公司法讲义1.ppt

1、公司法,教学内容：（18章）,第一编 导论（2） 1.企业与企业法 2.公司与公司法 第二编 总论（11） 1.公司设立 2.公司章程 3.公司资本制度 4.公司债 5.股东股权与公司法人财产制度 6.股东有限责任与公司独立责任 7. 公司法人人格及其否认 8.公司法人治理结构 9.独立董事制度 10.公司财产和会计制度 11.公司的合并与分立、解散与清算 第三编 分论（5） 1.有限责任公司 2.一人公司 3.股份有限公司 4.上市公司 5.外国公司的分支机构,第一编 导论,第一章企业与企业法 第二章 公司与公司法,第一章 企业与企业法概述,企业（ 定义：） 1.在社会分工的条件下从事生产、

2、贸易、运输等经济活动的独立单位 2.依法成立并具有一定得组织形式，以营利为目的的独立从事商业生产经营活动和商业服务活动的经济组织 企业的法律特征： 1.形式上表现为一定得组织体（若干人组成，名称、经营场所、营业登记、商业账本和雇工） 2.社会功能上是独立从事商品生产经营和商业活动的经济组织 A.需要集中资金、劳力、技术、原材料、管理以及土地等生产要素 B.经济活动行为具有独立性和连续性 3.设立目的上具有营利性（区别于非营利性的社会组织） 4.法律条件上必须依法成立并具备一定得法律形式,审查核准,1.公司制企业 2.合伙企业 3.个人独资企业,第一章 企业与企业法概述,企业法（定义) 1.广义

3、（调整国家管理企业以及企业在生产经营或服务性活动中所发生的经济关系的法律规范的总称） 2.狭义（关于企业的设立、变更、解散、组织机构与管理、成员权利义务等对内对外法律关系的法律规范的总称）（组织法） 3.其他 A.组织企业法（规定企业的发起、设立、组织结构，权利义务的法律规范） B.规制企业法（国家以维护社会公共福利及交易秩序为目的对企业的营业自由进行干涉的法律规范） C.特别企业法（针对某些特殊性企业所作的特别规定的法律) D.普通企业法（适用于一切企业的法律） 企业组织形式（企业依不同的法律标准和条件所形成的结构组织形式）,第一章 企业与企业法概述,A.原始企业组织形式（在血缘基础上的人与

4、人、人与物以及人与物的结合） 特点：1.无限性 2.企业没有独立的人格 3.缺乏独立成文法律规范 B.近代企业组织形式（企业在组织形式上具有法律人格，在出资人财产责任上保持直接责任和无限连带责任） 两种形式： 1.无限公司（投资者共同出资形成的具有团体法律人格的公司形式） 2.两合公司（由无限责任股东和有限责任股东共同投资成立的公司形式） C.现代企业组织形式（以公司团体的法人人格，股东责任的间接有限和公司资本的合股性及可转让性为特点的公司形式） 两种形式： 1.股份有限公司 2.有限责任公司 我国现行企业法体系：,第二章 公司与公司法概述,公司的概念 1.广义（大陆法系国家）指以法定程序设立

5、的以营利为目的的社团法人） 特征：A.社团法人（公法人，私法人，社团法人，财团法人 B.以营利为目的（公益社团法人，营利社团法人） C.依法设立（以商法或公司法规定进行组织和等级，履行了登记手续） 2.狭义（我国）依法设立的并以营利为目的的，以有限责任公司和股份有限公司为表现形式的企业法人 公司的特征： 1.依法设立（公司发起、筹建到成立的全过程必须采取和完成一系列法律行为） 2.营利性 A.以营利为目的，获取利润 B.连续从事同一性质的经营活动） 3.法人性（财产性结合+人的结合）（区别于合伙企业） 公司的种类： 1.公司股东的责任范围： A.无限公司 B.有限公司： C.两合公司（部分无限

6、责任股东+部分有限责任股东组成）,我国：实现资产的保值增值,1.有限责任公司 2.股份有限公司 3.一人公司,国家机关公益社团法人行政公司,2.公司的信用基础： A.人合公司（公司经营活动以股东个人信用而非公司资本为基础） B.资合公司（公司经营活动以公司资本规模而非股东个人信用为基础） C.人合兼资合公司（公司的设立和经营同时依赖于股东个人信用和公司资本规模） 3.公司的内部管辖系统： A.总公司（先设立，具有独立法人资格，能以自己名义直接从事各种业务活动并对其组织系统内的全部公司或非独立经营机构行使管辖权的公司） B.分公司（总公司在总公司住所以外设立的、受总公司管辖、有营业资格但没有法人

