经济发展的相关理论与应用.ppt

1、第二章 经济发展的相关理论与应用,第一节 经济发展理论概述 第二节 经济发展理论的相关应用领域 第三节 经济发展理论的新趋势,第一节 经济发展理论概述,经济发展理论：关于经济发展动力、方式或路径及对策等的一系列知识集成。 一、古典经济发展理论 二、新古典经济发展理论 三、现代经济发展理论 四、经济发展理论的演化,一、古典经济发展理论，,(一)亚当斯密的经济增长与发展理论 斯密认为，增加国民财富有两条途径： 一是提高工人的劳动生产率，而劳动生产力决定于劳动的分工。在斯密看来，劳动分工本身是市场规模的函数，即劳动分工是生产规模的函数。 二是资本积累。斯密认为，要增加国民总产出，就必须增加生产工人的

2、数量；而为了增加生产工人的数量就要进行资本积累。在斯密看来，产品是劳动生产出来的，产品的增加依赖于劳动量的增加，因此，资本积累就是生产性劳动的雇佣，两者同一。 积累的源泉是地租和利润。,（二）大卫李嘉图停滞状态经济增长观,1.李嘉图经济发展悲观论的基本观点： 经济经过长期发展后将最终走向停滞状态，不是因为经济增长存在周期性，而是因为从长期看，一个经济的资本积累的增长率将趋于零，从而导致产出、收入、就业、储蓄和投资都趋于零。 李嘉图增长停滞理论建立在资本积累是经济发展的最重要力量的假设之上。资本积累的速度决定投资速度和生产力发展速度，资本积累能够创造财富，是提供经济结构转变所必须的基础设施的惟一

3、手段。因此，如果资本积累增长，就会出现正的经济增长和经济发展；如果资本积累下降，就会出现负的经济增长和经济发展。利润是资本积累的惟一源泉,资本积累完全来自于资本家阶级的节约或意愿，储蓄意愿是总利润水平的正函数。,2. 启示,第一,技术进步是抵消边际收益递减效应的重要途径。经济发展的自然资源是有限的，随着人口的增长以及由此对自然资源形成的种种压力，生产边际收益递减趋势就会出现；但从反面来看，如果没有科学技术进步引起生产函数的移动，边际收益递减规律将在整个经济中占据主导地位，人均收益下降直到停滞的结果就是不可避免的。 第二，高人口增长率存在一些负面影响，尤其是当人口增长率高于经济增长率时，将会导致

4、饥荒、疾病、营养不良、生态恶化。经济增长停滞理论成为许多发展中国家控制人口增长的理论依据。,（三）马克思的经济发展理论,1.人类社会历史发展阶段理论 马克思认为,生产力和生产关系是社会生产方式的两个方面。生产力反映了生产活动中人与自然之间的关系，它是生产方式中的最活跃的因素。生产关系反映了生产活动中人与人之间的关系，它是由生产力的水平和性质决定的，又反作用于生产力的发展。 在人类社会历史中，由于生产力的发展和变化以及由此决定的生产关系的变革，相继出现过原始社会、奴隶社会、封建社会、资本主义社会。经济发展每一个阶段都有自己的特征和组织形式。 资本主义是人类历史发展中的一个阶段，它以生产资料的资本

5、主义私人占有、雇佣劳动、资本追求利润最大化为一切经济行为的驱动力量为特征。资本主义生产方式之所以最终战胜封建主义生产方式，是由于其创造的巨大生产力和社会财富。但是，资本主义生产方式发展到一定的水平后，由于自身不可克服的内部矛盾，将成为生产力的约束力量，被更高一级的社会生产方式共产主义生产方式所代替。,2. 评价,马克思不仅从生产和供给,而且从消费和需求两个方面分析资本主义经济发展约束条件,从这个意义上说,与仅仅从生产和供给方面对资本主义经济发展进行分析的亚当斯密、大卫李嘉图和马尔萨斯等人的古典理论相比,马克思理论对当代经济发展理论更富于启发性。 但是，国际贸易和技术进步降低了发达资本主义国家利

