第3章工程项目的前期策划.ppt

1、第三章 工程项目的前期策划,第三节 工程项目的目标设计,第四节 工程项目的定义,第五节 工程项目的可行性研究,第六节 工程项目前期策划中的几个问题,本章提要,1.工程项目的前期策划工作，包括项目构思、情况调查、问题定义、提出目标因素、建立目标系统、目标系统优化、项目定义、项目建议书、可行性研究、项目决策等。 2.项目的前期策划是项目的孕育阶段，对项目的整个生命期，甚至对整个上层系统有决定性的影响，所以项目管理者，特别是上层管理者（决策者）对这个阶段的工作有足够的重视。 3.项目前期策划主要从上层系统（国家、地方、企业）的角度出发，所以必须对上层系统的问题、战略、和大环境作全面的和足够的调查研究

2、。在项目前期策划过程中不要过早地提出解决问题的方案，特别是项目的技术方案。,国家体育场“鸟巢”项目概况,俗称“鸟巢”，总建筑面积25.8万平方米，占地20.4公顷，地上高度69.21米。整个建筑造型呈椭圆马鞍形，混凝土结构主体分地下一层，地上七层，组成三层碗状斜看台。 其将在2008年承担开幕式、闭幕式、田径比赛等赛事活动，可容纳观众 9.1万人。其中包括1.1万临时座席。奥运会后，可承担特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，并将成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育、文化娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的体育娱乐建筑。,建设历程 2002年国家体育场向世界征设计方案； 2003

3、年鸟巢方案最终胜出； 2003年12月24日鸟巢正式开工，标志北京奥运场馆建设全面展开； 2004年7月鸟巢全面停工，整顿优化取消开启屋顶整体风格不变； 2005年鸟巢混凝土主体结构封顶，大型钢结构和土建将二次施工； 2006年主钢结构柱脚已安装完毕，鸟巢钢结构主桁架梁成功卸载； 2007年9月鸟巢膜结构工程开工，11月鸟巢内层膜全部铺装完毕。,问题： 标杆的“鸟巢”方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？,标杆的“鸟巢”方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？,由求新、求大、求洋而带来的安全与浪费问题，成为2008北京奥运会

4、场馆建设中的硬伤，进入实质的施工阶段时，这些问题表现得越发明显，其中以鸟巢为最。 年北京奥运会主会场国家体育场（“鸟巢”）设计必须在造价40亿元的范围内，但“鸟巢”中标之后，才知道“其实这40亿元并不单纯指造价，还包括土地征用费、配套费、不可预见费、管理费等等”，所以预算在上报到国家发改委批准的时候，调整到了22亿多。,“鸟巢”的设计寓意原始生命的孵化过程，是能体现科技、人文、绿色奥运精神的优秀方案。但“鸟巢”之所以在实施中发现问题，应该归结为在选定前，没有权威机构针对可行性和工期、造价的先期审查、论证。“鸟巢”的停工，实则暴露了项目前期管理过软的问题。预算约束过软。 在“节俭办奥运”的方针要

5、求下 。国家体育场的优化调整方案主要涉及去掉开启式屋顶和将口子开得更大两方面，但其独特的设计风格未受影响。调整后的“鸟巢”方案不但没有降低设计质量，而且进一步提高了结构的安全度，并使工程造价回归到合理的范围。 停工近5个月，“鸟巢” 正式复工。,国内普遍存在的工程项目管理理念缺陷 五重五轻: 重常规轻变化 重控制轻协调 重实施轻规划 重收益轻风险 重内部轻环境,1990年12月，铁道部完成“京沪高速铁路线路方案构想报告”。 1994年，当时的国家科委、国家计委、国家经贸委、国家体改委和铁道部课题组完成了“京沪高速铁路重大技术经济问题前期研究报告”的深化研究。 1994年12月，国务院批准开展京

6、沪高速铁路预可行性研究；同月，铁道部成立京沪高速铁路预可行性研究办公室。 1996年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告（送审稿）”。 1997年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告补充研究报告”，并据此上报了项目建议书。 1998年10月至2000年4月，当时的国家计委委托中咨公司对“京沪高速铁路预可行性研究报告”进行了评估。铁道部按评估意见完成了“京沪高速铁路预可行性研究报告（评估补充稿）。 2000年1月，按国务院要求，铁道部配合中咨公司完成并上报国家计委关于高速轮轨与高速磁悬浮比较的论证报告。,2001年，当时的国家计委和国土资源部联合颁发关于预留京沪高速铁路建设用地的通知，要