7、资格的分支机构） 4.公司的外部控制关系： A.母公司（拥有其他公司一定数额的股份或根据协议，能够控制、支配其他公司人事、财务、业务等事项的公司） B.子公司（一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司实际控制和支配的公司） 5.公司的外部控制关系： A.母公司（拥有其他公司一定数额的股份或根据协议，能够控制、支配其他公司人事、财务、业务等事项的公司） B.子公司（一定数额的股份被另一公司控制或依照协议被另一公司实际控制和支配的公司）,公司法的概念 1.公司法（调整公司在设立、组织、活动、专制过程中发生地社会关系的法律规范的总称） 调整的关系： A.公司的全部组织关系 1.发起人之间或股

8、东之间 2.股东与公司之间 3.公司内部组织机构之间 4.公司于国家经济行政机关之间 B.公司的部分经营关系（与公司组织关系有关的经营关系） 2.性质： A.公司法是组织法（经济活动主体） B.公司法是私法（权利自由，意思自治） C.公司法是实体法 D.公司法是商法 E.公司法是成文法 F.公司法是国内法 2.特征： A.公司法是行为法兼具有组织法 B.公司法是强制性规范与任意性规范的结合 C.公司法是公法化的私法,股东会，董事会监事会，经理,私法公法化 公法私法化,D.公司法兼具有实体法和程序法双重属性 E.公司法是具有国际性的国内法（国际间的投资与合作） 公司法的渊源（表现形式） 1.是商

9、法典的组成部分 2.是民法典的组成部分 3.公司法是单行法（我国） A.公司法 B.公司特别法（保险法，证券法等） C.公司的行政法规和部门规章 D.最高人民法院的司法解释 E.地方性法规（省、自治区、直辖市和经济特区立法机关和政府） 我国公司法的制定： 1.我国即指1993年12月29日通过，并于1994年7月1日起施行， 2.1999年12月25日第一次修正， 3.2004年8月28日第二次修正， 4.2005年10月27日全面修订的中华人民共和国公司法,重点在于： A.资本制度 B.公司制度,我国公司法的制定,中华人民共和国主席令 （第十六号） 中华人民共和国公司法已由中华人民共和国第八

10、届全国人民代表大会常务委员会第五次会议于年月日通过，现予公布，自年月日起施行。 中华人民共和国主席江泽民年月日,第二编 总论,第三章公司的设立,第三章公司的设立,本章内容：1.公司设立概述 2.公司设立的方式 3.公司设立的条件 4.公司章程 5.公司的能力 6.公司的名称和住所 7.公司设立的瑕疵 公司设立的概念和原则： 公司设立（是指发起人依照法律规定的条件和程序为组建公司，使其取得法律人格而必须采取和完成的一系列法律行为的总称） 包括四个步骤： 1.订立公司章程 2.确定股东出资 3.设置公司机关 4.申请登记 公司设立的原则（4） 1.放任主义（自由设立主义，设立公司完全依据当事人的自

11、愿和自由，国家不加任何干涉） 2.特许主义（公司的设立需要通过王室或议会颁发专门的法律许可予以特别许可）,设立中公司性质：不是完全独立的民商事主体，但具有相对独立性，具有有限的法律人格,3.许可主义（核准主义或审批主义，公司的设立除了要符合法定的要件外，还需要政府行政部门的审查批准） 4.登记主义（直接向相关机关注册登记） A.单纯准则主义（法律一般规定） B.严格准则主义（严格限制性条款） 公司设立的性质和登记 1.民事法律行为 2.行政法律行为 公司登记（公司的发起人按照法定的程序和条件将公司予以公示的事项报公司登记机关审核并记录在案，以供公众查阅的行为）（国家监管） 公司设立的方式 1.

12、发起设立(公司的全部股东或资本由发起人全部认购，不向发起人之外的任何人募集的封闭性公司设立方式) （小规模公司，如无限、有限责任公司和两合公司） 2.募集设立(发起人只认购公司拟发行股份的一部分，其余部分向社会公开募集而设立的开放性公司设立方式) （大规模公司，股份有限公司，上市公司）,目的： 取得公司的法人资格,公司设立的条件 1.人的要件： A.人数 1.有限公司发起人150 人 2.股份公司发起人2200人 B.资格 1.发起人是自然人或法人 2.法人发起人业务范围大体一致性 3.股份公司发起人的本国国籍和住所有一定比例要求。 2.组织要件： A.公司名称（公司人格标记） B.公司类型（

13、有限、无限、两合，股份有限 C.公司章程（公司宪法） D.组织机构 E.经营场所（行政和诉讼管辖） 3.资本要件（股金总额） 4.行为要件（合法）,我国要求半数发起人在中国有住所）,公司章程（，是公司必备的规定公司名称、宗旨、资本、组织机构及组织活动基本规则的法律文件，是用书面形式固定下来的股东或发起人一致的意思表示） 说明：1.公司章程对公司的所有成员都有约束力是对现行成为法的补充 2.规定公司的机构体制、股东权利义务和公司资本变动等事项。 公司章程的意义： 1.是公司成立的基础性文件（确立了公司运作的目标和宗旨以及经营范围） 2.规定了公司组织活动的原则和细则，是公司内部的自治性规范 3.