6、润率下降的程度；分配制度改革（最低生活保障金、退休金等保险制度）；宏观货币和财政政策的有效运用缓解了资本主义矛盾、推动了资本主义的发展经验值得借鉴。,二、新古典经济增长与发展理论,代表性理论： （一）二元经济理论 （二）哈罗德多马经济增长模型：储蓄对增长的贡献 （三）汉森经济增长模型：政府支出和政策干预的作用 （四）索罗斯旺经济增长模型：技术进步对增长的贡献,（一）二元经济理论,主要代表人物有刘易斯、拉尼斯费景汉、乔根森、卡尔多和托达罗等。 主要观点：以新古典学派的经济发展观为基础，认为发展中国家的传统农业部门存在着劳动边际生产率为零的隐蔽性失业，农业和非农业部门之间存在着工资差别，经济机制把

7、劳动力从低工资的农业部门推向高工资的非农业部门，结果提高了农业部门的工资水平，增加了非农业部门的就业和产出，最终传统农业部门和工业部门之间的工资差别被消除并达到充分就业。因此，劳动力在工农业两个部门之间的转移就构成了经济发展的模式。 启示：发展非农业部门，吸引劳动力非农化转移。,（二）哈罗德多马经济增长模型：储蓄对增长的贡献,英国经济学家哈罗德（1939）和美国经济学家多马（1946）建立的经济增长模型是最基本的新古典经济增长模型。 （1）其政策含义或基本观点如下： 第一，当前投资消费必须超过前期投资消费，或者说前期储蓄必须在本期全部转化为投资，才能使得前期增加的收入得到全部实现。投资通过乘数

8、作用引起收入增长和生产能力增长，后者又带动新的投资增量，如此循环不已，因此，经济是在一个长期的、动态的过程中增长的。,第二，由于投资者预期的资本收益递减和“灵活偏好”规律的存在，自由资本主义市场调节将导致投资需求不足，经济处于一种不稳定状态，或者是通货膨胀，或者是失业，只有通过政府的积极干预，才能避免经济增长过程中的过于动荡。 第三，技术进步具有哈罗德中性，资本产出比是不变的，储蓄率成为经济增长的决定性变量，因此，一个经济增长的能力依赖于一个经济的储蓄能力。政府可以通过调节储蓄水平来实现经济的均衡增长。 第四，通过选择资本产出比比较低或资本生产力水平比较高的部门进行投资，可以减轻发展中国家资本

9、短缺的压力，提高经济增长速度。,（三）汉森经济增长模型：政府支出和政策干预的作用,1938年，美国凯恩斯学派的主要代表汉森发表了著名论文复苏还是停滞，提出成熟资本主义经济长期停滞理论。 基本观点：为了实现国民收入（GDP实际产出水平）和国民产出(潜在GDP产出水平)以相同的速度增长，关键在于使新增投资消费达到足够的水平，防止储蓄大于投资。汉森积极主张，为促进投资消费水平的提高，实现经济增长和充分就业，必须实行持续和稳定的政府干预政策。,（四）索罗斯旺经济增长模型：技术进步对经济增长的贡献,1956年，美国经济学家索罗发表了题为“经济增长理论的一种理论”的论文，并成为经济增长历史上的一个里程碑，

10、它所建立的索罗模型成为新古典经济增长模型的最重要代表，其杰出贡献使他成为1987年诺贝尔经济学奖获得者。基本观点或启示： 第一，经济增长是每单位有效劳动资本使用量的函数。 第二，政策最有可能影响的参数是储蓄率。强调储蓄水平在经济增长中的作用，增长能力依赖于储蓄能力。 第三，技术进步是决定经济增长的重要力量。 第四，强调市场机制在经济增长过程中的调节作用。,三、新经济增长与发展理论,美国经济学家西奥多舒尔茨在1961年发表了著名论文“人力资本投资”，提出了人力资本理论，对经济发展的动力做出了全新的解释。此后，许多经济学家明塞尔（实际上最早）、贝克尔、罗墨和卢卡斯等分别研究了人力资本投资与经济增长

