新古典国际贸易理论.ppt

1、第3章 新古典国际贸易理论,相互需求论 (Reciprocal Demand Theorem),3.1,（一）约翰 穆勒的相互需求理论,约翰 穆勒（John Stuart Mill 1806-1873）是李嘉图的学生，是19世纪英国最著名的经济学家。他提出了相互需求理论，对比较优势论作了重要的说明和补充；用两国商品交换比例的上下限解释了互惠贸易的范围；用贸易条件说明贸易利益的分配；用相互需求程度解释贸易条件的变动。,1.互惠贸易的范围,在世界市场上，两国商品的交换形成一个国际交换比例（即贸易条件），这一比例只有介于两国的国内交换比例之间，才对贸易双方均有利。,假设：世界上只有A、B两个国家，只

2、生产X、Y两种产品，其单位产出量如表3-1所示,在开展国际贸易前，A国国内的物物 交换比率为2X :1Y，B国国内的物物 交换比率为1X :2Y。基于前述的比较 成本理论， A国在X产品的生产上有 比较优势，B国则在Y产品的生产有 比较优势，一旦开展国际分工，两国 如果都要得利的话，那么必然是A国 生产和出口X而B国生产和出口Y，并且两种产品的国际交换比率一定介于两 国的国内交换比率之间（见下页图3-1）。也就是说， 1X在国际贸易中所能 换到的Y数量，既要大于其在国内换到的Y的数量（0.5）又要小于B国国内 1X所能换到的Y数量（2），即只有在OA-OB夹角范围内取值，才能保证贸 易双方都获

3、利。,图3-1：互利贸易区域与利益分配,B（1XA:2YB）,B国不参加贸易的区域,A国不参加贸易的区域,X,Y,0,1,2,A（1XA:0.5YB）,W3（1XA:1.5YB）,W1（1XA:1YB）,W2（1XA:0.7YB）,1,2,3,3,互利贸易区,2.贸易条件影响贸易利益的分配,一方面,另一方面,开展国际贸易所带来的总利益，取决于两国国内交换比率的差异。差异越大，就意味着贸易可行区间越大，在图3-1中就是射线OA和OB之间夹角越大。这正是两国的获利范围，其大小直接说明了贸易利益的大小。,无论总利益是大是小，都有一个在两国分配的问题，这是由具体的国际交换比率，也就是实际贸易条件决定的

4、。在贸易总利益不变时，越接近本国国内交换价格的国际交换价格，本国越不利，本国分到的份额越少。,3.相互需求状况决定具体的贸易条件,在两国互惠贸易的范围内，具体贸易条件或两国间商品交换比例是由两国相互需求对方产品的强度决定的，它与两国相互需求对方产品总量之比相等，这样才能使两国贸易达到均衡。 相互需求法则： 一国对另一国出口商品的需求越强，而另一国对该国出口商品的需求越弱，则贸易条件对该国越不利，该国的贸易利益就越小；反之，则贸易条件对该国越有利。,相互需求法则演示举例：,假设美国、英国两个国家： 美国生产小麦（wheat），英国进口小麦 英国生产布匹（cloth），美国进口布匹 美国对英国布匹

5、的需求Dc100017码 英国对美国小麦的需求Dw100010蒲式耳,布匹：小麦的交换比例1：1.7,为什么？, 10001711000101.7,相互需求法则演示举例：,后来，需求变化了（即我们说的需求强度变化了） 假设：美国对布匹的需求D ，Dc80017码 而英国对美国的小麦需求不变，Dw100010蒲式耳 如果市场还没及时反应，仍然按照1：1.7的交换比例 英国将不能换回需要的小麦量，小麦出现供不应求 800171800101.7 英国只能换回80010蒲式耳的小麦100010的需求，从而供不应求引起小麦价格 反过来，英国的布匹就供过于求了。 假设小麦价格提高，布匹和小麦的交换比例变成

