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1、工程项目竣工验收,主讲教师：胡文发（同济大学）,工程项目竣工验收概述,工程项目的竣工验收是工程项目由建设转入使用和运营的标志，是全面考核和检查工程项目建设工作是否符合设计要求和达到要求工程质量标准的环节，是建设单位向投资者汇报建设成果和交付新增固定资产的过程。 在这阶段进行的工作将为以后开展的项目效益后评估和项目管理后评估作基础。 项目竣工验收分为：,竣工验收 竣工决算 档案资料的整理和移交,竣工验收的条件,（1）施工单位在完成建设工程设计和合同约定的各项内容后，对工程质量进行了检查，确认工程质量符合有关法律、法规和工程建设强制性标准，符合设计文件及合同要求，并提出工程竣工报告；工程竣工报告应

2、经技术负责人和法定代表人审核签字； （2）委托监理的工程项目，监理单位应对工程进行质量评定，提出工程质量评定报告，并提供规定编制的内业资料；经批准自行管理的工程由建设单位负责评定，并提供内业资料；工程质量评定报告应经技术负责人和法定代表人审核签字； （3）勘察、设计单位对勘察、设计文件、施工图审查意见及施工过程中设计单位签署的重大修改的落实情况进行了质量检查，并提出检查报告；质量检查报告应经该项目勘察、设计负责人和勘察、设计单位法定代表人审核签字；,（4）有符合要求的质保资料和完整的技术档案（包括工程使用的主要建筑材料、建筑构配件和设备的进场试验报告）； （5）建设单位已按合同约定支付工程款（

3、须有施工总包单位签署证明）； （6）有施工单位签署的工程质量保修书； （7）城市规划行政主管部门和土地房产管理部门对工程是否符合规划审批要求和是否超占用地红线进行验收，并出具认可文件； （8）有公安消防、人防、环保、城建档案等管理部门出具的认可文件或者准许使用文件； （9）建设行政主管部门及其委托的工程质量监督机构和有关部门责令整改的问题已全部整改完毕。,商品住宅还应当提交住宅质量保证书和住宅使用说明书。,工程竣工验收的程序,大型复杂工程项目竣工验收前，可以组织初步验收。建设工程的竣工验收工作由建设单位负责组织实施。,1. 工程竣工验收仪式前的程序,(1) 施工单位完成设计图纸和合同约定的内容

4、后，自行组织验收，自评结果符合国家有关技术标准要求，填写竣工报告，申请工程竣工验收；竣工报告由单位法定代表人和技术负责人签字并加盖公章后，提交给监理单位（经批准自行管理的工程直接提交建设单位）； (2) 监理单位收到竣工报告后，应对工程质量等级作出评定，并将经总监理工程师、监理单位法定代表人签字并加盖监理单位公章的竣工报告交由施工单位向建设单位申请竣工验收（经批准自行管理的工程由建设单位提出工程质量评定报告，并经工程建设负责人和建设单位法定代表人审核签字）；,(3) 建设单位收到工程竣工报告后，对符合竣工验收要求的工程，提请规划、土地、人防、消防、环保、城建档案等有关部门进行专项验收（专项验收

5、程序由各有关部门自定），取得认可文件或者准许使用文件； (4) 建设单位或委托的具有相应资质的设计、监理单位应制定验收方案，组织勘察、设计、施工、监理等单位和其他有关方面的专家组成验收组，对工程进行竣工验收； (5) 建设单位应当在工程竣工验收7个工作日前将工程竣工验收的时间、地点及验收组成员名单，书面通知工程质量监督机构，并提交有关工程质量文件和质保资料，工程质量监督机构应派员对验收工作进行监督；,2. 工程竣工验收活动的程序,(1) 由建设单位主持，勘察、设计、施工、监理单位分别汇报工程合同履约情况和在工程建设各个环节执行法律、法规和工程建设强制性标准的情况； (2) 审阅建设、勘察、设计

6、、施工、监理单位的工程档案资料； (3) 实地查验工程质量； (4) 对工程勘察、设计、施工、设备安装质量和各管理环节作出全面评价，形成经验收人员签署的工程竣工验收文件。 (5) 参与工程竣工验收的建设、勘察、设计、施工、监理等各方不能形成一致意见时，应当协商提出解决的方法，待意见一致后，重新组织工程竣工验收。 (6) 建设行政主管部门委托工程质量监督机构对竣工验收实施监督。,3. 工程竣工验收仪式后的程序,(1) 质量监督机构应在工程竣工验收通过后5个工作日内向建设行政主管部门提交“建设工程质量监督报告”。 (2) 建设单位应当自建设工程竣工验收合格之日起15日内，将建设工程竣工验收报告和规