11、与发展之间的关系。 如：卢卡斯模型说明经济增长的内在动因在于人力资本积累；人力资本的积累在于学习的效率。经济增长不再是人力资本自然再生产力（人口增长率）的推动或是技术参数所蕴含的制度环境变化的模型外的推动，而是人力资本自身积累的推动，内生变量意义上的增长模型在数学形式上完成了。 该思想直接启发了格罗斯曼和其他经济学家对“研究和发展”作为经济增长内生动力的研究，加深了人们对教育和科研对经济带来一个正加的内部性理解，彻底克服了新古典主义生产技术对经济发展过程缺乏说明的缺陷。,四、产业发展理论,（一）区域产业分工理论 （二）产业生命周期理论 （三）产业结构转换理论 （四）创新与技术变迁理论 （五）连

12、锁效应或产业关联理论 （六）产业竞争优势理论,（一）区域产业分工理论,绝对成本理论 比较优势理论 要素禀赋理论,（二）产业生命周期理论,源自弗农的产品生命周期理论,（三）产业结构转换理论,经济发展中的主要产业结构类型划分: 三次产业结构、制造业结构、主辅产业结构。 配第-克拉卡定律、库兹涅茨； 要素禀赋及其积累变动与产业结构的调整,（四）创新与技术变迁理论,熊彼特的创新理论； 技术变迁推动产业演化,（五）连锁效应或产业关联理论,首先选择关联效应强的产业(或主导产业)进行投资，会带动其它产业的发展。连锁效应包括：前向关联效应、后向关联效应、旁侧关联效应。 l ）前向关联效应。指主导产业在进行生产

13、之前，有许多产业为其提供原料、燃料和生产设备等而产生的部门关联效应。( 2 ）后向关联效应。指主导产业在进行生产之后，其产品成为许多产业的原料、燃料或生产设备，或直接进人消费部门而产生的部门关联效应。 ( 3 ）旁侧关联效应。指主导产业在进行生产过程当中，有许多产业为其提供相关的服务而产生的部门关联效应。,（六）基于企业发展的产业竞争作用力理论,波特的企业竞争优势理论（钻石模型） 波特的五种产业作用力： （1）进入威胁； （2）进入壁垒：规模经济、产品差异、资本需求、转化成本、获得分销渠道； （3）预期的报复；进入遏制价格； （4）现有竞争对手间激烈的竞争程度。,第二节 经济发展理论的相关应用

14、领域,（中、宏观）经济发展理论的主要应用领域：国民经济发展产业发展 区域经济发展 一、经济发展理论与国民经济发展 二、经济发展理论与产业发展 三、经济发展理论与区域经济发展,一、经济发展理论与国民经济发展,1. 经济发展理论最初源于对国民经济发展的思考与实践 2. 经济理论的发展与国民经济发展的关系 3. 经济发展理论对国民经济发展的具体指导作用 4.相关理论举例,1.经济发展理论源于对国民经济发展的思考与实践,(1)财富是国家发展的基石，财富的积累有赖于经济的发展。 (2)经济发展有其固有规律 (3)国民经济的发展为经济发展理论的形成提供了基本素材,2.经济理论的发展与国民经济发展的关系,(

15、1)是对过去经济发展尤其是国民经济发展的总结 (2)经济发展理论的应用和创新指导国民经济的发展 (3)国民经济的发展实践可以检验经济发展理论,3.经济发展理论对国民经济发展的具体指导作用,（1）有助于建立适合国情的国民经济体制和发展道路 （2）采纳科学的经济管理政策 （3）制定科学的国民经济发展战略与规划,4.相关理论举例,(1) 二元经济理论 （2）人口增长与经济增长的关系 （3）赫希曼的“不平衡增长”理论,（2）人口增长与经济增长的关系,1.马尔萨斯人口理论建立在土地收益递减现象基础上。如果资源与技术条件在一定时期内没有发生足以抵消收益递减趋势的效应，人口增长将超过维持生命所需的食物增长。

16、 2.现代经济学认为,人口增长与经济增长是相互影响的，一个经济的人口增长是否适当，要以技术进步和资源开发水平或以经济增长速度为参照；同时，要注重人力资本投资。 3.启示：要统筹人口发展,（3）赫希曼的“不平衡增长”理论,平衡增长理论虽然在20世纪50年代产生了很大的影响，并被发展中国家推广应用于经济计划中，但它也受到了来自各方面的批评，其中主要代表人物是美国经济学家赫希曼、汉斯 辛格。赫希曼在1958年出版的经济发展战略一书中提出了“不平衡增长理论”，该理论的主要观点是：发展中国家应集中有限资源优先发展一部分产业，而后再以此带动其它产业的发展。 赫希曼认为，审慎地使经济不平衡是发展中国家实现经