6、1：1.8 同时，小麦相对价格的上升也可以理解为布匹相对价格下降，从而导致美国对布匹的需求可能,相互需求法则演示举例：,从而Dc90018码（美国对布匹的新需求） 而英国对小麦的需求可能就降低了，因为小麦变贵了 变成Dw90010蒲式耳 900181900101.8贸易重新达到平衡 从1：1.7 1：1.8， 由于美国对布匹需求减弱，相对来说英国对小麦的需求就变强了，小麦价格越来越贵，贸易的交换比例越趋近英国国内的交换比例 充分说明：一国对对方国家产品的需求越强，对本国越不利,（二）马歇尔的相互需求理论,阿尔弗雷德马歇尔 （Alfred Marshall 1842-1924）是新古典学派的创始

7、人，是19世纪末20世纪初的英国乃至世界最著名的经济学家之一。剑桥学派代表人物。他最早用数学工具阐释了穆勒的相互需求理论，以几何曲线使相互需求说更为精密。马歇尔提出了提供曲线。,1.提供曲线,提供曲线(Offer Curve)，也称相互需求曲线(Reciprocal Demand Curve)，它反映的是一国为了进口某一数量的商品而愿意出口的商品数量。表示一国想交换的进口商品与所愿意出口的本国商品数量之间的函数关系。如下页图3-2： （提供曲线是由生产可能性曲线、社会无差异曲线簇以及可发生贸易的各种不同相对价格推导出来的。）,B,Y,X,O,PW,Y0,X0,PW,图3-2：提供曲线,A,Y1

8、,X1,2.贸易条件（Terms of Trade）,是用来衡量在一定时期内一个国家出口相对于进口的盈利能力和贸易利益的指标，反映该国的对外贸易状况，一般以贸易条件指数表示，在双边贸易中尤其重要。 比较方法： 若以某一确定日期的进出口商品价格建立基期比率，即期进出口商品指数之比大于基期比率，说明该国贸易条件改善，即出口商品价格指数相对于进口商品价格指数提高，出口同样数量的商品会比基期换回更多的进口商品；反之，出口商品价格指数相对于进口商品价格指数下降，说明该国贸易条件恶化。 贸易条件并不表示贸易利益的绝对量，而表示贸易利益的变化情况。,贸易条件有不同的形式： （1）净贸易条件(Net Term

9、s of Trade): 指出口商品价格指数与进口商品价格指数之比。,N,PX,PM, 100%,PX：出口商品价格指数； PM：进口商品价格指数,它表示出口一个单位商品获得多少单位进口商品。,（2）收入贸易条件 (Income Terms of Trade)： 是以贸易量指数与净贸易条件相乘来表示总贸易量变化的指数。,它衡量基于出口的进口能力，即根据PXQX这一出口收入 能够获得多少进口商品,（3）单因素贸易条件 (The Single Factor Terms of Trade)： 在净贸易条件的基础上考虑出口商品生产率的作用所得到 的贸易条件。它表示包含在出口商品中的每单位生产要素 所获

10、得的进口商品数量。,ZX ：出口商品的劳动生产率指数,（4）双因素贸易条件 (Double Factors Terms of Trade)： 在净贸易条件的基础上考虑出口商品劳动生产率变化和 进口商品劳动生产率变化后的贸易条件。它衡量用多少 单位包含在出口商品中的本国生产要素来换取包含在进 口商品中的一单位外国生产要素。,某国以2002年为基期，当时的进出口价格指数与贸易条件指数均为100，到2006年，出口价格指数下降了5%，为95%，进口价格指数上升了10%，为110%，而同期该国的出口数量指数为 130，出口商品的劳动生产率指数为140，进口的劳动生产率指数为110，该国2006年的贸易

11、条件变化为多少？,补充：,净贸易条件（95/110)100100%86.36 收入贸易条件（95/110)130100%112.27 单项因素贸易条件 （95/110)140100% 120.91 双项因素贸易条件 （95/110)(140/110) 100% 109.91,计算结果表明： 在该国净贸易条件恶化的情况下，由于出口量大幅度上升，收入贸易条件改善。考虑到此期间出口商品的劳动生产率提高，该国的单项因素贸易条件改善。尽管此期间进出口商品的劳动生产率均有提高，但出口商品劳动生产率提高的幅度大于进口商品劳动生产率提高的幅度，该国的双项因素贸易条件仍然会改善。,相互需求理论的缺陷： 1.相互

