内审实施与技巧.ppt

1、2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,内审实施与技巧,2010年度内审员培训,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,课程提纲,第一章 审核概述 第二章 审核准备 第三章 审核实施 第四章 审核报告 第五章 审核跟踪,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,第一章 审核概述,质量审核的定义 质量审核的类型 质量审核的目的 质量审核的特点 审核的基本程序,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核,审核（Audit)的定义 指为获得审

2、核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的活动。 审核证据（Audit evidence) 指：可以从多方面查证的与商定的准则有关的记录、事实陈述或其他信息（审核证据可是定性或定量的）。 审核结论（Audit conclusions) 指：审核组考虑了所有审核发现后得出的最终审核结果。,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的对象,体系审核 产品审核 过程审核,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的对象,管理体系内部审核,本次课程只 讲此部分,2020/8/1

3、,Perpared by Yuki. Do not copy!,管理体系审核,指为获得审核证据并对其进行客观的评价以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的活动。,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,体系审核的三性,符合性（文件审核） 体系文件是否符合标准或合同的要求 有效性（现场审核） 质量活动与文件规定是否一致和有效实施 适宜性（效果评价） 体系实施的结果是否达到质量目标,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,体系审核类型,外部审核 第二方审核（需方审核供方） 第三方审核（认证或注册机构）

4、 内部审核（自己审核自己）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,第二方审核,管理体系标准的要求、提供选择、评价和认可分包方的依据（7.4） 在合同关系下、验证供方的管理体系是否持续满足事先规定的要求，作为调整合格供方的依据。 帮助分包方改进其管理体系 增加双方对质量要求的共识 对供应链进行管理、向JIT、TQM发展,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,第三方审核,确定管理体系是否符合规定要求 通过认证或获得注册证书 减少顾客与供方的相互审核成本 有助于提高企业声誉、增强市场竞争力 寻求认让机构的专业帮助，为

5、受审方提供改进管理体系的机会,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,内部审核（第一方）目的,依据管理体系标准，来评价组织自身的管理体系 验证组织自身的质量管理手段和自我改进机制，及时发现问题并采取纠正预防措施，使体系不断改进和日趋完善 在第二、第三方审核前纠正明显存在的不足，为外部审核作好准备。,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,学习与思考1,提问： 定期进行内部审核有什么作用？,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的特点,正规性 系统性 独立性 审核是一个抽

6、样的过程,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的正规性,审核依据特定的要求进行 审核只能由有资格的人员进行 审核必须按正式程序进行 审核必须依据客观证据作出判断 审核结果必须有正式报告和记录,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的系统性,全部审核 部分审核,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,全部审核,必须对所有相关部门进行定期审核 至少每年一次 包括标准所有适用的要求,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,部分审

7、核,例行审核之外，下列因素也可能导致进行内部审核： 企业发生变化 市场反馈信息 重大质量事故,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的独立性,审核员必须与被审核的工作无直接责任 审核员必须坚持客观的立场,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的范围,内容 -与审核所依据的标准有关的内容 场所 -部门 -地区 活动 -与产品（服务）质量有关的活动，主要包括所涉及的产品（服务）范围。,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的依据,顾客合同要求 体系文件规定 各管

8、理体系的标准 产品相关法律法规和其它要求,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的时机,常规审核 -按预先编制的年度审核计划进行 -往往开始于管理体系建立并试运行一段时间后 特殊情况下的追加审核 -发生了严重的质量问题或客户有重大投诉； -组织的领导层、隶属关系、内部机构、产品（服务）、方针和目标做出重大调整； -即将进行第二、第三方审核或证书即将至期希望继续保持认证资格。,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,学习与思考2,提问： 内部审核的依据是什么？,2020/8/1,Perpared by Yuki

9、. Do not copy!,审核的人员,接受正式的专业培训 具备参加审核的经历 与被审核的工作无直接责任 经过资格确认,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的内容,审核涉及的活动或区域括包： 组织机构 管理、运作和管理体系的程序 人员、设备和材料资源 工作区域和过程 正在生产的产品 工作产生的记录 文件和记录的保管,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的程序,审核准备 40% 审核实施 40% 审核报告 10% 审核跟踪 10%,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not

