湖北省2015年期货从业资格：期货价格分析模拟试题

1、湖北省2015年期货经纪人格：期货价格分析模拟试验第一，选择题(共25个问题，每个问题2分)。每个问题的候选人中只有一个最符合主题。）1.期货公司的交易保证金不足，期货交易所没有按照规定通知期货公司追加保证金，由于行情对仓库不利的方向变化，导致期货公司对月发生扩大损失，期货交易所要承担主要赔偿责任，赔偿额不得超过损失()。A.60%B.80%C.20%D.40%2、我国的期货交易必须在()内进行。A.期货交易所B.商品交易市场C.商品的原产地D.买卖双方商定的地点3.王某、黄某、李某都想申请这个职位。我认为张某、王某、黄某、李某具备的以下条件，可以被期货公司录用。A.张某专科毕业，从事期货业务

2、10多年了B.王先生获得了法学硕士学位，毕业后从事了律师行业C.黄某本科学历，在期货公司从事期货业务5年了D.李某担任了一家期货公司的董事，但还没有获得期货从业者资格。4.期货从业者渡边杏以排挤竞争对手为目的收取手续费。A.交易所规定标准B.运营成本或行业自律标准C.证监会规定的标准D.期货公司制定的标准5.期货公司任用海外人作为经理层人士的比例超过公司经理层人员总数将渡边杏()。A.15%B.20%C.30%D.50%6.客户交易保证金不足，期货公司履行通知义务，客户未及时添加保证金，客户保留仓库，经书面协议，要求穿仓库造成的损失，期货公司。A.不负责B.承担第二次赔偿责任C.承担最多不超过

3、80%的主要责任。D.所有责任7、上海和深圳300股金志洙期货合约的交易代码是_ _。A.CUB.alC.FUD.IF8.期货公司最高风险负责人的业务原告和业务记录至少要保存两年。A.20B.15C.10D.59、4月初，金贤物价格为200韩元/克，某矿山企业预计未来3个月将有黄金产量，决定对此进行对冲。该企业以205元/克的价格在6月份黄金期货合约上建立仓库，7月初黄金现货价格下降到192元/克，该企业在现货市场上出售黄金。A.203B.193C.197D.19610、与单方面长或短的投机交易相比，套利交易的主要魅力是_ _。A.降低风险B.降低成本C.高利润D.毛利要求低。11.期货从业人

4、员发现投资者有违法行为，应当。A.向主管部门及时报告B.对投资者的公平待遇C.要及时向所在地的期货经营机构报告，注意预防投资者的信用风险。D.了解投资者的投资目标12.上海铜期货市场一份合同的售价为19500韩元，购买价格为19510韩元，以前的交易价为19480韩元，那么该合同的交易价必须为_ _。A.19480韩元B.19490韩元C.19500韩元D.19510元13、欧元-bobl债券期货属于_ _。A.外汇期货B.股价金志洙礼物C.利率期货D.商品礼物14、以下有关期货公司的说法不正确()。A.期货公司股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可以责令其转让所持期货公司的股份，但限

5、制股东权利渡边杏。B.国务院期货监督管理机构有权停业整顿责令违法经营的期货公司。C.期货公司发生重大风险严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以接管。D.期货公司严重危害稳健运行损害客户合法权益的行为出现时，国务院期货监督管理机构可以责令有关部门的负责人调整。15.一期货交易所副总经理想去该会员单位的期货公司担任高级顾问，向期货交易所总经理报告并申请批准。李社长。A.副总裁的兼职是不允许的B.可以批准副总裁的兼职工作C.无权批准副总经理的兼职工作。D.可以帮助以调用的形式打工。16、对交易量和仓库持有等未来期货价格走势的判断分析方法。A.心理分析B.技术分析C.基本分析D.价值分析1

