第六章 国际货物贸易基本程序_免费下载.ppt

1、实务篇国际贸易实务,研究的主要内容：,贸易方式：贸易双方买卖商品时普遍采用的做法。 贸易程序：双方买卖商品必须履行的实际操作过程。 贸易条件：贸易双方当事人在买卖商品时经过谈判相互磋商后最终取得一致意见达成交易的各种基本条件。 贸易理论、政策法规和惯例 研究它们的形成、发展、变化对贸易实务操作研究各种不同贸易方式的特点、使用条件、作用和局限性。,结构,交易洽商的基本程序 出口交易前的准备工作 对国际市场进行调研 选择商品销售市场 建立和发展客户关系 交易洽商签订合同 交易洽商的形式和内容 交易洽商的一般程序 交易洽商的策略和技巧 书面合同的签订与要求,交易洽商的主要内容 关于商品的条件 商品的

2、价格 国际货物运输 国际货物保险 国际货款的收付 贸易争端的预防与处理 进出口商品的检验 违约与索赔 国际仲裁 不可抗力,进出口合同的履行 出口合同的履行 出口合同履行的基本要求 备货及报验 催证、审证及改证 租船订舱、保险、报关与装船 制单结汇 处理索赔,进口合同的履行 开立信用证 安排货运 办理保险 付款赎单 报关、提货 验货、处理索赔,国际贸易交易方式 国际包销与代理 国际货物寄售与拍卖 国际招标与投标 国际租赁贸易 国际对销贸易 国际电子商务,第六章 国际货物贸易基本程序,国际货物贸易基本程序是买卖双方进行国际间货物交易的基本行为顺序。按照贸易进行的先后次序，可分为交易准备、交易磋商、

3、合同的签订和合同的履行等四个基本阶段。 第一节 交易准备 第二节 交易磋商 第三节 合同的签订 第四节 合同的履行,第一节 交易准备,一、出口交易前的准备工作 (一)国际市场调研 国际市场调研是指运用科学的方法，有计划、有系统地搜集、整理和分析有关国际市场供需状况、价格动态、有关国家进出口政策、法规、措施和贸易习惯等方面的信息资料，为出口营销预测、决策和制定出口经营计划提供依据。 对国际市场进行调研的主要内容，应包括以下几个方面： 对出口商品世界市场行情的调研。 对出口商品特性的调研。 对出口商品价格的调研。 对出口分销渠道、促销手段的调研。 有关国家进出口政策、法规、措施和贸易习惯调研。,(

4、二)选择出口交易对象 在国际市场调研的基础上择优选定适当的目标市场后，应当对客户的资信情况进行全面调查，分类排队，遴选出成交可能性最大的合适的客户作为交易对象。对客户资信调查的主要内容包括： 支付能力 客户背景 经营范围 经营能力 经营作风,(三)制定出口商品经营方案 出口商品经营方案是对外洽商交易、推销商品和安排出口的依据，用以保证经营意图的贯彻和实施。主要内容大致包括： 货源情况 国外市场情况 出口经营情况 经销计划和措施,二、进口交易前的准备工作 (一)国际市场调研 商品的国际市场供应情况，本国市场的供求状况，影响供求变动的主要因素和供求的变动趋势。 商品特性。 商品的价格水平。 本国的

5、进口关税水平、相关进口政策、法规、出口国的出口政策、法规，国际贸易的习惯做法等，以判断交易的可行性。 （二）选择进口交易对象 （三）进口商品经营方案,第二节 交易磋商,交易磋商是指买卖双方就某项商品的交易条件进行协商以求得一致意见，达成交易的整个过程。 交易磋商在形式上可分为口头和书面两种。 口头磋商主要是指在谈判桌上面对面的谈判，还包括双方通过国际长途电话进行的交易磋商。 书面磋商是指通过信件、电报、电传等通讯方式来洽谈交易。通过口头洽淡和书面磋商，双方在交易条件方面达成协议后，即可制作正式书面合同。,交易磋商的内容，涉及拟签订的买卖合同的各项条款，其中包括品名、品质、数量、包装、价格、装运

