中科大管理经济学课件第九章-完全竞争和垄断.ppt

1、1,第九章 完全竞争和垄断,2,经理们的最重要的决策之一：确定产品的价格。价格不能定的太高或者太低。 定价决策要受企业所处的经济环境的影响。一个重要方面便是企业面临的竞争程度。两个极端：完全竞争、垄断。,3,一、市场结构,完全竞争市场,根据企业所处环境竞争程度的不同，把市场分为4类：,垄断市场,垄断竞争市场,寡头垄断市场,4,卖者的数目和规模分布,买者的数目和规模分布,产品差异性,进入和退出的条件,4个判断依据：,5,卖者的数目和规模分布,当个企业影响产品价格和市场总供给量的能力是与供给产品的企业数目有关的。 如果卖者很多，且规模接近，每个企业的影响就较少。 企业的规模分布也是市场结构的一个重

2、要特点： 有支配能力的企业（微软）；企业规模接近的市场。,买者的数目和规模分布,市场特性也由买者的数目和规模分布的状况来定。,6,产品差异性,产品差异，是指在一个市场里，一家企业的产品和其他企业的产品的差异程度。 产品差异是一个重要的市场特征，表明企业影响价格的能力。 小麦；崭新的劳斯莱斯汽车,7,进入和退出的条件,从长期看，进入和退出市场的难易程度是决定市场性质的关键因素。 如果新企业进入市场特别困难，现有企业在定价和产量决策方面，与如果担心别的企业会受高利润的诱惑而进入相比，就会有较大的自由。 退出的难度也会影响管理行为。资产的专门化问题,8,二、完全竞争, 许多小的卖者。没有一个能够影响

3、价格 许多小的买者。没有一个能够影响价格 产品无差异。购买决策根据价格做出 容易进入和退出。资源容易转移,特点,9,牛奶市场 没有一个牛奶买者可以影响牛奶价格，因为相对于市场规模，每个买者购买的量很少。 同样，每个牛奶卖者的对价格的控制是有限的，因为许多其他卖者也提供基本相同的牛奶。 由于每个卖者可以在现行的价格时卖出他想卖的所有量，所以，他没有什么理由收取较低价格，而且，如果他收取高价格，买者就会到其他地方买。 在竞争市场上买者和卖者必须接受市场决定的价格，因而被称为价格接收者。 如果任何一个人都可以决定开一个奶牛场，而且，如果任何一个现有奶牛场可以决定离开奶牛行业，那么，牛奶行业就完全满足

4、了这个条件。,10,股票市场 在规范运作的股票市场中，每种特定股票的价格都是由供需双方的市场力量所决定的。单个买者和卖者都无法对价格施加足够大的影响，他们都是价格的接受者。同一个公司所有的股票，都是同质的。股票经常被买进和卖出，频率很高，说明在这个市场里，资源在行业和地区间的流动和转移是很容易的。特别在目前信息技术很发达的时代，有关股票价格和公司的信息的传递和获得是很方便的因为投资人（散户）委托专业投资机构，它们的资源能力和信息能力相当强。 因而，在这样的市场里，股票价格就能反映企业的价值，它能够对人们在国民经济中有效地分配投资，起到一定的引导作用。 不过，也要看到，在现实生活中，在股票市场里

5、，大户的存在和不同程度的欺骗和操纵行为，损害了股票市场的正当竞争，干扰了市场在配置资本资源方面起的作用。,11,均衡价格,所有市场参与者作为一个整体对确定价格起着重要作用。 供给和需求的相互作用决定均衡价格和交易量。,12,完全竞争情况下的需求曲线,d,S,D,Pe,市场（行业）,企业,d 需求的价格弹性绝对值无穷大,S,D,13,即：AR = MR = Pe,Pe,三线合一,TR,TR = PeQ,dAR=MR,AR代表着不变的价格 考虑到自变量都是Q AR与Pe曲线重合,MR = dTR/dQ = Pe,完全竞争企业的收益曲线,14,老王奶牛场生产牛奶量Q，并以市场价格P出售每一单位牛奶。