14、规定了公司注册资本额度及增资和减资的相关规定 4.是公司对外交往的基本法律文件 公司章程的法律特征： 1.法定性（是公司设立的必备要件之一） 2.稳定性（从公司设立到终结一直有效） 3.准法性（对公司及其成员） 4.公开性（对公司成员、投资人、债权人社会第三人以及政府主管机关）,公司内部小宪法,公司章程的内容： 1.绝对必要记载事项（法律规定必须记载，否则章程无效） （公司名称、住所地、宗旨、注册资本和财产责任等） 2.相对必要记载事项（法律规定的一些事项，依制定人意愿） 1.分公司设立 2.发起人所得的特定利益 3.设立费用及发起人的报酬 4.实物出资 5.公司期限 3.任意记载事项（法律不

15、予列举，可根据实际情况） 公司章程的制定和修改 1.公司章程性质： A.是公司设立阶段发起人意思表示一致的结果 B.经出资人同意并被国家批准后，具有对内和对外效力 2.修改程序： A.有限责任公司： 决议由股东会以特别决议作出，代表2/3以上有表决权股东同意。 B.股份有限公司： 决议经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3以上通过。,公司的能力 1.公司的权利能力（公司自依法登记并取得营业执照一致到公司解散并注销企业法人营业执照） 2.公司的行为能力（公司的法定代表人直接以公司名义的有关行为） 3.公司的侵权行为能力（公司作为民事主体据以独立承担民事责任的法律地位或法律资格） 公司侵权行为的

16、认定： A.公司法定代表人或其他工作人员所为 B.行为须在执行职务时 公司权利能力的限制 1.性质上的限制（是组织体而非生命体，与生命体有关的权利和义务不能享有） 2.法律上的限制（出资、认股、受让出资或股份） 1.转投资的限制 a.不得成为无限责任股东或合伙成员 b.可以成为有限责任股东,董事长 执行董事,2.借贷的限制 a.限制或禁止将资金借贷他人 b.发行债券受到严格控制 3.担保限制（股东会、股东大会或董事会同意） 4.不同阶段公司行为能力的限制 3.公司经营范围的限制 公司的名称和住所 1.公司在生产经营过程中用以相互区别的固定称谓，是公司人格特定化的标志 2.公司的住所是公司据以开

17、展业务，进行民事活动的中心场所，是确定公司登记机关和管理机关的依据 公司设立瑕疵（发起人或参与公司设立活动的人在设立公司的过程中，未能遵守法定的实体法或程序法条件，使公司设立行为存在瑕疵的公司组建活动） 1.公司设立无效（公司设立行为欠缺法律规定的生效要件或违反法律规定的强行性规定产生的法律后果） 2.公司设立撤销（公司设立过程中有某些不妥，利害关系的撤销权人主张公司设立行为可撤销）,设立 清算,第四章 公司的资本制度,本章基本内容： 1.公司的出资制度 2.公司资本制度的基本原则 3.资本的形成制度 4.公司资本最低限额制度 5.资本变更制度 公司资本制度和法律意义 公司资本（公司股本，指公

18、司成立时由公司章程确定的由全体股东出资构成的公司财产总额） 1.公司成立的基本要素 2.公司生产经营的物质基础 3.股东对公司承担责任的基本限度 4.公司承担债务责任的基础 公司资本的具体形态 1.注册资本（公司登记成立时章程中确定的，并由登记机关登记核准的资本总额）,公司资本是公司成立和运转的最基本的要素之一，构成公司信用制度的基础,货币出资 非货币出资,2.授权资本（公司根据章程授权可以发行的全部资本） 3.发行资本（公司实际发行的，由股东认购的资本总额） 4.实缴资本（实受资本，公司实际收到或股东实际交纳的出资总和） 公司资本制度的类型 1.法定资本制（公司设立时，必须在公司章程中对公司