7、求沿线地方政府预留京沪高速铁路建设用地。 2003年7月至10月，完成了设计暂行规定国际咨询。 2003年9月，中咨公司召开了京沪高速铁路建设论证会，评估了京沪高速铁路建设的必要性、轮轨方案和磁浮方案的比选，认为高速轮轨技术是现阶段的必然选择。 2003年12月至2005年7月，完成了设计国际咨询。,2006年2月22日，国务院第126次常务会议批准京沪高速铁路立项。 2006年5月至11月，中咨公司受国家发改委委托完成了可行性研究报告的评估工作。 2007年8月29日，国务院常务会议原则批准京沪高速铁路可行性研究报告，9月12日国家发改委批准京沪高速铁路可行性研究报告。2007年10月22日

8、，国务院决定成立京沪高速铁路建设领导小组。 2007年11月16日至12月1日，国家发改委组织专家组完成了京沪高速铁路初步设计优化评审工作。,2007年12月5日，铁道部批复初步设计。 2007年12月10日，京沪高速铁路建设领导小组第一次会议召开。 2007年12月26日，国土资源部批复先期用地。 2007年12月27日，京沪高速铁路股份有限公司创立。 2008年1月16日，国务院常务会议同意开工建设。 2008年4月18日，京沪高速铁路正式开工建设。,工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是十分重要的过程。要取得项目的成功，必须在项目前期策划阶段就进行严格的项目管理。,第一节 工程项目的前期

9、策划工作,一.概述,项目策划的基本概念项目策划的定义,项目策划是在充分占有信息的基础上，针对项目决策和实施的问题进行组织、管理、经济和技术方面的科学分析和论证。旨在为项目建设的决策和实施增值。,项目的增值体现在人类生活和工作的环境保护和节能、建筑环境、使用功能和建设质量、建设成本和经营成本、社会效益和经济效益、建设周期等方面效果的改善。,项目策划的基本概念策划的特点,充分占有信息： 重视雷同建设项目的经验和教训的分析 坚持开放型的工作原则 策划是一个知识管理的过程 策划是一个创新求增值的过程 策划是一个动态过程,策划的组织实质上是人员的集成和组织，信息和知识的集成及组织,知识编,写、组合,和整

10、理,从事策划工作的专业咨询单位,项目策划的基本概念策划类型,项目决策的策划在项目决策阶段完成，为项目决策服务。项目决策的策划要回答建设什么、为什么要建设的问题，又称为项目决策评估； 项目实施策划在项目实施阶段的前期完成，为项目管理服务，主要确定怎么建，又称为项目实施评估；两者统称项目策划。,项目策划的基本概念决策策划的任务,建设环境和条件的调查和分析 项目建设目标论证与项目定义 项目功能分析与面积分配 与项目决策有关的组织、管理和经济方面的论证与策划 与项目决策有关的技术方面的论证与策划 项目决策的风险分析,工程项目策划与可行性研究的区别：,1.可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要做，以及对

11、什么做可行性研究？ 2可行性研究研究要有很大的花费。 3.可行性研究的尺度是怎么确定的？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时确定一些总体方案作为研究对象。,建设项目可行性研究报告的取费标准单位：万元-估算投资额咨询3000万元-1亿元- 5亿元- 10亿元- 50亿元评估项目 1亿元 5亿元 10亿元 50亿元 以上-一、编制项目建议书6-14 14-37 37-55 55-100 100-125二、编制可行性研究报告 12-2828-75 75-110110-200200-250三、评估项目建议书4-8 8-12 12-15

12、15-17 17-20四、评估可行性研究报告 5-1010-15 15-20 20-25 25-35-,二.项目前期策划的过程和主要工作 项目的确立必须按照系统方法有步骤地进行。 1.工程项目构思的产生和选择。这种构思可能很多，人们可以通过许多途径和方法（即项目或非项目手段）达到目的，那么必须在它们中间作选择，并经权利部门批准，以作进一步的研究。 2.项目的目标设计和项目定义。 3.可行性研究。即提出实施方案，并对实施方案进行全面的技术经济论证，看能否实现目标。它的结果作为项目决策的依据。 项目前期策划的过程可由图2-1所示。,项目前期策划过程,三.项目前期策划应注意的问题 1.在整个过程中必