7、划、公安消防、环保等部门出具的认可文件或者准许使用文件报建设行政主管部门或者其他有关部门备案。 (3) 建设工程竣工验收备案工作完成后，建设单位应当在6个月之内向城建档案管理部门移交一套完整的工程建设档案。,竣工决算,建设项目竣工决算是指所有建设项目竣工后，建设单位按照国家有关规定在新建、改建和扩建工程建设项目竣工验收阶段编制的竣工决算报告。 竣工决算是以实物数量和货币指标为计量单位，综合反映竣工项目从筹建开始到项目竣工交付使用为止的全部建设费用、建设成果和财务情况的总结性文件，是竣工验收报告的重要组成部分，竣工决算是正确核定新增固定资产价值，考核分析投资效果，建立健全经济责任制的依据，是反映

8、建设项目实际造价和投资效果的文件。 竣工决算是建设工程经济效益的全面反映，是项目法人核定各类新增资产价值、办理其交付使用的依据。 建设项目竣工时，应编制建设项目竣工财务决算。建设周期长、建设内容多的项目，单项工程竣工，具备交付使用条件的，可编制单项工程竣工财务决算。建设项目全部竣工后应编制竣工财务总决算。,1.工程项目竣工决算的作用,竣工决算是综合、全面地反映竣工项目建设成果及财务情况的总结性文件,竣工决算是办理交付使用资产的依据，也是竣工验收报告的重要组成部分,竣工决算是分析和检查设计概算的执行情况，考核投资效果的依据,2. 竣工结算和竣工决算的区别,3.工程项目竣工决算的内容,建设项目竣工

9、财务决算报表要根据大、中型建设项目和小型建设项目分别制定。,大、中型建设项目竣工决算报表包括： 建设项目竣工财务决算审批表 大、中型建设项目概况表 大、中型建设项目竣工财务决算表 大、中型建设项目交付使用资产总表,小型建设项目竣工财务决算报表包括： 建设项目竣工财务决算审批表 竣工财务决算总表 建设项目交付使用资产明细表,竣工决算报告情况说明书主要反映竣工工程建设成果和经验，是对竣工决算报表进行分析和补充说明的文件，是全面考核分析工程投资与造价的书面总结. 其内容主要包括： . 建设项目概况，对工程总的评价。 . 资金来源及运用等财务分析。 . 基本建设收入、投资包干结余、竣工结余资金的上交分

10、配情况。 . 各项经济技术指标的分析。 . 工程建设的经验及项目管理和财务管理工作以及竣工财务决算中有待解决的问题。 . 决算与概算的差异和原因分析。 . 需要说明的其他事项。,建设工程竣工图是真实地记录各种地上、地下建筑物、构筑物等情况的技术文件，是工程进行交工验收、维护改建和扩建的依据，是国家的重要技术档案。,对控制工程造价所采取的措施、效果及其动态的变化进行认真的比较对比，总结经验教训。 批准的概算是考核建设工程造价的依据。 在分析时，可先对比整个项目的总概算，然后将建筑安装工程费、设备工器具费和其他工程费用逐一与竣工决算表中所提供的实际数据和相关资料及批准的概算、预算指标、实际的工程造

11、价进行对比分析，以确定竣工项目总造价是节约还是超支，并在对比的基础上，总结先进经验，找出节约和超支的内容和原因，提出改进措施。 主要分析以下内容： 主要实物工程量。 主要材料消耗量。 考核建设单位管理费、建筑安装工程费和间接费的取费标准。,按照规定竣工决算应在竣工项目办理验收交付手续后一个月内编好，并上报主管部门。主管部门和财政部门对报送的竣工决算审批后，建设单位即可办理决算调整和结束有关工作。,小型项目竣工决算报表一般包括： 建设项目竣工财务决算审批表 小型建设项目竣工财务决算总表 建设项目交付使用财产明细表组成,大中型建设项目竣工决算报表一般包括： 建设项目竣工财务决算审批表 大、中型建设

12、项目概况表 大、中型建设项目竣工财务决算表 大、中型建设项目交付使用财产总表 建设项目交付使用财产明细表,1、什么是工程项目竣工验收？ 2、我国工程项目竣工验收的条件是什么？ 3、工程项目竣工验收程序是什么？有哪些政府部门需要参与？ 4、什么是竣工决算？竣工决算有什么作用？ 5、竣工决算与竣工结算有何区别？竣工决算主要内容是什么？,课后练习题,工程项目档案管理,主讲教师：胡文发（同济大学）,工程项目档案归档内容,工程项目档案管理应符合建设工程质量管理条例、城市建设档案管理规定、城市地下管线工程档案管理办法、城市建设档案著录规范和建设工程文件归档整理规范等要求，城建档案管理机构负责城建档案的编制

