59,（三）食品后的商品质量监测,1、主要依据 产品质量法 定性与处罚 流通领域商品质量抽查检验办法 抽检程序、后处理、法律责任,60,（三）食品后的商品质量监测,2、违法行为定性与法律适用 标准问题：产品质量法 流通领域商品质量抽查检验办法第4、14条 1/符合法律法规、强制标准、其他

21、规定； 2/包装或说明书明示标准（承诺标准）； 3/明示标准低于法律法规、强制标准、其他规定，依据法律法规、强制标准、其他规定； 4/明示标准高于法律法规、强制标准、其他规定，依据明示标准,61,（三）食品后的商品质量监测,违法行为定性与法律适用 适用产品质量法第49条定性与处罚的违法行为 不符合国家标准、行业标准、地方标准，有损害 符合企业标识标准低于国家、标准、地方标准，有损害 适用产品质量法第50条定性与处罚的违法行为 不符合国家标准、行业标准、地方标准 符合国家、行业、地方标准但不符合企业明示标准,62,（三）食品后的商品质量监测,3、抽检程序 制定计划 实施抽检 检验结果处置 复检

22、后处理（行政措施） 信息发布,63,（三）食品后的商品质量监测,4、抽检风险(流通领域商品质量抽查检验办法) 流通领域商品质量监测办法.doc（2002） 海南砒霜门事件分析.ppt,64,（四）商业贿赂行政案件分析,1、商业贿赂的主要名目形式 促销费、宣传费、咨询费 赞助费、科研费、评估费 劳务费、佣金、提成 旅游、报销如差旅、住宿的各种费用,65,（四）商业贿赂行政案件分析,2、商业贿赂行为的关联单位（列举） 医院 药企 医院 交警大队（指定驾驶员体检医院） 医院 公务员管理局（招录公务员体检） 医院 医保中心（行政事业单位职工年度体检） 学校（学院） 服装企业 生产企业 销售企业 学校（

23、学院） 保险公司（意外险） 银行 保险公司,66,（四）商业贿赂行政案件分析,3、案件线索分析1/列项（以医药为例） 科研费 学术会议费 临床试验费/临床研究费 病人数 每人实验标准 科研基金（与药企联合课题项目） 央视揭开葛兰素史克黑底.doc,67,（四）商业贿赂行政案件分析,利益链 旅行社 葛兰素史克 医院 销售经理、医药代表 副院长 会议费 讲课费 药剂主任 虚设会议 餐费 医生 虚增规模 临床试验费（临床研究费）/科研基金（课题费）,68,（四）商业贿赂行政案件分析,3、案件线索分析2/取证 以出资方（如旅行社、宾馆饭店）为线索原点 查阅药企业务人员的销售奖励以及差旅等业务列支状况

24、调阅旅行社、宾馆的财务凭证与账目（资金流向）,69,（四）商业贿赂行政案件分析,中央电视台曝：8月28日下午，一家名为江苏正大天晴的医药公司将在上海大众空港酒店组织一些医生开会，并随后赴泰国清迈旅游。记者在查询时发现，会议的组织者既不是正大天晴公司，也不是中国药学会，而是中国国旅。 关于“旅游费用” 团体组织支付，全额。 个体支付，报销飞机票、住宿费。 企业员工花名册 财务的会计凭证,70,（五）工商执法案件 职能管辖,71,可否对行政事业单位开出罚单？ (商业贿赂案件除外),案情：某乡政府门前有块儿地，有意开发从事生产经营，但是没有资金，找到一个自然人合伙开发，无照经营。纪委转来此案，工商局

25、问怎么办？ 法理 四类主体 党政机关 事业单位法人：事业单位法人证书人社部门 民办非营利性社团：民办非营利性社团组织登 记证 民政部门 企业法人：营业执照 工商部门 处理建议：工商部门对该自然人按照无照经营进行处罚； 对乡政府移交给纪委、监察部门处理,72,案件管辖,案件管辖权的八个方面： 1、职能管辖； 2、地域管辖； 3、级别管辖； 4、时效管辖； 5、是否属于不予处罚范围； 6、有无违反一事不再罚原则； 7、有无达到追诉标准需移送司法机关； 8、是否违反指定管辖规定。,73,（五）工商执法案件职能管辖,问题： 1/工商机关对已经进入建筑工地施工现场但暂未使用的建筑材料可否进行抽检，对不合

26、格建材可否进行处罚？ 2/安装在商品房上的门、窗不合格，可否进行处罚？ 3/若可，处罚主体是开发商、建筑商，还是供应商？ 4/商品房精装使用的材料有商标侵权行为且产品质 量不合格，工商机关怎样处罚？,74,（五）工商执法案件职能管辖,案例：某企业无证照生产红酒。经查，该红酒假冒他人注册商标、质量不合格。 案例分析 第一步：厘清违法行为 三项违法行为 无证照生产 假冒他人注册商标 产品质量不合格,75,案件管辖 第二步：确定违法行为管辖权和处罚依据 无证照生产 无证属于前置（生产许可） 食品安全法第84条处罚（质检） 工商可依据特别规定第三条第四款查处 （1/机构调整：食品监管职能移交给食药监;

27、 2/商事登记改革：对于证、照监管，工商与经营准入部门需要相关法律规范修改，如何监管再议） 假冒他人注册商标：工商 商标法 产品质量不合格：质检 产品质量法 2008年三定方案分工,76,生产领域与流通领域争论,生产领域与流通领域划分问题 判断标准：1/生产创造新物态，物态成品叫“产品”，商品流通不产生新的物质形态，其流通的产品改称“商品” 2/物态成品在生产领域还是流通领域，要看 所有权归属,生产者,转卖者,转卖者,生产资料消费者,生活资料消费者,77,在途商品生产领域和流通领域如何确定？（关键点：确定产品或商品所有权）,一看合同 二看会计结算方式,78,因职能变化失去管辖权案件,低价倾销案

28、件 1998年出台的价格法第四十条规定：有关法律对本法第十四条所列低于成本的价格倾销行为的处罚及处罚机关另有规定的，可以依照有关法律的规定执行。 其言外之意就是说，没有规定的就由物价部门管辖。然而，反法第十一条规定的低价倾销行为，恰恰没有相应的行政处罚条款。 河北省反不正当竞争条例规定了罚则，但属于 法规，不适用价格法第四十条规定。从此， 工商部门对此类行为处罚无据。,79,（2）串通投标案件 2000年1月1日起施行的招标投标法和2012年2月1日起实施的招投标法实施条例（国务院令613号），国务院发展改革部门负责对国家重大建设项目的工程招标投标活动实施监督检查。国务院工业和信息化、住房城乡建设、交通运输、铁道、水利、商务等部门，按照规定的职责分工对有关招标投标活动实施监督,80,（3）电信行业不正当竞争案件 2000年9月25日国务院公布施行的电信条例第七十二条规定，在电信业务经营活动中进行不正当竞争的，由国务院信息产业主管部门或者省、自治区、直辖市电信管理机构依据职权管辖。 但是，电信条例中没有规定关于商业贿赂的内容。所以，工商部门对电信业务中的商业贿赂行为有查处权。,81,（4）保险行业不正当竞争案件