13、须不段地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。 2.在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。 3.在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。,四.项目前期策划工作的重要作用 项目的前期策划工作主要是产生项目的构思，确立目标，并对目标进行论证，为项目的批准提供依据。 1.项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。方向错误必然会导致整个项目的失败，而且这种失败又常常是无法弥补的。 2.影响全局。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，会给上层带来历史性的影响。,重点

14、:建设项目的前期和工程的设计阶段,建设项目投资控制的重点,第二节 工程项目的构思,一.构思的产生 任何工程项目都从构思开始,根据不同的项目和不同的项目参加者,项目构思的起因不同,可能有: 1.通过市场研究发现新的投资机会、有利的投资领域。 2.上层系统运行存在问题或困难。 3.为了实现上层系统的发展战略。 4.项目业务。 5.通过生产要素的合理组合，产生项目机会。,二.项目构思的选择 由于构思产生于对上层系统的直观了解，而且仅仅是比较朦胧的概念，所以对它也很难进行系统的定量评价和筛选，一般只能从如下几个方面来把握：,1.上层系统问题和需求的现实性。即上层系统的问题和需要是实质性的，而不是表象性

15、的，同时预计通过采用项目手段可以顺利的解决这些问题。 2.考虑到环境的制约和充分利用资源，利用外部条件。 3.充分发挥自己已有的长处，运用自己的竞争优势，或在项目中达到合作各方竞争优势的最优组合。 这样综合考虑“构思-环境-能力”之间的平衡，以求达到主观和客观的最佳组合。经过认真的研究之后，觉得这个项目的建设是可行的、有利的，经过权利部门的认可，则项目的构思转化为目标建议，可提出做进一步的研究，进行项目的目标设计。,第三节 工程项目的目标设计,一.目标管理方法 目标是对预期结果的描述.要取得项目的成功,必须有明确的目标。 “目标管理” MBO (Management by Objective)

16、的概念是管理专家彼得德鲁克（Peter Drucker）1954年在其名著管理实践 中最先提出的，其后他又提出“目标管理和自我控制”的主张。德鲁克认为，并不是有了工作才有目标，而是相反，有了目标才能确定每个人的工作。所以“企业的使命和任务，必须转化为目标”，如果一个领域没有目标，这个领域的工作必然被忽视。因此管理者应该通过目标对下级进行管理，当组织最高层管理者确定了组织目标后，必须对其进行有效分解，转变成各个部门以及各个人的分目标，管理者根据分目标的完成情况对下级进行考核、评价和奖惩。,项目管理活动过程,（动态循环过程）,制定目标.计划,责任落实,成果评价,过程管理,（逐级授权落 实目标责任主

17、 体的责权利）,（目的通过目标策划 转换为具体目标）,（追踪检察监督目标的执行过程）,（把目标执行 结果与计划目 标进行对比）,（调整）,工程项目采用严格的目标管理方法，这主要体现在如下几方面： 1.在项目实施前就必须确定明确的目标，精心论证，详细设计、优化和计划。不允许在项目实施中仍存在目标的不确定性和对目标过多的修改。 2.在项目的目标系统设计中首先设立项目总目标，再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执行目标。,3.将项目目标落实到各责任人，将目标管理同职能管理高度结合起来，使目标与组织任务、组织结构相联系，建立由上而下、由整体到部分的目标控制体系，并加强对责任人的业绩评价，鼓励人们竭尽

18、全力圆满完成任务。 4.将项目目标落实到项目的各阶段，项目目标作为可行性研究的尺度，经过论证和批准后作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，最后又作为项目后评价的标准，使计划和控制工作十分有效。,5.在现代项目中人们强调全寿命期集中管理，它的重点在于项目的一体化，在于以项目全寿命期为对象建立项目的目标系统，再分解到各个阶段，进而保证项目在全生命期中目标、组织、过程、责任体系的连续性和完整性。 6.在项目管理中推行目标管理也有很多问题。主要表现在： （1）在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的； （2）项目批准后，由于一些原因使得目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动； （3