13、、验收、报送等工作。 建设项目的归档资料，是建设项目在规划、勘察、设计、施工、验收等工作中的直接形成的、具有保存价值的文字、图表、数据等各种历史资料的记载，对项目投入生产、使用后的运行、维护和检修提供依据，也为改建、扩建等提供依据，具有实用价值和现实意义。,编制好竣工档案是建设项目业主单位、施工单位、设计单位、监理单位以及各工程管理部门的共同责任。档案归档资料应与项目建设同步进行，竣工资料的积累、整编、审定等工作应与施工进度同步进行。 在大中型项目竣工验收时，施工单位要提交一套合格的档案资料及完整的竣工图纸，并作为竣工验收备案的条件之一。 工程项目档案归档范围在各地区可能有所不同。建设工程文件

14、归档整理规范将建设工程文件归档范围分为5个部分：工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件。,指开程开工以前，在立顶、审批、征地、勘察、设计、招投标等工程准备阶段形成的文件,（1）立项文件 （2）建设用地、征地、拆迁文件 （3）勘察、测绘、设计文件 （4）招投标文件 （5）开工审批文件 （6）财务文件 （7）建设、施工、监理机构及负责人,1. 工程准备阶段文件,2. 监理文件,指监理单位在工程设计、施工等监理过程中形成的文件,(1) 监理规划 (2) 监理月报中的有关质量问题 (3) 监理会议纪要中的有关质量问题 (4) 进度控制 (5) 质量控制 (6) 造价控制 (7) 分

15、包资质 (8) 监理通知 (9) 合同与其他事项管理 (10) 监理工作总结,3. 施工文件,指施工单位在施工过程中形成的文件,以建设安装工程为例，施工文件按三个不同工程进行整理： 土建（建筑与结构）工程 电气、给排水、消防、采暖、通风、空调、燃气、建筑智能化、电梯工程 室外工程,土建（建筑与结构）工程 文件,(1) 施工技术准备文件 (2) 施工现场准备 (3) 地基处理记录 (4) 工程图纸变更记录 (5) 施工材料预制构件质量证明文件及复试试验报告 (6) 施工试验记录 (7) 隐蔽工程检查记录 (8) 施工记录 (9) 工程质量事故处理记录 (10) 工程质量检验记录,电气、给排水、消

16、防、采暖、通风、 空调、燃气、建筑智能化、电梯工程文件,(1) 一般施工记录 (2) 图纸变更记录 (3) 设备、产品质量检查、安装记录 (4) 预检记录 (5) 隐蔽工程检查记录 (6) 施工试验记录,室外工程文件,(1) 室外安装（给水、雨水、污水、热力、燃气、电讯、电力、照明、电视、消防等）施工文件 (2) 室外建筑环境（建筑小品、水景、道路、园林绿化等）施工文件,4. 竣工图,在工程竣工验收后，真实反映建设工程项目施工结果的图样,所有竣工图均应加盖竣工图章。竣工图章的基本内容应包括：“竣工图”字样、施工单位、编制人、审核人、技术负责人、编制日期、监理单位、现场监理、总监。 利用施工图改

17、绘竣工图，必须标明变更修改依据；凡施工图结构、工艺、平面布置等有重大改变，或变更部分超过图面1/3的，应当重新绘制竣工图。,5. 竣工验收文件,指建设工程项目竣工验收活动中形成的文件,工程项目档案管理的具体要求,工程档案的保管期限分为永久、长期、短期三种期限。 永久是指工程档案需永久保存 长期是指工程档案的保存期限等于该工程的使用寿命 短期是指工程档案保存20年以下 同一案卷内有不同保管期限的文件，该案卷保管期限应从长。,1. 工程档案的保管期限,2. 工程档案的密级,工程档案的密级分为绝密、机密、秘密三种。 同一案卷内有不同密级的文件，应以高密级为本卷密级。,建设单位要提高对工程档案工作的认

18、识，指定专门机构或专职人员，负责工程档案管理工作。建设单位在招标投标和勘察、设计、施工、监理等单位签订合同时，要对工程档案的套数、费用、质量要求、移交时间等提出明确要求；并及时收集、汇总本单位与勘察、设计、施工、监理等单位所形成的工程档案。 勘察、设计、施工、监理等单位要认真收集和整理本单位形成的工程档案，及时向建设单位移交。 城建档案管理部门要加强对工程档案工作的监督、检查和指导。建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理部门对工程档案进行预验收。 建设单位组织工程竣工验收，应当具备工程档案认可文件。,3. 管理要求,工程项目档案编制,工程项目档案立卷基本原则是立卷应遵循工程文件的自然