19、资本总额作出明确规定，并由股东全部认足的资本制度） 2.授权资本制（公司设立时，资本总额须记载于公司章程，公司成立时只要认足或缴足资本总额的一部分，其余授权董事会一次或分次发行或募集） 3.折中资本制（认可资本制，公司资本总额在公司设立时须在章程中明确载定，当股东必须认足不低于一定比例的资本制度） 公司的最低资本额制度（法律所要求的设立公司必须达到的最低资本限额） 意义： A.公司是否有效成立 B.债权人债权的保障 C.投资者准入市场的门槛 我国最低资本额制度（新（05）旧（93）比较）,1.有限责任公司：人民币3万元，法律、行政法规有较高规定的，从其规定。 A.生产经营为主：50万 B.商品

20、批发为主：50万 C.商业零售为主：30万 D.科技开发、咨询和服务：10万 2.股份有限公司：人民币500万元，法律、行政法规有较高规定的，从其规定。 人民币1000万元 公司资本三原则(公司资本制度，为了保护债权人利益和交易安全，确保公司资本的真实、安全，所确立的法律准则) 1.资本确定原则（资本法定原则,公司设立时在公司章程中必须对公司资本总额作出明确记载，并由股东全部认缴，否则公司不能成立） 我国：A.最低资本限额 1.有限责任公司全体股东首次出资不得低于注册资本的20% 2.一人有限公司的注册资本最低限额为人民币10万） B.注册资本记载于公司章程 2.资本维持原则（在公司营运存续过

21、程中，应当保持与其资本总额相适应的财产，保护债权人利益，确保公司本身业务活动正常开展） 我国：5大规定,大陆法系）,05公司法,1、方便股东设立公司和投资获利 2、为债权人提供交易安全保障,A.公司成立后，股东不得退股 B.股票发行价格不得低于票面价格 C.亏损或无利润不得分配股利 D.公司原则上不得收购自己的股份 E.股东和发起人的连带出资责任 3.资本不变制度（公司的资本一经确定，就不得随意变更，如需有所增减必须严格依法定程序进行） 我国：3大规定： A.公司增加或减少资本必须经股东会以绝对多数通过 B.在减少资本时，公司应编制资产负债表，财产清单，向债权人发出通知、公告、债权人有权要求公

22、司提供担保或要求公司清偿债务 C.公司增加或减少资本必须依法申请办理变更登记 公司资本的构成（多样化，5类） 1.现金（股东以法定货币单位作为出资） （我国，全体股东的货币出资不小于公司注册资本的30%） 2.实物（厂房、办公用房、设备、设施、机器、原材料、运输工具等物） （我国，一般要求一次付清并办理实物出资转移手续）,2/3表决权股东通过,贷款、借款出资,3.知识产权（创造性智力成果和工业标记依法产生的权利） （我国，权属明确，法定保护期内，小于公司资本的70%） 4.土地使用权（非土地所有人对土地加以利用和获得利益的权利） （我国，办理土地使用权入股手续） 5.其他出资形式（劳务、信用和

23、债权等） A.劳务出资（劳动力） B.商誉出资（商誉指社会公众对特定的生产者、经营者的资信状况、生产经营能力、经营状况、商品和服务等经营素质的综合性评价） 股东出资(股东在公司设立或增加资本时，为取得公司的股份和股权，根据协议的约定、法律和章程的规定向公司交付财产或履行其他给付义务的一系列行为) 1.出资义务（股东最基本、最重要的义务） 2.出资责任（股东违反出资义务的法律后果） A.出资违约责任 B.资本充实责任 股东出资的法定要求： 1.出资的价值评估,发起人 认股人,出资担保责任,A.对实物出资的作价（专业资产评估机构） B.对土地使用权的作价 C.对其他无形财产的作价 2.各种出资形式

24、的比例结构 A.实物和货币出资所占得比例 我国：货币出资金额不得低于注册资本30% B.知识产权出资所占比例 我国：知识产权出资金额不得高于注册资本70% 3.出资履行方式： A.货币出资 我国：将货币出资足额存入公司在银行的账户 B.实物和其他财产权利 我国：实际交付，权属变更 股东出资的证明形式 A.有限责任公司（出资证明书） B.股份有限公司（股票）,有限责任公司,出资凭证,可流通的要式证券,股权转让(公司的股东依照法律和公司章程的规定，将自己的股权转让给他人的行为） 1.有限责任公司股权 A.限制（维持股东彼此之间信赖） 1.其他股东过半数同意 2.股东应就其转让事项书面通知其他股东征

