银行股权融资顾问业务管理办法模版

1、银行所有权融资顾问业务管理办法第一章总则第一条本办法所称股票融资顾问业务是指，我的行为为具有股票私有权、直接投资、上市改革或融资、新三板或地区股票交易场所的挂号或融资等需求的企业和机构的客户提供财务顾问服务，为私有权投资基金等投资工具管理者提供项目推荐、合作募捐、项目管理等财务顾问服务第二条本办法所称权益融资顾问业务包括私有股东理银行业务、权益私募顾问业务、直接投资顾问业务、企业上市/赊帐顾问业务、企业认购权财务顾问业务及其他权益(类权益)、权益补助债权(权益相关债权)融资顾问类投资银行业务。第三条本法所称管理人员是指合法存在的投资工具管理管理机构包括私有财产基金管理公司、信托公司、证券公司、

2、证券投资基金管理公司及其子公司、保险资金投资管理机构及合同制基金管理机构等法律主体。 中介机构是指合法存在的资产评价和评级机构、法律事务所、会订士事务所、中外资基金、信托公司、证券公司、外资投资等。第四条本法适用于银行总银行、国内外分行以及执行集团和表管理的各有关机构。第二章业务内容和开展原则第五条我们银行开展股票融资顾问业务必须遵守法律，平等自主，防范风险”等原则。 (一)依法遵守。 业务开展应严格按照国家法律法规、监管规则、我行有关管理规定和书面协议约定的内容进行。(二)平等自愿。 开展业务时必须与客户充分沟通，在平等自主的基础上达成协议。(三)防范风险。 与客户的协议形式要求要规范化，内

3、容要完全齐全。 我们银行作为股权融资顾问，不向引进投资者的融资者承诺投资的成功。 不向投资的投资者承诺投资的成功。 不承担管理人员及其他中介机构应承担的责任和风险。第六条我行向合同客户提供的股票融资咨询服务包括以下内容，我行可以根据客户的需要与客户协商提供上述全部或者部分的咨询服务，并在有关协商中明确(一)私有财产主理银行服务。 指运用投资银行的服务手段，提供给与我合同合作的私有权投资工具管理机构，推荐投资者和出资权投资项目，开展项目投资后和投资退出管理等财务顾问服务。(二)股份非公开顾问。 我的行为是协助有融资需求的国内外企业提供咨询和咨询服务，协助企业引进国内外战略投资者、财务投资者等。

4、服务包括职务调查、企业评估、商务谈判、交易管理、会员事务所、法律事务所等中介机构的推荐等。 (三)直接投资顾问。 我的行为是投资者为寻找、筛选投资机会提供的中介、咨询及顾问等服务，向国内外投资者或投资工具推荐适合投资的投资目标，协助投资者实施投资战略，调整有关事项。 服务包括职务调查、企业评估、商务谈判、交易管理、会员事务所、法律事务所等中介机构的推荐等。(四)企业上市/赊帐顾问。 我行为国内有上市/赊账潜力的企业为实现上市/赊账目标提供顾问服务，帮助企业实施战略修订、整体修订、改革方案、股东私募安排，推荐上市推荐人、赊账主办证券公司、销售商及其他中介机构，进行上市/赊账(5)企业可以承认认股

5、权财务顾问。 我们银行在为目标企业客户提供各项服务的同时，目标企业及其控股人或实际控制人赋予我权利(可预约的安排权)，使我们有权在约定时间内指定第三方投资机构按约定条件向目标企业客户出资。第三章业务管理第七条总银行投资银行部管理全行股权融资顾问业务，指导各行开展股权融资顾问业务。第八条各行在与客户达成初步意向后，按照该业务的分工和授权开展调整、批准等有关工作。 总银行主导实施的股票融资顾问业务，总银行可以根据需要直接或由授权分行签订相关协议。第九条总分行办理股票融资顾问业务，优先选择总银行合作清单中或业绩好、行业排名上位、综合实力强的合作机构。第十条办理股权融资顾问业务拟对外签订的协议等业务文

6、件的，修改总店的格式文本的，应当由一级(直属)分行法律事务部门或者其授权的二级分行法律事务部门审查。第十一条股票融资顾问业务的费用分为顾问费和工作杂费。 各行应当按照总银行关于中间业务收费的规定，根据项目规模、服务内容等确定客户和收费标准。 收费超过分行权限的项目，必须向总银行报告批准。 征收的费用应立即记入权益融资顾问科目(511048 )。第四章业务办理要点第十二条各行应当积极挖掘股票融资顾问项下各条产品线的市场信息和客户需求，根据项目难度和批准权限立即向高级行报告有关信息和营销情况。第十三条对股权融资顾问项目，每行应当指派项目经理成立工作组，为企业提供协议规定的服务。 项目工作组正式向客户提交的建议书或报告，经一级(直属)分行投资银行部负责人签字后，可以对外发行。第十四条各行在从事股票融资顾问工作过程中，应当妥善保管与各方面交易的信件、资料、电子文件、电子邮件等资料，进行备份和保密工作。 业务完成后，各行根据行内要求进行项目文件的整理和保管。第十五条办理业务，必须遵守保密协议