17、济增长的最好途径。发展的路径好比一个链条，经济增长是一种传递的过程，即从经济主导部门向次要部门传递，从一个产业向另一个产业传递，从一个企业向另一个企业传递。他把发展看成是一个“非均衡链”，这种非均衡必须坚持而不是消除，非均衡的盈亏则是竞争经济的征兆。赫希曼指出，如果是政府投资，则应选择公共部门，特别是基础设施建设，造成良好的、发展的外部环境；如果是私人资本，则应投入到具有带动作用的制造业部门。,二、经济发展理论与产业发展,1. 产业(部门)的发展是经济发展的主要组成部分，其发展规律及其结构形态是经济发展理论的重要研究内容。 2.产业发展需要经济发展理论的指导 (1)要素配置视角 (2)产业(产

18、品)生命周期 3.制定产业发展战略与规划 4.相关理论举例,4.相关理论举例,(1)产业结构演化规律 随着经济的发展,一、二、三产业结构依次呈现出产值比重逐步提高的过程，配第克拉克定律、库兹涅茨法则。 (2)产业发展周期 (3)连锁效应 (4)罗森斯坦罗丹的大推进理论,（2）产业发展的生命周期,1、产品的生命周期：投入期、成长期、成熟期、衰退期。 2、产业的生命周期： (创新期)投入期 、成长期、成熟期、衰退期。 3、产业生命周期曲线形状更为平缓和漫长；易产生突变、起死回生；具有“衰而不亡”的特征。 4、产业发展地位与作用来看：主导产业、支柱产业、衰退产业。,(3) 连锁效应,(4)罗森斯坦罗

19、丹的大推进理论,20世纪40年代，发展经济学先驱人物之一罗森斯坦罗丹提出了有名的“大推进”理论。 罗森斯坦罗丹认为，发展中国家的特征是人口过多，农业劳动力过剩，收入低下，以及投资规模过小。罗森斯坦罗丹用三个“不可分性”来阐释他的“大推进”理论，即生产函数的不可分性、需求的不可分性和储蓄供给的不可分性。提出在一个足够大的外部资本的推动下（储蓄或外部投资），大规模地投资于各相关产业部门，造成部门间的相互需求或联系，从而推动经济的增长。,美国汽车产业的演变,汽车产业出现于1890年代，当初的创业者尝试以汽油发动机、蒸汽发动机和电动发动机作为推进动力，最初的汽车制造商和今天的大汽车公司已不可同日而语。

20、当时很容易进入这个新产业，许多小企业纷纷创立，一个新企业设计一种车型、进行销售并接受订单。为了完成订单，这些企业同加工厂、发动机供应商和其他制造商签订包括从车轮到车身的零件生产合同，汽车制造商的职能更像是设计者、组装者和营销者。到1910年，30多个汽车公司每年向市场供应的汽车数量不超过20万辆。,汽车生产很快就得到加速发展，整个产业的销售量在1913年达到462 000辆，1915年为896 000辆，1917年为1 746 000辆，到1925年总产量达到了3 735 000辆。最初汽车市场扩张背后的驱动力在于福特汽车公司所采取的战略，福特公司认为汽车需求极具弹性，因此只要能降低价格，汽车

21、需求量就会大幅攀升。为了支撑价格削减，福特公司采取了成本削减计划，该计划涉及到零部件和产品的标准化，工作任务的专业化和大规模生产。这是一种典型的低成本战略，通过促使成本下降，福特公司降低了价格，扩大了市场，使产量达到了生产的规模经济所必需的要求。截止到1921年，福特公司的T型车已占据市场的一半份额。,另一个创造需求高峰的驱动因素是通用汽车公司的差异化战略，与福特不同，通用汽车公司通过生产多种每年都要进行更新的车型来扩大市场及市场份额。通用汽车公司认为，汽车市场相当巨大，足以使各种车型都达到有效的生产规模，同时产品的增多也将进一步刺激不同利基市场的需求。为了形成它的产品线，通用汽车公司收购了很

