第1章-补充1-制度经济学.ppt

1、第一章补充1、制度经济学、阅读文献1、逗号：制度经济学(第一卷)、P87-93 2、科武刚、史漫飞：制度经济学-社会秩序与公共政策、1、引论2、定义、P1-48 3、成本：企业性质、社会成本问题4、威廉逊：资本主义经济制度盛洪：现代制度经济学(上卷)、P202-223 7、张五常：经济解释(卷4)-制度选择、制度经济学、(1)制度概念、(2)交易费用、(3)成本定理、(4)协商经济学、(5)制度变迁理论制度的特征：“人为”、文字性或惯例性、机构组织的实体或行为、行为制度经济学(1)制度的概念和分类、制度配置可以是正式的也可以是非正式的。 家庭、企业、工会、医院、大学、政府、货币、期货市场等正式

2、制度。 相反，价值、意识形态、习惯是不正式的制度配置的例子。 制度经济学(1)制度的概念和分类、内在制度：按集体内的经验进化的规则。 例如习惯、风俗、道德、语言、文字、比赛规则、业界自律规则等。 外在制度：外在修订，通过政治行动强加于社会的规则。 政治和法律等，制度经济学(1)制度的概念和分类，非正式的内在制度：习惯，风俗正式的内在制度：比赛规则，业界自律规则等。 第三者强制实施。 外在制度的内在化：交通规则、制度经济学(二)交易费用、一交易费用的概念共识制度经济学交换交易：人与自然的关系交易：人与人的关系、制度经济学(二)交易费用、交易费用的概念由成本创立。 1937年，科斯公布了企业性质论

3、文企业的性质：论述了为什么会产生企业问题、影响企业和市场两种资源配置的因素等重大基本理论问题。 制度经济学(2)交易费用、张五常：交易费用在限制条件下谋求个人利益的极大化是经济学的重要假设或公理。 限制条件有很多种，但人的体力、智力等受到限制。 大致分类，主要从不同角度来看，限制条件有财富、知识、价格、成本、产权、竞争、边际产量下降、交易费用等8个。 在经济学上，竞争、产权、交易费用最难处理。 张五常：经济解释、制度经济学(2)交易费用、2交易费用的内容广义交易费用可以分为合同费用、短信费用、测量费用、保障费用、执行费用、谈判费用、政治费用等。 广义的交易费用(制度费用)庞大，如果妥善处理，经

4、济理论的解释力就会暴涨。 (张五常)，制度经济学(2)交易费用，3交易费用的存在原因根据威廉森的资本主义经济制度中书的分析，交易费用的存在原因和决定因素，(1)人的因素，(2)与特定的交易有关的因素，(3)交易的市场环境因素。 制度经济学(2)交易费用，人的因素是指人在经济活动过程中体现的有限理性和机会主义的特征。 与特定交易相关的因素包括资产专用性、交易不确定性和交易频率。 交易中的市场环境因素是指潜在的交易对方的数量。制度经济学；(2)交易费用、4 )交易费用对资源配置的影响交易费用对资源配置的影响： (1)交易费用决定企业是自己生产商品还是从市场购买，即选择企业配置资源还是市场配置资源；

5、(2)如果没有交易费用，不同的产权结构和不同的经济制度会影响资源使用私有权和公有权制度具有相同的效率。 制度经济学(2)交易费用、制度经济学应用于行政管理领域：交易费用变更为管理费用。 制度经济学(3)科斯定理、权利如果明确定义为私产，则无论财产权属于谁，如果交易费用不存在，则市场以交易的方式优化资源配置。 制度经济学(3)科斯定理，科斯假设有产权定义和市场交易，与他假设的没有交易费用相冲突。 三者不能共存。 只要存在产权、市场交易，就一定存在交易费用。 制度经济学(3)科斯定理，张五常：必须从高交易费用中扣除。 因为私产和市场是为了降低交易费用而产生的。 私产和市场的存在是因为交易费用高于零

6、。 制度经济学(3)科斯定理、私有权是市场交易的前提条件，但有私产不一定有市场。 私产能够节约的留言费用、监督管理费用、政治费用等非常大，所以政治费用允许的情况下有私产。 有私产，市场运营主要看定价的费用足够低。 这些是科斯定律所必须的制约条件。 制度经济学(4)协议经济学，1、协议概念交易费用经济学是新制度经济学的核心，协议理论是交易费用经济学的核心。 协议是交易的法律形式，交易是协议的内在内容。 制度经济学(4)在协议经济学、新制度经济学中，虽然并用了协议、契约、协定、契约等概念，但实际上这些概念并没有本质上的差异。 新制度经济学广义使用这些概念，是指当事人之间达成的任何协议达成一致的协议

7、。 制度经济学(4)协商经济学，张五常：合同安排的选择是为了在交易费用的制约下，使风险分散所得利益最大化。 制度经济学(4)协议经济学，2、协议是制度协议的当事人，具有协议约束力的协议是市场机制的体现协议，企业管理机制是协议是企业资源配置机制的替代角度，新制度经济学研究的协议主要是企业间签订，不包括企业和消费者间签订的协议。制度经济学(4)协商经济学，3、协商不完整性完善合同以合理人的假设和完全竞争为条件。 合同法遵循的契约自由原则和古典经济学坚持的自由竞争原则是共通的。制度经济学(4)协商经济学在完全竞争的市场环境中，只有具有以下条件才能产生完整的合同：“第一，合同条款的影响和作用不存在外部