6、、保险、支付以及商检、索赔、仲裁和不可抗力等。 交易磋商的程序可概括为四个环节：询盘（邀请发盘）、发盘、还盘和接受。 其中，发盘和接受是达成交易、合同成立必不可少的两个基本环节或法律步骤。,一、询盘（Enquiry、Inquiry） （一）询盘的概念 询盘在实务中称为“询价”，在国际商务法律中又被称为“要约邀请”，是指买方或卖方为了洽购或销售某项商品向对方口头或书面探询交易条件的行为。不具有法律上的约束力。 内容涉及价格、规格、品质、数量、包装、交货期以及索取样品、商品目录等，而多数是询问价格，称作询价。,询盘可由买方发出，也可由卖方发出，可采用口头方式，亦可采用书面方式。书面方式除包括书信、

7、电报、电传外，还常采用一种询价单进行询盘。 买方询盘：邀请发盘 （实际业务中较多）（Invitation to make an offer） 卖方询盘：邀请递盘（Invitation to make an bid） 电报询盘的实例： 买方询盘： PLEASE QUOTE LOWEST PRICE CFR SINGAPORE FOR 500 PCS FLYING PIGEON BRAND BICYCLES MAY SHIPMENT CABLE PROMPTLY. (请报500辆飞鸽牌自行车成本加运费至新加坡的最低价，五月装运，尽速电告。) 卖方询盘： CAN SUPPLY ALUMINIUM I

8、NGOT 99 PCT JULY SHIPMENT PLS CABLE IF INTERESTED. (可供99铝锭，七月份装运，如有兴趣请电告。),（二）询盘的法律效力 询盘不是每笔交易必经的步骤，对双方在法律上均无约束力。但合同订立后，询盘内容就成为磋商成交文件的不可分割部分，若履约时双方发生争议，同样可作为处理争议的依据。,二、发盘（offer） （一）发盘的概念 发盘又称报盘、报价、发价，在法律上称为“要约”，是买方或卖方向对方提出各项交易条件，并愿意按照这些条件达成交易、订立合同的一种肯定的表示，发盘即是一种商业行为又是一种法律行为。 实际业务中，发盘通常由交易一方在收到另一方的询盘

9、后提出，也可在没有对方询盘情况下直接主动提出。,卖方发盘：售货发盘（selling offer） 买方发盘：购货发盘（buying offer）或递盘（bid） 电报发盘的实例： WE THANK YOU FOR YOUR INQUIRY OF JULY 10TH，ASKING US TO MAKE YOU A FIRM OFFER FOR BLACK TEA. WE HAVE SENT A LETTER THIS MORNING， OFFERING YOU 50 METRIC TONS OF BLACK TEA， AT USD XXX NET PER METRIC TON CFR SHANG

10、HAI FOR SHIPMENT DURING NOVEMBERDECEMBER SUBJECT TO YOUR ORDER REACHING HERE BY JULY 30TH. （感谢7月10日的询价。今晨已经去函，报50公吨红茶每公吨XXX美元CFR上海净价，装运期为11月和12月，以7月30日前复到为准)。,（二)发盘的构成条件 公约第14条第1款： “向一个或一个以上特定的人提出的订立合同的建议，如果十分确定，并且表明发盘人在得到接受时承受约束的意旨，即构成发盘。一个建议如果写明货物并且明示或默示地规定数量和价格，或者规定如何确定数量和价格，即为十分确定。” 构成一项发盘应具备三个条

11、件： 1、发盘要有特定的受盘人（一个或一个以上的自然人或法人）。受盘人必须特定化，而不能是泛指广大的公众。,2、发盘的内容须十分确定。 “十分确定”公约的解释是在发盘中明确货物，规定数量和价格。在规定数量和价格时，可以明示，也可以暗示，还可以只规定确定数量和价格的方法。 具体体现在发盘中所列的交易条件必须是完整的、明确的终局的。 “完整”：要有主要交易条件 “明确”：主要交易条件是确定的，而不是含糊的 “500台每台2000美元CIF悉尼” “估计500台参考价2000美元悉尼”（不明确） “终局”：发盘中没有其他保留或限制性条件 有条件的如：“以我方最后确认为准”， “以我方取得出口许可证为

12、准” 3表明经受盘人接受发盘人即受其约束的意思。,（三）发盘的有效期 发盘中通常都规定有效期，作为发盘人受约束的期限和受盘人接受的有效时限。但规定有效期并非构成发盘的必要条件，如果发盘中没有明确规定有效期，受盘人应在“合理时间”内接受，否则无效。 This offer is valid for 5days(本发盘有效期5天。) OFFER SUBJECT REPLY HERE MAY 18TH(发盘限5月18日复到) OFFER SUBJECT REPLY REACHING US 18TH(发盘限18日复到我方) OFFER VALIDUNTIL THURSDAY OUR TIME(发盘有效至

