安全生产标准化自评检查表

1、、安全生产标准化自评清单a级元素b级元素标准化要求企业合规标准评估方法评定标准评估情况注明扣分内容和分数拒绝项目扣除项目1 .法律、法规和标准(100分)获得93分1.1法律、法规和标准的识别和获取(50分)1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准和其他要求的管理体系，明确责任部门，确定获取渠道、方法和机会，及时识别和获取，并定期更新。1.建立识别和访问适当的安全生产法律、法规、标准和其他相关政府要求的管理制度；2.明确责任部门、准入渠道和方式；3.及时识别和获取适用的安全法律、法规和标准以及其他相关政府要求；4.形成法律、法规、标准和其他相关政府要求的列表和文本数据库，并定期更

2、新。检查文件：1.识别并获取适用的安全生产法律、法规、标准和其他政府要求；2.适用法律、法规、标准和其他政府要求的列表和文本数据库；3.定期更新记录。如果不清楚特殊部门是否定期识别和获取，将扣50分。(b类否决项目)1 .识别并获得法律、法规、标准和其他政府要求，一项不符合扣1分；2.法律、法规、标准及其他政府要求未能识别条款的，每项扣1分；3.未形成列表或文本数据库的，扣5分；4.如果列表或文本数据库没有及时更新，将被扣5分。2.企业应及时向相关方传达适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求。采取适当的方式和手段，及时向相关方传达适用的安全生产法律、法规、标准和其他要求。检查文件：1.文件发

3、放记录；2.培训记录、通知和宣传材料。查询：相关方是否收到企业传达的相关信息。适用的法律、法规、标准和其他要求未及时传达给相关方，不符合扣1分。1.2法律、法规和标准的合规性评价(50分)企业应至少每年评估一次适用的安全生产法律、法规、标准和其他要求的合规性，以消除违规行为。1.至少每年评估一次适用的安全生产法律、法规、标准和其他相关要求的符合性；2.分析评价不合格的原因，制定整改计划和措施；3.准备合格评定报告。检查文件：1.合规性评估报告和记录；2.不符合项整改记录。如果未进行合规性评估，将扣50分。(b类否决项目)1.未编制合格评定报告扣5分；2.未对所有适用的法律、法规、标准及其他相关

4、要求进行评估，每项扣2分；3.未经原因分析评价的不符合扣2分；未制定整改计划或措施，或整改措施未落实，每项扣2分。2机构和职责(100分)获得87分2.1政策目标(20分)1 .企业应坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的原则。主要负责人应根据国家法律法规，结合企业实际情况，组织制定成文的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：(1)形成文件，并得到全体员工的贯彻和实施；(2)符合或严格于相关法律法规的要求；(3)适应企业职业安全健康风险；(4)量化目标；(5)公众容易获得。1.主要负责人应组织制定符合企业实际情况并形成文件的安全生产方针；2.主要负责人应当组织制定年度安全生产安全生产方

5、针和年度安全生产目标。查询：检查员工是否了解企业的安全生产方针和安全生产目标。现场检查：通报安全生产方针和安全生产目标的情况。未制定安全生产政策或年度安全生产目标的，扣20分。(b类否决项目)1.漏项扣2分；2.安全生产目标不符合标准要求，不符合扣1分；3.员工不理解安全生产方针或安全生产目标，一人扣1分；4.未制定安全生产指标或指标未量化扣2分；5.安全生产目标发布方式不符合公众易获取要求的，扣2分。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并进行考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，确保年度安全工作目标的有效完成。1.将企业年度安全目标分解到各级组织(包括各管

6、理部门、车间和班组)，并签订安全生产目标责任书；2.定期评估安全生产目标的完成情况；3.各级企业和组织要制定切实可行的安全生产年度工作计划。检查文件：1.企业年度安全生产目标和安全生产工作计划；2.各级组织安全生产目标责任书；3.组织制定各级安全生产年度工作计划；4.安全生产目标责任的考核、奖惩记录。查询：1.各级主要负责人和组织负责人是否了解各自的安全生产目标；2.检查员工是否知道组织的安全生产目标。未签署各级组织安全目标责任书扣20分。(b类否决项目)。1.每缺少一个组织的安全生产目标责任，扣2分；2.安全生产目标责任书内容与组织安全生产责任不一致的，扣1分；3.企业未制定年度安全生产工作

7、计划的，扣4分；各级组织未制定年度安全生产工作计划，缺一个组织扣2分；4.没有定期考核的扣4分；考核与安全生产目标责任书内容不一致扣2分；5.未落实安全生产目标考核奖惩扣2分；6.相关人员不了解组织的安全生产目标，一人扣1分。2.2负责人(20分)1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。1.明确企业主要负责人是安全生产第一责任人；2.主要负责人全面负责本单位危险化学品的安全管理，落实安全生产基础和基层工作；3.化工企业应当按照规定的频次定期向当地安全监管部门书面报告安全生产主要负责人的履职情况。检查文件：1.安全生产责任制；2.安全监