12、需求理论以贸易平衡为理论基础，而贸易平衡在现实贸易中是很难满足的。 2.相互需求理论只适合经济规模相当的，双方的需求对市场价格都有显著影响的两个国家。,要素禀赋理论 (Factor Endowment Theory or H-O Theory),3.2,要素禀赋论（factor endowment theory），又称 HO理论： 是现代国际贸易理论的新开端，被誉为国际贸易理论的又一大柱石，其基本内容有狭义和广义之分。狭义的要素禀赋论用生产要素丰缺来解释国际贸易的产生和一国的进出口贸易类型。广义的要素禀赋论包括狭义的要素禀赋论及其推论。,1,2,3,分析李嘉图的比较优势论，可知各国间劳动生产率

13、的差异导致生产成本的差异，最终形成了国际分工和贸易发生的基础。,我们发现它只强调了劳动要素，未考虑其他生产要素在决定贸易格局中的作用。,比较优势对现实中贸易模式的解释能力是有限的，在分析两国的贸易模式的时候，我们应该注意其他生产要素的重要性,20世纪30年代 （1）要素禀赋理论是一种多要素理论，不仅考虑生产商品所需的劳动力要素，还考虑资本、土地等其他生产要素。 （2）它的基本内容包括两部分：一个是关于贸易的基础或者原因，即生产要素供给比例理论；二是贸易带来的结果，即要素价格均等化理论。,1.赫克歇尔俄林理论（H-O理论）,赫克歇尔 (Eli F.Heckscher, 1879-1952): 1

14、919年，赫克歇尔发表了题为国际贸易对收入分配的影响的论文，对要素禀赋理论的核心思想要素禀赋差异是国际贸易比较优势形成的基本原因作出了初步的分析。,Eil Heckscher (1879-1952),俄林 (Bertil G.Ohlin 1899-1979)：1933年出版了域际贸易和国际贸易，他接受了其老师的观点，创立了要素禀赋论；并于1977年获得诺贝尔经济学奖。,Ohlin (1899-1979),（一）与要素禀赋论有关的几个概念,生产要素和要素价格生产要素（factor of production）是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投人或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本

15、三要素，加上企业家的管理才能为四要素，也有人把技术知识、经济信息也当作生产要素。 要素价格（factor price）则是指生产要素的使用费用或要素的报酬。例如，土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。,1,要素密集度和要素密集型产品要素密集度（factor intensity）指产品生产中某种要素投入比例的大小，如果某要素投入比例大，称为该要素密集程度高。根据产品生产所投入的生产要素中所占比例最大的生产要素种类不同，可把产品划分为不同种类的要素密集型产品（factor intensity commodity）。 例如，生产小麦投入的土地占的比例最大，称小麦为土地密集型产品；生产纺织

16、品劳动所占的比例最大，则称之劳动密集型产品；生产电子计算机资本所占的比例最大，于是称为资本密集型产品，以此类推。在只有两种商品（X和Y）、两种要素（劳动和资本）的情况下，如果Y商品生产中使用的资本和劳动的比例大于X商品生产中的资本和劳动的比例，则称Y商品为资本密集型产品，而称为劳动密集型产品。,2,3,要素禀赋要素禀赋（factor endowment）是指一国拥有各种生产要素(劳动、资本、技术、土地等)的状况，是个相对概念，不是绝对数量。,衡量要素禀赋有两种方法： 如果一国的资本劳动比大于其他国家，即（K/L)1(K/L)2,则可以说国家1就是资本相对丰富的国家，这里强调的是要素的相对数量；

17、 另一种定义是价格，是通过比较资本和劳动力的相对价格来确定两国的要素禀赋状况。如果（PK/PL)1(PK/PL）2,则可以说国家1是资本相对丰富的国家。,（二）要素禀赋论的基本假设条件,1,222模型，假定只有两个国家、两种商品、两种生产要素（劳动和资本）。这一假设目的是为了便于用平面图说明理论。,2,商品可在国内外自由移动，而要素只能在国内移动。生产要素不能在国际间自由流动，只能在国内各部门间自由流动，这一假设意味着国家之间生产要素的价格差异一直存在。,3,商品和要素市场是完全竞争市场。,4,两国的生产技术相同，从而排除了因技术差异导致的生产成本差异和商品差异，进而把商品价格差异的原因归于生