19、形成规律，保持卷内文件的有机联系，便于档案的保管和利用。 一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件应按单位工程组卷。,工程文件可按建设程序划分为工程准备阶段的文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件5部分。 工程准备阶段文件可按建设程序、专业、形成单位等组卷； 监理文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； 施工文件可按单位工程、分部工程、专业、阶段等组卷； 竣工图可按单位工程、专业等组卷； 竣工验收文件按单位工程、专业等组卷。,1. 立卷方法,2. 立卷要求,案卷不宜过厚，一般不超过40mm；案卷内不应有重份文件；不同载体的文件一般应分别组卷。 卷内文件的文字材料按事项、专业顺序

20、排列。同一事项的请示与批复、同一文件的印本与定稿、主体与附件不能分开，并按批复在前、请示在后，印本在前、定稿在后，主体在前、附件在后的顺序排列。 图纸按专业排列，同专业图纸按图号顺序排列。既有文字材料又有图纸的案卷，文字材料排前，图纸排后。,3. 文件材料和装订,工程文件材料的规格文件材料的规格为A4幅面(297mm210mm)，小于标准的要进行托裱。立卷时要标明页号，正面标在右上角，背面标在左上角，空白页不标页号，托裱时，页号标在文件上。 工程文件装订要求是：工程文件材料必须用线装订。竣工图不装订，按4号图纸规格折叠，图面朝里，图标要外露，页号标在右上角。,工程档案的验收和移交,列入城建档案

21、馆档案接收范围的工程，建设单位在组织工程竣工验收前，应提请城建档案管理机构对工程档案进行预验收。建设单位未取得城建档案管理机构出具的认可文件，不得组织工程竣工验收。,城建档案管理机构在进行工程档案预验收时，应重点验收以下内容： (1) 工程档案齐全、系统、完整； (2) 工程档案的内容真实、准确地反映工程建设活动和工程实际状况； (3) 工程档案已整理立卷，立卷符合本规范的规定； (4) 竣工图绘制方法、图式及规格等符合专业技术要求，图面整洁，盖有竣工图章； (5) 文件的形成，来源符合实际，要求单位或个人签章的文件，其签章手续完备； (6) 文件材质、幅面、书写、绘图、用墨、托裱等符合要求。

22、,列入城建档案馆接收范围的工程，建设单位在工程竣工验收后3个月内，必须向城建档案馆（室）移交一套符合规定的工程档案。 停建、缓建建设工程的档案，暂由建设单位保管。 对改建、扩建和维修工程，建设单位应当组织设计、施工单位据实修改、补充和完善原工程档案。对改变的部位，应当重新编制工程档案，并在工程验收后3个月内向城建档案馆移交。,1、什么是工项目归档资料？项目归档资料可以分为哪些种类？ 2、什么时候开始收集、整理、归档工程项目归档资料？ 3、工程档案资料的保存年限有什么要求？ 4、业主在工程档案资料管理上有什么要求？施工单位在工程档案资料管理上有什么要求？ 5、工程档案资料的立卷有哪些具体要求？

23、6、如何办理工程档案资料的移交？,课后练习题,项目绩效评价,主讲教师：胡文发（同济大学）,项目绩效评价概述,绩效评价是对组织行为活动的效能进行测量与评定的程序、方式、方法之总称。 绩效评价既包括对整个组织行为活动成果的测量与评价，又包括对组织内各个群体和组织成员个体的评价。 绩效评价是人力资源管理的范畴，评价结果可以为管理决策提供参考依据。 有效绩效考评能够整合并激活人力资源管理的各项职能活动，形成强大的管理能力，通过不断地改善组织、组织内各个群体和组织成员个体的绩效，最终实现组织整体绩效的提升。,1. 绩效评价,2. 项目绩效评价,项目绩效评价是指企业在项目建设过程中运用数学和管理的理论和方

24、法，采用项目绩效指标体系和评价标准，通过定量定性对比分析，对一定时期的项目管理效益和管理者业绩进行客观和公正的综合评判，并用评价结果来判断项目管理的好坏和管理者的努力程度。 项目绩效评价的目的是确认项目团队的工作成就，改进项目团队的工作方式，提高项目管理效率和管理效益。,3. 项目绩效评价的前提,（1）企业存在明确的价值取向和目标 （2）明确的项目团队职责 （3）客观的项目绩效评价,4. 项目绩效评价的意义,对项目经理、团队、成员的绩效评价十分重要，可以促使人们改变自己的行为，帮助个人职业的发展，通过组织的自我学习不断进步。评价意味着根据某个标准进行衡量，因此全面、客观、公正的评价指标对项目经

