企业和科研院所合作创新模式研究

1、产学研合作创新模式研究江铜明摘要本研究从市场需求因素和合作创新模式的条件和特征两个角度，分析和总结了企业选择与高校和科研院所合作创新模式的主客观条件。研究表明，合作创新模式的选择过程是一个系统而全面的分析过程，不同创新理念、不同创新环境的企业往往重视各种影响因素，因此他们选择的合作创新模式是不同的。关键词:合作创新；创新模式；技术创新能力1 .企业与高校、科研院所合作创新的模式类型通过对企业、高校和科研院所合作创新过程的研究，发现合作过程中的关键环节，如合作双方的投入结构、合作的主导方以及合作成果的利益分配，都会影响和决定合作模式，包括：(1)合作的主导方区分R&D主体；企业投入要素，衡量企业

2、的发展状况；大学和研究所的投入要素，以简单衡量企业所处的环境；合作成果的分配等。根据上述划分依据和标准，企业、高校和科研院所之间的合作创新模式可以概括为六种合作创新模式：股份公司型、R&D集成型、战略型、成果驱动型、外包型和贴牌生产型，每种模式都有不同的典型特征。(1)股份合作制创新模式这种合作创新模式的目的是进一步研究和开发一个相对较新的项目和一系列面向市场的活动。这种合作需要一定的理论支持，并与市场相结合。在合作形式上，第一步是成立一个相对独立于企业、大学和研究机构的股份公司(一般具有独立法人资格)，由原企业、大学和研究机构的人员共同持有。合作过程是新公司的运作过程，合作结果属于合作建立的

3、公司。按照公司内部利益分配机制进行第一次分配，然后新公司中原企业和高校、科研院所成员对原企业和高校、科研院所进行二次分配。合作成果的分配属于利益共同体，其优势在于利益和风险的最大化共享。(2) R&D一体化合作创新模式这种合作创新模式的合作目的是利用高校和科研院所的科研知名度，共同申请项目资助，作为R&D基金的支持；或者利用大学和研究机构的研究人员来降低他们的劳动力成本；或者使用大学和研究所的实验设备。以合作的形式，企业的R&D人员与大学和研究所的研究人员合作建立R&D团队或联合实验室，双方的R&D人员共同参与。合作成果由企业、大学和研究机构共同拥有。通常，成果的所有权，如专利权，属于大学和研

4、究机构；控制结果的权利，如独家代理权，属于企业。双方都可以申报各自领域的相关奖项和证书。企业、大学和研究机构在成果的利用上有很大的差异，因此不会有利益冲突。(3)战略合作与创新模式这种合作创新模式的合作内容通常是开发或测试前瞻性、开拓性和战略性的项目，这些项目没有经验可借鉴，竞争对手也很少。因此，在R&D进程中，有必要依靠权威专家对实施方案和技术方案给予支持。以合作的形式，来自大学和研究机构的专家通常以个人参与的形式加入合作。一般来说，直接与大学和研究机构合作这种合作创新模式的目的是企业认为高校和科研院所现有的R&D成果(有时是阶段性成果)具有一定的市场潜力。如果R&D成果市场化，企业可以在创

5、新过程中省略R&D过程，从而建立合作。企业以合作的形式与高校和科研机构的研究人员签订合作协议，合作目的明确，分工明确，利益分配清晰。合作成果的分配通常有两种形式：企业一次性购买研发成果，然后成果市场化后的收入通常与高校和科研机构无关。高校和科研机构以其成果作为技术份额参与合作项目，并按其份额比例分配市场化利润。(5)外包合作创新模式这种合作创新模式的合作目的是企业应该把它交给大学和研究领域的研究机构来帮助解决一个特定的问题，其实质就是简单的供求关系。企业可以通过合作实现技术创新风险的部分转移。以合作的形式，大学和研究所的企业和研究人员建立合作协议，合作过程包括接受他们的成果。合作并签订严格的绩

6、效合同，明确任务时间计划和利益分配计划。合作成果的分配一般采用高校和科研院所拥有成果的所有权；企业有权控制结果。(6)代工合作创新模式这种合作创新模式的合作目的在于高校和科研机构将自己不擅长的研究任务交给更擅长此类问题的企业。因此，大学和研究所可以继续沿着原来的研究方向发展；企业可以为R&D筹集更多的R&D资金，同时可以与相关研究领域的大学和研究所建立良好的合作关系，从而提高企业的知名度。这种合作与外包合作创新模式的本质是一样的，这是一种简单的供求关系。以合作的形式，企业科研人员与高校和科研机构签订合作协议，签订严格的绩效合同，有明确的任务时间计划和详细的利益分配机制。合作的成果一般归大学和研