18、产要素禀赋的差异。,5,两国的生产资源都被充分利用，且要素密集度不可逆转。,7,假定两国的消费者偏好相似,6,自由贸易，没有运输成本和交易成本，也没有 任何限制的关税壁垒和非关税壁垒。,8,贸易平衡，即出口恰好支付进口，两国都必须 有一种商品出口，另一种商品进口。,由以上假设可知： 两国出口要素禀赋不同外，其余条件都是相同的。,（三）理论核心思想,根据要素禀赋论，一国的比较优势产品是应出口的产品，是它需在生产上密集使用该国相对充裕而便宜的生产要素生产的产品，而进口的产品是它需在生产上密集使用该国相对稀缺而昂贵的生产要素生产的产品。,（四）理论逻辑推导,1、国家间的商品相对价格差异是国际贸易产生

19、的主要原因。在没有运输费用的假设前提下，从价格较低的国家输出商品到价格较高的国家是有利的。,2、国家间的生产要素相对价格的差异决定商品相对价格的差异。在各国生产技术相同，因而生产函数相同的假设条件下，各国要素相对价格的差异决定了各国商品相对价格存在差异。,3、国家间的要素相对供给不同决定要素相对价格的差异。俄林认为，在要素的供求决定要素价格的关系中，要素供给是主要的。在各国要素需求一定的情况下，各国不同的要素禀赋对要素相对价格产生不同的影响：相对供给较充裕的要素的相对价格较低，而相对供给较稀缺的要素的相对价格较高。因此，国家间要素相对价格差异是由要素相对供给或供给比例不同决定的。,技术,消费偏

20、好,要素供给,最终产品需求,要素的派生需求,要素价格,商品相对价格,要素禀赋论的一般均衡框架,图3-3,生产要素所有者的收入分配,（五）三个重要推论,1.斯托尔帕-萨缪尔森定理： 丰富要素所有者从贸易中获利，他们将拥护自由贸易，而稀缺要素所有者因贸易而受损，他们将主张保护主义。这个定理还隐含这样的结论，国际贸易虽然能够提高一国的福利水平，但是也会对该国的收入分配产生实质性的影响。 解释了为什么会有人支持自由贸易而有人反对自由贸易,（五）三个重要推论,2.要素价格均等化定理： 萨缪尔森认为，在特定条件和假设条件下，自由贸易不仅将两个贸易国的商品价格相等，而且也将使两国生产要素的价格相等。如果这个

21、理论能够实现，将有着非常的意义。,A国（K丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,出口X,进口Y,扩大X生产,减少Y生产,要素投入增加,释放要素,需求较多的K,需求较少的L,供给较少的K,供给较多的L,K价格上升,L价格下降,B国（L丰裕）,商品X,商品Y,资本密集型,劳动密集型,进口X,出口Y,减少X生产,扩大Y生产,释放要素,要素投入增加,供给较多的K,供给较少的L,需求较少的K,需求较多的L,K价格下降,L价格上升,（五）三个重要推论,3.雷布津斯基定理： 如果产品价格不变，一国某种生产要素的数量增加，而其他要素不变，会导致密集使用增长要素的产品生产扩大，而密集使用其他要素的产品

22、缩小。这个定理说明当一个国家的某种要素增加时，并不是所有的行业都会出现增长，有的行业反而会出现衰退和减产的现象。因为发生了生产要素的转移。（产品价格不变意味着该定理适用于小国）。,雷布津斯基定理应用： 荷兰病 上世纪七八十年代，荷兰在其近海发现了大量的天然气资源，两次石油危机中，油价上涨（所有燃料价格，包括天然气），荷兰开发并出口天然气赚了不少钱。但是荷兰越是增加天然气的开发，其生产出口产品的制造业就越受到抑制，工业衰落不断加剧。人们把这种经济现象叫做“荷兰病”。这种经济现象曾被认为蔓延至英国，挪威，澳大利亚，墨西哥以及其他开发了新自然资源的国家。,荷兰病分析： 一是因为开发并出口新部门自然资