25、理、团队及成员的评价尤其重要。,5. 项目绩效评价的指标,6. 绩效评价方法,目前评价方法已有很多，但每一种评价方法，都包含如下两方面内容： (1) 解决评价指标赋值间不可公度的问题，即规范化问题； (2) 构建一个评价函数，用以权衡评价对象的综合效用或综合水平。 评价方法按赋值方法可分为两类： (1) 客观赋值法 (2) 主观赋值法 常用方法为：等级评定法、交替排列法、强制分布法、关键事件法、目标管理法，关键业绩指标(KPI)评价模式、平衡计分评价模式等。,对项目经理绩效的评价,项目经理的授权不同，项目执行效果就会不同，评价结果也会不同。 在大多数强矩阵和项目式组织结构中，项目经理对项目管理

26、负责，项目经理代表整个项目管理团队，项目绩效反映了项目经理的管理绩效。 对项目经理的评价与对项目绩效评价类似，需要对项目经理的各个不同的方面进行全方位的评价，不仅要对工程进展、工程质量等方面进行评价，还要对项目经理综合业绩进行整体评价。,1. 对工程项目经理的评价指标,（1）对项目经理评价的定量指标一般包括： 工程质量状况 工程成本降低率 工期及提前工期率 安全生产评价指标,（2）对项目经理评价的定性指标包括：,执行企业各项制度的情况 项目管理资料的收集、整理情况 思想工作方法与效果 发包人及用户的评价 在项目管理中应用的新技术、新材料、新设备、新工艺 在项目管理中采用的现代化管理方法和手段

27、环境保护,（3）对项目经理评价的主要内容,建设程序贯彻执行情况 合同签订与管理 招标投标制执行情况 建设监理制实施情况 计划与财经纪律执行情况 工程建设强制性标准执行情况 工程质量控制情况 规章制度的制定与执行情况 建设项目独立费用的使用与控制 安 全生产与精神文明建设情况 信息与档案管理,2. 评价方法,(1) 关键绩效指标(KPI)评价模式 关键绩效指标(Key Performance Indicator，KPI)评价模式，是通过对项目团队内部流程的输入端和输出端的关键参数进行设置、取样、计算、分析，衡量项目经理绩效的一种目标式量化管理指标，是把项目目标分解为可操作的工作目标的工具。 关键

28、绩效指标评价模式是现代企业普遍重视的绩效管理方法。,（2）平衡记分评价模式,平衡计分卡将传统的财务指标分析与非财务指标相结合，评价组织绩效，可以提供给更广泛、丰富的管理及决策信息。 平衡记分卡从四个不同的视角，考察项目经理的绩效： 1、项目财务视角：表明项目经理的努力是否对企业的经济收益产生了积极的作用，因此财务方面是其他三个方面的出发点和归宿。财务指标可以是销售额、利润额、资产利用率、投资回报率等。 2、项目顾客视角：从顾客角度观察项目，从时间(交货周期)、质量、服务和成本几个方面关注顾客的需求和满意程度。顾客指标包括项目交付准时率、顾客满意度、合同完成率等。 3、内部运作流程视角：关注项目

29、内部效率，如生产率、生产周期、成本、合格品率、出勤率等。内部过程是项目改善运作的重点。 4、学习和成长视角：如项目成员士气、成员满意度、平均培训时间、再培训投资和关键员工流失率等。,对项目团队绩效的评价,项目团队是由一组个体为了实现项目目标而协同工作的集合体。一个项目团队包括项目经理及项目组成员。 由于项目团队的特点，对业绩的评估一直是组织高层管理者关注和探讨的一个问题，其难点在于没有一种好的方法来准确评价团队的价值贡献。 通常，项目经理层会定期制定出一些目标，如降低成本，提高运作效率，改善与顾客和供应商的沟通和联系，提高市场竞争能力等等。 项目团队绩效评价非常困难，一般原则是：重结果轻行为，

30、重外评轻内评，重价值评估轻产出评估。,1. 项目团队绩效评价的特点,2. 项目团队绩效评价的手段,任何成功的团队都需要建立明确的、以结果为导向的绩效目标。 但在对项目团队进行绩效评价时，许多具体问题难以协调，例如对不同类型的项目团队如何测评，项目团队绩效与企业绩效以及企业整体战略究竟关系，选择绩效评价人，面向流程的绩效评价，项目团队绩效的数据收集等。,3. 项目团队绩效评价的方法,项目团队绩效评价的基本要求 项目团队绩效考评时，涉及到很多部门和人员，基本要求为：考评目标标准化；考评程序标准化；组织标准化；方法和手段标准化。 考评目标主要包括：目标实现程度、目标实现进展、目标的难度、实施手段和工