13、星期四我方时间),（四)发盘生效的时间 公约第15条规定：“发盘于送达受盘人时生效”。见合同法第16条。明确发盘生效时间的法律与实践意义在于： 关系到受盘人能否表示接受 关系到发盘人何时可以撤回发盘或修改其内容。,（五）发盘的撤回与撤销 发盘的撤回 发盘发出之后，在其到达受盘人之前，关于发盘人能否改变主意将其撤回的问题，公约第15条第2款的规定： “一项发盘，即使是不可撤销的，也可以撤回，如果撤回的通知在发盘到达受盘人之前或同时到达受盘人。” 这一规定是基于发盘到达受盘人之前对于发盘人没有产生约束力，所以，发盘人可以将其撤回。 其前提条件，就是发盘人要以更快的通讯方式使撤回的通知赶在发盘到达受

14、盘人之前到达受盘人，或起码与之同时到达。,发盘的撤销：它是指发盘送达受盘人，即已生效后，发盘人再取消该发盘，解除其效力的行为。 公约第16条规定： “在尚未订立合同之前，发盘得予撤销，如果撤销的通知在受盘人发出接受通知之前送达受盘人。但以下发盘不得撤消： A.发盘注明有效期，或以其他方式表示发盘不可撤销的； B.受盘人有理由信赖该发盘是不可撤销的，并且已本着对该发盘的信赖行事。 表明，发盘在一定条件下可以撤销，而在一定条件下又不得撤销。 可撤销的条件是：在受盘人发出接受通知之前将撤销的通知传达到受盘人。 不可撤销的条件是： 一是发盘中明确规定了接受的有效时限，或者虽未规定时限，但在发盘中使用了

15、 “不可撤销”的字眼，如用Firm、Irrevocable等，那么在合理时间内也不得撤销； 二是受盘人从主观上相信该发盘是不可撤销的，并且在客观上采取了与交易有关的行动，如寻找用户、组织货源等，这时，发盘人也不得撤销。,（六)发盘效力的终止 公约第17条规定：“一项发盘，即使是不可撤销的，于拒绝通知送达发盘人时终止。” 受盘人不接受发盘提出的条件，并将拒绝的通知送到发盘人手中时，原发盘就失去效力，发盘人不再受其约束。还有以下情况下也可造成发盘的失效： 受盘人作出还盘。 发盘人依法撤销发盘。 发盘中规定的有效期届满。 人力不可抗拒的意外事故造成发盘的失效，如政府禁令或限制措施。 在发盘被接受前，

16、当事人丧失行为能力或死亡或法人破产等。,三、还盘 （counter-offer） 还盘又称还价，是受盘人对发盘内容不完全同意而提出修改或变更的表示，实际上是受盘人以发盘人的地位所提出的新发盘。还盘后原发盘失效。还盘过程可以多次也可以没有，即一次发盘就接受。 还盘是对发盘的拒绝，还盘一经作出，原发盘即失去效力，发盘人不再受其约束。一项还盘等于是受盘人向原发盘人提出的一项新的发盘。 很少有一方一发盘即被对方无条件全部接受的情况。所以，还盘虽然并非交易磋商的基本环节，然而，实际中，还盘的情况还是很多的。,还盘可以用口头方式或书面方式表达出来。还盘可以是针对价格、品质、数量、交货时间及地点、支付方式等

17、重要条件提出修改意见。 例如；某商人(前面所举的运动衫发盘的受盘人)根据发盘作出如下签复： 你10日电收悉，还盘每打70美元CIF纽约 你10日电收悉，装运期5月DP远期30天,四、接受（acceptance） 在法律上称为“承诺”，是买方或卖方同意对方发盘中提出的交易条件，并愿意按这些条件与对方达成交易、订立合同的一种肯定的表示。 在接受通知未到达发盘人之前，受盘人可以随时撤回接受。 接受通知一经送达发盘人就生效，合同即告成立。此时撤销接受，已属违约行为。 合同法规定：“承诺通知到达要约人时生效。”“承诺生效时合同成立。” 公约规定：“合同于按照本公约规定对发盘的接受生效时成立。” 接受不得