8、督部门出具的业绩报告和收据。查询：1.主要负责人安全生产职责；2.本单位危险化学品的安全管理；3.本单位的安全生产基础和基层工作条件及做法。1.第一责任人不明确或不符合规定扣20分。(b类否决项目)2.未向安监部门提交安全生产主要负责人绩效报告的，扣20分。(b类否决项目)1.如果主要负责人对安全管理不清楚检查文件：安全文化体系相关文件。查询：主要负责人和相关人员掌握好安全文化的内容。二级企业安全文化体系未初步形成，扣100分。(一级否决项目)一流企业安全文化体系的有效运行。检查文件：安全文化体系的相关文件；查询：主要负责人和相关人员掌握好安全文化的内容。现场检查：检查现场安全文化的运行效果。

9、一级企业未能有效运行安全文化体系，扣100分。(一级否决项目)3.企业主要负责人应做出明确、公开、有文件记录的安全承诺，并确保安全承诺转化为必要的资源支持。1.安全承诺的内容应清晰、公开并有文件记录；2.主要负责人应当保证安全生产标准化所需的资金、人员、时间、设备和设施。检查文件：1.主要负责人的安全承诺；2.资源分配文件和使用记录。查询：1.主要负责人如何提供资源支持；2.员工是否知道主要负责人的安全承诺。现场检查：安全承诺告知情况。1.主要负责人未做出安全承诺的，扣10分；2.安全承诺不明确、不公开、不记录的，不符合扣2分；3.资源支持和设备不足导致不符合扣2分；4.员工不清楚主要负责人的

10、安全承诺，一人扣1分。4.企业主要负责人应当定期组织召开安全生产委员会或者领导小组(以下简称安全委员会)会议。主要负责人应定期组织召开安全委员会会议，或定期听取安全生产工作汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。检查文件：1.检查安全委员会会议记录或会议记录；2.安全生产报告数据。查询：主要负责人听取了安全生产工作汇报。1.主要负责人未定期召开安全委员会会议或听取汇报的，扣10分；2.未形成会议记录或会议纪要扣2分；3.安全生产问题未及时解决，不符合扣2分。1.实行领导干部带班制度；2.主要负责人要对领导干部负全责。检查文件：1.领导干部上课制度；2.领导干部交接班记录和考核记录。查询：主要

11、负责人和其他相关负责人理解并执行交接班制度。领导干部不被领导，扣20分。(b类否决项目)1 .领导干部无故不参加班，1人扣2分；2.交接班记录不符合扣1分；3.未按要求评估领导交接班制度落实情况扣2分；4 .主要负责人不清楚领导干部情况的，扣2分。2.3责任(30分)1.企业应当制定安全委员会和管理部门的安全职责。制定安全委员会、各管理部门和基层单位的安全职责。检查文件：安全生产责任制文件及内容。查询：管理部门和基层单位负责人是否明确自己的安全责任。1.管理部门或基层单位缺乏安全责任的，扣2分；2.安全生产责任制内容不符合部门安全职责的，每项扣2分；3.主要负责人不清楚安委会的安全职责，扣10

12、分；4.相关人员不了解部门的安全职责，一人扣2分。5.安全委员会安全责任缺失扣10分。2.企业应制定各级负责人、管理人员和员工的安全责任。1.明确负责人的安全责任，完善服务协议3.企业应当建立安全生产责任制考核机制，定期考核各级管理部门、管理者和从业人员安全责任的履行情况和安全生产责任制的落实情况，给予奖惩。1.建立安全生产责任制考核机制；2.定期对企业负责人、各级管理部门、管理人员和员工的安全生产责任制进行考核，并给予奖惩。检查文件：1.安全生产责任制考核制度；2 .考核、奖惩决定文件，以及奖惩兑现。现场检查：财务记录和行政文件。安全责任制考核机制未建立，扣30分。(b类否决项目)未按考核制

13、度定期对企业负责人、各级管理部门和员工的安全责任制进行考核，给予奖惩，不符合扣2分。二级企业建立了健全的安全生产责任制和安全生产规章制度，并能不断完善。检查文件：安全生产责任制和安全生产规章制度文件。不符合扣100分。(一级否决项目)2.4组织(20分)1.企业应成立安全委员会，设立安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按要求配备注册安全工程师。1.成立安全委员会；2.设立安全管理机构或配备专职安全管理人员。安全生产管理机构应当具有相对独立的职能。专职安全生产管理人员应不少于企业员工总数的2%(企业不足50人的应至少配备一人)，并应具有化工或安全管理相关专业中专以上学历，并从事化工生产

14、相关工作2年以上；3.按规定配备注册安全工程师，其中至少有一名具有3年以上化工安全生产经验；或者委托安全生产中介机构派出注册安全工程师提供安全生产管理服务。检查文件：1.安全委员会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备证件。2.注册安全工程师配备或委托文件。3.安全生产管理人员的教育和工作经历。4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)。未设立安全委员会、安全生产管理部门或专职安全管理人员，扣100分。(一级否决项目)1.专职安全管理人员不符合要求的，一次扣2分；2.未按要求提供注册安全工程师，或未按要求委托中介机构，扣2分；3.注册安全工程师无化工安全生产经验，扣1分。2.企业应根据生产经营规模设立相应的管理部门。1.根据生产经营规模设立相应的管理部门；2.