31、作态度等具体的指标。目标要尽可能定量化。,（2）项目团队绩效评价的流程,确定对团队层面的绩效测评维度和对个体层面的绩效测评维度,划分团队和个体绩效所占的权重比例。再在测评维度的基础上，分解测评的关键要素,考虑如何用具体的测评指标来衡量这些要素,（3）项目团队绩效评价的维度确定方法,对项目团队绩效的评价维度的确定通常可以采用以下四种方法： 利用客户关系图 利用组织绩效目标 利用业绩金字塔 利用工作流程图,当客户满意度是项目团队的主要驱动力时，常用方法是客户关系图方法；当重要的组织绩效目标必须得到项目团队的支持时，常用方法是支持组织绩效的业绩方法；当项目团队和组织之间的联系很重要，但项目团队和组织

32、之间的关系却不明确时，常用方法是项目团队业绩金字塔方法；当项目团队工作具有清楚明确的工作流程时，常用方法是工作流程图方法。,对项目团队个人绩效的评价,项目团队个人绩效评价时，涉及到很多部门和人员，要做到对每个人一视同仁、客观公正。 在项目团队个人绩效管理中，评价内容主要是以岗位的工作职责为基础来确定。 为了使绩效评价更具有可靠性和可操作性，应该在对岗位的工作内容分析基础上，根据项目管理特点和实际情况，对评价内容进行分类。 个人绩效评价方法与项目经理和项目团队绩效评价方法相同。,1、项目绩效评价有哪些内容和指标？ 2、如何对项目经理进行评价？ 3、如何对项目团队进行评价？ 4、如何对项目团队个人

33、进行评价？,课后练习题,工程项目后评估,主讲教师：胡文发（同济大学）,工程项目后评估概述,工程项目后评估是指对已经完成的工程项目（或项目组）的目的、执行过程、效益、作用和影响进行的系统的、客观的分析。 通过工程项目活动实践的检查总结，确定工程项目预期的目标是否达到，工程项目的主要效益指标是否实现，通过分析评价达到肯定成绩、总结经验、吸取教训、提出建议、改进工作、不断提高项目决策水平和投资效果的目的。,1. 工程项目后评估的作用,（1）有利于提高项目决策水平 （2）有利于提高项目管理水平 （3）有利于提高勘察设计、施工的管理水平 （4）有利于控制工程造价与及时调整信货政策 （5）有利于提高项目运

34、行管理水平,2. 项目后评估与其他评估的区别,项目后评估与项目前期准备阶段的评估，在评价原则和方法上没有太大的区别。都采用定量与定性相结合的方法。 项目后评估与项目可行性研究、项目前评估项目和中期评估主要区别表现为所处阶段不同、比较标准不同、评估的内容与作用不同、评估的组织实施不同等。,3. 项目后评估系统反馈控制程序,工程项目后评估的组织与实施,设置组织机构 评估实施要求 评估对象与评估时机的选择,工作内容,1项目后评估的组织,项目后评估包括项目单位的自我评估、行业主管部门的评估、计划委员会或主要投资方的评估。 其他组织工作与自我评估的工作目标基本一致。,2世界银行项目后评估的组织,世界银行

35、项目后评估的程序如下：,(1) 贷款项目的业务人员在贷款支付完毕的612个月内编制项目完成报告。 (2) 由业务评议局在项目业务人员以外组织评议人员编制项目执行情况审核备忘录，保证客观公正的评估项目执行情况。 (3) 编制完成后均上报执行董事和行长。,业务评议局在经过审核的项目中挑选部分进行实绩审核，最终在选10%的项目进行详细审核。详细审核的项目应具有代表性，如实绩斐然或低劣；具有地理上或行业上的代表性；某种贷款项目的首批项目；项目效益明显等。,3. 项目后评估实施的要求,项目后评估工作在我国尚处于起步阶段，评估过程复杂，涉及各方面，需要素质较高、责任心强的技术和经济人员参与，并应投入足够的

36、经费才能完成后评估工作。 项目后评估人员的组成应包括：投资经济学家、工程技术人员、项目管理人员、经营管理人员、经济预测人员、财务与统计分析人员及有关社会工作人员等。,工程项目后评估的工作程序和方法,1. 项目后评估的范围和依据,项目后评估范围应包括所有固定资产投资项目。 工程项目后评估应选择在竣工项目达到设计生产能力后的 12年内进行。因为经过一段正常运行生产，设计、建设、生产与管理等各方面的问题能充分地表现，并可积累出能够供后评估工作参考的数据和资料，从而对项目准备与决策、项目实施、试运行、竣工投产和生产运行的全过程作出科学、客观的评估。,项目后评估的依据,立项决策阶段的资料,项目实施阶段的

