经济学新古典国际贸易理论的模型新2.ppt

1、2020/8/1,1,第四章 新古典国际贸易理论的模型：赫克歇尔俄林模型,2020/8/1,2,第一节 赫克歇尔及俄林的主要贡献及其贸易思想,以亚当斯密和大卫李嘉图为代表的古典经济学家以劳动价值理论为基础，论证了各国劳动生产率的差异，构建起比较优势学说。 新古典经济学家认为仅用劳动生产率的差异（技术的差异）解释比较优势进而解释国际贸易产生的原因是片面的。赫克歇尔和俄林建立要素禀赋理论，扩展了比较优势贸易模型。,2020/8/1,3,Heckscher，瑞典，1919年发表对外贸易对收入分配的影响（The Effect of Foreign Trade on the Distribution o

2、f Income），提出要素禀赋理论（Factor Endowment Theory），其核心思想是要素禀赋存在差异是比较优势形成的根本原因。 他的学生俄林Ohlin，1933年出版区际贸易和国际贸易（Interregional and International Trade），更进一步地解释了赫克歇尔的理论，最终形成了要素禀赋理论。 由于他对国际贸易理论的现代化处理，1977年荣获诺贝尔经济学奖。,2020/8/1,4,H-O模型从两方面扩展比较优势模型,1、用生产要素禀赋差异解释国际贸易产生的基础。产品的生产成本由产品生产中的要素比例和一国资源储备的稀缺程度决定。 2、各国应尽量分工生产并

3、出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，减少或放弃生产并进口那些能够充分利用本国稀缺要素的产品。,2020/8/1,5,法国进口玩具的亚洲货源分布 单位：亿欧元 / 占总额%,2020/8/1,6,第二节 赫克歇尔俄林要素禀赋贸易模型,2020/8/1,7,一、H-O模型的前提假设,1、两个国家（A和B）、两种产品（X和Y）、两种生产要素（K和L）。 2、生产技术相同。即假定两国生产同一种产品的生产函数相同，因此在两国生产要素相对价格相等的情况下，两国在生产同一种产品时，会采用相同的生产技术。即（ KX/LX ）A= （ KX/LX ）B 3、X为劳动密集型产品，Y为资本密集型产品。即KY/L

4、YKX/LX。,2020/8/1,8,4、在两个国家中，两种商品的生产规模报酬都是不变的。这意味着当劳动力与资本投入按同样比例增加时，产量也将按同一比例增加。 5、没有完全的专业化分工，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。 6、商品和要素市场均处于完全竞争状态。生产者和消费者都是价格的接受者，且生产者不会获得任何超额利润。,2020/8/1,9,7、两国的消费偏好相同。即两国面临相同的社会无差异曲线。 8、每个国家的生产要素都是给定的。劳动和资本可在国内各产业间流动，但不能在国际间流动。 9、生产要素都被充分利用。 10、没有运输成本和贸易障碍。 11、两国贸易平衡。,2020/8/1,10

5、,二、要素密集度与要素丰裕度,（一）要素密集度（factor intensity） 衡量的是产品中生产要素的投入比例。在资本与劳动两种要素情形下，要素密集度就是指生产一单位该产品所使用的资本-劳动比率（K/L）。它是一个相对概念而非绝对概念。,2020/8/1,11,假设X和Y两种商品在生产过程中所需要的要素投入比例（资本/劳动）分别为KX/LX和KY/LY。如果KY/LYKX/LX，则称Y为资本密集型产品，X为劳动密集型产品。,2020/8/1,12,（二）要素丰裕度（factor abundance）衡量的是一个国家所拥有的经济资源的相对丰富程度，或者说是一个国家资源的相对供给量。,202