10、copy!,年度内审进度安排,确定年度审核的频次和形式 集中式审核的进度安排 分散式审核的进度安排,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,年度审核的频次和形式,每年至少一次，覆盖标准所有要求 例行审核与特殊审核 集中式审核与分散式审核（滚动审核）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,集中式审核进度安排,在程序文件中明确大致时间 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 可不必编制年度内部审核进度计划,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,分散式审核进度安排,编制年

11、度内部审核进度计划 对计划进行滚动修改,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,年度内审进度计划,受审核部门 预计审核的月份 滚动修改的状态,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,年度内部审核进度计划,己计划,己审核,己制定措施,措施己实施,己验证,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,练习 请在20分钟内制作一张年 度审核进度计划,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,第二章 审核准备,确定审核组 编制审核实施计划 制订检查表

12、审核前沟通（40%）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核组的确定,管理者代表任命审核组长及审核员 审核组长 A)资格：组织任命经过培训的内审员 B)业务范围：无直接责任关系，有一定了解 C）工作经验：较多的审核经验 D)组织能力：有组织管理能力,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核组长的职责,对审核各个阶段工作全权负责 对审核工作的开展和审核结果作最终决定 协助选择审核员 制订审核计划 代表审核组主持首次和末次会议 提交审核报告,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not

13、copy!,审核员,资格：必须是组织任命的内审员 业务范围：无直接责任关系 专业知识：对被审核部门有一定了解 工作中的协调：协调配合、团结合作 为受审核部门所接受,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,内审员的作用,对质量体系的运行起监督作用 对质量体系的保持和改进起参谋作用 在体系方面起沟通领导和员工的纽带作用 在第二、第三方审核中起内外接口作用 对质量体系的有效实施方面起带头作用,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,学习与思考3,提问： 审核组长的职责有哪些？ 内审员有哪些作用？,2020/8/1,Per

14、pared by Yuki. Do not copy!,审核实施计划,确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的方法,按部门考虑涉及有主要活动及涉及的相关条款 按条款考虑涉及的部门,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核实施计划,确定审核的目的和范围 确定审核的方法 确定审核的时间安排 确定审核组人员的安排,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的目的,审核目的 -为第三方认证作准

15、备 -调查重大不合格的原因 -为外部的检查作准备 -定期的例行审核,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的范围,审核范围是指在规定的时间内、对哪些质量体系条款、场所和活动进行审核 -条款（全部、部分） -场所,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,实施审核计划的内容,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,练习 编制内部审核实施计划,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,检查表的编写,检查表的作用 编制前的准备 检查表的内容

16、 检查表的要求,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,检查表的作用,指导整个审核过程的路线图 体现审核的规范化和专业性 明确审核要求、方法和样本 确保审核的覆盖面 减少不必要的重复 保持审核的方向或节奏 作为审核记录存档,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,编制前的准备,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,部门审核的范围,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,明确审核的重点,公司的管理重点 己出现的质量问题 合同特另要求 标

17、准要求的重点 上次审核的信息 产品/服务的重要性,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的策略,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,体系运作审核路线,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,某个过程审核的路线,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,文件的收集与审核,与被审核范围相关的文件 审核表涉及的记录和文件,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核表的编写要求,2020/8/1

18、,Perpared by Yuki. Do not copy!,检查表的基本内容,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,检查表的四要素,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,检查表案例 -供应商评审,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,练习 编写 检查表,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核前沟通,2020/8/1,Perpared by Y

19、uki. Do not copy!,第三章 审核的实施,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,首次会议,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,现场审核,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核过程的控制,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核线路的展开,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,现场审核方法案例,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not cop

20、y!,检查表的使用,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,技术与决窃,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的面谈,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,提问与聆听（1）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,提问与聆听（2）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核的抽样,随机分散抽样 数量适当（按检查表规定） 审核员亲自抽样 征得被审人员同意,2020/8/1,Perpared

21、 by Yuki. Do not copy!,审核的验证,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,客观证据,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核笔记,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核笔记的内容,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不确定问题的处理,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合项的处理,记录不符合事实 注意相关事项 同被审核方负责人确认,2020/8/1,P

22、erpared by Yuki. Do not copy!,关于不符合项,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的确认,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的确定,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的确定,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,严重不合格,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的判定,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do

23、 not copy!,不符合的描述,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的描述,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不合格的描述 案例 （1）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的描述 案例（2）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合的描述 案例 （3）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核找出根本原因 审核发现（1）,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合报告,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,不符合报告的内容,2020/8/1,Perpared by Yuki. Do not copy!,审核结果汇总,2