研究分析东北大学工商管理学院.ppt

1、基于国情的管理案例研究及方法论问题的探讨,中国人民大学 劳动人事学院 张丽华 教授 案例研究中心主任,哈佛商学院的实践发现,案例教学的应用通常经历三个阶段： 第一阶段 案例在课堂上是作为教学中说明某些概念、原理的例子来使用的 第二阶段 将案例分析与报告作为主要的学习方法, 依靠案例讨论，团队案例作业来实现 第三阶段 教授们将基于企业管理实践进行的案例研究成果大量应用于教学，同时也用于新课程的开发。,回顾案例研究的兴起,对案例研究的关注可以追溯到上世纪初，一些著名的管理学理论的原创性研究都来源于案例研究： 霍桑实验提出人际关系学说； 闵斯伯格的管理者角色研究； 早期的经验学派(the Empir

2、ical Approach )的研究成果。 孔茨(Harold Koontz1 )在其著名的管理理论丛林论（1961年）和1982年再论中两次划分出了哈佛商学院所代表的案例学派(the Case Approach)。奠定了这个学派的地位,七十年代末八十年代初日本经济的崛起企业竞争力迅速提升，震惊美国管理界，一批日、美管理学者包括威廉大内、武泽信一、A.M怀特希尔等人深入日本企业开展研究i， 产生了一批Z理论为代表的日美企业比较研究的成果。 同时J.彼得斯、H.沃特曼（PetersTJ从论证方法角度看,案例研究又属于实地研究方法( field research) ,是一种实证研究。（李怀祖 20

3、04）,什么情况下用案例研究？,我们对事件或行为不能控制时，我们应该使用案例研究，而不是进行实验，(当焦点是过去的事件，应该用历史研究法)如果焦点是当前发生的事件或行为，可以采用案例研究。 进行案例研究的问题应该满足以下三个条件： 1。问题要与当前在真实环境中发生的事件和行为有关，我们对此类问题几乎没有控制能力，以及有关“怎样”和“为什么”的问题。 2。案例研究要处理的现象常常具有很多变量，而且需要研究者对来自多种来源的证据做三角互证。 3。案例研究常常是在理论主张（理论假设）的指导下进行数据收集和分析，因此研究者应该保持一种灵活开放的态度，充分让数据说明先前所采取的理论主张（理论假设）能否确

4、立和是否要修正。,什么情况下用案例研究？,案例研究方法的适用条件 人们在研究中采用案例研究方法的原因往往有如下几点: 研究问题的性质。如果所研究的问题是一种理论空白,或者处于学科的幼稚期,已有的文献不能够解释和回答所要研究的问题,需要从实践中总结、归纳出理论框架和概念模型,这时往往采取理论构建( Theory building)过程而不是理论验证( Theory testing) 的过程, 一个理性客观的观察者通过案例研究能够打破现有的概念框架,建立一个有效的探索性的理论框架。,什么情况下用案例研究？,案例研究更有利于通过沟通获取丰富的信息。面对面访问方式能够实现有效的沟通;如果没有有效的数据

5、作基础,再高明的分析方法也得不出科学的论断来。 理论框架和数学模型的区别。案例的研究是要产生理论框架( Framework)的,而不是数学模型(Model) 成长模型.doc,什么是质量好的案例研究？,案例研究都必须依托于坚实理论基础。而好的案例研究，对发展理论也有着极其重要的意义。其作用具体在以下方面： 第一，提出并分析新的研究问题，进而对构建新的理论框架，或者是，对发展新理论所必须的研究方法、程序有所贡献； 第二，拓展现有理论体系的解释力范围，解决现有理论尚不能够予以合理解释的理论问题； 第三，通过证实或证伪已有的理论假设，或者是，证实或证伪已有的案例研究（包括在已有的理论贡献型案例研究的

6、基础上作对比研究或进一步的深入研究），来强化或修正已有理论中的相关范畴、概念之间的结构关系及有关原理。这其中，有一些案例研究会提出新的理论假设，对已有理论有所发展，另一些案例研究本身并不提出新的理论假设，其作用仅仅限于为已有的理论假设寻找支持其合理性或否定其合理性的证据。,案例研究的弱点,案例研究的结构有效性和内部有效性相对较弱，其外部有效性随研究者对研究设计及对变量控制的可能性而变化。 一次案例研究一组前后设计容易发生一些内部效度问题: 历史效果，两次衡量之间有一段间隔时间，实验效果第一次试验时问题问得不得当，影响效果； 衡量工具的效果：因前后两次衡量所用的工具及使用人员造成的。 成熟效果：

7、被实验者再跌日衡量时，被实验者感到厌烦影响它的反应。 死亡效果（mortility）：被式在前衡量之后后衡量之前这段时间因故离开。 互动（interaction）指的实验组与控制组织间的互动造成的效果。,作为一种社会科学研究方法，案例研究总体上仍然处于发展的初级阶段。 案例研究在特定的科研领域中的发展，是有其必要条件的。 首先，该科研领域的专业性、知识权威在很大程度上必须表现为令人信服的经验性判断； 其次，正确的经验性判断必须来源于对以往的历史事件的认识的积累； 最后，案例研究方法在专业知识、经验的积累和传承的过程中，起着其他研究方法不可替代的作用。 这三个前提条件，对于在管理学领域发展案例研