6、0/8/1,13,2020/8/1,14,有两种方法定义要素丰裕度 （1）以实物单位，即资本总量和劳动总量的比率（TK/TL）定义：当A国的这一比例大于B国时，我们就说A国是资本丰裕，B国是劳动丰裕。,2020/8/1,15,发达国家和地区的要素占世界总要素的比例（20世纪90年代）,2020/8/1,16,2020/8/1,17,（2）以要素相对价格（i/w）定义：如果A国的资本价格和劳动价格的比率小于B国，我们就说A国是资本丰裕的国家，B国是劳动丰裕的国家。,2020/8/1,18,要素禀赋差异与相对供给差异,2020/8/1,19,2020/8/1,20,三、H-O模型分析,（一）总体均

7、衡分析 与古典贸易模型相比，H-O模型对一国生产可能性的假设方面有两点不同： 第一，关于两国生产各种商品能力不同的原因。古典贸易模型解释为生产技术的不同，H-O模型则强调要素的禀赋不同。,2020/8/1,21,第二，关于产品生产机会成本的假定。古典贸易模型假设劳动是惟一的投入要素，每单位劳动投入的产出是不变的。 H-O模型假设有两种要素投入，产品生产的机会成本是递增的。,2020/8/1,22,生产要素比例不同国家之间的贸易,P0=0.5,2020/8/1,23,贸 易 的 总 利 益,2020/8/1,24,二、局部均衡分析,1.单个商品国际市场价格的形成 根据两国的生产可能性曲线及社会无

8、差异曲线，可以推导出两国某种商品的供给曲线和需求曲线及其国内市场均衡价格。,2020/8/1,25,二、局部均衡分析,1.单个商品国际市场价格的形成,图 大米贸易及其国际市场价格的决定,2020/8/1,26,没有贸易时出口国的国内市场均衡价格 国 际市场价格 没有贸易时进口国的国内市场均衡价格,2020/8/1,27,2贸易对生产者和消费者的影响 贸易对消费者的影响取决于贸易后消费者愿意为某种商品支付的价格与其实际支付的价格之间的差额即消费者剩余的多少来表示。结论是，通过贸易消费者剩余增加了。,2020/8/1,28,贸易对生产者的影响取决于贸易后生产者生产的商品的交易价格与其机会成本之间的

9、差额即生产者剩余的多少来表示。生产者剩余可能为正，也可能为负。 就整个社会福利来说，取决于消费者剩余和生产者剩余各自的大小，如果两相平均还有剩余，就说明国际贸易带来了净的社会福利。,2020/8/1,29,（三）贸易条件,“贸易条件”（Terms of Trade，简称TOT） 一国出口商品的国际市场价格（PX）与该国进口商品的国际市场价格（PM）的比率 贸易条件:,2020/8/1,30,当国际贸易中交易的是两种以上的商品时，进出口价格都要用加权的方法进行计算， 具体如下： PX=XiPi PM=Mipi 如果PX/PM的比率上升，意味着每单位出口商品可以换回更多的进口商品，此情形为贸易条件

10、改善，反之，则为贸易条件恶化。,2020/8/1,31,为了衡量贸易条件的变化，世界银行建立了贸易条件指数，用出口商品的价格指数与进口商品的价格指数的比来衡量。如果出口商品的价格指数上升的比进口商品进口指数要快，贸易条件指数就上升，贸易条件改善，反之则恶化。,2020/8/1,32,商品贸易条件指数 例：假定1990年为基期，进出口价格指数都是100，1990年的商品贸易条件指数为100，在2010年底，出口价格指数下降5为95，进口价格指数上升10，为110，那么2010年的TOT=95/110=86.36,下降了近15个百分点，贸易条件恶化。,2020/8/1,33,发达国家 1996 1

11、997 1998 1999 发展中1996 1997 1998 1999 美国 100 100 104 101 中国 101 106 100 103 日本 92 91 97 102 香港 101 102 103 102 德国 100 98 99 100 韩国 91 88 84 82 法国 99 99 1 00 99 土耳其 101 106 105 104 英国 101 102 103 104 泰国 97 98 93 94 意大利 104 103 107 108 巴西 101 107 104 95 加拿大 101 100 96 97 阿根廷 109 109 104 98 西班牙 101 100

