第三章：资本积累与再生产.ppt

1、第三章 资本积累与再生产资本有机构成理论和相对过剩人口理论,2,本章教学要求 本章主要考察资本主义的再生产过程和剩余价值怎样转化为资本。通过学习本章，充分认识资本积累的本质和原因，在掌握剩余价值理论的基础上，进一步认识资本主义再生产理论和资本积累的一般规律。以此为基础，掌握资本有机构成理论和相对过剩人口理论，认识随着资本积累发展而出现的资本有机构成提高的趋势和个别资本增大的形式，发现资本积累的历史趋势,本章教学内容： 一，资本主义再生产和资本主义积累 二，资本主义积累的一般规律 三，资本主义积累的历史趋势 教学重点和难点 重点：（1）资本积累的实质；（2）资本积累影响因素；（3）资本有机构成

2、难点：资本主义再生产是物资资料再生产、资本主义生产关系再生产和价值再生产的统一；（2）商品生产所有权规律向资本主义占有规律的转换,第一节 资本主义再生产和资本积累,一，资本主义简单再生产 二，资本主义扩大再生产 三，资本积累的原因和决定积累量的因素,5,一，资本主义简单再生产 回顾：物质资料生产的总过程 “任何一个社会，如果不是不断地将它的一部分产品再转化为生产资料或新的生产要素，就不能不断地进行生产”马克思 （一）社会再生产的涵义及结构 1社会再生产的涵义：不断重复、不断更新的生产过程。 2社会再生产的结构类型： （1）从构成看：物质资料的再生产、价值的再生产和社会生产关系的再生产 （2）从

3、规模看：简单再生产和扩大再生产 （3）从方式看：外延式扩大再生产（追加生产要素）和内涵式扩大再生产（技术管理） 为什么说社会再生产是物质资料的再生产、价值的再生产和社会生产关系的再生产的统一？,（二）物质资料的再生产、价值的再生产和社会生产关系的再生产的统一 1，社会再生产是物资资料再生产和生产关系再生产的统一 （1）社会再生产首先是物质资料的生产和再生产 物质资料生产是人类社会存在和发展的基础 物质资料生产是社会再生产的物质条件和手段： 每一次生产都会消耗一定的物质资料，同时生产出一定的物质资料，用于补偿已消耗的生产资料和消费的生活资料，为下一次再生产提供物质条件 结论： 社会再生产是在物质

4、资料再生产（不断生产、不断消费）的过程中交替进行下去，所以它首先是一个物质资料再生产的过程。,（2）社会再生产同时又是社会生产关系的再生产 生产资料和劳动力的结合方式决定社会形态： a,资本主义是生产资料私有制与劳动者间接结合; b.社会主义是生产资料公有制与劳动者直接结合 资本主义制度体现的经济关系 a,生产和再生产资本家 b.生产和再生产雇佣劳动者 资本主义再生产过程会不断地生产和再生产出形成资本家和雇佣工人的社会条件 社会主义制度体现的经济关系： 体现劳动者在再生产过程中摆脱剥削和贫困地位，走向共同富裕的经济关系。 结论：任何社会再生产都必须在特定的社会关系中进行，社会生产关系（经济关系

5、）都是在社会再生产的过程中被不断地生产出来并得以维持、巩固或发展。,8,资本主义生产关系的再生产,9,9,2，资本主义简单再生产是资本价值（m）的再生产过程 （1）资本主义简单再生产 形式：8000c + 2000v + 2000m = 12000w 特征：资本家将剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模上重复进行的资本主义生产，即资本主义简单再生产 （2）从再生产动态的角度发现新的特点 孤立的生产过程与连续的简单再生产过程：跳出“鸡生蛋”“蛋生鸡”的逻辑陷阱 资本家用来购买工人劳动力的可变资本是工人用自己的劳动创造的 资本家所积累的全部资本都是工人创造。包括资本家追加不变资本 工人的个人消费

6、从属于资本家榨取剩余价值的需要。 “罗马的奴隶是由锁链、雇佣工人则是由看不见的线系在自己的所有者手里” 一个重要的理论命题：是“资本雇佣劳动”？还是“劳动雇佣资本”？,（3）总结 价值再生产揭示出不同社会生产过程的特征： 可变资本的价值是工人创造的 全部资本的价值也是工人创造的。 资本主义条件下： 工人不仅创造自身的价值，还创造了剩余价值； 工人不仅创造了剩余价值还为资本家创造了全部价值。 社会主义条件下： 工人创造的剩余价值上缴国家，由所有劳动者共同使用； 社会主义公有资本也是工人创造剩余价值转化来的。 结论：简单再生产是物质资料的再生产、资本价值的再生产、生产关系再生产的统一。,11,资本