7、究机构所有，企业只获得一定的经济回报，但不拥有最终成果的所有权或控制权。2.合作创新模式选择的影响因素分析企业合作创新模式选择的影响因素是指技术创新中影响企业与高校、科研院所合作创新选择的因素。当企业选择与高校和科研机构合作的模式时，其行业、规模和组织形式可能会影响合作创新模式的选择。企业自身的情况，包括其行业、企业规模、组织形式和外向性，尤其是其R&D情况，包括其R&D路线、R&D能力、R&D结构和现有R&D成就，都会影响合作创新模式的具体选择。(1)企业研发路线企业R&D路线可以视为企业R&D概念。企业的技术创新决策在很大程度上取决于企业的R&D理念，即企业的R&D路线。由于企业自身技术水

8、平的限制，或者企业技术人力资源的限制，企业只能通过与高校和科研机构的合作来帮助企业实现技术创新。一旦一个企业拥有足够的R&D能力和实力，它就更愿意选择独立的R&D.(2)企业的R&D能力企业R&D能力对合作创新模式选择的影响是复杂的。当企业自身的R&D能力较弱时，企业缺乏合作创新的实力和条件，这进一步阻碍了企业选择合作创新。当企业具有一定的R&D能力时，他们会更愿意选择独立的R&D，从而阻碍企业间的合作创新。只有当企业的R&D能力介于强与弱之间时，企业才会愿意选择合作创新。在某些情况下，他们不得不选择与高校合作创新。此外，企业R&D能力的构成将进一步影响企业合作创新模式的选择。企业的R&D能力

9、受多种因素影响，因此企业R&D能力的测量是一个综合评价问题。通常情况下，企业的R&D能力会影响合作创新的选择，随着R&D能力的增强，合作创新的意愿越强，合作的可能性越大。(3)企业外向性外向度是指企业生产的产品的外向度，是衡量企业由内向型向外向型转变的重要标志。主要指标：出口产品销售额占总销售额的比例；高新技术产品出口销售收入占所有出口产品销售收入的比例。企业产品市场是企业生存和发展的基础，因此它也在很大程度上影响着企业的技术创新活动。主要表现在：不同的市场对产品质量、性能和技术含量有不同的要求。如果企业是内向型企业，即其产品大多面向国内市场，产品在国内市场的技术含量相对较低。因此，企业可能缺

10、乏足够的动力和压力来进行技术创新，导致合作创新的需求较低。对于外向型企业，尤其是面向发达国家和地区的企业，对产品质量、性能和技术的要求相对较高。因此，企业对技术创新的需求很大，这间接促进和鼓励企业选择合作创新。基于以上分析，我们可以认为企业的外向程度也会影响合作创新的选择。3.合作创新模式的适用条件以上分析了影响合作创新选择的因素，即R&D路线、R&D能力、外向性、行业、规模和组织形式。进一步分析企业合作创新模式选择的影响因素，包括企业R&D的构成，可以从企业R&D人员的构成和企业是否有专业实验室两个角度总结出各类合作创新模式的选择标准。(1)股份合作制创新模式的适用条件企业、大学和研究机构之

11、间的合作有着良好的基础。企业人员，尤其是企业领导或技术骨干，必须与大学和研究所的研究人员有非常密切的关系。只有有了良好的合作基础和高度的相互信任，我们才能建立一个像股份公司一样的利益共同体，实现利益和风险的共享。企业发展相对稳定。有足够的资金和人力资源来建立一个新的股份公司。它的研究和发展也应该有一定的基础，可以与大学和研究所的研究相联系。此外，企业应特别熟悉相应产品的市场化过程。企业的管理机制相对成熟，尤其是企业的人力资源管理和利益分配机制，有利于新成立公司的顺利运营。(2)R&D集成合作创新模式的适用条件企业的科研经费和R&D人力资源不足，知名度不高(通常是新成立的高科技企业，如归国留学生