12、103 102 新加坡 100 100 100 99 澳大利亚 101 103 100 95 智利 81 83 73 73 瑞典 99 98 98 95 马来西亚 102 96 89 88 丹麦 101 100 99 100 印度尼西亚 110 111 95 110 荷兰 99 99 99 96 印度 92 106 98 99 平均 99.8 99.4 100.4 99.9 平均 98.8 101.0 95.7 95.6,2020/8/1,34,四、对H-O模型理论意义的分析,与古典贸易理论相比，H-O模型的主要贡献体现在以下两个方面： 1在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。

13、2运用总体均衡的方法分析国际贸易与生产要素变动的相互影响。,2020/8/1,35,2020/8/1,36,第三节 要素价格均等与收入分配,一、要素价格均等化定理 二、贸易对收入分配的短期影响：特定要素模型 三、贸易对收入分配的长期影响：斯托尔珀-萨缪尔逊定理,2020/8/1,37,H-O理论产生之后，很多经济学家在其基础上进行了进一步研究，又得到不少新的推论和研究成果。其中以保罗萨缪尔森最具代表性。在1948年发表的国际贸易和要素价格均等化以及1953年发表的一般均衡中的要素价格和商品价格的文章中，他在更普遍的意义上讨论了国际贸易与收入分配问题，得出了要素价格均等化的命题。,2020/8/

14、1,38,一、要素均等化定理,（一）要素价格均等化定理的含义 即使生产要素不具备国际流动的条件，只要商品自由贸易得到充分发展（商品作为生产要素的载体），那么各国同种生产要素的相对价格将会趋于相等，同时，绝对价格也会趋于相等；也即是说，国际贸易会使各国工资相等，也会使各国利率相等。由于这一命题是H-O模型的引申，因此又被称为H-O-S模型。,2020/8/1,39,假设A国是劳动力丰裕的国家，X产品是一个劳动密集型的产品， X具有比较优势,劳动力（工资率）的相对价格较低,专门从事X商品的生产，减少生产的商品,对劳动力的相对需求上升,劳动力价格（工资）上升,假设B国是资本充足的国家，Y是资本密集型

15、商品，Y是具有比较优势,资本的（利率）的相对价格较低，劳动力的相对价格较高,专业生产商品，减少生产的X商品,对劳动力的相对需求下降,劳动力价格（工资）下降,2020/8/1,40,假设A国是劳动力丰裕的国家，B国是资本充裕的国家。在没有贸易的情况下，A国劳动力的相对价格会低于B国，即（w/r） A （w/r） B。 相应地，A国劳动密集型产品X的相对价格也会低于B国，即（PX/PY）A （PX/PY）B 各国按照比较优势理论进行专业化分工生产。A国增加劳动密集型产品X的生产并减少资本密集型产品Y的生产，A国对劳动力的相对需求上升，对资本的相对需求减少，从而引起A国的工资率（w）上升，利率（r）

16、下降。B国情形恰好相反，B国工资率（w）下降，利率（r）上升。,2020/8/1,41,在专业化分工基础上的国际贸易会使劳动力充裕的A国的工资上升，使资本充裕的B国的工资下降，因此，国际贸易使两国的工资率与贸易前相比差距缩小了。 同样地，国际贸易降低了A国的利率，提高了B国的利率，从而也使两国的利率与贸易前相比差距缩小了。 这表明，国际贸易倾向于缩小两国间工资和利率的差距，最终使两国间的生产要素价格趋于一致，即（ w/r ）A=（ w/r ）B。,2020/8/1,42,（二）要素价格均等化定理的评价,1、证明了各国要素价格存在差异，以及在生产要素不能通过国际间自由流动实现资源最优配置的情况下