37、资料,工程项目投产运行后的资料,其他资料,工程项目后评估工作,通过项目投产运行对社会的政治、经济、环境和技术发展产生的影响来评估项目的决策,通过项目所产生的实际经济效益与可行性研究时所预测的经济效益的差异，对项目进行经济效益评估,深入分析效益差异的产生原因，提出改进措施及今后投资决策建议,2. 项目后评估的方法,项目后评估的方法可分为两类：定性法与定量法。具体操作可分为：资料收集方法、市场预测方法和分析研究方法。,项目后评估的分析研究方法是对实际调查和市场预测中所获得的各种数据资料，进一步整理分析、研究处理，提出改进措施，全面完成项目后评估。,分析研究方法,(l)指标计算法 (2)指标对比法

38、(3)因素分析法,通过对反映项目后评估各阶段一系列技术经济指标计算，衡量和分析投资项目所取得的实际效果，以利完成项目后评估。,通过与国内外同类项目的相关指标进行对比，确定效益偏差值及分析偏差产生的原因，对项目进行后评估。,对反映工程项目投资效果各项指标的决定因素进行因素分析，更深入地做好项目后评估工作。,3. 项目后评估的工作程序,(1) 选定进行项目后评估的工程项目,(2) 项目后评估的筹划准备项目,(3) 深入调查与广泛收集资料,(4) 分析研究,(5) 编制项目后评估报告,(i) 概况 (ii) 项目立项决策后评估 (iii) 物资采购工作后评估 (iv) 勘察设计后评估 (v) 施工后

39、评估 (vi) 企业生产运行后评估 (vii) 项目效益后评估 (viii) 结论,工程项目后评估的内容,项目后评估的内容应包括从项目提出到竣工投产运行全过程的评估。,与项目前评价内容相适应，后评估内容分为项目建设必要性的后评估项目生产建设条件的后评估项目技术方案的后评估项目经济后评估。,项目建设的全过程是消耗财力、物力，逐渐形成固定资产的过程，后评估的内容又可分为： 项目立项决策后评估 项目物资采购工作后评估项目勘察设计后评估项目施工后评估项目生产运行后评估项目经济后评估。,1. 项目立项决策后评估,(1)项目决策评估,(2)项目投资方向评估,(3)项目筹备工作的评估,(4)预测效益评估,根

40、据现阶段国情国力现状、产业政策、城乡建设与社会经济发展的前景、行业技术水平的提高等，分析论证投资方向的适应程度,(i) 可行性研究的委托方式和资格审查 (ii) 将预测评估资料，与实际评估资料进行全面分析比较，从而论证立项决策正确程度。,(3)项目筹备工作的评估,(4)预测效益评估,(i) 项目筹建的组织机构和人员构成状况、各项工作制度是否健全。 (ii) 厂址选择与土地使用是否符合国家建设布局、城市规划、资源环境保护等要求。 (iii) 自筹资金与社会筹措资金的来源、比例、数额是否正当可靠。 (iv) 原建设方案与最终实施建设方案的差异与优缺点。 (v) 协调工作能力等。,预测效益评估是可行

41、性研究报告预测的经济效益与实际产生的经济效益进行分析比较，从而作出后评估,2. 项目物资采购工作后评估,(1)采购准备阶段的评估,(i) 设备清单与详细技术规格书是否依据批准的设计文件或经设计单位确认。 (ii) 设备材料的采购是否按招标、投标的方式和程序进行。 (iii) 供应承包商的资信调查是否全面可靠。 (iv) 签订的采购供应合同是否符合有关规定或合同范本。,(2)采购实施阶段的评估,(i) 采购的设备、材料供货地点与精度是否符合原供应合同的要求。 (ii) 采购的设备、材料是否符合国家的技术政策及合同规定的品种、规格与质量标准。 (iii) 实际供货是否存在违约（未满足费用、时间与质

42、量的要求），并分析违约的原因。 (iv) 签定的采购合同是否完善。 (v) 采购的设备材料是否控制在设计文件规定的范围内。 (vi) 到场后的设备、材料检验手段与保管措施是否完备。 (vii) 引进的国外设备、材料是否先进、适用及符合国家有关规定。 (viii) 设备投产运行后是否达到规定的设计能力。,2. 项目物资采购工作后评估,项目勘察设计后评估除了评估勘察设计招标、投标方式及签订勘察设计合同的执行效果外，还应从以下三方面分析评估：,(1) 勘察工作质量的评估,(2) 设计方案的评估,(3) 设计工作质量的评估,(i) 所提供有关水文地质与工程地质的勘察工作深度是否满足设计、施工的要求。