6、奶牛场的总收益是P*Q。例如，如果一加仑牛奶卖2元，而且奶牛场出售8000加仑，那么，它的总收益就是16000元。 由于老王的奶牛场与世界牛奶市场相比是微不足道的，所以，它接受市场条件给定的价格。这意味着，实际上牛奶的价格并不取决于老王奶牛场生产并销售的产量。 如果老王使自己生产的牛奶翻了一番，牛奶价格仍然是相同的，而且，它的总收益也翻了一番。因此，总收益与产量同比例变动。,老王的家庭奶牛场,15,此时，企业实现利润最大化，但并不意味着企业肯定盈利： 若 0，则企业获得最大利润； 若 = 0，则企业利润为零； （此时企业依然获得正常利润） 若 0，则企业获得最小亏损。,短期内企业利润最大化的状

7、态,均衡条件：MR = MC,d/dQ=0, =TRTC,短期利润最大化产量,TR,TC,16,d=MR=AR,MC,AC,Pe,均衡条件：MR = MC,当MC上升时,17,利润最大化必要条件：,利润最大化充分条件：曲线开口向下，即：,而此时，,充分条件即为,而,充分条件为：,MC曲线处于上升段,18,例：计算pizza利润,Pizza市场是完全竞争市场。市场价格为10元/只。 新店老板估计月度总成本为：TC=1000+2Q+0.01Q2 为使利润最大，该店每月当生产多少？从短期看，每月赚多少经济利润？,解：,TC=1000 + 2Q + 0.01Q2，则,企业短期利润最大化的条件是：MR=

8、MC，在MC曲线上升段。 在完全竞争市场，MR=P， 因此，根据P=MC得到方程：10=2+0.02Q 解之得到利润最大化时的产量Q=400， 利润= TR TC=P*Q TC=10*400 (1000 + 2Q + 0.01Q2) = 10*400 (1000 + 2*400 + 0.01*4002) = 600,19,不同市场结构下，作企业短期分析的一般思路,给出企业面临的需求曲线,得到企业的MR曲线（方程）,利用成本函数 根据“MR=MC，当MC上升时”的原则 求解利润最大化的Qe （若解出2个Qe，应依规则取一个，舍一个）,将Qe代入D表达式求得P （完全竞争市场P为已知常数）,求利润

9、，或进行后续的其他分析,Step1,Step2,Step3,Step4,Step5,20,亏损和关厂决策,利润最大化条件：MR = MC，当MC上升时，由此确定均衡的Qe,Qe之下，比较AR与AC，得到最大化的 究竟为正、负或零的结论。,若AR AC，则0，企业获得最大利润；,AC,MC,AC,MC,AVC,亏 损,AC,MC,d=AR=MR, 若AR =AC，则=0，企业经济利润为零。, 若AR AC，则0，企业获得最小亏损；,d=AR=MR,d=AR=MR,21,AVC亏损部分,AC,MC,AVC,AC,MC,AVC,Qe,Qe,Qe上，AVC Pe 可变成本不能完全收回 退出行业,Qe上

10、， Pe AVC， 可变成本完全收回，且收回部分固定成本。 留在行业内，等待时机（价格上涨）,留在行业的下限是AVC与d相切。,Pe,Pe,d=AR=MR,d=AR=MR,AVC,对比：如果AVC过高，高于Pe（d=AR=MR），会因为亏损而退出。,22,例：计算关厂价格,完全竞争企业，面临水平需求曲线。若,问：低于什么价格，就应当关厂？,解：,由TVC方程求得,根据关厂规则，在MC=AVC的Q上关厂，即：,解得 Q=10，或 Q=0（舍去）。,将 Q=10 代入MC方程：,23,完全竞争条件下企业的短期供给曲线MC上升段的一部分,以AVC与d相切点为起始点，若Pe升高， 则d=AR=MR曲线