17、，国际贸易作为要素国际流动的替代，可以间接地实现世界范围内资源的最优配置，最终实现要素价格的均等化。 2、说明了贸易利益在一国内部的分配问题，即说明国际贸易如何影响贸易国的收入分配格局。比如：劳动充裕的国家通过出口劳动密集型产品，使得劳动要素所有者的收入增加。,2020/8/1,43,二、贸易对收入分配的短期影响：特定要素模型,特定要素: 指一种仅限于某一部门需要、而不适合于其它部门需要的生产要素。在短期内，资本在不同部门之间的流动性就很小，甚至为零，资本就是特定要素，而劳动则是非特定要素，即劳动属于流动要素。,2020/8/1,44,生产要素价格,劳动的价格（工资率）等于劳动的边际产品与产品

18、价格的乘积， 即：w=VMPL=MPLP 资本的价格（利率）等于资本的边际产品与产品价格的乘积， 即：i=VMPK=MPKP VMPL和VMPK分别为劳动和资本的边际产品价值。,2020/8/1,45,根据边际收益递减规律，当其他要素不变时，一种要素连续增加所增加的收益是递减的，因此，各种要素的边际生产力是递减的。,2020/8/1,46,模型的基本假设,1.X、Y两种产品生产都使用资本和劳动； 2.规模收益不变（Constant Return to Scale）； 3.劳动是同质的，可在两个部门间自由流动； 4.劳动总量是固定的，并且充分就业； 5.资本是特定生产要素，即两个部门的资本不能互

19、相使用； 6.每个部门的资本投入都是固定不变的； 7.所有商品市场和要素市场都是完全竞争的。,2020/8/1,47,根据前面假设，两个部门的资本不能互相使用，资本是特定不变的，因此两个部门的边际劳动生产力只取决于劳动投入量。劳动投入越多，边际劳动生产力就越小，所以，在商品价格给定不变的前提下，劳动的报酬与劳动投入量之间成反比。,2020/8/1,48,2020/8/1,49,图两个部门对劳动的需求与劳动的总供给,W*,LX,LY,W*,WY,WX,工资率,劳动总供给,PrMPLr,PSMPLs,2020/8/1,50,当两个部门的劳动报酬相同时，其在两部门间的分配便达到均衡，两部门的生产也随

20、之确定。在图中即劳动需求曲线的交点,2020/8/1,51,国际贸易对非特定要素实际报酬的影响,2020/8/1,52,2020/8/1,53,国际贸易的直接结果是国内出口产品价格的上升和进口竞争产品价格的下降。 结论：出口产品价格的上升与劳动者实际收入之间关系是不明确的，它取决于劳动者拿到工资后的消费模式。主要消费X商品的工人的生活水平会下降，主要消费Y商品的工人生活水平会提高。,2020/8/1,54,国际贸易对特定要素实际报酬的影响,1、国际贸易对出口部门特定要素实际报酬的影响 当X部门由于商品价格上升导致劳动流入时，特定数量的资本与越来越多的劳动相结合，其特定要素资本的边际生产力MPK

21、X将上升，根据rXVMPKXMPKXPX可知，X部门资本报酬的增加幅度超过了X商品价格的上升幅度。,2020/8/1,55,2、国际贸易对进口竞争部门特定要素实际报酬的影响 当Y部门流出部分劳动之后，特定数量的资本与越来越少的劳动相结合，资本的边际生产力MPKY将下降，根据rYVMPKYMPKYPY可知，相对于Y商品而言，Y部门的资本实际收入下降了。由于Y商品的价格不变，所以Y部门资本的名义报酬也肯定下降了。此时，相对于X部门资本所有者的实际报酬上升而言，Y部门资本所有者的实际购买力更是下降了。,2020/8/1,56,商品价格与要素价格,劳动实际报酬的变化：,X部门资本实际报酬的变化：,Y部

