证券从业人员的禁区课后测验_第1页
证券从业人员的禁区课后测验_第2页
证券从业人员的禁区课后测验_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、一、单项选择题1. 依据中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法，调查部门限制证券买卖的时间不得超过（）个交易日。案情复杂的，经批准可延长（）个交易日。a. 10，10b. 15，10c. 15，5d. 15，15 您的答案：d题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 最高人民法院的相关司法解释规定，内幕交易情节严重的标准是（）。a. 交易金额超过50万、获利或者避免损失超过15万b. 交易金额超过100万、获利或者避免损失超过25万c. 交易金额超过200万、获利或者避免损失超过50万d. 交易金额超过250万、获利或者避免损失超过75万 您的答案：a题目分数：10此题得分：10.0批注

2、：3. 根据最高人民法院、最高人民检察院、公安部和中国证监会的有关规定，涉嫌证券期货犯罪的第一审案件，由（）管辖，同级人民检察院负责提起公诉，地（市）级以上公安机关负责立案侦查。a. 最高人民法院b. 各省、自治区、直辖市高级人民法院c. 中级人民法院d. 基层人民法院 您的答案：c题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 操纵者“利用不同市场之间的联动关系，利用资金和持仓优势致使一个市场的价格异常，从而影响到另一个市场的价格，并从中获利”的行为被称为（）。a. 虚假申报操纵b. 抢帽子操纵c. 以市值管理为名进行的操纵d. 跨市场操纵 您的答案：d题目分数：10此题得分：10.0批注：5.

3、 内幕信息的价格敏感期从（）起，至内幕信息公开或者该信息对证券的交易价格不再有显著影响时止。a. 内幕信息已经形成之日b. 内幕信息开始酝酿、形成之日c. 内幕信息尚未形成之时d. 相关决议经由董事会讨论通过之日 您的答案：b题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题6. 中国证监会进行证券期货稽查执法的主要法律法规依据包括（）。a. 中华人民共和国证券法b. 中华人民共和国证券投资基金法c. 中华人民共和国行政处罚法d. 中华人民共和国行政强制法e. 国务院期货交易管理条例 您的答案：b,e,a,d,c题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 内幕交易的实施主体（行为主体）包括（

4、）。a. 未公开信息的知情人b. 非法获取未公开信息的人c. 内幕信息的知情人d. 非法获取内幕信息的人 您的答案：d,c题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题8. 内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 2009年2月公布的中华人民共和国刑法修正案（七）中，增加了利用未公开信息交易等违法行为的处罚规定。 您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 内幕信息公开前与内幕信息知情人或知晓该内幕信息的人联络、接触，且其证券交易活动与内幕信息高度吻合的被处罚人（当事人），不能作出合理说明或者提供证据排除其存在利用内幕

人人文库> 全部分类> 生活休闲 > 科普知识

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论