6、7.非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具有合同法第49条规定的()条件的期货公司应承担相应的民事责任。A.没有代理人B.职务代理人C.越权代理人D.表格参考机构18.孙某在期货公司内部先后担任了董事长、副总经理五年、四年，张某已经获得了期货从业资格。2008年期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，因此该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据上述情况回答以下问题。如果期货公司经审查确定为我公司副总经理，按照规定，甲方的任职资格必须经过批准。A.中国证券监督管理委员会B.期货行业协会C.中国证券监督管理委员会派遣机构D.期货交易所19.在我国，会员制

7、期货交易所的注册资本出资人是。A.企业法人B.自然人C.会员D.国有企业20.赵某谎称是一家期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，经常向其他期货从业人员赌博。现在欠了很多赌债，不要把自己的礼物交易委托给他。根据上述信息，根据期货从业人员执业行为准则规定，赵某受到停止营业处分后，应予以应有的处理。A.处分期间，渡边杏从事期货相关活动B.参加协会主办的特别后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会提交保证书，承诺不再有违法行为21.分立学说不对的是。A.期货交易所采取吸收合并，合并前各方债券在合并后新设立的期货交易所继承。B.期货交易所采取新的合并，合并前各方债券在合并后新设的

8、期货交易所继承。C.期货交易所采取吸收合并，合并各方债务豁免。D.期货交易所是分立的，其债券和债务从分立的期货交易所继承。22、2月中旬，豆粉现货价格为每吨2760韩元，我国某饲料厂计划4月购买1000吨豆粕，决定利用豆粕期货进行对冲。工厂_5月大豆期货合约。A.购买100只手B.销售100只手C.购买200只手D.200手销售23，期货交易所中层管理人员的任免应报文件。A.中国期货行业协会B.交换会员会议C.这个交易所理事会D.中国证券监督管理委员会24.孙某在期货公司内部先后担任了董事长、副总经理五年、四年，张某已经获得了期货从业资格。2008年期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速

9、扩大，达到1.5亿元，因此该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据上述情况回答以下问题。该期货公司在经营过程中，2007年严重违规，期货交易被当地监管部门要求改正，张某假定受到了中国证券监督会的行政处罚。整顿完成后，证券监督会检查合格，期货公司想申请金融期货结算业务资格，假定其他条件都符合规定，中国证券监督会应当。A.批准B.批准渡边杏盒C.给予一定的视察期限，只有在视察期限内没有违法行为的情况下才批准。D.已批准，但必须限制结算业务范围。25.某投资者4月1日燃料油期货合约40毛巾窗，交易价4790韩元/吨，当天结算价4770韩元/吨，当天该投资者20支燃油油合约平仓，交易价4780

10、韩元/吨，交易保证金比率为8%，当天交易保证金为8%A.76320韩元B.76480韩元C.152640元D.152960元第二，选择题(共25个问题，每个问题2分)。每个问题有多种替代方法。）1.期货交易所必须对市场内的交易情况进行组织，并及时公布。A.主要报告B.每月报告C.季度报告D.年度报告2.期货公司董事会计划免除最高风险官职务的，应当事先通知本人，并按照规定向()公司住所的中国证券监督会派遣机关书面报告。A.免职的原因B.执行首席风险官的工作。C.替代候选人列表D.重大危险事件的发现3、期货交易所的责任包括():A.交易提供的地点B.期货合约设计C.期货交易监督D.根据宪法和交易规

11、则监督和管理会员4、期货从业者渡边杏从事或合作()等行为。A.填写和传播有关期货交易的虚假信息B.欺诈顾客C.内幕交易D.操纵期货交易价格5、根据运行时间，选项可以分为_ _。A.货币选项B.脚选项C.欧洲选项D.美国选项6.期货公司超越客户指示价格的范围，将()差额利益占为己有，如果客户要求期货公司返还，人民法院除了期货公司和客户另有约定外，应予以支持。(莎士比亚、礼物、礼物、礼物、礼物、礼物、礼物、礼物、礼物、礼物、礼物)A.以高于客户指示的价格销售B.高于客户指导价格的购买C.以低于客户指示的价格销售D.低于客户指示价格的购买7、()依法自主管理对期货市场客户的账户开立。A.财政部B.中