25、求同意，自接到书面通知日起满30日未答复，视为同意转让 3.不同意的股东有优先购买权 B.程序： 2.股份有限公司股份 A.限制 1.转让场所（要在证券交易所） 2.股东转让限制 3.对公司董事、监事和经理 所持股份转让的限制 4.取得自己股份的限制 B.股份转让方式,股东以外的投资者,转让股权股东向公司董事会提出申请,对涉及转让财产进行资产评估,签订股权转让协议,注销原股东的出资证明书,申请工商注册登记变更,股权转让自由原则,收购本公司股份,1.记名股（背书方式） 2.无记名股（交付） 公司资本的变更（公司资本额的变化） 1.增加资本（公司为扩大规模、拓展业务，提高公司资信程度，依 法定条件

26、和程序增加公司注册资本金的行为） 方式：A.增加股份的数额 B.增加股份的金额 程序： （见右图） 2.减少资本（公司资本过剩或亏损严重， 根据经营业务的实际需要，依法减少注册 资本的行为） 方式：A.减少股份的数额 B.减少股份的金额 C.减少股份数额和金额并用,修改公司章程,股东大会决议,登记部门办理变更登记手续,第五章 公司债,本章内容： 1.公司债基础 2.公司债的发行 3.公司债的转让 4.可转换公司债的发行 5.公司债债权人利益的保护 公司债（是公司依照法定条件和程序，以发行具有流通性的公司债券的方式，向社会公众募集资金而发生的金钱债权债务关系） 特征：1.以公司债券为表现形式 2

27、.发行须具备法定条件，并遵循法定的程序 3.必须到期还本付息 公司债的种类：(4) 1.是否在公司债券上记载债权人姓名： A.记名公司债 B.无记名公司债 2.是否可以转换为公司股票： A.可转换公司债 B.不可转换公司债,代表一种金钱债权债务关系,公司依照法定程序发行，约定在一定期限内还本付息的有价证券。,3.是否有担保： A.有担保公司债 B.无担保公司债（信用公司债） 4.是否有权参与公司的决策： A.参加公司债 B.非参加公司债 公司债的发行(公司为筹集资金而出售公司债券的行为) 由于涉及广大公众利益、影响国家金融秩序和证券秩序。（法律严格规定发行条件和程序） 我国公司法证券法和企业债

28、券管理条例（1993）予以规范 公司债的发行条件(6) 1.主体条件：没有限制（股份有限公司和有限责任公司） 2.资本条件： A.股份有限公司净资产3000万 B.有限责任公司净资产6000万 3.利润条件：公司最近3年平均可分利润足以支付公司债券1年利息 4.用途条件：（符合国家产业政策，必须用于审批机关批准的用 途，不得用于弥补亏损和非生产性支出）,5.限制与禁止条件： A.累计债券总额不得超过公司净资产额的（40% ） B.债券利率不得超过国务院限定水平（40%） C.再次发行公司债的限制： a.前一次发行的公司债尚未募足 b.债务有违约或延迟支付利息的事实 c.改变公开发行公司债券所募

29、集资金用途 6.国务院规定的其他条件 公司债的发行（发行公司将公司债券转移到投资者手中） 方式： 1.直销(发行公司自己直接向公众发行公司债) 2.承销(通过中介机构发行公司债) A.代销：由中介机构代理发行公司债 B.包销：由承销机构承包发行公司债 公司债的发行程序：（4） 1.制定发行方案并作出决议 （董事会与股东会分权决定） 2.申请审批（国务院证券管理部门）材料 4,3.公告 （公告公司债的募集办法）内容 4.配备公司债的存根簿（依法记载公司债券持有人及公司债的有 关事项的簿册） A.无记名公司债（事项） B.记名公司债 C.可转换公司债 公司债的转让(公司债券在规定的场所可转换公司债

30、券的持有人将其 债券 转让给他人) 1.转让场所：证券交易所 2.转让价格：（债券行市）自行约定 3.转让方式：记名和不记名有所不同 上市交易(公司债券持有人将自己拥有的债券在证券交易所挂牌上市) 1.条件：公开募集方式发行的公司债券 2.程序：申请，审查，订立上市协议，发布公告书，挂牌上市 3.终止： A.公司债券数量减少到一定程度 B.可转换公司债转换期即将来临,高度的流动性）,证券交易所上市交易,可转换公司债(债券持有人有权依照约定的条件将所持有的公司债转换为发行公司的股份的公司债) 特征： 1.复合型公司债 2.具有可转换性 3.是公司债券的股份化 转换行为（可转换公司债的持有人将其持