7、主义简单再生产,12,二，资本主义扩大再生产和资本积累 （一）资本主义扩大再生产及其源泉 1、扩大再生产：资本家把剩余价值的一部分转化为追加资本，使生产在扩大的规模上重复进行。 “8000c + 2000v = 10000w” “8000c + 800c+ 2000v+200v= 11000w” 2、资本积累：把剩余价值作为资本使用，或者说把剩余价值再转化为资本，即剩余价值资本化。 3、剩余价值是资本积累的惟一源泉，资本积累是扩大再生产的重要源泉。,13,14,（二）资本积累的实质 1，商品生产所有权规律转变为资本主义占有规律 在资本主义扩大再生产过程中，资本积累使得商品生产所有权规律转变为资

8、本主义占有规律 “商品生产按照自身内在的规律越是发展成为资本主义生产，商品生产的所有权规律也就越是转变为资本主义的占有规律”马克思 商品生产所有权规律 是以商品生产和商品交换为基础的占有规律， 前提：在简单商品经济条件下，劳动和所有权是统一的 内容：商品生产者以自己的劳动占有自己的劳动产品，并以等价交换的形式占有别人的商品。 资本主义占有规律 指占有生产资料的资本家无偿占有工人生产的产品及其剩余价值的规律。 前提：在资本主义条件下，劳动和所有权是分离的 表现：所有权对资本家来说表现为无偿占有别人劳动产品的权利；对工人而言，反而无法占有自己的产品,15, 商品生产所有权规律向资本主义占有规律转变

9、是劳动力成为商品的必然结果 形式：没有破坏等价交换规律。双方仍按照等价交换的原则买卖劳动力，形式上仍符合商品生产所有权规律 实质：资本家按照资本主义的占有规律，通过不断无偿占有m，再转化为资本积累去追加购买劳动力，进而无偿占有工人创造的更多的m。 2，资本积累的实质： 在等价交换形式的掩盖下，资本家通过无偿占有的剩余价值来增殖资本，通过扩大生产规模和对工人的剥削，来继续榨取更多的剩余价值。,无偿占有M 扩大剥削、资本规模 榨取更多M,实质,（三）资本积累的原因和决定积累量的因素 1，资本积累的动因 （1）内在的利益驱动 资本主义生产的目的是为了追求m，这是资本家不断积累以扩大再生产的内在动力

10、（2） 外在的竞争压力 为了在竞争中取胜，资本家既要提高生产效率，又要扩大生产规模，这都有赖于资本的增大 “竞争使资本主义生产方式的内在规律作为外在的强制规律支配着每一个资本家。竞争迫使资本家不断扩大自己的资本来维持自己的资本，而他扩大资本只能靠累进的积累”马克思,2，影响资本积累规模的主要因素 （1）积累基金与消费基金 （2）在剩余价值分割为积累与消费的比例既定条件下，决定积累量的因素有： 剩余价值率(m=m/v) 积累是剩余价值的资本化，积累量和剩余价值量变化是一致的 方法：压低工资；延长工作日；提高劳动强度等 劳动生产率水平 a,首先，在同样的劳动时间条件下，劳动生产率水平提高，W数量增

11、多，W价值下降，最终表现为体现一定价值和剩余价值的剩余产品增多。,比例一定，但积累量和消费量增加； W便宜，在不降低消费水平前提下，适当降低消费基金从而相应增加积累基金； W便宜，等量预付v可以购买到更多劳动力； W便宜，等量预付c可以购买到更多生产资料来吸收活劳动 b,其次，劳动生产率水平提高，会对原资本或已经处在生产过程中的资本产生反作用 使生产劳动资料部门生产力获得发展，扩大生产能力，生产更多的剩余产品 使生产原材料部门生产力获得发展，扩大生产能力，生产更多的剩余产品 使等量的活劳动转移更多的旧价值，避免或减少积累资本因闲置而发生的自然损耗，扩大生产能力，生产更多的剩余产品, 所用资本和