22、多独立企业，并将其自身重组为拥有不同汽车系列的多事业部制企业。通用汽车公司认为，在一个共同企业中生产多种类型的汽车，既能在不同类型之间实现范围经济，也能实现特定流程的规模经济，这一战略使通用汽车公司成为市场主导者。,福特公司、通用汽车公司和后来的克莱斯勒公司所奉行的成功战略，使其在产业内的地位不断得以稳固。在1923年“三巨头”占美国汽车生产总量的68%，1970年前后达到了98%，随着三大企业逐渐成为产业赢家，其销售额也迅速攀升。在历史同期，其他国家的汽车产业中也经历了同样的发展模式。,尽管汽车市场的成长使美国大企业从中获益，但这种市场规模同样也吸引了国外企业的进入。这些进入者首先涉足美国企

23、业严重忽视的小型轿车细分市场，这使得进入者形成了一个重要的势力范围。凭借在小型轿车市场所谋求到的一席之地，外国汽车企业使美国三大汽车公司的市场份额在1970年代末减少到了75%。这种转变由两种原因造成，一方面是汽油价格的变化使小型汽车更具吸引力，另一方面是由于产品设计和制造技术的进步使日本和欧洲企业能够生产高质量汽车。1970年代末，美国企业生产的汽车不但技术水平较低，而且无法满足消费者的需求，以往的市场主导者退而寻求政府补贴和贸易壁垒来抵御外来竞争。1980年代，美国的汽车公司对资产基础和体制常规文化进行变革以奠定新的竞争优势基础。1990年代末，三巨头的技术水平不断接近海外竞争对手，并利用

24、生产大型汽车和卡车的经验进入迷你车和运动休闲型的细分市场，这些成就使其又时来运转。,在整个汽车产业的发展史当中，领先企业反复改变它们的价值链关系。最初的产业很分散，也就是说，汽车公司自己不生产产品所需的大部分零件，它们与供应商也没有长期合同，然而随着时间的推移，汽车公司扩大了内部生产活动的范围。例如，1970年代中期，通用汽车公司自己生产约2/3的零部件，福特公司自己生产的比率接近50%。1此外，专门生产汽车零部件的企业同三大汽车公司建立了密切的合作关系，并为其提供很多外购零件，汽车企业与供应商企业签定的限制性合同使汽车企业对供应商活动拥有充分控制权。最近，这些汽车公司已经减少内部生产，剥离了

25、一些生产零件的经营单位，同时它们还同独立供应商建立了更密切的合作关系。,汽车产业的演变是一个很好的例子，反映了企业环境变化如何影响企业业绩。能够在美国市场竞争的跨国汽车公司的崛起，对美国企业的盈利能力产生了深刻影响。汽车产业也体现了产业初现、成长和成熟的系统化动态过程，这就是典型的产业生命周期。这些企业对其产业价值链结构所进行的实质性改变也是在其它产业中可以看到的动态特征。最后，也是我们认为最重要的一个方面，企业对环境的威胁和机遇所做出的反应方式表明制定战略以应对变化至关重要。福特公司和通用汽车公司因为制定并实施了创新性的战略，首先控制了汽车产业。后来由于面对新的国际竞争对手的挑战，美国的本土

26、企业又不得不改变战略，以便在新环境中继续成功地运营。,三、经济发展理论与区域经济发展,1.经济发展的结构主义理论 (1)均衡发展理论： 赖宾斯坦的临界最小努力理论； 内尔森的低水平均衡陷阱理论 纳克斯的贫困恶性循环理论； 罗森斯坦罗丹的大推进理论 (2)非均衡发展理论： 赫希曼的“不平衡增长”理论；佩鲁的“增长极”（发展极）理论 2.经济发展理论对区域经济发展的指导 (1)产业(部门)路径的指导;(2)区域经济环境的建设; (3)中观视角的总体指导 3.区域经济发展战略与规划 4.相关理论举例,4 增长极理论,增长极”理论是由法国经济学家佩鲁于1955年提出的。其核心是：在经济增长中，由于某些