31、有的债券转换为公司股票 的行为） 1.行使要件： A.权利人向发行人提交请求书 B.向发行人提交可转换公司债券 C.须在转换期内进行 2.法律后果： A.债券持有人由债权人转变为公司股东 B.原债券丧失效力 C.发行公司资本增加，债务减少,债券 股票 期权,可转换公司债的发行 1.发行条件： A.积极条件： a.公司种类(上市公司和重点国有企业在境内发行的以人民币认 购的可转换公司债) b.公司存续期间（法国） c.发行限额(可转换公司债累积债券总额不得超过公司净资产 的40%) B.消极条件： a.前一次发行的债券尚未募足 b.对已发行的债券有迟延支付本息的事实，且处于持续状态。 2.发行价

32、格：溢价，折价和平价发行 3.发行方式：公募发行和私募发行（证券承销机构） 4.发行程序：申请，审批机关批准，向老股东发出通知或公告,公司债债权人利益的保护(公司债券人在持有公司债券期间，会遭 受到各种各样的风险) 公司债债权人不同于公司一般债权人利益的特殊性： 1.公司债券人具有利益上的一致性 2.具有松散的团体性 3.具有行为上的统一性 特殊利益保护制度： 1.赋予公司债债权人回售权 A.回售权(公司债到期之前，持有人根据回售条款约定的条件要 求发行公司提前支付债券本息的权利） B.赎回权（当发行人的股票价格在一定期间内连续高于转换价 格达到一定幅度时，发行人按照实现约定的价格买 回为转股

33、的债券的权利） 2.设置公司债管理人（为了保护公司债债权人的利益，由法律规定设 置全体公司债的法定代理人） 3.设置公司债债权人会议,期间价格条件,没有任何的法定机构来保护公司债债权人利益,银行、信托公司,第六章 股东股权与公司财产权,股权（股东基于股东资格，依照公司法和公司章程的规定而享有的，在公司获取经济利益和参与公司管理等各项权利的总称） 股权的法律要素： 1.股权主体：自然人、法人、其他经济组织和国家 主体的限制：（5） A.公司不得成为自己公司的股东 B.特定时期的特定职业 C.公法人一般不能进行投资活动 D.外国人投资的限制 E.股份不能分割（股权主体可以是复数） 2.股权客体：A

34、.财产（股息和红利） B.行为（股东行为和公司行为） 3.股权内容：(资产上的受益权和对公司的经营管理权) A.直接为自己利益所行使的权利 （股利分配请求权、剩余财产分配请求权、新股认购请求权等） B.间接为自己利益所行使的权利 （表决权、请求召集股东会的权利、请求查阅帐簿的权利） 诉讼权(公司股东针对公司股东大会，董事会的决议有违反法律、侵 害股东利益时，股东享有的提起诉讼以保护自己合法权益的权利） A.股东诉讼 B.股东代表诉讼,股权的取得方式： 1.原始取得（投资者向公司出资并由此取得股权）（所有权到股权） 2.继受取得（以股权的转让或继承行为而取得股权）（股权到股权） 股权的分类： 1

35、.股权的行使目的： A.共益权：（股东以参与公司的运营为目的）（6） 1.股东会出席权 2.表决权 3.提议权（临时股东会） 4.质询权（财产和业务） 5.查询权（会计账簿） 6.股东代表诉讼权 B.自益权：（股东为自己的利益而行使的权利）（5） 1.盈余分配请求权 2.股票交付请求权 3.股份转让权 4.新股认购请求权 5.剩余财产分配请求权 2.股权行使是否以持有一定数量的股份： A.单独股权（无论持有股份数量多少，股东一人可单独行使的权利） （股东会上的表决权） B.少数股权（必须代表股份总数一定比例以上股东才能行使的权利）,3.股东权的性质： A.固有权（以公司章程或股东大会决议也不得

36、剥夺或改变行使条 件，而只能经持有该项权利的股东个别同意的权利） （转让权、盈利分配权） B.非固有权（可以通过公司章程或股东大会决议予以剥夺或改变行 使条件的权利） 股权的性质（独立的民事权利）（公司享有法人财产权，股东享有股权） 1.股权兼具有物权和债权双重性质 2.股权时以价值形式存在的财产权利 3.公司资产是公司所有（不是股东个人或全体所有） 4.股权是一种自益权（不是所有权） 股权的表现：（5） 1.股权是资本化的民事权利（出资人对出资财产支配权的放弃，换来了 承担有限责任） 2.是目的权利和手段权利的有机结合（财产权利和公司事务参与权） 3.是团体性权利和个体性权利的统一,4.是请