12、所费资本的差额 a,所用资本：投入生产中的全部资本；b,所费资本：在生产中实际耗费的资本（折旧） 所用资本和所费资本的差额大小取决于劳动资料的质量和数量 劳动资料价值在生产过程中价值是一部分一部分转移到新产品中去，但它的作用能力并未相应降低 劳动资料的一部分作用能力（所用资本和所费资本的差额）为生产提供无代价服务 差额越大 服务越多 产品价值越低 个别资本家超额m越多 全体资本家相对m越多 资本积累规模越大。 预付资本总量 a,劳动力数量（m c+v v m 资本积累 ） b,生产规模,20,第二节资本主义积累的一般规律,一、资本有机构成、资本积聚和资本集中 二、相对过剩人口和失业问题 三、资

13、本主义积累的一般规律和无产阶级的贫困化,一、资本的有机构成、资本积聚和资本集中 （一）资本的有机构成 在资本积累过程中，资本不仅在数量上不断增长，而且在结构上也会发生变化。资本构成的变化是关系到无产阶级状况的关键性命题。 知识点回顾：c和v 1，价值构成（价值形态）不变资本 / 可变资本 2，技术构成（物质形态）生产资料 / 劳动力 3，资本有机构成：由资本技术构成决定并且反映资本技术构成的资本价值构成 表示：C：V 三者的逻辑关系图,22,从物质形态看,由生产资料 和劳动力构成,资 本 构 成,从价值形态看,由不变资本 和可变资本构成,技术构成,价值构成,决定,反映,有机构成,4，资本有机构

14、成的两个约束条件： （1）假定资本价值构成的变化完全由资本技术构成变化引起 现实中，资本价值构成的变化并不完全由资本技术构成变化引起，价格的变化也会引起价值构成的变化，但鉴于其对于逻辑分析的次要性，所以将其排除在外。 （2）假定资本有机构成是一种社会平均的有机构成 现实中，不同生产部门和企业由于生产条件不同，资本有机构成是各不相同的（重/轻工业），为了分析的方便，将其赋予一种同质性假定。 5，资本有机构成呈现出不断提高的趋势 出于内在利益的驱动和外在竞争压力，资本家必然努力使用先进科技成果和科技手段，改善技术装备，从而c使在c+v中的比重提高；同时随着劳动生产率的提高，同量的劳动力可以使用更多

15、的生产资料从而使v在c+v中的比重降低。 所以在资本主义生产历史发展进程中资本有机构成呈现出不断提高的趋势,24,（二）个别资本的增大的两种形式：资本积聚和资本集中 资本有机构成的提高的前提：个别资本增大。 1、 资本积聚 （1）概念：个别资本依靠自身的积累，将剩余价值转化为资本（即资本积累）来增大自己的资本总额。 （2）资本积聚是资本积累的直接结果，是一种“增量资本” 2、资本集中 （1）概念：多个已经存在的规模较小的资本合并与联合成大资本。是一种“存量资本”。 （2）具体形式：兼并；股份公司 （3）推动资本集中的两大杠杆：竞争、信用,25,资本集聚与资本集中的关系,联系：相互促进、相互联系

16、： 资本积聚可以促进资本集中。资本集聚促使企业壮大成为大资本，更有利于在竞争中战胜中小资本，从而有利于资本集中。 随着资本积聚的进行和个别资本的扩大，可用于借贷资本数量增加，信用发展，从而促进资本集中。 更快的资本集中则能够促使大资本更有条件采用先进技术，提高劳动生产率，最终获得更多的剩余价值，增加资本积累的数量，从而加速资本的集聚。,区别： 资本集聚不仅增大自身且增大社会资本总量；资本集中只能增大自身不能增大社会资本总量。 资本集聚的规模受限于个别资本的规模，资本集中是社会总资本的重新组合，不受规模等限制。 资本集聚比资本集中的速度慢。,26,二，相对过剩人口和失业问题 1，相对过剩人口的产

17、生 相对过剩人口即超过资本需要的相对多余的劳动人口，它的产生是供给和需求两方面作用的结果： （1）需求的相对或绝对减少 资本积累增进资本有机构成提高预付总资本中的c增加，而v比重下降资本对劳动力的需求取决于v的大小而非总资本的大小对劳动力的需求相对减少 例：设原有预付总资本1万元，资本有机构成1：1，工人工资为1百元/人，则所需工人数量为？ 再设现有预付总资本3万元，资本有机构成提高为4：1，工人工资不变，则所需工人数量为？ 雇佣工人数量增速比不上总资本增长速度，所以对工人的需求是相对减少,（2）供给的绝对增加 女工、童工的加入 农民和手工业者的破产和加入 中小资本家的破产和加入 需求减少，供