12、创办的企业)。企业发展相对稳定，但R&D能力略弱，可以选择R&D一体化合作创新模式。(3)外包合作的适用条件企业资金充足，发展相对稳定，有一定的R&D能力和基础。当遇到超出其R&D能力的特定问题时，配备相应的R&D人员或R&D设备需要巨大的投资和高风险。企业不需要太多大学和研究所的合作基础。企业只需要对高校和科研院所的研究领域有相应的了解，就能保证满足企业的需求。合作周期一般较短，属于短期合作。(4)结果驱动的合作创新模式的适用条件企业需要技术创新，没有足够的R&D基础，不愿意大量投资研发，而且企业更熟悉和擅长产品市场化的过程。同时，高校和科研机构科研能力强，已经取得了一些研发成果，但不愿意将

13、精力投入到产品的市场转型过程中。(5)战略合作创新模式的适用条件企业有充足的研发资金，应用设备和设施相对完善。一般来说，是指政府委托、支持或重点支持的公共平台基础设施建设或相关项目开发和产品研究。由于企业R&D内容的特殊性，它相对较新，具有很强的开拓性和战略意义。因此，合作R&D的周期一般较长，R&D的投资较大。(6)代工合作创新模式的适用条件企业是以R&D为导向的企业，成立初期在行业中的知名度不高。因此，企业可以通过这种方式部分解决其R&D融资问题。同时，它还可以用来扩大知名度，与大学和研究机构建立良好的合作关系。4.合作创新模式评价本研究主要关注三个方面：各种合作创新模式的合作周期、建立合

14、作的难度以及通过合作提升企业核心竞争力。(1)合作创新模式的创新周期评价企业所在行业的创新压力是不必要的，因此企业的创新动力和压力也是不同的。在创新压力较大的行业中，企业具有较大的创新能力，因此企业在与高校和科研机构合作时可以选择创新周期较短的合作创新模式。相反，当企业所在行业的创新压力不大时，企业可以有足够的时间从事R&D活动，以取得更大的突破。因此，企业可以选择创新周期长的合作创新模式。各种合作创新模式的创新周期长度评价见表1。表1各种合作创新模式的创新周期创新周期最短的更短更长的最长的成就驱动的合作创新模式外包合作创新模式代工合作创新模式股份公司合作创新模式集成合作创新模式的研究与开发战

15、略合作与创新模式(2)建立合作创新模式的难度评估企业在选择与高校和科研机构合作的具体模式时，必须考虑与高校和科研机构现有的合作基础。不同的合作创新模式对企业、高校和科研机构之间的合作有不同的基本要求。不同合作创新模式所需的合作基础也在一定程度上反映了企业、高校和科研机构之间建立这种合作创新模式的难度。各种合作创新模式下企业、高校和科研院所合作的基本要求见表2。表2不同合作创新模式下企业与科技资源合作的基本要求科技资源合作的基本要求非常高高的更高的一般股份公司合作创新模式集成合作创新模式的研究与开发战略合作与创新股份公司的合作创新模式需要一个良好的科技资源合作基础，也就是说，股份公司合作创新模式

16、的建立需要企业、高校和科研机构所有良好的合作基础，并且它们彼此非常了解和信任，因此很难建立。然而，结果驱动的合作创新模式要求企业与高校和科研机构之间的合作基础是一般性的，因此企业在合作前不需要与高校和科研机构有太多的了解。在规范的合同规章制度的约束下，不需要太多的理解和信任就可以保证低合作风险，因此建立这种合作创新模式是最容易的。(3)合作创新模式对提升企业核心竞争力的评价通常情况下，企业与高校、科研院所的合作可以从以下四个方面提升企业的核心竞争力：企业可以引进新产品，使其产品多样化、差异化；(二)企业产品的技术含量增加，产品价值增加；企业R&D能力增强；(4)企业的知名度增加，从而增加了企业的品牌价值。以上四种方式在一定程度上提高了企业的核心竞争力。然而，不同的合作创新模式能够以不同的方式提高企业的核心竞争力。各种合作创新模式对提升企业核心竞争力的评价见表3。其中，战略合作创新模式可以从提高R&D能力和增加企业品牌价值两个方面提升企业核心竞争力。并且由于其开拓性和战略性的研究内容，可以引领该领域的其他企业，因此对提高企业的核心竞争力具有非常重要的作用。因此，战略合作创新模式对提高企业核心竞争力最为重要。OEM合作创新模式可以通过提高企业的知名度