43、(ii) 地形地貌测绘图纸及引进的水准点、桩位是否满足施工总平面布置的要求。 (iii) 勘察成果是否全面开展调查研究并满足设计工作的技术要求。 (iv) 验证提供特殊项目勘察成果的必要性。,(1)勘察工作质量的评估,(2)设计方案的评估,(i) 设计方案是否体现了技术先进、经济合理、方案可行、规模适度的要求。 (ii) 设计方案是否经过招标竞争或多方案评比优化进行选择确定的。 (iii) 确定的设计方案是否超过国家规定的标准与规模，在实施中设计方案的修改和变更情况分析。,(i) 总体设计规划的水平及设计总概算的控制能力 (ii) 多单位配合设计的责任是否分明，组织协调工作的开展状况 (iii

44、) 设计周期与供图进度是否满足设计合同规定的要求 (iv) 设计所采用的依据、标准、规范、定额是否符合国家与行业的规定，设计质量是否满足业主和施工承包单位的要求 (v) 设计中是否采用新工艺、新技术、新材料、新结构与新型设备，设备选型是否符合国家技术发展政策 (vi) 设计文件与图纸中的差错是否影响增加投资及工期的延长 (vii) 设计单位在施工全过程中的服务质量，如设计代表的技术交底及咨询服务、设计变更与调整概算工作的完成情况,(3)设计工作质量的评估,4. 项目施工后评估项目,(1)施工准备工作评估,(i) 工程项目是否列入年度建设计划、具备批准的设计文件与概算，筹措的资金是否到位。 (i

45、i) 施工承包单位是否通过招标、投标方式公平竞争择优选择，签订的施工合同是否完善。 (iii) 施工现场的“七通一平”和大型临时设施准备、物资供应等项工作的完成状况。 (iv) 施工组织准备与技术准备工作开展情况，包括组织机构及人员配备、施工组织设计的编制与审批、施工进度计划的编制与审批、现场的技术交底与图纸会审、技术培训等。 (v) 施工项目经理负责制运用效果。 (vi) 选择监理单位的方式及开展监理工作的情况。,(2)施工管理工作评估,(i)工期目标评估 (ii)质量目标评估 (iii)成本目标的评估,工期目标的履约情况及核实各单位工程的开竣工日期。 实施进度控制的方法与调整进度偏差的能力

46、 计算计划建设工期和实际建设工期变化率 分析工期偏差程度与原因，总结经验教训,计算实际工程质量合格品率及实际工程质量优良品率 比较分析质量偏差程度与原因，总结经验教训 评估设备质量及安装工程质量是否保证项目正常运行 质量事故及安全事故产生的原因、处理措施，以及分析对工期、投资效益产生的影响 对隐蔽工程与阶段工程验收，以及竣工验收工作的质量进行评估,(iii)成本目标的评估,成本目标评估主要反映施工中各项物资消耗、采用的定额、实际完成的工程量、设备折旧费及各项管理费是否与计划存在着差异。 成本控制的方法是否科学合理。 完成实物工程量的变化、范围及成本增加额。 主要材料供应与消耗的实际变化。 采用

47、各项定额标准超出有关规定的原因 计算计划建设成本与实际建设成本变化率等指标,(3)项目竣工验收工作评估,(i) 工程项目竣工验收的程序是否符合国家有关规定，验收标准是否满足有关部门或行业的要求 (ii) 竣工验收的组织机构及成员是否符合有关规定，并评估工作效率 (iii) 项目竣工验收的技术资料、竣工图纸和竣工报告与决算是否齐全，移交生产运行单位的技术资料是否及时、完备 (iv) 项目的收尾工程、缺陷工程的落实情况 (v) 项目是否达到竣工验收的要求 (vi) 竣工项目经验收是否办理固定资产移交手续,5. 项目生产运行后评估,项目生产运行阶段是指从项目投产到项目生命期末的整个过程。 该阶段的后评估除了对目前实际运行的状况进行分析和评估外，还应根据投产后的实际数据资料推测未来发展状况，进行科学的预测。 后评估过程中，既要与项目立项阶段的评估指标进行比较，看其是否达到了预期的投资效果，还要与国外同类工程项目进行横向对照，看其生产运行管理是否科学、合理。,(1)生产运行管理系统评估,(i) 生产运行管理状况 (ii) 项目达产年限评估,(2)项目使用功能评估,(i) 产品方案评估 (ii) 项目功能的技术性评估