19、）在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任，是对他考核、评价的依据。 （4）其他问题。,（1） 工程项目目标策划,项目构思策划 目标建议 目标设计 根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。 例：某项目施工阶段PM目标设计,转化,转化,战略目标,A 提高施工效果,B1 获取利润,B2 缩短工期,B3 保证质量,C1 均 衡 施 工,C2 提高机械效率,C3提高劳动生产率,C4 安 全 生 产,C5 保障物资供应,策略目标,可执行目标,施工项目管理目标体系结构层次图,二.情况的分析 （一）情况分析的作用 情况分析是在项目构思的基础上

20、对环境和上层系统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计的基础和前导工作。 1.通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需求。 2.通过情况分析可以对上层系统的目标和问题进行定义，从而确定项目的目标因素。 3.通过情况分析确定项目的边界条件状况。 4.为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。 5.通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素即风险进行分析，并对风险提出相应的防护措施。,（二）情况分析的内容 情况分析首先要作大量的环境调查，掌握大量的资料，包括： 1.拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和

21、趋向的分析。 2.上层系统的组织形式，企业的发展战略、状况及能力，上层系统运行存在的问题。 3.企业所有者或业主的状况。 4.能够为项目提供合作的各个方面，如合资者、合作者、供应商、承包商的状况，上层系统中的其他子系统及其他项目的情况。 5.自然环境及其制约因素。 6.社会的经济、技术、文化环境，特别是市场问题的分析。 7.政治环境和法律环境。,（三）情况分析方法 可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。,(四)、情况分析的要求 1、满足项目管理所要求的详细程度； 2

22、、系统性； 3、客观性； 4、预测性。,三.问题的定义 问题定义是目标设计的诊断阶段,从问题的定义中确定项目的任务。问题定义的基本步骤为： 1.对上层系统问题进行罗列、结构化，即上层系统有几个大问题，一个大问题又可能有几个小问题构成。 2.对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起，这可用因果关系分析法。 3.分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。,四.提出目标因素 （一）目标因素的来源 目标因素通常由如下几方面决定： 1.问题的定义，即按问题的结构，确定解决其中的各个问题的程度，即为目标因素。 2.有些边界条件的限制也形成项目的目标因素。 3.对于为完成上层系统战略目标和计划的项

23、目，则许多目标因素是由最高层设置的，上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素。,（二）常见的目标因素 一个工程项目的目标因素可能有如下分类： 1.问题解决的程度。这是项目建成后所实现的功能，所达到的运行状态。 2.项目自身的（与建设相关）目标。 3.其他目标因素.,（三）各目标因素指标的初步确定 确定目标因素指标应注意以下几点： 1.真实反映上层系统的问题和需要，应基于情况分析和问题的定义之上。 2.切合实际，实事求是，即不好大喜功，又不保守，一般经过努力能实现。（比如基准收益率i定的太高，某些NPV会出现小于零的情况） 3.目标因素指标的提出、评价和结构化并不是在项目初期就可以办到的

24、。,4.目标因素的指标要有一定的可变性和弹性，应考虑到环境的不确定性和风险因素，有利的和不利的条件。应保持一定的变动范围。 5.项目的目标因素必须重视时间限定。这个问题通常需要分三个层次来考虑： （1）通常工程的设计水准是针对项目的对象的使用期。 （2）基于市场研究基础上提出的产品方案有它的生命期。 （3）项目的建设期，即项目上马到工程建投产的时间，这是项目的近期。,6.项目的目标是通过对问题的解决而最佳地满足上层系统各方面对项目的需要，所以许多目标因素是由与项目相关的各个方面提出来的。 7.目标因素指标可以采用相似情况（项目）比较法、指标（参数）计算法、费用/效用分析法、头脑风暴法、价值工程

25、等方法确定。,（四）投资收益率的确定 在工程项目的经济性目标因素中，投资收益率常常占据主要地位，该指标的确定通常考虑如下因素： 1.资金成本 2.项目所处的领域和部门 3.项目分险的大小 4.通货膨胀的影响 5.对于合资项目,投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率 6.其他因素,五.目标系统的建立 (一)目标系统结构 项目目标系统至少有如下三个层次: 1.系统目标 2.子目标 3.可执行目标,1.系统目标 (1)功能目标 (2)技术目标 (3)经济目标 (4)社会目标 (5)生态目标 2.子目标 子目标通常由系统目标导出或分解得到，或是自我成立的目标因素，或是对子系统目标的补充，或是