11、与MC曲线交于新的均衡点， 如此，沿MC形成Pe,Qe相配合的均衡点的轨迹， 这就是完全竞争企业的短期供给曲线。 它是正斜率的， 实质上是SMC曲线高于AVC最低点的部分。 这是根据企业利润最大化要求而得到的结论。,Pe1,Qe1,AVC,AC,MC,Pe2,Qe2,Pe3,Qe3,Qe4,d=AR=MR,Pe4,24,短期均衡到长期均衡：企业可调整生产规模；可以退出或进入行业。,O,Q,$,S,S,D,若企业短期获利， Pe AC,新企业进入行业,行业总供给增加,市场供给曲线右移S,市场需求曲线D不动,Pe ,Pe,Pe,若企业短期亏损，部分企业退出行业。,与上述过程相反，Pe 。,如此，多

12、次调整之后，每个企业都在MCPe均衡的Q上达到 ACPe “零利润”状态仅获得“正常利润”,长期利润最大化产量,25,启示 在完全竞争条件下，企业无力定价，但能根据市场价格的高低调整自己的产量。 如果市场上需求增加或供给减少而导致价格上涨，它会作出增产的反应。反之，就做出减产的反应。但从长期看，由于长期均衡的结果，企业对产量的选择余地就会变为乌有。为了获得生存所必需的起码的正常利润，企业会发现只有在长期平均成本曲线的最低点生产，才是最有利的。 在完全竞争条件下，企业之间并不是互为竞争对手的。 由于企业之间的产品都是同质的，因此，企业谋求产品差异化和做广告都是没有必要的。所以，在完全竞争条件下，

13、低成本竞争策略是企业唯一的也是最佳的竞争策略。,26,对完全竞争的评价,资源配置最佳 边际成本是增加单位产量而付出的代价。或者说，边际成本是某产品增加单位生产而放弃的另一种产品的价值，即，资源价值。 PeMC意味着某种产品增加单位产量时所增加的价值，等于所使用资源的最大价值。此时，已不可能通过调整资源用途和分布来增大社会利益，资源配置达到了最佳状态。 PeMC同时意味着消费者增加单位产品消费的付出，等于企业增加单位该产品的付出。 此时，对单位商品，企业索取的平均收益（P）仅仅可以补偿其付出（MC）。因此，消费者支付的代价是最小的，消费者获得了最大满足。,27,消费者剩余,假定消费者的购买过程是

14、逐次的， 甚至是一次一个单位购买的， 那么其初始愿付的价格很高。 随着购买量增加， 消费者MU（边际效用）递减， 消费者愿支付的价格递减， 整个绿色梯形区域为其支付之和。,因为消费者实际上是一次性以均衡价完成购买的， 所以其支付是蓝色矩形部分， 其上为消费者剩余，被视为一种“福利”。,28,对完全竞争的评价,资源配置高效 资源在各种用途之间的分配是高效率的。企业的利润不会大于正常利润。 从长期均衡来看，如果有企业获得超出正常利润的超额利润，则会吸引别的资源进入行业参与竞争，结果是商品供应充足，价格逐渐下降，最终抵消所有业内企业的超额利润。 反之，若业内存在亏损企业，则会有企业退出，供给减少，价

15、格提高，直至业内所有企业获得正常利润。,29,对完全竞争的评价,长期成本最低 从长期来看，企业总是在成本最低点处生产。 利润最大化的产量，是长期平均成本的最低点。 完全竞争下的经济因素要求生产者的单位产品生产成本最低，否则就会被淘汰。,30,三、垄断, 单个卖者，企业就是行业。完全影响价格。 买者的数目没有规定。 产品差异明显，没有非常类似的替代品。 进入被禁止，或者非常困难。,特点,31,法律限制： 版权和专利。 控制关键的资源： 能形成市场垄断力量。 政府授权专营： 如公用事业、有线电视等。 规模经济：使大企业能以比小企业更低的成本进行生产。 品牌偏好和大量的广告宣传： 使进入行业的成本提