8、究方法而言，同样是不可或缺的。而当前管理学界的状态，离上述条件的成熟还有相当大的差距。限制案例研究发展的因素也是存在的。,区分教学案例与研究案例 教学案例三要素： 真实的情景 待决策的问题 明确的教学目的 重点： 案例的教学注释和使用说明,区分研究型案例与案例研究 案例研究不是基于教学案例，而是基于研究案例来展开的。判断研究案例好坏， 主要在于所选择的案例是否具有代表性，案例资料的来源是否真实、客观，并强调第一手资料的重要性。另外，案例调查与访谈的构思是否严密、细致、全面等，也是判断研究案例好坏的一个标准。如果研究案例的调研设计、资料收集、论述方法科学、客观并严密，那么基于研究案例而推导出的研

9、究结论也相应地具有可信度和说服力。,调查研究强调采用统计性概括方法（定量） 实地研究/案例研究强调采用分析性概括方法（定性） 在实际运用中，作为一种经验性的研究方法，实地研究/案例研究的可信度和有效性，取决于研究者自身的研究能力，包括选择研究主题的能力，设计研究过程的能力，收集资料和数据处理的能力，运用已有的理论知识和适当的分析方法得出正确的研究结论的能力等。,广义的案例研究(Case study),广义的解释，“研究”相当于英文的“study”，即对某事实现象或问题加以调查(investigation)、审查(inquiry)、讨论(discussion)及思考(thinking)，然后分析

10、和综合所得的一般规律性结论或结果，而此其结果对于学术上有所帮助。,研究案例（个案调研）的撰写内容,摘要 一、产业概况 二、公司简介 1.历史沿革 2.经营理念 3.产品与运营概况 4.组织机构.(不能夹叙夹议) 三、问题与挑战（或业务经营趋势,企业角度的描述）,案例（个案调研）论文格式,四、应对策略（行业、市场信息和参照背景企业资料尽量表格化） 五、未来与展望（可提出某种改进模型和架构、或预计某种趋势） 六、讨论提纲 七、参考文献 （案例分析报告：新加坡傲胜公司）,案例分析论文格式 Case study,摘要一、文献探讨二、案例公司简史与问题三、问题的理论分析 （例如： SWOT分析、波特价值

11、链与五力分析等，用管理理论为架构分析）四、结论与建议五、参考文献 （案例：台湾伦飞电脑公司）伦飞电脑.doc,案例研究论文的撰写格式 国际著名权威期刊为例,AMJ Yan_Bargaining Power 1994.pdf ： 研究综述 理论背景 研究方法 数据收集与结果 讨论与结论 研究局限 未来研究的建议,狭义的案例研究（ research）,狭义的理解，“研究”相当于英文的“research”，即以严密的方法探求某项事实或原理，而获得正确的结果，在学术上或实务上有所贡献者。 样本是一家企业的研究： 工作试验设计-霍桑实验（梅奥1925） 实证研究-组织价值观契合度（郑伯勋） 个案研究-跨

12、文化人力资源管理（张丽华等）现代港口跨文化人力资源管理若干问题的个案研究.doc,企业研究的类型,通常可以把企业研究简单的分类为： 1。探索性研究与规范性研究 2。案例研究与实证研究 3。行动研究与诊断性研究,案例研究的应用范围,探索性研究针对现象的理解 建构理论解释现象，但不一定可以涵盖其他情况 例:管理者的工作：传闻与事实（1975。哈佛商业评论，明兹伯格） 一、研究的问题：法约尔于1919年提出管理职能思想，是否准确地描述了管理人员的工作？ 二、研究的方法：对5位美国高级管理人员的工作的观察。 三、研究结果：许多地方不支持传统文献的说法和传闻，他们工作性质繁忙、多变、不连续、甚至不能做到

13、深思熟虑的计划,挂名首脑 领导者 联络者 监听者 传播者 发言人 企业家 混乱驾驭者 资源分配者 谈判者,决策制定,人际关系,信息传递,计划 组织 领导 控制,案例研究与实证研究,理论建构规范式（杨国枢、樊景利、郑伯勋） 一、选择研究的问题 上下组织的价值观（企业文化）契合度与个人效能（组织认同、利他行为）有何关系？此关系通过什么机制达成？ 二、文献综述 三、研究假设（12个） 四、案例方法：样本为一家大型跨国公司（8500）部门以上经理170专业人员332，工人482。自变量、因变量、控制变量包括量表等工具，使用团体施测，区组回归分析（blocked regression analysis）

14、. 五、研究结果与讨论,案例研究的选题思考,定性与定量可互相搭配，互相验证。 纵向研究：五家企业10年的跟踪研（张）.发表论文AoM_Justice in SOE ,第二种测试方法是指内部有效性( Internal validity)测量,这种标准要求研究者的推导符合逻辑和正确的因果关系,防止产生不正确的结论,例如,假设有三个变量: X, Y,Z,如果研究者只发现X和Y之间有关系,而忽略了真正起作用的Z,那么研究工作就没有实现内部有效性; 第三种测试方法是外部有效性( External validity) ,它是指研究结论是否能够推广; 第四种测试方法是可靠性(Reliability) ,它要

15、求数据搜集过程能够被重复,具有客观性,亦即不同的人通过案例研究得出的结论是一样的。 在实际研究中,前面三种测试标准是最关键的。,案例研究的结论有效吗？,在评价一种研究方法时，人们通常使用两个指标， 一是可信度（reliability），对应于研究中的一致性（congruence）的水平。所谓一致性，是指不同研究者在不同的时间，地点，但在理论假设所确定的同等研究条件下做同样的研究所得出结论是否一致；它与研究结论的可再现性（replicability）相关。 二是有效性（validity），对应于研究中的相关性（correlation）的水平。,案例研究的结论有效吗？,有效性有3种类型: 结构有效性（construct validity）