26、边界条件对系统目标的约束。它仅适用项目某一方面，对某一个子系统的限制。 3.可执行目标 子目标可再分解为可执行的目标.他们决定了项目的详细构成.,(二)目标因素的分类 1.按照性质,目标因素可以分为: (1)强制性目标,即必须满足的目标因素。 (2)期望的目标,即尽可能满足的,有一定范围弹性的目标。 2.按照目标因素的表达,它们又可以分为: (1)定量目标,即能用数字表达的目标因素。 (2)定性目标,即不能用数字表达的目标因素。,(三)目标因素之间的争执 1.强制性目标与期望目标发生争执。 2.如果强制性目标因素之间存在争执,则说明本项目存在自身的矛盾性。 3.期望目标因素的争执。 4.在目标

27、系统中,系统目标优先于子目标,子目标优先于可操作目标,(四)目标系统设计的几个问题 1.工程项目的目标系统应体现它的社会价值、历史价值，应有综合性和系统性。 2.项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。由于许多目标因素是与项目利益相关的各种人提出的,所以许多目标争执实质上又是不同群体的利益争执。,3.在目标系统设计阶段尽管尚没有项目管理小组和项目经理,但它确实是一项复杂的项目管理工作,需要大量的信息、权利和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。 4.在确定项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾：对一般的工业生产项目，工程只有达到

28、一定的生产规模才会有较高的经济效益；但按照市场预测，在一定的时间内，产品的市场容量较小。,3.4 工程项目的定义和方案策划 一、项目构成界定 即对项目的范围进行界定： 1、目标因素的解决办法 （1）由本项目解决； （2）其他手段解决。 2、目标因素的范围划分 1）最大需求范围 2）最低需求范围 3）优化的范围,二.项目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统,并初步提出完成方式。它是将原直觉的项目构思和期望引导到经过分析、选择得到的有根据的项目建议，是项目目标设计的里程碑。包括： （1）提出问题，说明问题的范围和问题的定义； （2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义； （3）项目构成

29、和定界，说明项目与上层系统其他方面的界面，确定对项目有重大影响的饿环境因素；,（4）系统目标和最重要的子目标，近期、中期、远期目标，对近期目标应定量说明； （5）边界条件，如市场分析、所需资源和必要的辅助措施、风险因素； （6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议，包括方针或总体策略、组织安排和实施时间总安排； （7）经济性说明，如投资总额、财务安排、预期效益、价格水准、运营费用等。,三、提出项目的总体方案 在可行性研究之前必须提出实现项目总目标的总体方案或总的开发计划，以作为可行性研究的依据。包括： 项目产品或服务的市场定位； 工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案； 工程总体的

30、建设方案等； 总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划； 工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。,四.项目的审查和选择 （一）项目审查 即是风险评价、目标决策、目标设计价值评价以及对目标设计过程的审查。一般由未直接参加项目设计，与项目无直接利益关系但又对上层系统有深入了解的人进行审查。 审查的关键问题是指标体系的建立。这与具体的项目类型有关。对一般的常见的投资项目审查内容可能有： 1.问题的定义 2.目标系统和目标因素的价值评价 3.对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。 4.项目的初步评价,(二)项目选择 选择的总体目标通

31、常有: 1.通过项目能够最有效的解决上层系统的问题,满足上层系统的需要。 2.使项目符合企业经营战略目标，以项目对战略的贡献作为选择尺度。 3.企业的现有资源和优势能得到最充分的利用。 4.项目本身成就的可能性最大和风险最小,选择成就期望值大的。,五.提出项目建议书,准备可行性研究 1.项目建议书是对项目目标系统和项目定义的说明和细化,同时作为后继的可行性研究、技术设计和计划的根据，将目标转变成具体的实在的项目任务。 2.提出要求,确定责任者。 3.建议书必须包括项目可行性研究、设计和计划、实施所必须的总体信息、方针、说明。它们应清楚，不能有二义性。 前述的项目目标设计以及项目定义过程见图2-4。,项目构思,优化,目标系统,3.5 工程项目的可行性研究和项目评价,可行性研究是对前述工作的细化、具体化，是从市场、技术、生产、法律（以及政策）、经济、财力等方面进行全面策划和论证。 一.可行性研究前的工作 1.项目经理的任命。 2.研究小组的成立或研究任务的委托。 3.工作圈子的指定。 4.研究深度和广度要求,以及研究报告内容的确定。 5.可行性研究开始和结束的时间的确定以及工作计划的安排。,（一）实施要点（对各章节的所有