16、高。,市场垄断力量的来源,32,南非的钻石公司德比尔控制了世界钻石生产的80%左右。虽然这家企业的市场份额并不是100%，但它也大到足以对世界钻石价格产生重大影响的程度。 小的、与外界隔绝的社区里的一家混凝土供应商，可以看作是垄断企业。特点：运输成本很高，替代品少。,33,如果你有自己的一台PC，也许这台电脑用了Microsoft公司在许多年前第一次设计Windows软件时，它申请并得到了政策给予的版权。因此，如果一个人要想购买Windows软件，他除了给Microsoft决定对这种产品收取的将近100美元之外别无选择。 可以说，在Windows软件市场有垄断地位。像Microsoft这样的垄

17、断者没有接近的竞争者，因此可以影响它的产品的市场价格。,34,【角色】 鄂荏，男，体重165。 是165公斤（千克）鄂荏还曾在体校学过相扑。 施拜，男，知书达理，颇为儒雅，坚守着见人就拜的习俗。 【故事】 鄂荏和施拜在同一条河上经营航运。他们各自拥有一个航运公司，整日在河上运送货物和旅客。 鄂荏想，如果河上只有我一家航运公司，生意该更红火了。 鄂荏共有20条大船，施拜只有10条，鄂荏比施拜的资本雄厚得多。而且，施拜还欠下银行的大笔债务。 于是，鄂荏降低了票价，打起了价格战。施拜没有办法，只得跟着降价。鄂荏再次降价，施拜再次跟上。如此反复交锋，乘客大占便宜，两位老板都受到重大损失。鄂荏亏损巨大，

18、施拜更是欠债累累、行将破产。 【结果】 最后施拜不得不将所有的船都出售给鄂荏。鄂荏获胜了，成了河上唯一的航运公司。 鄂荏逐步提高了票价，很快成为当地首富。来往的乘客一面抱怨着票价太贵，一面却只得坐他的船，让自己的血汗钱填满了鄂荏的口袋。,35,完全垄断企业所面临的需求曲线,D,D,完全垄断条件下，市场上只有一家企业。 垄断企业所面临的需求曲线就是市场需求曲线。 垄断企业是市场价格的制定者，而消费者是既定价格的接收者。 企业可以通过降低价格的办法增加销售量。 企业可以通过减少销售量的办法抬高价格。,36,MR,对于负斜率的线性需求曲线,TR,纵轴，与需求曲线截距相同。,斜率，是需求曲线的2倍。,

19、37,短期利润最大化的价格和产量,TR,TC,垄断企业的成本曲线，与完全竞争企业相同，起初下降，然后上升。 总收入曲线不同！,38,短期利润最大化的价格和产量,MC,MR,D,AC,Qm,Pm,利润最大化充分条件： 曲线开口向下，,利润最大化条件仍为： MRMC，在MC曲线上升段。,39,长期利润最大化的价格和产量,资源无法流动进入行业 若市场中有其他企业进入，则垄断企业面临的需求曲线不再是市场需求曲线。企业的经济利润将被分割，直至最后演化成寡头垄断或与完全竞争相似。 垄断企业保持垄断地位 控制稀缺投入要素 长期保持高价格、低销售量 保持垄断利润（经济利润）,40,例：计算垄断企业的利润最大化

20、价格和产量,已知某垄断企业的总成本方程：TC = 500 + 20Q2 又知其需求方程：P = 400 20Q 求利润最大化的价格和产量。,解：由需求方程P = 400 20Q，可得 TR = PQ = 400Q 20Q2，因此 MR = dTR/dQ = 400 40Q 又由TC = 500 + 20Q2 可得MC = dTC/dQ = 40Q 根据利润最大化条件：“MR=MC，在MC曲线上升段” 建立方程：400 40Q = 40Q 解得：Q = 5 将此结果代入需求方程P = 400 20Q，可得 P = 400 20*5 = 300 （元）,41,垄断者是否总能得到利润？,人们通常误认