18、给增加相对过剩人口产生 相对过剩人口不是多余的人口，不是社会财富和生产能力容纳不下的人口，而是劳动力供给超过资本积累对劳动力需求的过剩人口，是资本积累的必然产物。 “工人人口本身在生产出资本积累的同时，也以日益扩大的规模生产出使他们自身成为相对过剩人口的手段。这就是资本主义生产方式所特有的人口规律” 马克思,28,2、相对过剩人口的社会影响 在资本主义条件下，相对过剩人口不仅是资本积累的必然产物，而且是资本主义生产方式存在和发展的必要条件 （1）产业后备军与蓄水池 （2）对在业工人的影响：资本家可以借机加重对在业工人的剥削 3、相对过剩人口的形式 （1）流动的过剩人口（周期性过剩）：暂时从生产

19、过程中被排挤出来的失业工人 （2）潜在的过剩人口（农村的过剩）：农村中依赖少许土地赖以生存的人 （3）停滞的过剩人口（无业或基本无业）：,29,4，失业：一个全球性的话题 失业并不是资本主义经济中特有的现象。在社会主义市场经济条件下，相对人口过剩规律也会发生作用，失业同样不可避免。,知识的拓展：西方经济学的就业理论 （1）失业率=失业人口/（就业人口+失业人口） （2）失业的类型：摩擦性失业（自愿失业）如：换工作结构性失业（非自愿失业）如经济结构（产业、区域）周期性失业（有效需求不足） （3）自然失业率=（摩擦性失业+结构性失业）/（就业人口+失业人口） 充分就业：实际失业率=自然失业率时，即

20、只有摩擦性失业和结构性失业而无周期性失业 新古典模型的解释 凯恩斯主义的解释,经典的囚徒困境 1950年兰德公司的梅里尔弗勒德和梅尔文德雷希尔拟定出相关困境的理论，后来艾伯特塔克命名为“囚徒困境”。 1,警方逮捕甲、乙两名嫌疑犯，但没有足够证据指控二人入罪。于是警方分开囚禁嫌疑犯，分别和二人见面，并向双方提供以下相同的选择：1)若一人认罪并作证检控对方（ “背叛” ），而对方保持沉默，此人将即时获释，沉默者将判监10年。2)若二人都保持沉默（ “合作”），则二人同样判监半年。3)若二人都互相检举（ “背叛”），则二人同样判监2年。 2, 用表格概述如下：1)甲沉默（合作） 甲认罪（背叛） 2)

21、乙沉默（合作） 二人同服刑半年 甲即时获释；乙服刑10年 3)乙认罪（背叛） 甲服刑10年；乙即时获释 二人同服刑2年 二人的理性思考都会得出相同的结论选择背叛。背叛是两种策略之中的支配性策略。因此，这场博弈中唯一可能达到的纳什均衡，就是双方参与者都背叛对方，结果二人同样服刑2年。 证明了：非零和博弈中，帕累托最优和纳什均衡是相冲突的。,32,三，资本主义积累的一般规律和无产阶级的贫困化 1、资本主义积累的一般规律 随着资本积累出现两极积累：一极是财富作为资本在资本家手里的积累，一极则是创造这些财富的无产阶级的贫困的积累。 实质：资本主义制度必然造成社会阶级的两极分化 2、相对贫困化：无产阶级

22、收入在国民总收入中的比重下降 “工人得到的享受纵然增加了，但是比起资本家的那些为工人所得不到的大为增加的享受来，比起一般社会发展水平来，工人所得到社会满足的程度反而降低了”马克思 3、绝对贫困化：无产阶级物质生活状况的绝对恶化 绝对贫困化是相对的：机器代替手工劳动；经济危机；通货膨胀；战争时期；贫困线以下,33,当代资产阶级国家阶级的变化,当代资产阶级国家经济关系发生了许多变化，如股份公司形式普遍采用，出现股权分散化；在资产阶级和工人阶级之间出现了庞大的“中产阶级”；一部分工人参与企业管理；职工工资逐渐增加，而且普遍实行社会保险和福利等等。 出现这些新变化的根源，主要在于社会生产力的迅速发展和