12、国期货行业协会C.期货交易所D.中国证券监督管理委员会8、以下陈述无效():A.不能获得利益是期货从业者在执业过程中必须遵守的原则。B.期货从业者在执业过程中获利的应当退款。C.期货从业者在执业过程中获得不正当利益的应当退款。D.礼品从业者在练习过程中要严格自律。9.赵某是一家期货公司的从业者，在从业过程中，赵某为了发展业务，经常向其他期货从业者说谎，现在背负了很多赌债，不要把自己的期货交易委托给他。根据上述信息，回答以下问题：对于赵某的行为，期货业协会应在停止就业资格后7个月进行处分，期货业协会应在进行此处分后进行。A.纪律信息输入协会从业人员信息管理数据库B.请求向该机构指定的介质发出公告

13、C.按照规定程序在协会网站和指定媒体上宣传D.向中国证券监督管理委员会报告10、金融期货的特征是_ _。A.金融期货的递送很方便。B.金融期货的印度价格盲点大幅缩小C.金融期货中期现钞交易变得更容易了。D.在金融期货中，强制仓库行情很难发生。11.期货公司申请金融期货经纪业务资格时应具备的条件是。A.申请日期前2个月，风险监督指标继续符合规定的标准。B.有从事金融期货经纪业的详细计划C.控股股东的净资产为人民币5000万元以上D.符合中国证券监督管理会期货保证金安全存款监控规定。12.在我国，期货公司要保证期货资料的完整性和安全。A.交易B.结算C.送货D.价格13.关于我国期货交易所的仓库持

14、有限制制度的具体规定，以下措辞正确是_ _。A.通过会员拥有限制和顾客拥有限制相结合来控制市场风险B.对冲交易位置实行批准制，其持有也受到限制。C.交易所曹征限制仓库数额须经董事会批准，向中国证券监督管理会申报后实施。D.会员或客户的持有数量不得超过交易所规定的持有限制14、期货期权合约的可变合约要素为_ _。A.强制价格B.权利金C.到期时间D.期权价格15.会员制期货交易所会员享有的权利是。A.从事期货交易所规定的交易、结算和交付工作B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按照规定转让会员资格16、以下选项中有关股票期货的说法是正确的_ _。A.股票期货是以单一股票或狭义基本股

15、票指数为封面的期货合约B.目前全球绝大多数股票期货都是狭义的基础股票期货。C.股票期货出现在20世纪80年代末D.2001年1月29日，美国One Chicago交易所首次推出了以英国、欧洲大陆和美国蓝筹股为主题的股票期货交易。17、期货交易所从事渡边杏。A.信托投资B.股票投资C.郑智薰自主使用房地产投资D.间接参与期货交易18、期货公司执行不是受托人的交易指示，造成客户损失。A.客户有权不承认B.客户可以追加C.郑智薰受托人承担赔偿责任，期货公司承担一般赔偿责任D.期货公司承担赔偿责任，郑智薰受托人承担连带责任19，在以下表示中，正确的是()。A.期货公司应该加入期货产业协会B.期货公司应

16、该加入工商联合会C.中国期货行业协会，期货公司监督管理D.中国期货产业协会自主管理期货公司。20、对预期负债的准确陈述()A.期货公司应当按照企业会计标准的规定确认预期负债。B.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预期负债进行特别说明。C.有证据表明，期货公司没有正确确认预期负债。中国证监会派出机构应要求期货公司相应增加负债金额。D.有证据表明，期货公司没有正确确认预期负债。中国证监会派出机构应当要求期货公司削减相应的净资本金额。21.期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险控制制度。A.保证金制度B.风险准备金制度C.升降停止系统D.当天无负债付款系统22.期货公司和营业部有()行为的，按照期货交易管理条例第70条处罚。A.按照规定，徐璐独立分开管理客户保证金和期货公司的所有资产B.按照规定，没有缴纳结算保证金、结算准备金、未维持最低数额的结算准备金等专用资金C.减少股东、实际控制人及相关人士对期货交易的风险管理要求，侵犯其他客户的合法权益D.以合资、合作、合作的方式设立营业部，或者