21、为垄断者总能赚取经济利润。虽然垄断者比在 竞争市场结构中经营的厂商更有可能赚取经济利润，但在短 期内垄断者并非一定能获得经济利润。能否得到利润取决于 产品的需求和厂商的成本状况。一个垄断者可能面对其产品 的需求曲线完全低于其平均总成本函数的情况，即平均成本 总是超过平均收益，所以垄断者无论索取什么价格也不能获 利。,MC,AC,D,MR,42,P 1 + 1/ EP = MC,边际收益,随着EP 趋近于负无穷大, MR趋近于P,垄断厂商的价格弹性与价格水平,垄断厂商的利润最大化水平处于 MR = MC TR = P*Q MR =dTR/dQ= P + (dP/dQ)Q = P 1 + (dP/

22、dQ)(Q/P) =P 1 + 1/ E P ,43,如果EP = - 3 MC = 100 PM 是多少?,如果 EP 为无穷大，那么MR = P = MC,MR = MC P 1 + 1/( - 3) = 100 P 2/3 = 100 所以, P = 150. 如果 EP = -5, 那么垄断价格为125. 需求的弹性越大, 价格越接近于 MC.,答案,44,垄断厂商的利润最大化时，MR=MC=P（1+1/Ep） 这说明：垄断者决不会在需求曲线上价格弹性不足的范围内进行经营，如果价格弹性的绝对值小于 1，那么价格弹性的倒数（1/ED）将小于-1，边际收益将为负值。负的边际收益意味着减少产

23、量（通过价格上升）可以增加总收益。减少产量也会使总成本降低，由此导致利润增加。 因此，只要需求的价格弹性处于弹性不足范围内，厂商就会继续提高价格（并减少产量)。所以对垄断者而言，使利润最大化的价格 - 产量组合必然出现在需求弹性充足的地方。,45,垄断厂商的一个简捷定价方法： 总收益 TR= P*Q MR = d(PQ)/dQ = P + Q dP/dQ = P (1 + 1/Ep) 因为利润最大化条件是： MR=MC 所以： MC= P (1 + 1/Ep) P= MC/(1 + 1/Ep) (P-MC)/P = -1/ Ep,46,垄断厂商所确定的价格高于边际成本。 市场价格和边际成本之差

24、与价格之比称作衡量垄断能力大小的勒纳指数： L = (P-MC)/P 它是需求价格弹性的倒数，勒纳指数越大，厂商的垄断能力越强，毛利（P-MC）越大。,垄断厂商市场力量的衡量指标勒纳指数,47,不同的价格弹性与毛利率,在超级市场上，某些商品 的需求价格弹性常常达到-10， P = MC/(1-0.1)=1.11MC 毛利率只有1011%,在一些便民的日夜商店中， 商品需求的价格弹性大约在-5左右 P =MC/(1-0.2)=1.25MC 所以价格可以高于边际成本的25% 某些药品的需求价格弹性可能接 近于-1，如 -1.1，那么 P = 11 MC,P= MC/(1 + 1/Ep),48,对垄

25、断的批判：分配性低效率和收入的再分配,MR,MC=AC,Pc,Pm,Qm,Qc,消费者剩余：垄断,无谓的亏损,A,B,C,D,垄断利润,消费者剩余,如果政府要求企业按照P=MC定价 （政府对垄断的管制：边际成本定价法） 则均衡价格是PC ，商品量为QC 消费者获得消费者剩余ADPC,为简化起见，设企业MC=AC,企业自身按照MR=MC原则定价 价格是对应B点的Pm，商品量为Qm 消费者只能获得消费者剩余ABPm,需求曲线,49,对垄断的批判：分配性低效率和收入的再分配,MR,MC=AC,Pc,Pm,Qm,Qc,消费者剩余：垄断,无谓的亏损,A,B,C,D,垄断利润,消费者剩余,长方形PmBCP