18、撤销。,（一)构成接受的条件 1.接受必须由受盘人作出。其他任何人对发盘表示同意，不能导致合同成立。 2.接受的内容必须与发盘完全相符。原则上，接受的内容应该与发盘中提出的条件完全一致，才表明交易双方就有关的交易条件达成了一致意见，即所谓“合意”、这样的接受也才能导致合同的成立。如： 你日电同意（接受），信用证开列中电告合同号。 接受但D/P见票30天 接受除非6月装 如果受盘人在答复对方的发盘时虽使用了“接受”的字眼，但同时又对发盘的内容作出了某些更改，这就构成有条件的接受，而不是有效的接受，因为有条件的接受属于还盘的性质。,公约第19条规定： 所以，对非实质变更的接受是否有效，取决于发盘人

19、是否反对。,公约19条第1款：对发价表示接受时，如载有添加、限制或其它更改， 应视为对发价的拒绝并构成反要约。 公约19条第3款：凡在接受中对下列事项作了添加或变更，均认为在 实质上变更了发价的条件：货物的价格；付款；货物的质量与数量； 交货的时间与地点； 当事人的赔偿责任范围； 解决争议的方法。 公约19条第2款：对发价表示接受但载有添加或不同条件的答复，如 所载的添加或不同条件在实质上并不变更该项发价的条件，则除发价人 在不过分延迟的期间内以口头或书面方式提出异议外，仍可作为接受， 合同仍可有效成立。,案 例,例1我出口企业于6月1日用电传向英商发盘销售某商品，限6月7日复到。6月2日收到

20、英商发来电传称：“如价格减5可接受。”我尚未对英商来电作出答复，由于该商品的国际市价剧涨，英商又于6月3日来电传表示：“无条件接受你6月1日发盘，请告合同号码。”试问：在此情况下，我方应如何处理?为什么? 例2我某外贸公司于3月1日向美商发去电传，发盘供应某农产品1000公吨并列明“牢固麻袋包装”。美商收到我方电传后立即复电表示，“接受，装新麻袋装运”。我方收到上述复电后，即着手备货，准备于双方约定的6月份装船。数周后，某农产品国际市价猛跌，针对我方的催证电传，美商于3月20日来电称：“由于你方对新麻袋包装的要求未予确认，双方之间无合同。”而我外贸公司则坚持合同已有效成立，于是双方对此发生争执

21、。试问：此案应如何处理?说明理由。,3.接受必须在发盘规定的有效期内作出 发盘中通常都规定有效期。这一期限有双重意义：一方面它约束发盘人，使发盘人承担义务，在有效期内不能任意撤销或修改发盘的内容，过期则不再受其约束；另一方面，发盘人规定有效期，也是约束受盘人只有在有效期内作出接受，才有法律效力。如发盘中未规定有效期则应在合理时间内接受方为有效。,4.接受须用一定方式表示出来 公约第18条第1款规定：“受盘人声明或做出其它行为表示同意一项发盘，即为接受，沉默或不行动本身不等于接受。 接受必须用声明或行为表示出来。 声明包括口头和书面两种方式。 常用：“同意”、“接受”、“确认”、“请开证”、“货

22、装运中”、“信用证开立中”、“请电告合同号”等字样表示 以行为表示的接受，构成有效接受。 条件是：“根据该项发盘”，发盘没有要求发出接受通知；“依照当事人之间确立的习惯做法或惯例”。如： 买方与3月20日发盘，要求卖方立即装运某显像管5000只，卖方接到发盘于22日装出，23日准备向买方发出货以装运的通知时，接到买方电话称：“暂不购买，请勿装运”。但已晚，此接受是有效的,(二)接受生效的时间 接受在什么情况下生效是一个很重要的问题。 英美法系实行的是“投邮生效原则”(又称“投邮主义”或“发送主义”)，这是指在采用信件、电报等通讯方式表示接受时，接受的函电一经投邮或发出立即生效，只要发出的时间是

23、在有效期内，即使函电在邮途中延误或遗失，也不影响合同的成立。 大陆法中以德国法为代表采用的是“到达生效原则”，即表示接受的函电须在规定时间内送达发盘人，接受方生效，因此函电在邮递途中延误或遗失，合同不能成立。 公约采纳的是到达生效的原则，第18条规定“接受发盘于表示同意的通知送达发盘人时生效”，“对口头发盘必须立即接受，但情况有别者不在此限”，就是说，受盘人如果同意对方的口头发盘，就马上表示同意，接受也随即生效。,网络商务合同成立时间与地点,中国北京A公司与美国纽约B公司一直有贸易往来关系，近年来随着计算机网络的发展，双方通过电子信箱进行商务活动。1998年5月1日上午，北京时间9点，A公司通