8、性；第二，各合同当事人有关其选择的对象和结果的完整信息；第三，不存在垄断现象；第四，合同运行中”完全合同的条款是“不是选择履行，而是能够严格履行”。 制度经济学(四)协商经济学、完善合同具有三个基本特征： (1)完善合同必须按照其条款严格履行；(2)完全竞争市场产生完全合同；(3)完善合同效率高。 制度经济学(4)协商经济学，导致不完全合同的主要原因，有限理性信息的非对称性交易成本这一因素也是导致不完全竞争的原因。 制度经济学；(4)协议经济学；(4)协议实施机制协议实施机制可分为两类：一是个人实施机制；二是国家实施机制。个人实施机制是指通过对交易方违约行为加以个人处罚来保证交易的正常进行。

9、这种个人惩罚有两种形式，第一种是直接终止交易关系，第二种形式是违约者因自己市场声誉的贬值而蒙受损失。制度经济学(4)协商经济学，广义上包括个人之间的相互信任、交易者社会规范、支付相关费用的交易者之间的爱顾关系、俱乐部规范、道德规范、包括仲裁在内的第三方组织、非强制性政府部门的协调等。 国家实施机制是指由国家司法系统强制实施。 制度经济学(5)制度变迁理论，1、制度变迁概念制度变迁也称为制度创新，是从一种制度向另一种制度发展的过程。 参考资料林毅夫：关于制度变迁的经济学理论：诱导性变迁和强制性变迁财产权和制度变迁制度是利用多学科知识需要重新审视的概念。 制度经济学(五)制度变迁理论、新制度经济学

10、研究制度变迁理论：制度可以提供有用的服务，制度选择和制度变迁可以通过“供需”这一经典理论框架进行分析。 制度经济学(5)制度变迁理论，2、制度配置制度配置的定义是与特定的行动模式捆绑关系的一系列行动规则。 当经济学家使用“制度”一词时，一般指制度安排。 制度经济学(5)制度变迁理论、制度安排是获得集体行动收益的手段。 个人理性并不一定暗含团体理性，个人为了自己的利益而寻找对自己最有利的结果，可能会产生利益冲突。 这些问题包括欺诈、外籍工人、搭便车、道德危险等。 制度经济学(5)制度变迁理论、私有权、货币、契约、习惯、伦理、道德和意识形态就是这些制度配置的几个例子。 意识形态是提供其他制度安排以

11、减少服务费用最重要的制度安排。 意识形态可以定义为一系列关于世界的信念，倾向于从道德上判断劳动分工、收入分配、社会当前的制度结构。 制度经济学(5)制度变迁理论，3，制度变迁的类型诱导性制度变迁和强制性制度变迁。 诱导性制度的变迁是指现行制度安排的变更或者替代，或者创造新制度安排，这是个人或者一群人在应对利益机会时自愿提倡、组织和执行。 制度经济学(5)制度变迁理论、强制性制度变迁是由政府命令和法律引入和执行的。 诱导性制度的变迁必须归因于某种以往制度的安排所没有得到的利益机会。 但是，强制性的制度变迁只能通过在不同的选民集团之间重新分配现有的收入来产生。 制度经济学(5)制度变迁理论，4、诱

12、导性制度变迁制度配置的选择包括费用和利益的订正。 以往的成本效益分析只考虑了生产费用。 投入的边际产品价值相等的话就最合适了。 但是，选择制度的安排费用还包括组织费用、维护费用以及强制执行此类特殊制度安排中包含的规则的费用。 制度经济学(5)制度变迁理论是能够提供更多服务的制度配置是有效的制度配置。 换言之，若两制度所提供的服务数相等，则费用低的制度配置是有效的制度配置。 制度经济学(5)制度变迁理论认为，引起诱导性制度变迁需要制度不均衡的利益机会。 也就是说，由于某种原因，现行的制度配置已经不是这个制度配置选择集合中最有效的了。 制度经济学(5)制度变迁理论一般来说，正式的制度变迁会导致外部

13、效应和“搭便车”问题。 产生外部效应是因为制度配置没能取得专利。一个制度安排创造后，其他集团和个人可以模仿这口创新井，组织和修订新制度安排，大大减少费用。 因此，革新者的报酬比整体的社会报酬少。 制度经济学(5)制度变迁理论，“搭便车”问题可能是因为制度配置是公共商品而产生的。 一旦制度安排被革新、确立，被该制度安排束缚的所有个人，无论是否承担了革新和初期的困难，他都能得到同样的服务。 非正式制度安排创新没有“搭便车”的问题。 制度经济学(5)制度变迁理论，5、强制制度变迁国家干预可以纠正持续的制度供给不足。 根据韦伯的定义，国家对在某个地区合法使用强制手段的独占权制度安排。 国家的基本职能是提供法律和秩序，以税收为代价保护财产权。 制度经济学(5)制度变迁理论认为，经济增长时产生制度不均衡