23、源的部门，夺走了工业部门所使用的生产要素，通过施加工资和利润上涨的压力夺走了工业发展所需要的劳动力和资本，二是出口自然资源给该国带来了更多的外汇收入，这些新增的外汇使得本币升值。 结果一方面由于价格的竞争力被削弱，使得该国产品和服务的出口比以前更加困难，出口的减少也导致对工业部门的需求下降，所以工业部门日益萧条，另一方面，本币升值使本国的进口需求增大，对国内进口竞争的工业部门的需求相对减少，导致工业部门生产萎缩。三是自然资源的价格因为出口增加而上升，使工业部门投入的生产要素价格也提高，导致工业部门的成本上升，进而加剧了工业部门的衰落。,保罗萨缪尔森（Paul .Anthony.Samuelso

24、n）,经济学-当今世界最为实用和畅销的经济学教科书，已再版17次， 是继穆勒政治经济学（1848）、马歇尔经济学原理（1890）之后的第三部经典教科书。,萨缪尔森(1915-2009 )：与斯托尔珀（W.F.Stolper）合著并发表实际工资和保护贸易提出要素价格均等化观点。（于1970年获得诺贝尔经济学奖，是第一个获得诺贝尔奖的美国人）,人物简介,1883年2月8日-1950年1月8日是一位有深远影响的奥地利经济学家，其后移居美国，一直任教于哈佛大学。 他对于经济学科的思想史有著很大的贡献。,约瑟夫熊彼特 (Joseph Alois Schumpeter)，,3.赫克歇尔-俄林-萨缪尔森的国

25、际贸易论简评,1. 赫克歇尔、俄林、萨缪尔森的要素禀赋论和要素价格均等化学说是在比较优势论的基础上的一大进步，有其合理的成份和可借鉴的意义。大卫李嘉图及穆勒和马歇尔都假设两国交换是物物交换，国际贸易起因于劳动生产率的差异，而赫克歇尔、俄林是用生产要素禀赋的差异寻求解释国际贸易产生的原因和国际贸易商品结构以及国际贸易对要素价格的影响，研究更深人、更全面了，认识到了生产要素及其组合在各国进出口贸易中居于重要地位。,进步意义,2. 他们研究所得出的结论也有一定实用价值。 例如， 关于国家间商品相对价格的差异是国际贸易的直接原因；一国某种生产要素丰富，要素价格低廉，出口该要素密集型产品具有比较优势，某

26、种生产要素稀缺，要素价格昂贵，进口这种要素密集型产品对本国有利，出口这种要素密集型产品则没有比较利益，这些观点或结论既有理论意义，也有政策意义。,局限性,赫克歇尔、俄林、萨缪尔森的理论有明显的局限性。 1.要素禀赋论和要素价格均等化学说所依据的一系列假设条件都是静态的，忽略了国际国内经济因素的动态变化，使理论难免存在缺陷。 2.就技术而言，现实是技术不断进步，而进步能使老产品的成本降低，也能产生新产品。因而会改变一国的比较优势格局，使比较优势产品升级换代，扩大贸易的基础。,3.再拿生产要素来说，远非同质，新旧机器总归有别，熟练工人与非熟练工人也不能相提并论。 4.再看同种要素在不同国家的价格，

27、全然不是要素价格均等化学说所指出的那样会随着商品价格均等而渐趋均等，发达国家与发展中国家工人工资的悬殊、利率的差距，足以说明现实世界中要素价格无法均等。,思考题： 中国农业的比较优势在哪里？,里昂惕夫之谜 (Leontief Paradox ),3.3,里昂惕夫（Wassly .W. Leontief）美国著名的经济学家，投入产出经济学的创始人，1972年诺贝尔经济学奖的获得者。,（一）谜的产生？,按照HO模型,一个国家应该出口密集地使用本国较丰裕的生产要素所生产的产品，进口密集地使用本国较稀缺的生产要素所生产的产品。 里昂惕夫对1947年美国生产每百万美元出口商品和每百万美元进口替代品所需资本和劳动数量进行了计算，结果（如表3-2所示）与赫一俄理论大相径庭，被称为里昂惕夫之谜或里昂惕夫悖论（The Liontief Paradox）。,里昂惕夫的计算结果表明： 美国之参加国际分工是建立在劳动密集型生产专业化基础上，而不是建立在资本密集型生产专业化基础上。,表3-2 每100万美元出口产品和进口替代品的资本和劳动需求,（二）对谜的解释,人力资