22、门资本实际报酬的变化：,2020/8/1,57,结论： 随着自由贸易的开展，出口产业的固定要素的报酬提高，实际收入改善；进口竞争产业的固定要素的报酬下降，实际收入恶化；流动要素的收入变化是不确定的，取决于国际交换价格、边际产品价值曲线的斜率以及要素供给者的消费偏好。,2020/8/1,58,三、贸易对收入分配的长期影响：斯托尔珀-萨缪尔逊定理,（一）斯托尔帕萨缪尔森定理的基本含义： 在长期，所有生产要素都可以在各行业之间流动，包括资本。各行业的生产和投资会由于贸易的发展而进一步调整。在达到新的均衡点之前，出口行业的生产会继续扩大，进口行业的生产会进一步缩减。各行业所使用的生产要素量也会继续变动

23、。,2020/8/1,59,国际贸易影响短期与长期收入分配的比较,两者相似之处：在短期情况下，出口部门的特定要素的收入水平会因自由贸易而提高，而进口竞争部门的特定要素的收入水平则会因自由贸易而降低；在长期，出口部门密集使用的生产要素的收入水平会因贸易而上升，进口竞争部门密集使用的生产要素的收入水平则会因贸易而下降。 两者的差异：短期内国际贸易对收入分配的影响是按部门划分的，而长期内国际贸易对收入分配的影响是按要素所有者区分的。,2020/8/1,60,原因：长、短期内国际贸易对商品要素使用比例的影响不同。 长期，国际贸易通过商品价格的变化，促使两个部门所使用的资本-劳动比例朝着相同的方向变化，

24、即对于资本丰富的国家来说，国际贸易会同时降低出口部门和进口竞争部门的资本-劳动比例，于是两个部门的相同要素的实际报酬也会按相同方向变化。 但在短期情况下，由于资本是特定要素，两个部门的资本使用量都无法调整，所以国际贸易将导致两个部门的资本-劳动比例朝相反方向变化，于是两个部门特定要素的实际收入的变化也是相反的。,2020/8/1,61,根据H-O模型，一国出口商品所密集使用的生产要素是其丰裕要素，故出口商品的相对价格的上升将导致该国丰裕要素的实际价格或报酬上升，而稀缺要素的实际价格或报酬则下降。 这一结果的重要含义是：国际贸易虽然改善了一国整体的福利水平，但并不是对每一个社会成员都有利，因为国

25、际贸易改变了一国原有的收入分配格局。,2020/8/1,62,2020/8/1,63,第四节 对赫克歇尔俄林资源禀赋贸易模型的实证检验,一、里昂惕夫之谜的产生及其内容,2020/8/1,64,瓦西里里昂惕夫 （Wassily Leontief）,1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。,2020/8/1,65,里昂惕夫使用了他首创的投入产出方法，对1947年美国2

26、00个行业的资本与劳动的比例进行了调查，以研究美国的对外贸易商品结构。 他考察了两大类的产品: 出口产品 竞争性进口替代产品,2020/8/1,66,2020/8/1,67,表中可见，1947年平均每人进口替代商品的资本量与出口商品的资本量相比是18184：13991=1.39，即高出30%，而1951年的比率为1.03，即高出6%。 这两个比率都说明美国出口以劳动密集型为主，进口则以资本密集型为主。 这一结论与赫克歇尔俄林模型的结论相反。 里昂惕夫的这一发现被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫悖论”（Leontief paradox）,2020/8/1,68,二、对里昂惕夫之谜的各种解释,（一）里昂惕夫的解释：劳动高效率论 美国的劳动比别国劳动力的熟练程度要高，美国工人的劳动生产率高出3倍，较高的劳动生产率来源于良好的管理制度、教育和职业培训。 里昂惕夫提出劳动质量不同的观点突破了H-O模型的一个假设。,2020/8/1,69,（二）人力资本说,产生这一矛盾的最重要的原因可能是里昂惕夫所定义的资本仅仅包括了实物资本，而完全忽略了人力资本。人力资本就是工人所拥有的能提高其劳动生产率的教育、工作培训、健康状况等一系列性状。这就暗示着美国劳动比外国含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国的的出口高于