26、c在竞争条件下是消费者剩余的一部分，现在则是垄断企业的经济利润。 竞争下消费者剩余的最后组成部分为BDC。这块面积称为分配性低效率，或由垄断引起的无谓的损失。是社会的一种净损失。,需求曲线,垄断企业的产量大于Qm，则利润减少。为什么？ 当产量大于Qm时，社会福利增加。 与竞争比，垄断企业产量太少，价格太高。,50,对垄断的批判：技术性低效率和寻租,技术性低效率（technical inefficiency）：由于经营者和员工的原因，使得垄断企业并不一定在成本最低点生产，抵冲了经济利润。 由于能获得经济利润，当成本增加时，对垄断企业的生产并不构成威胁，因为有经济利润做缓冲。 技术低效率的来源：

27、1. 使成本最低是需要付出努力的； 2. 劳工合同是技术低效率的一个来源； 3. 所有权与控制权的分离为技术低效率提供了机会。,51,对垄断的批判：技术性低效率和寻租,垄断的另一个后果，就是会产生寻租（rent seeking）行为。 当资源被用来寻求或者保持垄断利润，这种行为就称为寻租。 寻租：通过非生产行为追求利益维护既得利益或对既得利益进行再分配（垄断利润是财富由消费者转移到股东）。 寻租一词是要描述这样一种制度背景化的行为：在那里，个人竭尽使价值最大化造成了社会浪费，而没有形成社会剩余。 经济学家布坎南 寻租导致的无谓损失，因为这里没有新的生产性活动。寻租被比作是窃贼的行为。,52,人

28、们凭借政府保护进行的寻求财富转移而造成的浪费资源的活动。寻租往往涉及政府官员，政策制定者能够大大影响收入的分配（选址，税法，规章）。 一个人在寻租，说明了这个人在某事上进行了投资，被投资的这种事情实际上没有提高，甚至降低了生产率，但却确实给投资者带来了一种特殊的地位或垄断权利而提高了投资者的收入，租金也就是由此所得的收入。 寻租产生的条件是存在限制市场进入或市场竞争的制度或政策。它往往与政府干预的特权有关。在政府干预的条件下，寻利的企业家发现寻利有困难，转而进行寻租活动，取得额外的收益。 寻租的黑暗一面：贿赂，间谍行为，法律建立等等。,53,对垄断的批判：分配性低效率和收入的再分配,MR,MC

29、=AC,Pc,Pm,Qm,Qc,消费者剩余：垄断,无谓的亏损,A,B,C,D,技术低效率和寻租行为意味着垄断企业的实际利润率不一定很高，经济利润可能会被这两中无谓的损失抵消。 事实上，低效率和寻租有可能耗掉所有经济利润，垄断者获得的只是正常利润。,需求曲线,经济利润 寻租 技术低效率,54,20世纪80年代早期，美国汽车工业步履维艰。宽敞气派但耗油量大的美国国产汽车的市场需求量锐减。与此同时，相对小巧玲珑而且省油的日本汽车在美国市场却大为出彩，市场份额步步扩大。 面对这种局面，美国的汽车制造商、汽车工会以及来自产车州的政治家们联手组成强大的院外活动团队，花费巨资游说立法人员与行政当局通过立法阻止日本汽车进口，保护国内市场。 最终，里根政府作出强烈反应，在进行了艰难的讨价还价之后，同日本政府达成了关于汽车进口配额的协议。这一协议使1981年到1983年期间美国国产汽车的价格每辆上涨了400美元，日本生产的汽车在美国市场上的价格每辆上涨了1000美元左右。1984年，美国汽车制造商的利润由于这一协议而增加