24、过电子邮件向B公司发盘，欲出售一批手工艺品，纽约时间5月1日上午8点，B公司打开电脑发现A公司的发盘，遂派业务员TOM负责了解该商品的市场情况。此后的几天里，TOM走访了公司的新老客户，进行了广泛调查，并把调查结果向公司作了汇报。,5月6日早晨8点，B公司经过研究认为A公司的发盘条件可以接受，电话指示TOM发出接受通知，当时TOM正准备去加拿大出差，因而TOM于纽约时间5月6日上午10点在去加拿大的途中，用自己携带的手提电脑给中国北京A公司通常的电子信箱发出了接受通知，北京A公司发现接受通知是北京时间5月7日上午8:30分，电脑显示的接收时间是早晨6:22分。在此情况下合同是什么时候成立？于何

25、地成立？ 对于采用计算机网络方式订立合同来说，英美法中的“投邮生效原则”是不能适用的，采用“收到生效原则” 更为适宜。 北京时间5月7日上午622，北京,（三）逾期接受 接受通知超过规定的有效期或合理时间到达发盘人为逾期接受，一般地说，逾期接受不是有效接受，不具有法律效力，发盘人不受其约束。 公约第21条规定： 逾期接受仍有接受的效力，如果发价人毫不迟延地用口头或书面将此种意见通知被发价人。 如果载有逾期接受的信件或其他书面文件表明，它是在传递正常、能及时送达发价人的情况下寄发的，则该项逾期接受具有接受的效力，除非发价人毫不迟延地用口头或书面通知被发价人，他认为他的发价已经失效。 总之，逾期接

26、受是否有效的主动权在于发盘人。,（四）接受的撤回或修改 公约采用的是到达生效原则，因而接受发出后在一定条件下是可以撤回的。 公约第22条规定：“接受得予撤回，如果撤回的通知于接受原应生效之前或同时送达发盘人。”这说明，受盘人发出了接受通知之后，如果反悔，他可以撤回其接受，但条件是，他须保证使撤回的通知赶在接受到达发盘人之前，传达到发盘人，或者二者同时到达。 如果按照英美法的投邮生效原则，接受一经投邮立即生效，合同就此成立，也就不存在接受的撤回问题了。,判断题,1、在交易磋商过程中，发盘是由卖方做出的行为，接受 是由买方做出的行为。（ ） 2、买方来电表示接受发盘，但要求将D/P即期改为D/P远

27、 期，卖方缄默，此时合同成立。 （ ） 3、根据公约规定，构成一项有效发盘，必须明确规 定买卖货物的品质、数量、包装、价格、交付和货款的支付 等六项主要交易条件缺一不可。 （ ） 4、一项有效的发盘，一旦被受盘人无条件地全部接受， 合同即告成立。 （ ） 5、还盘一经做出，原发盘即失效。 （ ） 6、联合国国际货物销售合同公约规定发盘生效的时 间为发盘送达受盘人时。（ ） 7、邀请发盘对双方有约束力。（ ）,8、若发盘未规定有效期，则受盘人可以在任何时间内表示接受。 （ ） 9、根据联合国国际货物销售合同公约，规定了有效期的发盘一旦到达受盘人，在有效期限内发盘人不得撤销该发盘。（ ） 10、根

28、据公约的规定，一项发盘发出后可以撤回，其条件是，发盘人的撤回通知，必须在受盘人发出接受通知之前送达到受盘人。（ ） 11、发盘必须明确规定有效期，未规定有效期的发盘无效。（ ） 12、根据公约的规定，受盘人可以在发盘有效期内用开立信用证这一行为表示接受。（ ） 13、根据公约的规定，如果撤回通知于原接受生效之前或同时送达发盘人，接受得以撤回。 （ ） 14、根据公约的规定，接受必须用声明或行动表示出来，沉默或不行动不等于接受。 （ ）,第三节 合同的签订,一、合同有效成立的条件 合同具有法律效力、受法律保护，须具备下列条件： 当事人必须在自愿和真实的基础上达成协议。 当事人必须有订立合同的行为能力。 合同必须有对价(Consideration)和合法的约因(Cause)。对价是指合同当事人之间所提供的相互给付，即双方互为有偿。约因是指当事人签订合同所追求的真实目的。 合同的标的和内容必须合法。 合同的形式必须符合法律规定的要求。,二、合同的形式、种类及内容 (一)合同的形式 公约对国际货物买卖合同的形式，原则上不加以限制，即可以采用口头方式或书面方式，但是允许缔约国对此提出声明予以保留。 (二)