37、求权和支配权的统一（公司事务和财产权） 5.具有资本性和流动性 （非身份性） 股东权利保护两原则： 1.股东权平等原则（股东在基于股东资格而发生地法律关系中，原则上 应按其持有的股份数额享受平等待遇） （是股股份平等的具体体现） 2.股东有限责任原则（公司作为独立的社团法人与股东个人分开） （特定条件下也有限制） 股东权利保护的具体内容： 1.股东的自益权（分红权、新股认购权、股份转让权和剩余财产分配权） 2.股东的共益权（股东大会召集请求权、股东大会出席权及表决权等） 3.公司机关制度的保护（对股东大会、董事会、监事会和经理的权限 和制衡） 4.共有股东权的行使（股份共有人应选定一人行使股东

38、权） 5.特别种类股东权的保护（5） A.优先股 B.后配股 C.混合股 D.偿还股 E.转换股 F.无表决权股,我国新公司法对股东权保护的加强（3） 1.赋予了少数股东对股东会会议的召集权 2.健全了保护股东权的诉讼制度 3.完善可股东查阅权 公司财产权的一般理论（是一项综合性的民事权利） 1994年公司法规定：公司股东作为出资者按投入公司的资本额享 有所有权的资产受益、重大决策和选择管理者等权利 公司法人财产权（公司对其全部法人财产依法享有的占有、使用、收益 和处分等的权利） 1.主体：公司（不是股东个人） 2.客体：公司的全部法人财产（货币、实物、工业产权） 公司通过行使对法人财产的独立

39、支配，实现盈利的最大化 法人财产与股票财产各自独立运作 公司法人财产的取得方式： A.投资入股（增资募股） B.发行债券或向银行贷款 3.内容：（5） A.占有权 B.使用权 C.受益权 D.处分权 E.其他权利,使用价值,交换价值,第七章 股份有限责任与公司独立责任,(股份有限责任与公司独立责任)含义：（是现代企业制度的基本组织 形式，是推动经济发展的强大动力和有利杠杆） 1.公司人格独立：(具有与其股东个人相互分离的独立人格，并以其全 部资产为限对公司债务独立承担责任) 2.股东责任有限：(股东仅以其认缴的出资额为限对公司承担责任，对 公司债务不承担个人责任) 股东有限责任的制度价值: 1

40、.使法人人格走向真正独立（法人财产独立和法人责任独立） 2.减少和转移投资风险（债权人不能直接向股东追索债务，股东自由 转让股份） 3.刺激投资，快速积聚资本，促使经营规模扩大 4.促使所有权和经营权的分离 5.减少管理成本，减少交易费用（投资风险的分散化和可预见性） 6.是公司法律各项制度建立和完善的基石 例外适用（基于法律的认可而限制或排除股东有限责任适用的制度） 对债权人利益保护不周，股东滥用公司法人人格，规避侵权责任 情形： 1.股东人格与公司人格混同（违背分离原则） 2.维护特殊主体利益（公司雇员和公司侵权债权人）,3.股东以公司名义从事违法行为和公司违法经营 4.股东对公司不正当控

41、制 公司独立责任（公司作为法律关系的主体独立以其财产对自己的法律行为所产生的法律后果承担全部法律责任的资格） 公司以其全部资产对公司的债务负责，公司的债权人必须向公司直接 要求履行义务，不能向股东请求履行 1.实质：是公司独立法人人格与股东有限责任的必然结果。 2.含义： A.公司应以其全部资产对公司的债务负责 B.公司的债权人必须向公司直接请求履行，而不能向股东请求履行 3.内容和原则： A.资金真实原则 B.资产信用原则 C.资产责任原则 公司的社会责任（讨论）,第八章 公司法人人格及其否认制度,人格：民事地位和法律地位的总称，是民事主体在法律上的地位 （民事主体资格） 1.公司法人人格：

42、公司在法律上的地位或对其主体资格的称谓 （公司资产状况稳定，投资者受到有限责任的保护） (1900年德国民法典首创“法人”概念，明确规定对符合一定条件 的团体，可以赋予权利能力，使之成为民事主体) 2.基本特征： A.公司法人人格的独立性(本质特征）（6） 1.公司财产独立 2.公司责任独立 3.公司存续独立 4.公司业务独立 5.公司人事独立 6.公司诉讼主体资格独立 B.公司法人人格的平等性（公司作为法律主体在其主体资格上与 其他法人、自然人在人格上的平等） 公司法人人格否认制度 1.公司问题：股东承担有限责任，公司成为股东逃避法律责任的工具 （对债权人不公、股东滥用公司法律人格，以公司名