27、主导部门或有创新能力的企业在一些地区或大城市集聚，形成一种资本与技术高度集中、具有规模经济效益、自身增长迅速并能对邻近地区产生强大辐射作用的“增长极”，通过具有“增长极”的地区的优先增长，可以带动（极化或集聚与扩散效应）与其相邻地区的共同发展。 “增长极”理论的政策含义是十分明显的：发展中国家要实现工业化，必须建立“增长极”，通过“增长极”自身的发展和对其他地区或部门的影响，带动整个经济发展。“增长极”的形成有两种途径：一种是由市场机制自发调节引导企业在大城市与发达地区聚集而产生“增长极”；另一种是由政府通过经济计划和重点投资来建立“增长极”。这些政策主张对发展中国家产生了很大的影响和吸引力，

28、不少国家依据这一理论来制定发展规划、安排投资和工业布局，建立经济区域等。,第三节 经济发展理论的新趋势,经济发展与人口、资源、环境之间的关系日趋紧张，经济差距日益扩大，相互依赖更趋紧密。 一、重视对可持续发展的研究 二、加强经济协作（一体化）与安全 三、新经济理论探讨,一、可持续发展观,1.可持续发展观的产生背景 可持续发展是80年代随着人类对全球环境与发展问题的广泛关注而提出的一个新概念,是人类对传统发展模式的反思和创新.1987年,由前挪威首相布伦特兰夫人主持的世界环境与发展委员会,在对世界重大经济、社会、资源和环境进行系统调查和研究的基础上，提出了长篇专题报告我们的共同未来。该报告提出了

29、“可持续发展”的概念，即“可持续发展是指满足当代人的需要，又不损害后代人满足其需求能力的发展”。布氏概念在1992年联合国环境与发展大会上得到了全球范围的共识，大会通过了全球21世纪议程作为世界各国实施可持续发展战略的纲领性文件。,2.可持续发展的内涵,其核心思想是“人类应享有以与自然相和谐的方式过健康而富有生产成果的生活权力，并公平的满足今世后代在环境与发展方面的要求，求取发展的权利必须实现。” 其本质特征主要体现在三个方面：第一，可持续发展遵循共同性原则。共同性原则一方面要求在人与自然的关系上做到和谐共进，同步发展。发展是硬道理，是永恒的主题，但在追求社会和经济发展的同时，要考虑生态保护问

30、题，做到生态环境与社会发展和经济增长相和谐，资源的开发、利用和保护相统一。另一方面要缩小区域间发展的不平衡，实现国家之间、地区之间的共同发展。贫困悬殊、两极分化的世界，不可能实现可持续发展，要把消除贫困作为可持续发展中优先考虑的问题。 第二，可持续发展遵循公平性原则。公平性原则是指在人与人的关系上，要实现公平。一是当代人之间关于资源的利用、社会财富的分配和发展的基本需求的公平。二是当代人与后代人之间的公平。人类赖以生存的自然资源是有限的，当代人不能为自己的发展与需求而损害人类世世代代满足其需求的条件自然资源，要给后代人公平利用自然资源的权利和发展的机会。 第三，可持续发展遵循持续性原则。持续性

31、原则的核心是指人类的经济社会发展不能超越资源与环境的承载能力，可持续发展的内涵包括“需求”和“限制”两方面，没有需求就没有发展，没有限制就不能持续。无限制的发展必然破坏人类生存的物质基础，发展本身也就衰退了。因此，要兼顾眼前利益和长远利益，有限制的发展，才不会使后代人失去生存发展的条件。,3.可持续发展的实现路径,（1）深化可持续发展的理论研究 （2）加强可持续发展政策的制定和全民动员（政府、企业和居民）与参与 （3）加强国际交流与合作,二、经济协作与一体化,1.相互依赖理论与经济一体化 2.经济一体化理论的主要领域 (1)世界经济一体化 (2)区域经济一体化,1.相互依赖理论与经济一体化,布鲁克菲尔德在1975年出版的相互依赖的发展一书中指出，发达国家的经济发展不仅比不发达国家更依赖于资源和资本密集的技术，而且也依赖不发达国家的资源、劳动力和市场。在世界范围内，没有相互依赖，经济和社会的发展就无法进行下去。相互依赖的影响并不完全表现为积极或消极，而可能是这两种影响同时存在、交织 启示：随着劳动分