23、生产社会化程度的不断提高；在于工人阶级为维护自身利益而向资产阶级展开的斗争；也在于资产阶级迫于形式的发展而改变斗争策略和统治方法，以求模糊劳资界限，缓和阶级矛盾。这些新变化只是使资本主义生产关系其起了部分的质变，而没有根本性的质变。,34,四，贫困是一个世界性问题 1、一般意义上的贫困是世界范围内普遍存在的问题。 2、贫困问题的存在与演变与各个国家深层次的历史背景和经济、政治、社会、文化以及自然地理环境等内在和外在因素的综合作用有关。 3.我国贫困问题的特殊性。,35,一，资本的原始积累 1、原始积累 资本积累以m为前提，m以资本主义生产为前提，资本主义生产以商品生产者掌握大量资本和劳动力为前

24、提。形成资本主义生产的“原始条件”：资本和劳动力 2、对农民土地的掠夺形成雇佣劳动者队伍 3、对货币财富的掠夺 形成货币资本 资本的原罪：比尔盖茨、巴菲特的慈善行为是对资本原罪的救赎吗？,第三节 资本主义积累的历史趋势,补充材料,经济体制改革以来，随着市场经济的发展，我国一些居民由于手中积累了大量的货币财富，因此成为资本家。 从其货币财富的来源看，大致可分为三种情况： 1、一些人通过自身劳动能力与智力的超常发挥。在合乎社会市场经济规范的条件下，取得了大量的超过他人的收入量，这些收入资本化后就变成了资本家。 2、一些人通过占有优越的自然条件，或社会条件，垄断性地取得大量的超过他人的收入，而成为资

25、本家。 3、一些人通过社会不允许的欺诈、阴谋盘算、巧取豪夺等不道德、不仁义的手段，占有或是剥夺了他人的财产而成为巨富的资本家。,“朗顾之争”,2004年8月9日郎咸平在复旦大学发表题为格林柯尔:在国退民进的盛宴中狂欢之演讲,被称作“讨顾檄文”。认为格林柯尔集团存在下述严重违规行为：一、大股东与相关交易主体联手或独自地用各种手段，不当侵吞中小股东的利益。二、在国有企业产权改革中，由于非公开、非市场化竞争，以及相关制度和规则的缺失或执行不力，存在大量国资流失情况。 郎咸平发表该言论后数日，格林柯尔集团向郎咸平递送了措辞严厉的律师警告函，受到“通牒”的郎咸平不但没有任何收敛之意，反而将那篇在“国退民

26、进”盛筵中狂欢的格林柯尔的长文直接在国内门户网站上公布，一时引起轩然大波。格林柯尔董事长顾雏军在8月16日正式以“诽谤罪”向香港高等法院提起诉讼。 2005年8月9日，是香港“流氓教授”郎咸平与中国“并购之王”顾雏军两人“郎顾之争”正式引爆的周年祭日。在此一周前的8月2日，“郎顾之争”主角之一的顾雏军被捕的消息得到最后证实，他一手“炮制”的中国制冷帝国格林柯尔系轰然坍塌。 “朗张之争” 90/adksvod/play.asp?sid=play&cid=050303&id=41489,MBO（Management Buy-Outs） 即“管理者收购” :目标公

27、司的管理者与经理层利用所融资本对公司股份的购买，以实现对公司所有权结构、控制权结构和资产结构的改变，实现管理者以所有者和经营者合一的身份主导重组公司，进而获得产权预期收益的一种收购行为。 MBO的作用: 一是解决国有企业“所有者缺位”问题，促进国企产权体制改革； 二是帮助国有资本从非竞争性行业中逐步退出； 三是激励和约束企业经营者的管理，减少代理成本。,MBO并非适合所有的企业。 实施MBO的企业至少要具备三个条件: 首先，企业要有一定的管理效率空间； 其次，企业处于竞争性较强的行业，如家电和一些成长性较好的高科技企业； 第三,企业要有优秀的管理层团队，这也是MBO成功与否的关键所在。,40,二、资本主义制度必然灭亡 1、资本主义的基本矛盾 2、过渡的客观物质条件与主观条件 客观物质条件：生产的社会化 主观条件：无产阶级的觉醒,41,本章知识要点小结 1、分析资本主义简单再生产，可以看到把资本主义生产过程作为一个孤立的生产过程所看不到的特点：资本家用来购买工人劳动力的可变资本，是由工人生产出来的。资本家预付的全部资本，不管最初来源如何，经过若干次再生产过