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文档简介

1、证券有限责任公司反洗钱内部报告系统第一条为了使公司履行反洗钱相关法规的要求，完善反洗钱工作的内部报告流程，特别制定本制度。第二条公司合规部设立专门的反洗钱职位，负责公司内反洗钱工作的统计和上报。各营业部(包括分公司中介业务、河东)分别设立了半洗钱洗衣店，并安排专人负责半洗钱业务。第三条营业部半钱洗衣店应当查询平日10点以后有关机关的全部数量、可疑交易及其他异常交易警报情况。第四条营业部半洗钱洗衣店每月、每季、每年结束后2个工作日内，负责向营业部负责人和合规部门提交防止洗钱的月报、季报、年报及有关机构最新的客户洗钱风险水平汇总表。第五条营业部半钱洗衣店在日常工作中发现重大可疑情况时，应立即向营业

2、部负责人报告，向合规部门提交临时报告。第六条合规部收到营业部提交的反洗钱中间报告后，应按照规定进行调查，对确认的反洗钱可疑交易，应按照规定及时向人民银行反洗钱监测分析中心报告。对确认的重大事项，应立即向公司反洗钱业务领导和其他法律法规要求上报的相关机关报告。第七条合规部统计上报数据，每月初上个月制作反洗钱工作简报，上个月收到和申报反洗钱相关文件的情况，大而可疑的数据情况，各营业部反洗钱工作等，在5个工作日内报告相关指导部进行审查。第八条合规部门应当在季度结束后的三个工作日内汇总各营业部申报的反洗钱异地监管信息报告数据，报告公司领导的批准，并在季度结束后的五个工作日内通过反洗钱异地教练系统上报人

3、民银行营业管理部门。第九条合规部门在年度结束后的3个工作日内总结该年度的异地监管信息报告数据，报告公司领导的批准情况，并在年度结束后的5个工作日内报告人民银行。第十条合规部应当在每年结束后的5个工作日内，根据本公司上一年度反洗钱工作的数据变更及其他情况，编制反洗钱年度工作摘要，并报告相关领导进行审查。第十一条合规部收到人民银行等权力机关下发的有关反洗钱工作的法律法规、文件及宣传资料后，如果需要营业部的统一学习和执行，应在签发营业部之前报告公司领导部进行审查。第十二条各营业部在收到监督机关及其他权限机关现场或非现场检查通知书时，应按照规定及时向公司经纪业业务部门和合规部门报告。营业部在根据权限机关通知提供相关文件或资料的时候，要将提交的资料提前上报给合规部门，并根据审查意见完成工作。第十三条合规部门和营业部应当保证每个业务范围内报告的数据、报告的准确性、及时完整。相关人员的误报、遗漏或延误次数达3次，公司将参照员工奖惩条例，营业部违规处罚细则处罚相关负责人。各营业部和合规部门在发现有发现或可疑情况时，有意拖延、隐藏或泄露相关当事人、其他无关人员或机构的情况下，参照员工奖惩条例，营业部违规处罚细则处罚相关负责人。对

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