第2章 外部效应

1、贾小立 山西大学政治与公共管理学院,公共经济学,基本思路：首先对外部效应做简单的分类，然后，考察外部效应扭曲资源配置的发生机制。以此为基础，说明公共部门矫正外部效应的政策措施。,重点问题： 外部效应的分类 外部效应与资源配置效率 政府矫正外部效应(或实现外部效应内在化)的措施,第2章 外部效应,外部效应是指某些个人或企业的经济行为影响了其他人或企业，却没有为之承担应有的成本费用或没有获得应有的报酬的现象，即未在价格中得以反映的经济交易成本或效益。 当存在外部效应时，人们在经济活动中决策所依据的价格，既不能精确地反映其全部的社会边际效益MSB，也不能精确地反映其全部的社会边际成本MSC。 结果：

2、价格失真，从而使得社会资源配置发生错误，达不到帕累托效率的最佳状态。,外部效应,2.1.1 外部效应的分类方法 按承受者不同：对生产活动的外部效应和对消费活动的外部效应 按发起者不同：生产活动的外部效应和消费活动的外部效应 按结果不同：正的外部效应外部效益和负的外部效应外部成本,21 外部效应的分类,消费活动产生正的消费外部效应 消费活动产生正的生产外部效应 消费活动产生负的消费外部效应 消费活动产生负的生产外部效应 生产活动产生正的消费外部效应 生产活动产生正的生产外部效应 生产活动产生负的消费外部效应 生产活动产生负的生产外部效应,外部效应八种排列,正的外部效应(Positive Exte

3、rnality)，也称为外部效益或外部经济,指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的经济效益。买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来益处，如消防设备。在存在正的外部效应的情况下，交易量不足。 负的外部效应(Negative Externality)，也称为外部成本或外部不经济，指给交易双方之外的第三者所带来的未在价格中得以反映的成本费用，买卖双方均未意识到其间交易会给其他人或企业带来损害，如工业污染。在存在负的部效应的情况下，交易量过度。 那些对第三者所造成的可以通过价格或可以在价格中得以反映的影响，就不是本章所讨论的外部效应。,2.1.2 正的外部效应和负的外部效应,存在

4、外部效应时，MPBMSB,MPC MSC，个人或企业决策依据MPB、MPC ，非MSB、MSC，使得资源配置发生扭曲。 2.2.1负的外部效应与资源配置效率 带有负的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映用于生产或提供该种物品或生产要素的社会边际成本。 用外部边际成本(Marginal external cost，MEC)来表示这种，因增加一个单位的某种物品或服务的产量而给第三者所带来的额外成本。MEC是生产某种物品或提供某种服务的MSC的一部分，但未在价格中反映。MEC存在三种情况，即MEC不变、MEC递增、 MEC递减。 事例：纸张生产-污染环境-第三者成本（利益受损）,2.2 外部效应

5、与资源配置效率,外部边际成本元吨,0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）,MEC,10,外部总成本元吨,TEC,（1）MEC不变时的外部边际成本和外部总成本,外部边际成本元吨,0 1 2 3 4 5 6 7 纸张的产量（吨）,MEC,外部总成本元吨,TEC,（2）MEC递增时的外部边际成本和外部总成本,负的外部效应和资源配置效率 MSC=MPC+MEC 当存在负的外部效应时，MPCMSC。 物品（或服务）的生产和销售将会呈现过多状态。,市场均衡：负的外部效应与资源配置效率,带有正的外部效应的物品或服务的价格，不能充分反映该种物品或服务所能带来的社会边际效益。 用外部边际效益(Marg

6、inal external benefit，MEB)来表示这种因增加一个单位的某种物品或服务的消费而给第三者所带来的额外的效益。MEC是生产某种物品或提供某种服务的MSB的一部分，但未在价格中反映。 事例：疫苗接种其他人减少接触感染的机会整个社会因此受益。 正的外部效应与资源配置效率 MSB=MPB+MEB 当存在正的外部效应时，MSBMPB 物品（或服务）的生产和销售将会出现不足状态。,2.2.2 正的外部效应与资源配置效率,假定外部边际效益不变,市场均衡：正的外部效应与资源配置效率,MEB往往随着消费量的增加而递减，到一定程度时MEB0。 当存在外部边际效益递减的正的外部效应时，市场机制决

7、定的产量并非总是缺乏效率。 只有在处于较低的产量水平时，MEB0，市场才会失灵。,2.2.3 正的外部效应：外部边际效益递减的情况,2.3.1外部效应内在化 外部效应的内在化用以解释政府对外部效应的矫正措施。 着眼于调整MPB和MPC。当调整到使个人或企业的决策考虑其所产生的外部效应，即MSB和MSC时，内在化实现。 外部效应内在化就是外部效应的边际价值被定价了。 负的外部效应：MEC加计到MPC之上，反映全部社会边际效应。 正的外部效应：MEB加计到MPB之上，反映全部社会边际成本。 措施主要包括矫正性的税收和矫正性的财政补贴。,2.3 外部效应内在化：政府的矫正措施,着眼于MPC的调整，即

8、征收相当于MEC大小的税收，将MPC提高到与MSC一致的水平。 特征：MEC=税额 事例：对造纸行业征收污染税,2.3.2 矫正性的税收：负的外部效应的内在化,矫正性的税收,将MEC加计到MPC之上。 增加纸张的生产成本和售价，进而将产量减少至MSB=MSC的最佳水平。 将部分收入从纸张生产者手中转移给遭受损害或需要政府提供服务的企业和个人。 将水资源的污染减少至可容忍水平（但不能减少至零）。,矫正性税收作用小结,着眼于MPB 的调整，即发放相当于MEB大小的补贴，将MPB提高到与MSB一致的水平。 特征：MEB=补贴 事例：疫苗接种,2.3.3矫正性的财政补贴：正的外部效应的内在化,0 10 12 疫苗接种量（万人次）,矫正性的财政补贴,将MEB加计到MPB之上。 增加对带有正的外部效应的物品或服务的需求，降低消费者支付的净价格，进而将产量调整至MSB=MSC的最佳水平。 增加对带有正的外部效应的物品或服务的消费者所获效益，鼓励这类物品或