43、义从事不法行为）,定义：为阻止公司法人人格的滥用和保护债权人利益及社会利益，就具体法律关系中的特定事实，否认公司与其背后的股东各自独立的人格和股东的有限责任，责令公司股东对公司债权人或公共利益直接负责的一项法律措施 1.法律特征： A.以公司法承认公司法人资格为条件 B.个别性和相对性（某一具体法律关系中） C.特定性（特定当事人之间的法律关系） D.实质是以否认公司法人人格之名，求否认股东有限责任之实） 2.适用条件： A.公司设立合法有效，且已取得独立人格 B.客观上损害了债权人利益或社会公共利益 C.股东滥用对公司的控制权: 1.主体必须是公司股东 2.该股东必须对公司拥有控制权 3.表

44、现形式多种多样 a.公司资本显著不足 b.利用公司规避合同义务 （4）P-240 c.利用公司规避法定义务 d.公司空壳化（3）,1.营业场所或居所同一 2.利益一体化 3.公司相互持股,我国公司法人人格否认制度的立法完善 1.在民事基本法（民法典）中完善法人制度 2.在公司法和破产法等特别法和其他一些单行条例中设立这一制度 A.完善公司立法 a.确立严格的公司设立审查制度（实质审查） b.修改公司登记管理制度（区分吊销营业执照和注销公司人格） B.在破产法中完善法人人格否认制度 3.以法律解释完善法人人格否认制度 公司法人治理结构 1.定义：公司的管理机关以及它们之间的相互关系 含义： A.

45、是公司各个组织机构之间权利的分配 （权利、义务和责任） B.经营机制、监督机制和规范机制 （所有者，监督者和社会） C.解决公司的委托-代理关系 （经营者的选择和激励机制）,第九章 公司法人治理结构,2.传统公司法人治理结构： A.股东大会（最高权力机关） B.董事会（负责经营管理受托财产） C.高层经理（在受托范围内从事经营活动） 三位一体 3.公司法人治理结构的特点： A.信任委托关系（股东大会-董事会） B.委托代理关系（董事会-经理） C.委托关系（股东大会-监事会 D.监督制约（监事会-董事会） 4.结构设立原则： A.分权制衡（决策权-执行权-监督权） B.效率公平（高效决策-少数

46、股东利益） C.经济民主集中（团体最大利益） 5.我国05公司法的规定： A.健全董事会制度 B.强化监事会制度（3） C.强化义务责任（董事、监事和高级管理人员）（5）P-260,A.充实监事会职权 B.监事会的调查权 C.监事会会议召开,股东会 1.定义(各类公司中由全体股东组成的公司的权力机构) （股份有限公司和有限责任公司） 2.股东大会的地位： A.是公司的最高权力机关 B.是公司的非常设机关 原因: a.股东分散性和人数众多 b.只对公司重大问题做出决策 3.股东会的职权：（11项）P262 4.股东会会议的种类： A.定期会议（普通会议或股东常会）1次/年或2次/年 B.临时会议

47、（特别会议）必要时不定期召开 应当召开： a.有限责任公司（3项） b.股份有限公司（6项）P-263 5.股东会会议的召集： A.召集人（董事会）,董事长主持 B.召集程序 C.议事规则,A.代表1/10以上表决权股东提议 B.1/3以上董事提议C.1/3以上监事提议,A.董事会自行召集 B.股东、监事申请 C.法院决定,董事会 1.定义：由股东会选举产生的，由全体董事组成的行使经营决策权和管理权的集体业务执行机关（股份有限公司和有限责任公司） 2.董事会的地位： A.是公司的经营决策和管理机关 B.不定（股份有限公司必设，有限责任公司不一定） 3.董事会的职权：（11项P-266） 4.董

48、事会的产生： A.董事的任职资格（特别是禁止性规定（5项P-267） B.董事的人数（有限责任公司3-13人，股份有限公司5-19人） C.董事的选任（ a.发起人选任 b.创立大会选任） D.董事的任期（规定不一，我国是3年） 5.董事会会议： A. 种类： a.定期会议（普通会议或股东常会）1次/年或1次/半年 b.临时会议（特别会议）必要时不定期召开 （股份有限公司提议：1/10以上表决权股东，1/3以上董事或监事） B.召集:： 董事长召集和主持 C.法定人数：过1/2董事出席 D.决议：1票/人，过1/2通过 6.董事的义务： A.忠诚义务 B.注意义务（4项P-271） 7.董事的责任,监事会 1.定义：检查和监督公司的财务及业务执行情况的公司机关 （股份有限公司和有限责任公司） 2.监事会的地位： A.是公司的检查和监督机关 B.不定（股份有限公司必设，有限责任公司不一定） 3.监事会的职权：（我国：7项P-276） A.业务监督（公司经营管理人员的业务行为） B.代表公司行使某些法律行为（董事与公司有利害关系时） 4.监事会的组成： A.监事会的人数（我国）1 a.规模较小的